2022年法律法規(guī)押題試題及答案

1、2022年法律法規(guī)押題試題及答案一、財務顧問不再符合上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法規(guī)定條件的，應當在（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。 A.20B.5(正確答案)C.10D.15答案解析： B【解析】上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法第四十一條規(guī)定，財務顧問不再符合本辦法規(guī)定條件的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。責令改正期滿后，仍不符合本辦法規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會撤銷其從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格。二、證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循（ ）原則，即對同一評級，或者對同一評級

2、對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。 A.客觀性B.公平性C.一致性(正確答案)D.獨立性答案解析：C【解析】證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的，應當充分披露。三、下列關(guān)于公司設立和經(jīng)營范圍的說法，錯誤的是（ ）。 A. 公司擅自超越經(jīng)營范圍從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，應承擔相應的法律責任B. 公司經(jīng)營范圍中有屬于法律法規(guī)規(guī)定須經(jīng)過批準的項目，應當依法經(jīng)過批準C.公司經(jīng)營范圍一旦選定，則不能變更(正確答案)D.依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照，

3、營業(yè)執(zhí)照應載明公司的經(jīng)營范圍答案解析：C【解析】依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。四、下列關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務的相關(guān)規(guī)定的說法中，正確的是（ ）。 A.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托B.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規(guī)定，無需將收費項目、收費標準公示D.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為證

4、券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動(正確答案)答案解析：D【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照證券公司監(jiān)督管理條例第七十八條的處罰規(guī)定。根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第九十條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人，證券公司違反規(guī)定收取費用的，由有關(guān)主管部門依法給予處罰。五、可根據(jù)證券公司全面風險管理規(guī)范，證券公司子公司的風險管理工作負責人向證券公司（ ）履行風

5、險報告義務。 A. 首席風險官(正確答案)B. 監(jiān)事會C.全體股東D.董事會答案解析：A【解析】證券公司全面風險管理規(guī)范第十八條規(guī)定，子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官履行風險報告義務。子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于50%。六、下列關(guān)于有限責任公司、股份有限公司治理結(jié)構(gòu)的說法中，錯誤的是（ ）。 A. 股份有限公司應設立股東大會、董事會和監(jiān)事會B. 股份有限公司董事可以兼任經(jīng)理C. 規(guī)模較小的有限責任公司也必須設董事會(正確答案)D. 人數(shù)較少的有限責任公司，可以設1 至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會答案解析：C【解析】有限責

6、任公司設董事會，其成員為3人至13人。但是，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設一名執(zhí)行董事，不設董事會。股份有限公司應當設立股東大會、董事會、經(jīng)理和監(jiān)事會。七、根據(jù)證券期貨投資者適當性管理辦法，下列關(guān)于專業(yè)投資者的說法，錯誤的是( )。 A. 普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在符合一定條件下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定B. 符合一定條件的專業(yè)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者C. 經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品等機構(gòu)投資者是專業(yè)投資者D. 普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的條件(

7、正確答案)答案解析：D【解析】符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者最近1 年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。八、以下符合申請證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書條件的是( )。 A. 丙某，品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機構(gòu)聘用B乙某，曾被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但是已過禁入期(正

8、確答案)C.甲某，最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D. 丁某，證券從業(yè)資格考試成績合格，兩年前受過刑事處罰答案解析：B【解析】根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書已被機構(gòu)聘用;最近3年未受過刑事處罰;不存在違反證券法相關(guān)規(guī)定的情形;未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;品行端正，具有良好的職業(yè)道德;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。九、證券公司應當建立健全（ ），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整

9、記錄。 A. 客戶回訪制度(正確答案)B. 操作監(jiān)控制度C.客戶投訴制度D. 異常交易監(jiān)控制度答案解析：A【解析】根據(jù)證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定，證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。十、下列關(guān)于證券公司治理的說法中，錯誤的是（ ）。 A.證券公司章程應當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定B. 證券公司實際控制人可以直接干預證券公司的經(jīng)營管理活動(正確答案)C. 證券公司可以在法規(guī)允許的范圍內(nèi)控股其他證券公司D.證券公司與其

10、股東應當在業(yè)務、機構(gòu)、資產(chǎn)等方面嚴格分離答案解析：B【解析】 B項，證券公司的控股股東不得超越股東（大）會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。證券公司的股東、實際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預證券公司的經(jīng)營管理活動。十一、中華人民共和國證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過（ ）日。 A. 180B.90(正確答案)C.60D.30答案解析：B【解析】證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。十二、根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

11、準則，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是（ ）。 A. 證券交易所B. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)D. 證券業(yè)從業(yè)人員所在機構(gòu)答案解析：C【解析】從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。十三、下列關(guān)于上市公司收購方式的說法中，錯誤的是（ ）。 A. 投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購(正確答案)B. 投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司C. 投資者可以采取其他合法

12、方式收購上市公司D. 投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司答案解析：A【解析】按照證券法的規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。十四、根據(jù)中華人民共和國合伙企業(yè)法，特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在（ ）。 A. 為客戶提供專門技能的有償服務上B. 擔保約定上C.責任承擔的方式上(正確答案)D.出資方式上答案解析：C【解析】特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責任承擔的方式上1個合伙人或

13、者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任;合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任;合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對合伙企業(yè)造成的損失承期應償害任十五、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應當告知的下列信息中錯誤的是( )。 A. 利益保證承諾(正確答案)B. 因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C. 限制銷售對象

14、權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D. 投資者適當性匹配意見答案解析：A【解析】經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知下列信息可能直接導致本金虧損的事項;可能直接導致超過原始本金損失的事項;因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項;因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由;限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;投資者適當性匹配意見。十六、證券公司股東的出資，應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的（ ）并出具證明。 A. 會計師事務所驗資(正確答案)B. 信用評級機構(gòu)評級C. 律師事務所核實D. 資產(chǎn)評估機構(gòu)評估

15、答案解析：A【解析】證券公司股東的出資，應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產(chǎn)，應當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。十七、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀業(yè)務具體規(guī)范要求的是（ ）。 A. 發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定(正確答案)B. 證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定C. 證券登記結(jié)算管理辦法D. 內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定答案解析：A【解析】與證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)的法律法規(guī)和準則，主要包括證券法證券公司監(jiān)督管理條例客戶交易結(jié)算資金管理辦法關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定證券登記結(jié)算管理辦法證券公司開立客戶賬戶規(guī)范

16、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定等及自律規(guī)則。十八、下列關(guān)于證券公司市場競爭力評價指標評20價依據(jù)的說法，錯誤的是（ ）。 A.資產(chǎn)管理業(yè)務B.資本充足(正確答案)C.投行業(yè)務D.經(jīng)紀業(yè)務答案解析：B【解析】證券公司在基準分100分的基礎上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。證券公司市場競爭力主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀業(yè)務、投行業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、綜合實力、創(chuàng)新能力等方面的情況進行評價。十九、下列不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的21股東、實際控制人的情形是（ ）。 A. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完

17、畢已經(jīng)超過5年B. 凈資產(chǎn)高于實收資本的50%C. 不能清償?shù)狡趥鶆?正確答案)D. 或有負債不超過凈資產(chǎn)的30%答案解析：C【解析】根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第十條，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的情形有因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3 年;凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;不能清償?shù)狡趥鶆?。二十、普通合伙企業(yè)合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前（ ）日通知其他合伙人。 A.7B.15C.30(正確答案)D.60答案解析：C【解析】退伙，是指在合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生

18、而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前30日通知其他合伙人。二十一、基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以（ ）為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照中華人民共和國證券投資基金法另有約定的，從其約定。 A. 銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B. 持有的證券資產(chǎn)C.出資(正確答案)D. 銀行儲蓄存款答案解析：C【解析】 中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約

19、定。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。非因投資人本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額。二十二、公開募集基金的基金管理人同時管理A、B 兩只公開募集基金，下列說法中，正確的是( )。 A. 基金管理人應當公平對待A、B兩只基金(正確答案)B. 基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同于A基金財產(chǎn)進行管理C. 基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同于B基金財產(chǎn)進行管理D. 基金管理人可以將A基金的部分財產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金運作答案解析：A【解析】公開募集基金的基金管理人不得有下列行為將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;2 不公平地對

20、待其管理的不同基金財產(chǎn);利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;侵占、挪用基金財產(chǎn);泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。BCD三項均為基金管理人的禁止行為。二十三.證券公司及其附屬機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的（ ）。 A.40%B.20%C.16%D.50%(正確答案)答案解析：D【解析】 證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。證券公司及其附屬機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理

21、計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%。因集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導致前述比例被動超標的，證券公司應當依照中國證監(jiān)會規(guī)定及資產(chǎn)管理合同的約定及時調(diào)整達標。二十四.在證券投資基金當事人中，負責動用基金資產(chǎn)進行證券投資的機構(gòu)是（ ）。 A. 基金托管人。B. 基金發(fā)起人C.基金持有人D.基金管理人(正確答案)答案解析：D【解析】根據(jù)證券投資基金法第十九條，公開募集基金的基金管理人應當履行的職責包括對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。二十五、 擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)的破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾（ ）

22、年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 A.1B.3(正確答案)C.5D.2答案解析：B【解析】中華人民共和國公司法第一百四十七條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員無民事行為能力或者限制民事行為能力。因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年。擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照

23、之日起未逾3年。個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。二十六、下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（ ）。 A. 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整B.上市公司不予披露的，高級管理人員不可以直接申請披露(正確答案)C. 上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見D. 上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見答案解析：B【解析】ACD三項，中華人民共和國證券法第八十二條規(guī)定，發(fā)行人的董事、高級管理人員應當對證券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認意見發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證發(fā)行人及時、公平地披露信

24、息，所披露的信息真實、準確、完整。B項，董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，發(fā)行人應當披露。發(fā)行人不予披露的，董事、監(jiān)事和高級管理人員可以直接申請披露。二十七、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權(quán)人的做法，正確的是（ ）。 A. 債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償(正確答案)B. 債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C.債權(quán)人自行承擔D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償答案解析：答案解析:A【解析】AC兩項，合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)或按照法定程序注銷的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承

25、擔無限連帶責任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債?quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。BD兩項，有限合伙人僅以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。二十八、根據(jù)中華人民共和國證券法，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定的商業(yè)銀行，（ ）管理。 A.以每個客戶的名義單獨立戶(正確答案)B. 按資金量大小分類設置賬戶C.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式D.在證券公司主賬戶下設子賬戶答案解析：A【解析】根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第五十七條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。二十九、公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債

26、權(quán)人并予以公告后，債權(quán)人自接到通知書之日起（ ）日內(nèi)有權(quán)要求公司清償債務或者提供相應擔保。 A. 90B.30(正確答案)C.45D. 60答案解析：B【解析】公司合并，應當由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。三十、根據(jù)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引，下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務的說法，錯誤的是（ ）。 A.證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務，應當制定并嚴格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務投資者適當性

27、管理制度，全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風險B. 投資者應當在證券公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風險揭示書C. 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度D. 證券公司以自有資金參與股票期權(quán)交易試點的，應當具備證券自營業(yè)務資格，不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金在任何情況下都不得參與股票期權(quán)交易(正確答案)答案解析：證券公司以自有基金參與股票期權(quán)交易試點的，應當具備自營業(yè)務資格，不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與股票期權(quán)交易三十一、證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為

28、客戶提供證券投資顧問服務，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為是（ ）。 A. 通過網(wǎng)絡等公眾媒體做了買入、賣出或持有具體證券的投資建議(正確答案)B. 忠實客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益C. 向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務D. 提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見答案解析：A【解析】證券投資顧問不得從事下列活動以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳;向他人泄露客戶的投資決策計劃信息;以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用;通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。三十二、根據(jù)證券

29、公司另類投資子公司管理規(guī)范，下列關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務范圍的說法中，正確的是（ ）。 A. 上市公司并購重組業(yè)務B. 證券公司證券自營投資品種清單所列證券的投資業(yè)務C. 證券公司證券自營投資品種清單所列品種以外的金融產(chǎn)品代銷業(yè)務D. 證券公司證券自營投資品種清單所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(正確答案)答案解析：D【解析】證券公司另類子公司從事證券公司證券自營投資品種清單所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務，應當符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和證券公司另類投資子公司管理規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務。三十三、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當從組織設置、人員職責上，將證券研

30、究報告制作發(fā)布業(yè)務與（ ）分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。 A. 質(zhì)量控制業(yè)務B. 銷售服務業(yè)務(正確答案)C. 信息收集業(yè)務D. 合規(guī)審查業(yè)務答案解析：B【解析】經(jīng)營機構(gòu)應當維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性，從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布業(yè)務與銷售服務業(yè)務分開管理;制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員，應當獨立于證券研究報告相關(guān)銷售服務人員;證券研究報告相關(guān)銷售服務人員不得在證券研究報告發(fā)布前干涉和影響證券研究報告的制作過程、研究觀點和發(fā)布時間。三十四、證券公司在銷售金融產(chǎn)品的過程中，禁止進行的活動是（ ）。 A. 向普通投資者主動推介風險等級低于其風險承受能力的金融

31、產(chǎn)品B. 向普通投資者主動推介符合其投資目標的金融產(chǎn)品C. 向符合準入要求的投資者銷售金融產(chǎn)品D. 向投資者就不確定事項提供確定性的判斷(正確答案)答案解析：D【解析】經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務提供給適合的投資者，禁止向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見。三十五、對變更業(yè)務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受

32、理之日起（ ）個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的書面決定。 A.45(正確答案)B.30C.20D.D.5答案解析：A【解析】證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，對變更業(yè)務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理之日起45個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的書面決定。三十六、下列關(guān)于資產(chǎn)管理合同需明確約定的或有事項的說法，錯誤的是（ ）。 A.托管人變更B.巨額申贖(正確答案)C.延期支付D.延期清算答案解析：B【解析】證券公司募集資產(chǎn)管理計劃，應當與投資者、托管人簽訂資產(chǎn)管理合同。資產(chǎn)管理合同應當對巨額退出、延期支付、延期清算、管理人變更或者托管

33、人變更等或有事項，作出明確約定。三十七、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的表述中，錯誤的是（ ）。 A. 封閉式基金的基金份額沒有凈值，而開放式基金的基金份額有凈值(正確答案)B. 兩者均是公開募集基金的運作方式C. 開放式基金是基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金，而封閉式基金的基金份額在存續(xù)期間不得申請贖回D. 封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，而開放式基金的基金份額總額不固定答案解析：A【解析】封閉式基金與開放式基金均具有基金份額凈值。我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值

34、。三十八、下列關(guān)于證券自營業(yè)務的說法中，錯誤的是（ ）。 A. 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金B(yǎng). 自營業(yè)務應由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理C. 自營買賣必須在以證券公司自己名義開設的證券賬戶中進行D. 經(jīng)總部批準，證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務(正確答案)答案解析：D【解析】證券自營業(yè)務，是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金以自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券，以獲取盈利的行為。自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。三十九

35、、根據(jù)中華人民共和國合伙企業(yè)法，吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人，下列說法正確的是（ ）。 A. 吳某在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成的合伙企業(yè)債務，吳某應承擔有限連帶責任B. 任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務，全體合伙人應承擔無限連帶責任C.于某造成的重大過失由合伙企業(yè)承擔責任后，不需對合伙企業(yè)的損失承擔賠償責任D. 杜某在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任(正確答案)答案解析：D【解析】一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額

36、為限承擔責任。合伙人在執(zhí)業(yè)活財產(chǎn)份額為限承擔責任。合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任。四十、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（ ）個月內(nèi)，不得買賣該證券。 A.18B.24C.12D.6(正確答案)答案解析：D【解析】證券法規(guī)定，為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該證券。為發(fā)行人及其控股股東、實際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，自接受委托之

37、日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該證券。四十一、證券公司及其相關(guān)業(yè)務人員違反證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范證券公司柜臺市場管理辦法（試行）等，（ ）將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施。 A.中國證監(jiān)會B. 中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)C.證券交易所D. 期貨交易所答案解析：B【解析】證券公司及其相關(guān)業(yè)務人員違反證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范證券公司柜臺市場管理辦法（試行）的，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施，并記入誠信信息管理系統(tǒng);存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機關(guān)依法查處。四十二、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法，誠信信息中的基本信息的效力期限為( )。 A.長期有效(

38、正確答案)B.三年C.十年D.五年答案解析：A【解析】 誠信信息的效力期限為基本信息長期有效;獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。四十三、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列為證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（ ）。 A. 買賣成交后，不按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶(正確答案)B. 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會C. 接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務D. 接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用答案解析：A【解析】A項，根據(jù)證券法第一百三十三條，證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式

39、、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。四十四、證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券，稱為（ ）業(yè)務。 A. 證券估算B. 資產(chǎn)管理C. 證券經(jīng)紀(正確答案)D. 證券自營答案解析：C【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務是證券公司最基本的一項業(yè)務，具體是指證券公司通過其設立的營業(yè)場所（即證券營業(yè)部）和在證券交易所的席位，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務。四十五、申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人注冊的人員應當具有（ ）年以上證券投資、研究、顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。 A.3(正確答案)B.4C

40、.1D.2答案解析：A【解析】證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理（投資主辦人）應當依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。四十六、根據(jù)證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法，下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)管理事后評估審計的說法，錯誤的是（ ）。 A. 證券公司信息技術(shù)管理工作專項審計的內(nèi)容僅包括信息技術(shù)治理、信息技術(shù)安全管理、應急管理(正確答案)B. 證券公司應當委托外部專業(yè)機構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計，頻率不低于每三年一次C. 證券公司應當跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整

41、改情況，相關(guān)問題未能及時整改的，應當說明理由，并將審計報告提交信息技術(shù)治理委員會審議D. 證券公司應當定期開展信息技術(shù)管理工作專項審計，頻率不低于每年一次確保三年內(nèi)完成信息技術(shù)管理全部事項的審計工作答案解析：A【解析】信息技術(shù)管理工作專項審計內(nèi)容包括但不限于信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風險管理、信息技術(shù)安全管理、應急管理。四十七、中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，有召集基金份額持有人大會職責的機構(gòu)是( )。 A. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.基金服務機構(gòu)C.基金管理人(正確答案)D. 基金行業(yè)協(xié)會答案解析：C【解析】中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持

42、有人大會設立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。四十八、從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突且無法避免時，應及時向所在機構(gòu)報告;當無法避免時，應確保（ ）的利益得到公平的對待。 A.所在機構(gòu)B.關(guān)聯(lián)方C.自身D.客戶(正確答案)答案解析：D【解析】 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定，從業(yè)人員應當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構(gòu)報告;當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。四十九、證券公司（

43、 ）負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策。 A.董事會(正確答案)B.首席風險官C. 經(jīng)理層D.股東（大）會答案解析：A【解析】證券公司董事會應承擔流動性風險管理的最終責任，負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策、信息披露等風險管理重大事項，持續(xù)關(guān)注流動性風險狀況并對流動性管理情況進行監(jiān)督檢查。五十 、公開募集基金的基金份額持有人可以( )。 A. 在基金合同終止時參與分配清算完畢的基金財產(chǎn)(正確答案)B. 參與基金的投資管理活動C. 對基金管理人的投資下達投資指令D. 在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額答案解析：A【解析】根據(jù)證券投資基金法第四十六條，基金份額持有人享有下列權(quán)利分享基金

44、財產(chǎn)收益;參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對涉及自身利益的情況，查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。一、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務基本交易規(guī)則的有（ ）。I.訂單設計與修改.回轉(zhuǎn)交易.T十1交收制度IV.額度控制 A.、B.、C.、(正確答案)D.、答案解析：C【解析】滬港通與深港通的基本

45、交易規(guī)則包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。二、根據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法，證券投資咨詢?nèi)藛T包括（ ）I.證券投資顧問.證券分析師.證券經(jīng)紀人IV.投資經(jīng)理 A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：A【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。從事證券投資顧問業(yè)務的營銷、客服等直接為客戶提供服務，同時向客戶提供投資建議的人員應取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格。從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員應取得證券分析師執(zhí)業(yè)資格。三、根據(jù)公司法，公司的組織形式包括（ ）.有限責任公司.合伙公司.有限合伙公

46、司IV.股份有限公司 A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：B【解析】我國公司法適用的公司有兩種一是有限責任公司;二是股份有限公司。有限責任公司是指由特定人數(shù)的股東所組成，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任的公司。股份有限公司是指由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任的企業(yè)法人四、下列關(guān)于封閉式基金的說法中，正確的有（ ）.有穩(wěn)定的收益，不會出現(xiàn)本金虧損的情況.基金份額持有人不得申請贖回的基金.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回.基金份額總額在基金合

47、同期限內(nèi)固定不變 A.、B.、C.、D.、(正確答案)答案解析：D【解析】封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。項，基金收益具有一定的波動性，存在投資風險。II項，開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。五、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得（ ）。.為客戶從事期貨交易提供融資.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易.代客戶下達交易指令.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務 A.、B.、C.、D.、(正確答案)答案解析：D【解析】 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、

48、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務六、根據(jù)證券法，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（ ）.責令處理非法持有的證券.沒收違法所得并處罰款.暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務許可.單處罰款 A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析： A【解析】根據(jù)證券法第一百九十一條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一

49、倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。七、法律關(guān)系客體包含（ ）.物.人格. 精神成果.行為 A.、B.、C.、D.、(正確答案)答案解析：D【解析】 法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務所指向的對象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定利益的法律形式。實踐中，法律關(guān)系客體包括下列幾類物;人身、人格;精神成果;行為。八、下列關(guān)于基金管理人、托管人相關(guān)責任的說法，正確

50、的有（ ）.基金管理人、托管人應繳納的罰款、罰金以其固有財產(chǎn)承擔.基金托管人以受托資金承擔罰款、罰金.依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，全部上繳國庫IV.依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，全部歸入基金財產(chǎn) A.、B.、C.、D.、(正確答案)答案解析：D【解析】、兩項，基金管理人、基金托管人依照法律規(guī)定，應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔。、IV兩項，根據(jù)證券法第二百二十二條，依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，才應歸入基金財產(chǎn)。九、根據(jù)合伙企業(yè)法，

51、關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有（ ）。由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律，訂立公司章程.共同出資、共擔風險、共享收益.對合伙企業(yè)債務承擔責任IV.是經(jīng)營性組織 A.、B.、C.、D.、(正確答案)答案解析：D【解析】 合伙企業(yè)法是為規(guī)范合伙企業(yè)的行為，保護合伙企業(yè)及其合伙人、債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照合伙企業(yè)法訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔風險，共享收益，對合伙企業(yè)債務承擔責任的經(jīng)營性組織。十、根據(jù)證券法，信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有（ ），責令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰

52、款。.虛假記載。誤導性陳述。重大遺漏IV.重復記載 A.、B.、C.、(正確答案)D.、答案解析：C【解析】 根據(jù)證券法第一百九十七條，信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款十一、基金托管人應當履行的職責包括（ ）.安全保管基金財產(chǎn).按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜.定期召集基金份額持有人大會.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格 A.、B.、(正確答案)

53、C.、D.、答案解析：B【解析】根據(jù)證券投資基金法第三十六條，基金托管人的職責包括安全保管基金財產(chǎn);按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會等職責，項，基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集十二、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，有可能受到監(jiān)管機構(gòu)（ ）的監(jiān)督、處罰措施。.責

54、令改正、警告.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予記過處分.沒收業(yè)務收入，并處罰款 A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析： A【解析】保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上10倍以下的罰款;沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，并處暫停或者撤銷保薦業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。十三、下列關(guān)于上市公司收購要約約定的收購期限的說法，正確的

55、有（ ）.收購期限不得少于30日.收購期限不得少于45日.收購期限不得超過60日IV.收購期限不得超過90日 A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析： A【解析】上市公司收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應當及時公告，載明具體變更事項。十四、下列屬于證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有（ ）.客戶身份識別制度和風險等級劃分制度.客戶身份資料和交易記錄保存制度.保密制度.宣傳培訓制度 A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析： A【解析】證券公司應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識

56、別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、保密制度、宣傳培訓制度等反洗錢內(nèi)部控制制度，證券公司及其分支機構(gòu)負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責，總部應當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進行監(jiān)督管理。十五、下列行為中，屬于損害客戶利益的行為有（ ）.違背客戶的委托為其買賣證券.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣.挪用客戶委托買賣的證券 A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：A【解析】根據(jù)證券法第五十七條，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為違背客戶的委托為其買賣證券;不在規(guī)定

57、時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件;未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益行為。十六、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ）.信托投資.股票投資.設計合約，安排合約上市.非自用不動產(chǎn)投資 A.、B.、C.、D.、(正確答案)答案解析：D【解析】 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。十七、下列關(guān)于法的特征的說法，正確的是（ ）.法是調(diào)整

58、人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性.法的國家意志性是法的基本特征.法是以權(quán)利和義務為內(nèi)容的社會規(guī)范.法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家強制性 A.、B.、C.、(正確答案)D.、答案解析：C【解析】項，法的規(guī)范性是法的基本特征。正是基于法的規(guī)范性，使法對人們的行為或社會關(guān)系具有指引、評價、預測、教育及強制的作用。這既是法區(qū)別于其他社會規(guī)范的重要標志，也是法作為人類文明進步成果的重要體現(xiàn)。十八、下列各項中，屬于行業(yè)文化建設的基本要求的有（ ）。.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎.堅持專業(yè)精神，提升服務能力.堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守.堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展 A.、B.、C.、D.、(

59、正確答案)答案解析：D【解析】行業(yè)文化建設的基本要求包括堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守堅持專業(yè)精神，提升服務能力堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展堅持廉潔自律，弘揚清風正氣牢記社會責任，展現(xiàn)良好形象十九、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，下列做法符合投資者適當性管理相關(guān)規(guī)定的有（ ）.證券公司按照法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當性管理制度.證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況.證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定.證券公司進行金融衍

60、生產(chǎn)品柜臺交易，向非金融機構(gòu)投資者充分披露其與基礎金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系 A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：B【解析】項，建立完善的柜臺交易投資者適當性管理制度，有利于規(guī)范證券期貨投資者適當性管理。柜臺交易投資者適當性管理包括了解客戶、風險揭示以及私募產(chǎn)品持有人數(shù)量管理。項符合柜臺交易投資者適當性管理中的了解客戶的要求。項符合柜臺交易投資者適當性管理中的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量管理的要求。項符合柜臺交易投資者適當性管理中的風險揭示的要求。二十、根據(jù)證券交易所的組織架構(gòu)及交易規(guī)則，下列說法正確的有（ ）。.證券交易所設董事會，并設總經(jīng)理1人進入實行會員制的證券交易所參