新版非煤礦山雙控體系建設培訓PPT

1、安全生產(chǎn)安全風險分級管控與隱患排查體系建設主講：演講：李氏春秋. 要求及基礎概念工作流程及方法體系建設過程中應注重的問題目錄非煤礦山安全風險分級管控與隱患排查體系建設一）、要求二）、基礎概念安全風險分級管控與隱患排查體系建設一、要求及基礎概念雙重預防機制建設的由來 針對天津港“8.12”瑞海公司危險化學品倉庫重大火災事故發(fā)生后，從國家層面開始重新思考和定位當前的安全監(jiān)管模式和企業(yè)事故預防水平問題，習近平總書記指出，血的教訓警示我們，公共安全絕非小事，必須堅持安全發(fā)展，扎實落實安全生產(chǎn)責任制，堵塞各類安全漏洞，堅決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，確保人民生命財產(chǎn)安全。對易發(fā)生重特大事故的行業(yè)領域，采取風

2、險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移，加強應急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財產(chǎn)損失。 雙控體系建設的相關(guān)文件要求1、標本兼治遏制重特大事故工作指南（國務院安委 辦20163號） 工作目標：到2018年，構(gòu)建形成點、線、面有機結(jié)合、無縫對接的安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作體系，全社會共同防控安全風險和共同排查治理事故隱患的責任、措施和機制更加精準、有效。 工作任務：著力構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制。健全安全風險評估分級和事故隱患排查分級標準體系，全面排查評定安全風險和事故隱患等級，建立實行安全風險分級管控機制，實施事故隱患排查

3、治理閉環(huán)管理。雙控體系建設的相關(guān)文件要求1、標本兼治遏制重特大事故工作指南（國務院安委 辦20163號）相2、關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重 預防機制的意見（國務院安委辦201611號）關(guān)頁面標題文字相 工作目標：盡快建立健全安全風險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智能化管控、第三方專業(yè)化服務的保障措施，實現(xiàn)企業(yè)安全風險自辨自控、隱患自查自治，形成政府領導有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責任落實、社會參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預控能力，夯實遏制重特大事故的堅強基礎。關(guān)頁面標題文字雙控體系建設的相關(guān)文件要求 工作任務：1）著力構(gòu)建企業(yè)雙重預防機制。全面開展安全

4、風險辨識；科學評定安全風險等級；有效管控安全風險；實施安全風險公告警示；建立完善隱患排查治理體系。 2）健全完善雙重預防機制的政府監(jiān)管體系。健全完善標準規(guī)范；實施分級分類安全監(jiān)管；有效管控區(qū)域安全風險；加強安全風險源頭管控。 3）強化政策引導和技術(shù)支撐。完善相關(guān)政策措施；深入推進企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設；充分發(fā)揮第三方服務機構(gòu)作用；強化智能化、信息化技術(shù)的應用。雙控體系建設的相關(guān)文件要求2、關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預 防機制的意見（國務院安委辦201611號）關(guān)為貫徹落實（安委辦201611號），國家安全監(jiān)管總局決定在貴州開磷（集團）有限責任公司馬路坪礦段、盤縣翰林眾源石業(yè)有限公司

5、石灰石礦、甕福（集團）有限責任公司甕福磷礦選礦廠尾礦庫等全國114個非煤礦山獨立生產(chǎn)系統(tǒng)開展雙重預防機制建設試點。其中，國家安全監(jiān)管總局對貴州錦豐礦業(yè)有限公司等9家非煤礦山企業(yè)試點工作進行重點跟蹤督導。3、國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展非煤礦山雙重預防機制建設試點工作的通知安監(jiān)總廳管一2017 63號 第二十條 生產(chǎn)經(jīng)營單位應當建立安全生產(chǎn)風險分級管控制度，定期開展安全生產(chǎn)風險評估和危害辨識，按照國家有關(guān)規(guī)定及時排查安全生產(chǎn)風險，并將安全生產(chǎn)風險區(qū)分為不同等級嚴格管控。重大安全生產(chǎn)風險及其管控情況應當按照有關(guān)規(guī)定向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和其他有關(guān)部門報告。 生產(chǎn)經(jīng)營單位應當根據(jù)本單位生

6、產(chǎn)經(jīng)營特點，健全安全風險管控和隱患排查治理機制, 將安全風險點的檢測、監(jiān)控、預警和事故隱患排查整改情況與省安全生產(chǎn)隱患排查治理信息化管理平臺對接，實行安全風險管控和隱患排查治理全過程記錄和閉環(huán)管理。 雙控體系建設的相關(guān)文件要求4、貴州省安全生產(chǎn)條例 成立工作組：成立由省政府副省長慕德貴任組長、省政府副秘書長吳強任副組長，省有關(guān)單位負責同志為成員的省級遏制重特大事故工作協(xié)調(diào)小組，協(xié)調(diào)推進全省遏制重特大事故工作。協(xié)調(diào)小組辦公室設在省安委會辦公室，負責具體協(xié)調(diào)推進工作。 重點工作任務：著力構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制，強化安全生產(chǎn)技術(shù)保障，嚴厲打擊懲治煤礦等重點行業(yè)領域違法違

7、規(guī)行為，全面加強安全生產(chǎn)源頭治理，著力加強保護生命重點工程建設，切實提升應急救援能力。 5、貴州省防范和遏制重特大事故工作實施方 案（黔安辦201612號）雙控體系建設的相關(guān)文件要求 解釋：把安全風險管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，扎實構(gòu)建事故應急救援最后一道防線。堅持關(guān)口前移，超前辨識預判崗位、企業(yè)、區(qū)域安全風險，通過實施制度、技術(shù)、工程、管理等措施，有效防控各類安全風險。加強過程管控，通過構(gòu)建隱患排查治理體系和閉環(huán)管理制度，強化監(jiān)管執(zhí)法，及時發(fā)現(xiàn)和消除各類事故隱患，防患于未然。強化事后處置，及時、科學、有效應對各類重特大事故，最大限度減少事故傷亡人數(shù)、降低損害程度。雙控體系建

8、設基礎概念1、風險、隱患和事故 （1）風險：是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。 基礎概念之相關(guān)知識點辨析 （2）隱患：是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程及其管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。 （3）事故：是指生產(chǎn)經(jīng)營單位在生產(chǎn)經(jīng)營活動(包括與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的活動)中突然發(fā)生的，傷害人身安全和健康，或者損壞設備設施，或者造成經(jīng)濟損失

9、的，導致原生產(chǎn)經(jīng)營活動(包括與生產(chǎn)經(jīng)營基礎概念之相關(guān)知識點辨析活動有關(guān)的活動)暫時中止或永遠終止的意外事件。其基本特征包括主體的特定性、地域的延展性、破壞性、突發(fā)性和過失性等五個方面。 （4）風險、隱患和事故三者的關(guān)系：隱患是事故的根源，事故是由隱患發(fā)展積累導致的。隱患的根源在于風險，風險得不到有效管控就會演變成隱患，隱患得不到治理就會發(fā)生量變到質(zhì)變的過程，質(zhì)變到一定程度，就會導致事故發(fā)生（詳見圖1）。 基礎概念之相關(guān)知識點辨析圖1.危險源-事故演變圖示基礎概念之相關(guān)知識點辨析基礎概念之相關(guān)知識點辨析2、風險點、危險源 （1）風險點：是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、

10、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或者以上兩者的組合。例如，采場、破碎站、料場、木材倉庫、變電所等是風險點；在采場進行鑿巖作業(yè)、爆破用業(yè)等亦是風險點。 排查風險點是風險管控的實踐基礎。對風險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（即與風險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境和管理等基礎概念之相關(guān)知識點辨析因素）進行識別、評估、并根據(jù)評估結(jié)果、風險判定標準認定風險等級，采取不同管控措施對其進行有效管控則是風險分級管控的核心。 （2）危險源：是指可能導致人身傷害、健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中：根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設施、壓力設備等等。行為是指決策

11、人員、管理人員基礎概念之相關(guān)知識點辨析以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)是指物和環(huán)境的狀態(tài)。 在分析生產(chǎn)經(jīng)營活動中對人員造成傷亡、影響人員身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源也成為危險有害因素，分為四類：一是人的因素，是指在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素；二是物的因素，是指機械、設備、設施、材料等方面存在的危險和有害因素；三是環(huán)境因素，是指生產(chǎn)基礎概念之相關(guān)知識點辨析經(jīng)營作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素；四是管理因素，是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。（3）風險和危險源的關(guān)系：風險和危險源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。首先，危險源是風險的載體，風險是危

12、險源的屬性。也就是說，具體討論風險必然是涉及哪類或哪個危險源的風險，沒有危險源，風險無從談起。其次，任何危險源都會伴隨著風險。只是具體危險源不同，其伴隨的風險大小往往也有所區(qū)別。經(jīng)營作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素；四是管理因素，是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。（3）風險和危險源的關(guān)系：風險和危險源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。首先，危險源是風險的載體，風險是危險源的屬性。也就是說，具體討論風險必然是涉及哪類或哪個危險源的風險，沒有危險源，風險無從談起。其次，任何危險源都會伴隨著風險。只是具體危險源不同，其伴隨的風險大小往往也有所區(qū)別?；A概念之相關(guān)知識點辨析 3、風險辨識、評估、分級和管

13、控 （1）風險辨識：是指識別生產(chǎn)經(jīng)營單位整個范圍內(nèi)所存在的風險并確定其特性的過程?？筛鶕?jù)危害性質(zhì)、事故形式兩種方法進行分類。作為風險管控的基礎，其辨識過程不僅需要使用專門的方法，還需要大量專業(yè)知識和相關(guān)經(jīng)驗。 （2）風險評估：是指對危險源導致的的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。常用的風險評估方法有：安全檢查表法、頭腦風暴法、情景分析法、矩陣法、危險性預分析法、事故樹分析法、故障類型及影響分析法、危險與可操作性研究法、作業(yè)條件危險性分析法、道化學法等。（ 3）風險分級：是指通過科學、合理的方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)

14、評價結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。其目的是實現(xiàn)對風險的有效管控。按照風險不同等級，從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別基礎概念之相關(guān)知識點辨析用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。 （ 4）風險管控：是指根據(jù)風險評估的結(jié)果，針對具體風險特點，從組織、制度、技術(shù)、應急等方面對風險進行有效管控。持續(xù)動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，通過隔離危險源、采取技術(shù)手段、實施個體防護、設置監(jiān)控措施，達到回避、降低和監(jiān)測風險的目的，確保風險始終處于受控范圍內(nèi)。基礎概念之相關(guān)知識點辨析基礎概念之相關(guān)知識點辨析4、風險辨識管控和隱患排查治理的關(guān)系 （1）風險辨識管控和隱患排查治理兩者是相輔相成、相互

15、促進的關(guān)系。風險辨識管控是隱患排查治理的前提和基礎，通過強化風險分級管控，從源頭上消除、降低或控制相關(guān)風險，進而降低事故發(fā)生的可能性和后果的嚴重性。隱患排查治理是風險辨識管控的強化和深入，通過隱患排查治理的跟進，查找風險管控措施的失效、缺陷和不足，采取措施予以整改，同時基礎概念之相關(guān)知識點辨析分析驗證各類危險有害因素辨識評估的完整性和準確性，進而完善風險辨識管控措施，減少或杜絕事故發(fā)生的可能性。風險分級管控和隱患排查治理共同構(gòu)建起預防事故發(fā)生的雙重防控，構(gòu)成兩道保護屏障，有效遏制重特大事故的發(fā)生。 （2）風險辨識與隱患排查的工作主體都要求全員參與，工作對象都要涵蓋人員、設備、環(huán)境、管理等各方面

16、，但風險辨識側(cè)重于認知固有風險，而隱患排查側(cè)重于各項措施生命周期過程管理。風險辨識要定期開展，在工藝技術(shù)、設備設施以及組織管理基礎概念之相關(guān)知識點辨析機構(gòu)發(fā)生變化時要開展；而隱患排查則要求全時段、全天候開展，隨時發(fā)現(xiàn)技術(shù)措施、管理措施的漏洞、缺陷和薄弱環(huán)節(jié)。5、風險分級管控和隱患排查治理（雙控）體系建設 風險分級管控和隱患排查治理（雙控）體系建設是針對目前安全生產(chǎn)現(xiàn)狀進行深化改革的一項革新措施，是基于風險的過程控制理念的具體實踐，是實現(xiàn)事故超前預防和關(guān)口前移的有效手段，是企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責任的重要內(nèi)容。 通俗點來講，雙控體系建設就是構(gòu)筑防范生產(chǎn)安全事故的兩道基礎概念之相關(guān)知識點辨析防火墻。

17、第一道是管風險，以風險辨識和管控為基礎，從源頭上系統(tǒng)辨識風險、分級管控風險，努力把各類風險控制在可接受范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱患；第二道是治隱患，以隱患排查和治理為手段，認真排查風險管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風險控制失效環(huán)節(jié)，堅決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。 工作流程非煤礦山安全風險分級管控與隱患排查體系建設1、策劃與準備2、安全風險評估3、安全風險管控4、檢查與考核5、改進提升工作流程1之策劃與準備建立工作制度全面培訓人員收集相關(guān)信息工作流程1之策劃與準備 1、建立工作制度。 要制定完善本企業(yè)雙重預防機制建設的相關(guān)制度，明確工作內(nèi)容、職責分工、保障措施等相關(guān)內(nèi)容；明確各級負責人、部門管理人員

18、和班組員工的具體職責，避免職責不清、相互推諉。工作制度應該具體、有針對性和可操作性。 要求制定可行的工作方案，明確部門和人員職責職能，并制定如資金保障制度、風險辨識制度、隱患排查治理制度、檔案管理制度、考核制度等，確保工作有序推進、實施。工作流程1之策劃與準備 2、全面培訓人員。 全體人員風險管理的意識和技能是雙重預防機制建設的基礎，非煤礦山企業(yè)尤其是中小型礦山企業(yè)，要根據(jù)基礎薄弱、技術(shù)人員匱乏、員工尤其是外包隊伍員工整體素質(zhì)較差的客觀實際，對包括主要負責人、管理人員、普通員工和外包單位管理及作業(yè)人員在內(nèi)的全體人員進行有針對性的持續(xù)培訓。 培訓內(nèi)容包括：風險管理知識、風險辨識評估和雙重預防機制

19、建設方法等。 3、收集相關(guān)信息。 1）外部信息。企業(yè)適用的非煤礦山安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要求；企業(yè)所處區(qū)域的自然環(huán)境狀況；礦山企業(yè)供應商、承包商以及礦山周邊企業(yè)、居民等相關(guān)方和礦山企業(yè)的關(guān)系，相關(guān)方的訴求和安全風險承受度；國內(nèi)外同類企業(yè)發(fā)生過的典型事故情況。工作流程1之策劃與準備 2）內(nèi)部信息。企業(yè)管理現(xiàn)狀、中高層管理人員和專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗；普通員工的知識結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)等；生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)環(huán)境和設備設施情況；建設、生產(chǎn)運行過程中形成的勘查、設計、評估評價、檢測檢驗、專項研究、實驗報告等；企業(yè)成立以來的事故情況。工作流程1之策劃與準備工作流程2之

20、安全風險評估合理劃分評估單元安全風險分析建立非煤礦山企業(yè)安全風險管控信息平臺選擇適用的評估方法繪制安全風險空間分布圖安全風險評價安全風險辨識工作流程2之安全風險評估 （一）合理劃分評估單元。 為便于安全風險評估工作的全面開展，避免出現(xiàn)遺漏，首先要對整個生產(chǎn)系統(tǒng)進行合理劃分，確定評估的基本單元。單元劃分應該分層次逐級進行，一般可以將整個生產(chǎn)系統(tǒng)依次劃分成主單元、分單元、子單元、崗位（設備、作業(yè)）單元。主單元可以結(jié)合礦山生產(chǎn)工藝流程，按照礦山生產(chǎn)系統(tǒng)劃分（見表1），崗位（設備、作業(yè)）單元是安全風險評估的最基本單元。非煤礦山企業(yè)在實施過程中，可以根據(jù)自身生產(chǎn)工藝復雜程度、設備設施工作流程2之安全風險

21、評估序號礦山類型主單元1地下礦山開拓、采礦、提升運輸、防排水、通風防塵、供配電、充填、壓氣、通信、供水消防、工業(yè)場地、排土場。2露天礦山開拓運輸、采礦（穿孔爆破）、邊坡、供配電、防排水、排土場、工業(yè)場地及周邊環(huán)境。3尾礦庫放礦筑壩、壩體（包括排滲）、排水、回水、周邊環(huán)境。表1 非煤礦山主單元例表分布狀況和管理需要等情況靈活增減單元劃分的層級和數(shù)量，以非煤地下礦山為例（見表2）。表2 非煤地下礦山安全風險評估單元劃分例表序號主單元分單元子單元崗位（設備設施/作業(yè)活動）單元1開拓2采礦3提升運輸豎井（罐籠）機房操作臺提升裝置提升機制動裝置工作制動4通風防塵工作流程2之安全風險評估 風險評估方法可以

22、是定性的、半定量的、定量的，或者是這些方法的組合。常用的定性方法：頭腦風暴法、德爾菲法、情景分析法、檢查表法、工作危害分析法（JHA）、預先危險分析法（PHA）等；定量方法：失效模式和效果分析法（FMEA）、決策樹分析法、作業(yè)條件危險性分析（LEC）等；半定量方法：風險矩陣法、因果分析法、事故樹分析法（FTA）等。 各種風險評估方法的適用范圍、技術(shù)特點等可以參考風險管理 風險評估技術(shù)（GB/T27921-2011）。工作流程2之選擇適用的評估方法方 法評估目的適用范圍定性或定量可提供的評估結(jié)果事故原因事故頻率事故后果危險分級安全檢查表（SCL）危害分析、安全等級設備設施管理活動定性不能不能不能

23、不能頭腦風暴法（BS）危害分析事、故原因設備設施管理活動定性提供不能提供不能情景分析（SA）危害分析、事故原因設備設施管理活動定性提供不能提供不能工作流程2之選擇適用的評估方法 優(yōu)選用工作危害分析法（JHA）+LS或LEC和安全檢查表分析法（SCL）+LS工作流程2之選擇適用的評估方法方 法評估目的適用范圍定性或定量可提供的評估結(jié)果事故原因事故頻率事故后果危險分級危險性預分析法（PHA）危害分析、風險等級項目的初期階段、維修、改擴建定性提供不能提供提供事故樹分析（FTA）事故原因、事故概率已發(fā)生的和可能發(fā)生的事故、事件 半定量提供提供不能頻率分級工作流程2之選擇適用的評估方法方 法評估目的適用

24、范圍定性或定量可提供的評估結(jié)果事故原因事故頻率事故后果危險分級 故障類型及影響分析法（FMEA）故障原因、影響程度、風險等級機械、電氣系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級 危險與可操作性研究（HAZOP）偏離原因、后果及其對系統(tǒng)的影響復雜工藝系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級工作流程2之選擇適用的評估方法方 法評估目的適用范圍定性或定量可提供的評估結(jié)果事故原因事故頻率事故后果危險分級矩陣法風險等級可能發(fā)生的事故、事件半定量不能不能提供提供 作業(yè)條件危險性分析（LEC）風險等級作業(yè)條件定量不能不能提供提供道化學(DOW) 火災爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供 安全風險辨識

25、 安全風險辨識是安全風險分級管控的前提和基礎，其目的是要識別出企業(yè)生產(chǎn)活動中存在的各種危險有害因素、可能導致的事故類型及其原因、影響范圍和潛在后果。開展安全風險辨識時，要充分利用現(xiàn)有安全生產(chǎn)標準化、安全評價等工作的成果，對這些工作中辨識出的危險源（危險有害因素）認真梳理，進一步從不同的角度和層次充分挖掘可能存在的風險，拓展風險辨識的深度和廣度，同時提高辨識準確性和效率。 工作流程2之安全風險辨識 為提高安全風險辨識的完整性和準確性，要充分調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)動全體員工特別是生產(chǎn)一線作業(yè)人員參與安全風險辨識，利用崗位人員對作業(yè)活動熟悉的優(yōu)勢，對單元中的作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、設備設施、崗位人

26、員、安全管理等方面進行全面的安全風險辨識。 要突出關(guān)鍵崗位或危險場所，尤其是鑿巖工、提升機司機、爆破工和通風工等關(guān)鍵崗位和大面積采空區(qū)、頭頂庫、高陡邊坡、排土場、水文地質(zhì)條件復雜和與煤伴生礦采掘工作面、深部礦井工作流程2之安全風險辨識巖爆區(qū)域等危險場所的安全風險辨識，將風險影響因素、成因、可能的影響范圍和事故類型查明，將其作為管控風險、遏制重特大事故的重點。工作流程2之安全風險辨識安全風險分析 安全風險分析就是要在安全風險辨識的基礎上，對事故發(fā)生可能性及其后果嚴重性進行分析，為安全風險評價分級和管控提供支持。分析過程中要充分考慮現(xiàn)有安全風險管控措施的有效性。對于事故發(fā)生可能性及其后果嚴重性，可

27、以通過對事故或事故組合的結(jié)果建模確定，或通過實驗研究推導確定，也可以通過對行業(yè)內(nèi)同類型事故的分析確定。工作流程2之安全風險分析 在建模、試驗和工程風險類別分析時，應首先滿足非煤礦山領域相關(guān)技術(shù)標準、規(guī)范和規(guī)定的強制性要求，如對尾礦庫、排土場穩(wěn)定性模擬分析結(jié)論應符合相應規(guī)范規(guī)定；同時，應關(guān)注非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)或場所因礦體賦存條件、工程地質(zhì)結(jié)構(gòu)、礦巖性質(zhì)、生產(chǎn)單元或系統(tǒng)布置形式、周邊自然環(huán)境地理條件等因素的差異可能導致的風險的顯著變化。工作流程2之安全風險分析 在研究分析時，應盡量獲取現(xiàn)場實測的勘察、試驗、檢測、設計等基礎性數(shù)據(jù)，確保分析的準確性和可靠性。由于疊加或累積效應，礦山采空區(qū)、邊坡、尾

28、礦庫、排土場等場所隨著規(guī)模的增大，其安全風險敏感度也在加大，所以在分析時，不僅要掌握其當前風險的后果和可能性，更要全面研究分析這些敏感場所今后的風險變化趨勢。 工作流程2之安全風險評價安全風險評價 安全風險評價就是要將安全風險分析的結(jié)果與企業(yè)確定的安全風險準則比較，確定每一項安全風險的等級，以便做出安全風險應對的決策。安全風險評價完成時，要形成企業(yè)安全風險評估結(jié)果表（見表3）。 在對單元風險進行評價的基礎上，還要對企業(yè)各生產(chǎn)區(qū)域的風險進行綜合評價。對于每個生產(chǎn)區(qū)域，可以根據(jù)安全風險關(guān)聯(lián)或組合情況，按照短板原理選擇單元安全風險的最高等級作為該工作流程2之安全風險評價工作流程2之安全風險評價序號崗

29、位（設備設施/作業(yè)活動）單元安全風險辨識安全風險分析安全風險評價危險有害因素事故類型原因后果影響范圍可能性嚴重性現(xiàn)有措施有效性安全風險等級注：危險有害因素分類按照生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13816-2009）執(zhí)行。表3 企業(yè)安全風險評估結(jié)果表生產(chǎn)區(qū)域的安全風險等級，也可采用綜合加權(quán)的方法確定其區(qū)域安全風險等級。 工作流程2之繪制安全風險空間分布圖安全風險空間分布圖 根據(jù)風險評估分級的結(jié)果，分別用紅色、橙色、黃色、藍色標示重大風險、較大風險、一般風險和低風險，在礦區(qū)總平面布置圖、井上井下工程對照圖、尾礦庫周邊環(huán)境圖等圖紙上繪制全礦“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，并用信息化手

30、段將礦山內(nèi)部各生產(chǎn)區(qū)域的安全風險等級展示出來。對于重要單元或區(qū)域，可根據(jù)風險管控的需要繪制單獨的風險分級分布圖，如對大型復雜系統(tǒng)，可按生產(chǎn)中段平面分層繪制。 非煤礦山企業(yè)可充分利用先進的電子技術(shù)、礦山地理信息系統(tǒng)等，建立企業(yè)安全風險數(shù)據(jù)庫，不斷積累和完善風險評估基礎數(shù)據(jù)，并據(jù)此繪制風險分布電子圖，可從多角度觀察各級風險在企業(yè)的分布及變化情況，并可與相關(guān)風險信息、避災線路、應急預案緊密聯(lián)系到一起，提高風險管控的效能。 企業(yè)認真分析紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍區(qū)安全風險的特點，有針對性地制定管控措施，實行差異化管理，尤其要加大對較大以上風險區(qū)域的安全風險管控力度。工作流程2之繪制安全風險空間分布圖工作流程

31、2之繪制安全風險空間分布圖 為提高安全風險管控的效率，企業(yè)應建立企業(yè)安全風險管控信息平臺，構(gòu)建完整的安全風險數(shù)據(jù)庫，開發(fā)與安全風險管控相適應的處理模塊和表單，將風險類型、風險等級和相應管控措施清單，以及安全風險管理制度、安全風險辨識技術(shù)支撐體系信息（安全風險事件庫、安全風險辨識方法模型庫、相關(guān)標準等）包含其中，并逐步將信息平臺與相關(guān)單位和政府監(jiān)管部門的信息終端通過互聯(lián)網(wǎng)連接，實現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)信息與當?shù)卣坝嘘P(guān)工作流程2之建立非煤礦山企業(yè)安全風險管控信息平臺部門互聯(lián)互通、信息共享，逐步實現(xiàn)政府及有關(guān)部門對企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理情況的實時監(jiān)控，以及對企業(yè)安全風險的實時感知，實現(xiàn)事故后治理

32、向事故前風險管控的轉(zhuǎn)變，及時更新信息平臺的數(shù)據(jù)。工作流程2之建立非煤礦山企業(yè)安全風險管控信息平臺工作流程3之風險管控安全風險公告警示實施安全風險分級管控制定安全風險管控措施 非煤礦山企業(yè)要根據(jù)安全風險評估的結(jié)果，制定和完善安全風險管控措施（包括降低事故發(fā)生可能性或者減小事故后果的措施），確保將安全風險控制在可接受范圍。 針對辨識出的每一項安全風險，非煤礦山企業(yè)都要從管理、制度、技術(shù)和應急等方面綜合考慮，制定完善有效的管控措施；單獨的措施不足以有效管控安全風險時，應考慮選擇多種措施組合使用，并確定實施這些措施的優(yōu)先順序?？梢酝ㄟ^消除、終止、替代、隔離等措施消減風險，如露天礦高陡邊坡的削坡、減載，

33、井下礦山采空區(qū)的充填治理、水患礦井的帷幕堵水。也可以通過改造、修理等工程技術(shù)手段或個體防護手段降低風險，如井下工作流程3之制定安全風險管控措施員工配備自救器。非煤礦山企業(yè)要采用管理和監(jiān)控手段監(jiān)控風險，如高陡邊坡的穩(wěn)定性監(jiān)測系統(tǒng)，井下通風系統(tǒng)遠程集中監(jiān)控系統(tǒng)，尾礦庫在線監(jiān)測系統(tǒng)。制定管控措施時，要與各崗位、車間和部門相關(guān)人員進行交流，充分論證，確保管控措施的合規(guī)性、可行性和有效性。要注重先進適用技術(shù)的應用，加強遠程監(jiān)測預警、自動化控制和緊急避險、自救互救的能力建設，積極推進“機械化換人、自動化減人”，嚴格執(zhí)行設備定期工作流程3之制定安全風險管控措施更新，及時淘汰落后工藝裝備。如金屬非金屬礦山禁止

34、使用的設備及工藝目錄中所列的淘汰工藝、設備和材料，必須在規(guī)定的時間內(nèi)淘汰。確定的管控措施必須緊密結(jié)合生產(chǎn)實際，與現(xiàn)有的生產(chǎn)管理各個環(huán)節(jié)及現(xiàn)有管控措施充分融合，并符合現(xiàn)有標準對設備設施及作業(yè)活動的技術(shù)和管理要求。工作流程3之制定安全風險管控措施工作流程3之制定安全風險管控措施工作流程3之制定安全風險管控措施工作流程3之制定安全風險管控措施安全風險分級管控 企業(yè)要對現(xiàn)有管理流程進行梳理，優(yōu)化完善安全管理體系相關(guān)要求、標準和制度，將安全風險分級管控整合到現(xiàn)有管理體系、整個生產(chǎn)活動與業(yè)務流程中，成為企業(yè)管理的一部分。要根據(jù)安全風險分級結(jié)果，明確各等級安全風險相對應的企業(yè)、車間、班組和崗位人員分級管控的

35、范圍和責任，將責任分解到與生產(chǎn)過程相關(guān)的領導、部門、車間、班組的每個人，形成企業(yè)安全風險工作流程3之實施安全風險分級管控工作流程3之實施安全風險分級管控序號崗位（設備設施/作業(yè)活動）單元危險有害因素安全風險等級管控措施責任部門責任人表4 企業(yè)安全風險分級管控表分級管控表（見表4）。尤其要重點關(guān)注和管控較大以上安全風險，對于重大風險和較大風險應實施多級聯(lián)合管控，確保管控措施落實到位，有效遏制重特大事故。 崗位風險管控是企業(yè)安全管理的核心和基礎，在員工進入作業(yè)崗位時，必須按照安全風險分級管控表對崗位的安全風險狀況和各項管控措施進行安全確認，并進行班組安全風險預知、設備檢查等活動，消除不規(guī)范行為，做

36、到任務到人、責任到崗、管控到位。企業(yè)現(xiàn)場安全管理人員要做好安全風險預知預控的復核檢查，確保管控措施有效落實。對崗位出現(xiàn)的異常情況或臨時生產(chǎn)活動應立即進行現(xiàn)場風險分析，制定相應對策措施，在管控措施落實工作流程3之實施安全風險分級管控工作流程3之安全風險公告警示后方可進行后續(xù)相關(guān)活動。對于金屬非金屬礦山采掘工作面、生產(chǎn)巷道、運輸?shù)缆?、邊坡、尾礦壩等處于不斷變化中的場所，其安全風險也是動態(tài)變化的，因此，要對這類場所的安全風險隨變動情況適時進行評估，并及時調(diào)整管控措施。 非煤礦山企業(yè)要建立完善的安全風險公告制度，在礦山入井（坑）口、交接班室等醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄（樣式見表5）。將危

37、險有害因素、事故類型、后果、影響范圍、風險等級、管控措施和應急措施、責任人、有效期、報告電話等信息標識清楚，公告內(nèi)容應及時更新和建檔。要制作重點崗位安全風險告知卡（樣式見表6），標明崗位安全操作要點、主要安全風險、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應急措施等內(nèi)容，便于員工隨時進行安全風險確認，指導員工安全規(guī)范操作。要將崗位安全風險告知卡作為崗位人員安全風險教育和技能培訓的基礎資料之一，并在應用中不斷補充完善。同時個業(yè)需要編制一個便于隨身攜帶的風險管控便攜式手冊。工作流程3之安全風險公告警示工作流程3之安全風險公告警示序號環(huán)節(jié)或部位危險有害因素事故類型后果影響范圍風險等級管控措施應急措施責任人有效期

38、報告電話表5 非煤礦山企業(yè)安全風險公告欄工作流程3之安全風險公告警示工作內(nèi)容工作場所危險有害因素事故類別管控措施應急措施 表6非煤礦山重點崗位風險告知卡崗位名稱： 工作流程3之安全風險公告警示工作流程3之安全風險公告警示工作流程3之安全風險公告警示崗位風險告知卡崗位名稱: 鑿巖作業(yè) 管控部門:開采組序號危險有害因素事故類別管控措施1鑿巖設備不穩(wěn)固發(fā)生傾倒物體打擊鑿巖設備作業(yè)前首先穩(wěn)定底座、設備必須放置在巖層穩(wěn)固地方等2作業(yè)面浮石掉落作業(yè)前對作業(yè)面浮石進行清理；嚴格執(zhí)行敲幫問頂3履帶式、有軌式鑿巖機轉(zhuǎn)向、制動失效車輛傷害定期對設備進行維護檢查；作業(yè)前對設備及附屬設施安全性進行認真檢查4履帶式鑿巖

39、機超速行駛鑿巖機低速行駛；設置限速標志；加強作業(yè)人員安全教育培訓。5鑿巖設備之間碰撞作業(yè)時兩臺設備保持一定安全距離6無軌式鉆機爆胎定期對設備進行維護檢查；作業(yè)前對設備及附屬設施安全性進行認真檢查工作流程4之檢查與考核強化實施績效考隱患排查治理強化檢查督促落實工作流程4之排查治理隱患隱患排查治理 企業(yè)各級部門、人員按照各自的風險清單，對其風險點（危險源）的管控措施進行排查，若管控措施失效、弱化或具有缺陷就是隱患，對于排查出的生產(chǎn)安全事故隱患，建立完善隱患排查治理制度，明確主要負責人、分管負責人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責范圍和工作任務，完善現(xiàn)有的隱患排查治理工作流程，實現(xiàn)隱患排查、登記、評

40、估、治理、報告、銷賬的閉環(huán)管理。制定并實施嚴格的隱患治理方案，做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”，確保隱患得到及時治理。工作流程4之強化檢查督促落實 企業(yè)根據(jù)工作實際要求和職責分工，從礦級負責人、車間（部門）負責人直至班組長，層層帶頭示范，級級傳導壓力，逐月對安全風險管控措施和責任落實情況進行檢查，在日常管理中對相關(guān)單位、責任人通過查閱相關(guān)記錄、抽樣檢查、現(xiàn)場考試等方式，對其安全風險管控認知、崗位風險識別、管控措施落實等方面進行檢查，并做好檢查記錄，檢查記錄應真實、準確、可追溯，確保各項風險管控措施落到實處，避免出現(xiàn)重形式、輕實效的問題。 非煤礦山企業(yè)要制定安全風險分級管控績效考核辦法和經(jīng)濟責任制考核細則，依據(jù)檢查結(jié)果，重點從風險評估與實施職責落實、風險管控流程覆蓋的深度和廣度、風險管控措施落實情況、事故隱患排查治理情況、企業(yè)實際安全績效等方面進行綜合考核，并對相關(guān)責任人進行必要的獎懲激勵，確保按進度計劃完成風險管控任務，實現(xiàn)風險管控績效。工作流程4之強化實施績效考核（一）及時糾正偏差。針對日常和定期檢查中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安全事故隱患以及安全風險管控措施落實不到位的情況，非煤礦山企業(yè)要認真分析原因，剖析安全風險分級管控體系中存在的制度漏洞和管理缺陷，對發(fā)現(xiàn)的偏差及時逐項糾正，確保實現(xiàn)雙重預防機制的持續(xù)改進和閉環(huán)管理。工作流程5改進提