比較政治學(xué)導(dǎo)論概述和研究方法

1、比較政治學(xué)導(dǎo)論概述和研究方法 （第二版）第一章緒論比較：Comparison是認(rèn)識(shí)事物的“最古老、最簡(jiǎn)明和最優(yōu)越的方法”；是“理性方法的主要條件”（馬克思語(yǔ)）；“沒(méi)有比較的思維是不可思議的。如果不進(jìn)行對(duì)比，一切科學(xué)思想和所有的科學(xué)研究，也都是不可思議的。（美國(guó)人類(lèi)學(xué)家斯旺森）概說(shuō)：比較比較：你/我/他/她比較研究: Comparative Study是確定事物間同異關(guān)系的思維過(guò)程和認(rèn)識(shí)方法；是根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)把彼此之間有著某種聯(lián)系的多個(gè)事物加以對(duì)照，從而確定其間的相同與相異之處，由此對(duì)事物作出初步的分類(lèi)；是根據(jù)比較分類(lèi)的方式，去認(rèn)知和把握不同事物的共同或相異的表象特征和本質(zhì)特征，從而達(dá)到對(duì)特定事

2、物的理解和解釋?zhuān)还餐c(diǎn)：A/B/C相異處：X/Y/Z概說(shuō)：比較研究比較政治學(xué): Comparative Politics是比較研究方法系統(tǒng)地應(yīng)用于政治學(xué)學(xué)科的結(jié)果；是在學(xué)科基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的特定的研究活動(dòng)和研究方式，有著特定課題和研究側(cè)重的政治學(xué)分支學(xué)科；系統(tǒng)化的科學(xué)研究方法基礎(chǔ)性的理性方法比較研究比較比較政治學(xué)學(xué)科領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)獨(dú)特方法的分支學(xué)科概說(shuō)：比較政治學(xué)普遍的基礎(chǔ)性理論創(chuàng)新的進(jìn)路研究視域的復(fù)合廣泛的適用性相對(duì)于社會(huì)科學(xué)的其他主流學(xué)科的綜合性：內(nèi)容方面的通融性方法層次的通約性相對(duì)于理性思維的其他方法的基礎(chǔ)性：分類(lèi)與歸類(lèi)分析與綜合歸納與演繹相對(duì)于政治學(xué)的其他分支學(xué)科的復(fù)合性：內(nèi)容方面的統(tǒng)攝性方法

3、層次的獨(dú)特性比較政治學(xué)的價(jià)值：特殊優(yōu)勢(shì)比較政治學(xué)的價(jià)值：獨(dú)特性質(zhì)比較政治學(xué)是政治學(xué)的淵源；政治學(xué)本身就是比較的；比較政治學(xué)是政治學(xué)學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)惟一以方法論為依據(jù)的分支學(xué)科；比較政治學(xué)是政治學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)、特別是經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的主要來(lái)源；比較政治學(xué)是政治學(xué)學(xué)科獲得社會(huì)科學(xué)其他學(xué)科理論滋養(yǎng)的主要渠道；以方法論為發(fā)展依據(jù)基礎(chǔ)性知識(shí)的主要來(lái)源溝通其他學(xué)科的基本渠道提供背景知識(shí)改善知識(shí)分類(lèi)做出前景預(yù)測(cè)檢驗(yàn)理論假說(shuō)比較是從對(duì)比和鑒別中認(rèn)識(shí)事物的基本方法；是從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中提煉理論命題的基本方法；是依據(jù)更多的比較案例而檢驗(yàn)理論假說(shuō)的基本方法；是從反復(fù)發(fā)生的現(xiàn)象中做出規(guī)律性總結(jié)并據(jù)以預(yù)測(cè)未來(lái)的方法；比較政治學(xué)的價(jià)值：基本功能

4、方法論思考：如何研究制度與行為制度環(huán)境下的政治行為制度構(gòu)成及其類(lèi)型地緣特征理論建樹(shù)方法論特征規(guī)范性理解：從應(yīng)當(dāng)/就然角度給出的學(xué)科界定經(jīng)驗(yàn)性理解：從實(shí)際/實(shí)然角度給出的操作性界定比較政治學(xué)是外國(guó)問(wèn)題研究；比較政治學(xué)是比較方法的模式化和理論化；比較政治學(xué)是重大理論知識(shí)的集成；比較政治學(xué)的研究對(duì)象：不同的理解歷史學(xué)說(shuō)方法History學(xué)科發(fā)展史主題變遷史Theories國(guó)家與體系理論政治文化理論現(xiàn)代化理論社會(huì)政治結(jié)構(gòu)理論新發(fā)展Methods理論范式研究方法操作技術(shù)比較政治學(xué)的研究對(duì)象：本課的框架比較政治學(xué)的研究對(duì)象：本課的框架比較政治學(xué)的歷史演變比較政治學(xué)的范式爭(zhēng)論比較政治學(xué)的方法論問(wèn)題國(guó)家理論和

5、系統(tǒng)理論比較政治文化研究現(xiàn)代化的比較研究：發(fā)展/不發(fā)展社會(huì)政治結(jié)構(gòu)理論新發(fā)展之一：新理論與新方法新發(fā)展之二：傳統(tǒng)主題的深化作為方法論的比較政治學(xué)CP as Methodology作為理論知識(shí)的比較政治學(xué)CP as Theoretical Knowledge發(fā)展中的比較政治學(xué)CP in Development思考題比較、比較研究以及學(xué)科化比較研究 的聯(lián)系與區(qū)別是什么？政治學(xué)與比較政治學(xué)的關(guān)系是怎樣的？比較政治學(xué)的學(xué)科特點(diǎn)是什么？比較政治的基本功能是什么？ 第二章比較政治學(xué)的歷史發(fā)展閱讀：張小勁和景躍進(jìn)：比較政治學(xué)導(dǎo)論第二章比較政治學(xué)的歷史演進(jìn)一、早期的比較研究二、近代的比較研究三、第二次大戰(zhàn)后的

6、發(fā)展古典時(shí)期啟蒙時(shí)代經(jīng)驗(yàn)研究理論思辨社會(huì)科學(xué)化行為主義學(xué)科化發(fā)展多元化發(fā)展比較政治學(xué)的歷史演進(jìn)亞里士多德關(guān)于古希臘城邦的比較政治研究亞里士多德的政體分類(lèi)執(zhí)政者的數(shù)量一人一些人多數(shù)人政府的目的正宗君主制貴族制共和制變態(tài)僭主制寡頭制平民制亞里士多德比較研究的操作步驟：提出適合于進(jìn)行比較分析的問(wèn)題；收集古希臘城邦國(guó)家的個(gè)案材料；在個(gè)案史研究的基礎(chǔ)上按照三個(gè)相關(guān)性準(zhǔn)則對(duì)城邦國(guó)家進(jìn)行分類(lèi)；（準(zhǔn)則一是最高統(tǒng)治者的數(shù)量，準(zhǔn)則二是行為方式，準(zhǔn)則三是階級(jí)結(jié)構(gòu)即不同階級(jí)間權(quán)力分配的方式）將這一分類(lèi)結(jié)果與穩(wěn)定和不穩(wěn)定聯(lián)系起來(lái)，研究何種政體最不穩(wěn)定或者最為穩(wěn)定，由此得到最后的結(jié)論。 比較政治學(xué)的歷史演進(jìn)文藝復(fù)興和啟蒙

7、時(shí)代思想家的比較研究比較研究的類(lèi)型思辨性的假設(shè)空想性的推演基本性質(zhì)規(guī)范而非實(shí)證/先驗(yàn)而非經(jīng)驗(yàn)參照體系此前的自然狀態(tài)此后的未來(lái)社會(huì)推衍邏輯由過(guò)去到現(xiàn)在的變遷由現(xiàn)在到未來(lái)的變遷局限性地域狹窄/時(shí)間矢量/直線發(fā)展思辨性的假設(shè)：肇始于“自然狀態(tài)”的人類(lèi)歷史發(fā)展考察空想性的推演：歸宿為“烏托邦”的人類(lèi)社會(huì)發(fā)展分析比較政治學(xué)的歷史演進(jìn)馬克思恩格斯的比較研究比較研究的類(lèi)型特征宏觀比較歷史發(fā)展階段/社會(huì)發(fā)展形態(tài)的比較微觀比較國(guó)別案例的比較橫向比較同一時(shí)代的不同國(guó)家的比較縱向比較不同時(shí)代/歷史時(shí)期的同一國(guó)家的比較“要對(duì)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)全面地進(jìn)行這樣的批判，只知道資本主義的生產(chǎn)、交換和分配的形式是不夠的。對(duì)于發(fā)生在

8、這些形式之前的或者在比較不發(fā)達(dá)的國(guó)家內(nèi)和這些形式同時(shí)并存的形式，同樣必須加以研究和比較，所以，到目前為止，總的說(shuō)來(lái)，只有馬克思進(jìn)行過(guò)這種研究和比較，所以，到現(xiàn)在為止在資產(chǎn)階級(jí)以前的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)方面所確立的一切，我們也差不多完全應(yīng)當(dāng)歸功于他的研究”。（恩格斯語(yǔ)）比較政治學(xué)的歷史演進(jìn)馬克斯韋伯比較研究中的“理想類(lèi)型”（ideal type）具體地說(shuō)，韋伯的“理想類(lèi)型”其實(shí)可以劃分為三大類(lèi)：第類(lèi)是具體的歷史事件的理想類(lèi)型，或者說(shuō)是由歷史的特殊性確定的理想類(lèi)型；第二類(lèi)是由社會(huì)現(xiàn)實(shí)的抽象因素組成的理想類(lèi)型；第三類(lèi)理想類(lèi)型是一種特定類(lèi)型的理性化的“重構(gòu)”，或者用?？寺脑捳f(shuō)，是“建立在行動(dòng)者動(dòng)機(jī)基礎(chǔ)上的純粹

9、的行動(dòng)類(lèi)型”。韋伯的法律理想形態(tài)形式實(shí)質(zhì)不理性形式不理性實(shí)質(zhì)不理性理性形式理性實(shí)質(zhì)理性社會(huì)行動(dòng)的類(lèi)型與合理性程度比較權(quán)衡的對(duì)象合理性降低的順序手段目的價(jià)值結(jié)果工具理性行動(dòng)+價(jià)值理性行動(dòng)+情感行動(dòng)+傳統(tǒng)行動(dòng)比較政治學(xué)的歷史演進(jìn)從孔德到杜克海姆的科學(xué)化發(fā)展孔德：比較研究是最為重要的社會(huì)科學(xué)研究方法“對(duì)地球上不同區(qū)域的人類(lèi)社會(huì)的不同生存狀態(tài)進(jìn)行比較這些狀態(tài)相互之間沒(méi)有依賴(lài)關(guān)系。用這種方法就可以同時(shí)觀察發(fā)展的不同階段”。“對(duì)人類(lèi)連續(xù)狀態(tài)的歷史比較研究不僅是新的政治哲學(xué)的手段，也是這門(mén)科學(xué)的基礎(chǔ)”。杜克海姆：比較的方法是“間接的實(shí)驗(yàn)方法”“我們只有一個(gè)方法證明一個(gè)現(xiàn)象是另一個(gè)現(xiàn)象的原因，這就是比較它們同

10、時(shí)出現(xiàn)或同時(shí)消失的情況，考察它們?cè)诓煌h(huán)境下結(jié)合時(shí)表現(xiàn)出來(lái)的變化是否證明它們是相互依存的?！?比較政治學(xué)的歷史演進(jìn)杜克海姆：“比較社會(huì)學(xué)不是社會(huì)學(xué)的分支，而是社會(huì)學(xué)本身，因?yàn)樗鼘⒉辉偈羌兇庥浭鲂缘?，而是力求說(shuō)明事實(shí)”。 杜克海姆的比較研究作為主要手段的“共變法”比較研究?jī)蓚€(gè)社會(huì)現(xiàn)象之間有規(guī)律的共同變化狀況，以此確定兩者間的共存關(guān)系/因果聯(lián)系具體類(lèi)型的比較研究法跨層次的社會(huì)內(nèi)部多種因素的比較比較研究各種社會(huì)現(xiàn)象，證實(shí)和證否相互間的邏輯聯(lián)系/因果關(guān)系跨時(shí)段的發(fā)生學(xué)/發(fā)展過(guò)程比較比較研究社會(huì)現(xiàn)象的起源、發(fā)展和結(jié)構(gòu)變遷，以此理解其中的新內(nèi)容和原因跨空間的多民族社會(huì)的比較比較研究不同民族社會(huì)的同一現(xiàn)象，

11、追究其起源、發(fā)展和變遷，以理解造成變化的普遍條件比較政治學(xué)的當(dāng)代發(fā)展主題和題域的變遷：政治制度的分析框架與分類(lèi)體系 政治制度的構(gòu)成及其含義 政治制度的變遷及其原因 政治制度的深層文化結(jié)構(gòu) 政治制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的互動(dòng)關(guān)系 政治制度的社會(huì)構(gòu)成和社會(huì)基礎(chǔ)比較政治學(xué)的當(dāng)代發(fā)展方法論模式的發(fā)展社會(huì)科學(xué)化的努力 可比性的超越：異質(zhì)比較與同質(zhì)比較 從描述走向分析和深度描述集成比較 aggregative comparison經(jīng)驗(yàn)比較 empirical comparison綜合比較 comprehensive comparison建模比較 model-building comparison宏觀與微觀的融合

12、：中層/中程理論的出現(xiàn) 比較政治學(xué)的當(dāng)代發(fā)展比較政治學(xué)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制學(xué)科主流的影響 mainstream in the discipline 主流學(xué)科的影響 mainstream disciplines比較政治學(xué)學(xué)科內(nèi)部的張力關(guān)系 within the discipline 社會(huì)科學(xué)其他主流學(xué)科的影響政治學(xué)學(xué)科主流的影響比較政治學(xué)學(xué)科內(nèi)部的爭(zhēng)論比較政治學(xué)的發(fā)展社會(huì)環(huán)境的變遷比較政治學(xué)的當(dāng)代發(fā)展主流學(xué)科的影響歷史學(xué)和比較史學(xué)社會(huì)學(xué)和人類(lèi)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和比較經(jīng)濟(jì)學(xué)比較政治學(xué)比較政治學(xué)在中國(guó)：近代的情景只身遠(yuǎn)赴海外以親歷強(qiáng)國(guó)強(qiáng)種之境潛心研究歐美以尋求振興中華之路梁?jiǎn)⒊壬谡撝袊?guó)與歐洲國(guó)體異同中指出：“以

13、今日論之，中國(guó)與歐洲之文明，相去不啻霄壤。然取兩域數(shù)千年之歷史比較而觀之，可以見(jiàn)其異同之故與變遷之途。而察其原因，可以知今日之現(xiàn)狀之所由來(lái)。尋其影響，可以知將來(lái)形勢(shì)之所必至” 。陳獨(dú)秀先生在“最后見(jiàn)解”中對(duì)英美與俄德意政治制度的比較：陳獨(dú)秀著作選卷三第558頁(yè)。比較政治學(xué)在中國(guó)：當(dāng)代的情形1910年代1930年代1950年代1980年代政治學(xué)發(fā)展比較政治學(xué)著述的譯介中國(guó)學(xué)者的研究學(xué)科建設(shè)的復(fù)興思考題比較政治學(xué)發(fā)展的主要?dú)v程及其階段性特征是什么？方法論的變遷對(duì)比較政治學(xué)的發(fā)展有何影響？比較政治學(xué)在中國(guó)經(jīng)歷了什么樣的發(fā)展？ 第三章比較政治學(xué)的范式 及其爭(zhēng)論閱讀：張小勁和景躍進(jìn)：比較政治學(xué)導(dǎo)論第三章

14、比較政治學(xué)的范式：定義定義：范式 Paradigm 所謂范式，在比較寬泛的意義上，是指研究者所假定、接受和采用的基本信念、概念、模式、理論架構(gòu)、價(jià)值取向和研究方法。 特定的范式可以理解為研究者據(jù)以提出或建構(gòu)特定的研究對(duì)象，并對(duì)有關(guān)這一研究對(duì)象的資料數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)判、分析和解釋并進(jìn)行概括、抽象和理論化工作的思考傳統(tǒng)。 按照其提出者托馬斯庫(kù)恩的論說(shuō)，范式是從事某一科學(xué)或?qū)W科的研究者群體在某一特定時(shí)段內(nèi)所共同持有并遵奉的特定的世界觀、方法論和行為方式，主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容，即共同的基本理論、觀點(diǎn)和方法共同的信念和理念，以及共同的自然觀及其形而上假定。元理論層次社會(huì)科學(xué)統(tǒng)攝層次學(xué)科統(tǒng)攝層次Meta-pa

15、radigmSociological paradigmConstruct paradigm比較政治學(xué)的范式：層次與分野元理論層次社會(huì)科學(xué)統(tǒng)攝層次學(xué)科統(tǒng)攝層次主流/實(shí)證主義非主流/后實(shí)證主義非主流/批判理論非主流/建構(gòu)主義馬克思：社會(huì)結(jié)構(gòu)理論馬克斯韋伯：人的行動(dòng)理論多元主義/自由民主主義范式激進(jìn)主義范式社會(huì)合作主義/保守主義范式Colin Hay, Political Analysis, Basingstoke and New York: Palgrave, 2002, p.64本體論、認(rèn)識(shí)論與方法論：直接依賴(lài)本體論Ontology認(rèn)識(shí)論Epistemology方法論Methodology什么是

16、要知道的？我們能夠或希望知道此物什么？我們?cè)鯓硬拍塬@得關(guān)于此物的知識(shí)？元理論范式：相互影響與制約實(shí)證主義Positivism后實(shí)證主義Post-positivism批判理論Critical theory建構(gòu)主義Constructivism本體論樸素的現(xiàn)實(shí)主義:現(xiàn)實(shí)是客觀存在的，是可以被認(rèn)識(shí)的批判的現(xiàn)實(shí)主義：現(xiàn)實(shí)也許是客觀存在的，只能部分地被認(rèn)識(shí)歷史現(xiàn)實(shí)主義：現(xiàn)實(shí)是歷史性演變而來(lái)的相對(duì)主義：現(xiàn)實(shí)是人們所建構(gòu)的認(rèn)識(shí)論二元論/客觀主義：研究結(jié)果是客觀真理修正的二元論/客觀主義：研究結(jié)果也許是客觀真理交往的/主觀的認(rèn)識(shí)論：研究結(jié)果受價(jià)值制約交往的/主觀的認(rèn)識(shí)論：不存在任何客觀真理，研究結(jié)果是人們創(chuàng)造出

17、來(lái)的方法論實(shí)驗(yàn)主義/操縱的方法論：假設(shè)證實(shí)，量化分析優(yōu)先修正的實(shí)驗(yàn)主義/操縱的方法論：假設(shè)證偽，多元方法對(duì)話/辨證的方法論闡釋的/辯證的方法論研究目的發(fā)現(xiàn)真理，認(rèn)識(shí)客觀現(xiàn)實(shí)尋找可能存在的現(xiàn)實(shí)，使認(rèn)識(shí)不斷逼近現(xiàn)實(shí)研究者與被研究者在互動(dòng)中獲得“解放”溝通研究者與被研究者元理論范式：相互間的分歧與爭(zhēng)論Methodology Epistemology Ontology分析例證實(shí)證主義后實(shí)證主義批判理論建構(gòu)主義國(guó)家利益客觀存在，科學(xué)認(rèn)識(shí)，上通下達(dá)只能間接地認(rèn)知，只能部分地把握歷史演變而來(lái)，統(tǒng)治者與大眾的矛盾產(chǎn)物在國(guó)家間的互動(dòng)中共同建構(gòu)國(guó)際關(guān)系客觀存在，科學(xué)衡量，全面認(rèn)知信息的不對(duì)稱(chēng)，只能感知部分真象偏見(jiàn)

18、和誤解不可避免互動(dòng)關(guān)系中的認(rèn)知階級(jí)分野客觀存在，客觀標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)認(rèn)知，標(biāo)準(zhǔn)多元?dú)v史形構(gòu)和固化，意識(shí)形態(tài)的束縛在群體間的互動(dòng)中建構(gòu)元理論范式：相互間的分歧與爭(zhēng)論上述不同范式的存在及其競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，從一個(gè)特定的面向說(shuō)明：不同的研究者為何會(huì)在面對(duì)同一個(gè)研究對(duì)象時(shí)會(huì)采用不同的研究方法和分析策略，并形成不同的研究結(jié)論；也揭示了研究者為何會(huì)在進(jìn)入研究現(xiàn)場(chǎng)或研究課題之前已經(jīng)自覺(jué)或不自覺(jué)地具備了某種思維框架，即庫(kù)恩所說(shuō)的范式；而這種思維框架從一開(kāi)始多少就限定了研究的方向乃至研究成果的取得。元理論范式：對(duì)IR理論的制約資料來(lái)源：秦亞清權(quán)力制度文化：國(guó)際關(guān)系理論與方法研究文集北京大學(xué)出版社2005年頁(yè)370，略有修改。建

19、構(gòu)主義理性主義解釋認(rèn)識(shí)論闡釋學(xué)理論本體論方法論實(shí)證主義批判理論客觀性主觀性規(guī)范理論女性主義理解行為主義古典理論后現(xiàn)代理論馬克思馬克斯韋伯國(guó)家問(wèn)題結(jié)成鐵板一塊的資本主義國(guó)家與統(tǒng)治階級(jí)，即經(jīng)濟(jì)上居支配地位的階級(jí)通過(guò)國(guó)家實(shí)行政治統(tǒng)治；意識(shí)形態(tài)的上層建筑與現(xiàn)實(shí)生活構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；由物質(zhì)力量、生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)方式構(gòu)成的基礎(chǔ)建筑的變化將導(dǎo)致上層建筑的沖突和變革。多元主義國(guó)家，理性、功能分化和專(zhuān)業(yè)化，造成相應(yīng)的秩序、和諧與效率。政治文化支配性權(quán)威是層級(jí)結(jié)構(gòu)的，且與國(guó)家和統(tǒng)治階級(jí)相關(guān)聯(lián)；信仰和文化符號(hào)被理解為由意識(shí)形態(tài)和虛假意識(shí)所構(gòu)成的上層建筑的組成部分；剝削和喪失合法性的權(quán)威是統(tǒng)治階級(jí)支配地位的體現(xiàn)。支配性權(quán)

20、威立基于與理想型類(lèi)別的信仰和象征，包括傳統(tǒng)權(quán)威、個(gè)人魅力型權(quán)威和理性權(quán)威；理性權(quán)威的常規(guī)化反映了日益發(fā)展的社會(huì)化；合法性的控制是自由的體現(xiàn)。階級(jí)問(wèn)題在資本主義制度下，資產(chǎn)階級(jí)與無(wú)產(chǎn)階級(jí)是兩大對(duì)立階級(jí)；權(quán)力集中在控制著生產(chǎn)資料的階級(jí)手中。階級(jí)和地位集團(tuán)是影響社會(huì)內(nèi)部權(quán)力和利益離散的理想類(lèi)型；個(gè)人在社會(huì)地位群體中的流動(dòng)以及社會(huì)地位群體在階級(jí)之間的流動(dòng)取決于創(chuàng)議行動(dòng)、成就與才干；階級(jí)的零散狀況而非團(tuán)結(jié)是宗教信仰、種族忠誠(chéng)和民族主義的結(jié)果。馬克思和馬克斯韋伯的影響政治取向型范式：相互間的區(qū)別與分歧自由民主主義范式激進(jìn)主義范式社會(huì)合作主義范式國(guó)家觀在多元結(jié)構(gòu)的社會(huì)中，國(guó)家混同于一般的政治實(shí)體；國(guó)家概念已

21、無(wú)意義國(guó)家仍是政治生活的中心，國(guó)家對(duì)其他政治實(shí)體和社會(huì)因素有支配作用國(guó)家是重要的，國(guó)家與其他社會(huì)因素共同影響著社會(huì)生活政治過(guò)程各種政治行為主體之間的多元競(jìng)爭(zhēng)統(tǒng)治階級(jí)與被統(tǒng)治階級(jí)之間的敵對(duì)，不同的階級(jí)和階層間為爭(zhēng)奪政治權(quán)力而斗爭(zhēng)專(zhuān)業(yè)壟斷型組織寡頭之間的合作及其與國(guó)家的合作，利益集團(tuán)與中立的國(guó)家為維持發(fā)展而妥協(xié)和合作政治斗爭(zhēng)內(nèi)容競(jìng)爭(zhēng)抗?fàn)幫讌f(xié)政治斗爭(zhēng)形式政治行為體之間的討價(jià)還價(jià)階級(jí)內(nèi)部的團(tuán)結(jié)與階級(jí)之間不可調(diào)和沖突集團(tuán)領(lǐng)袖和國(guó)家官員之間的計(jì)劃安排關(guān)于理論范式的思考研究范式的啟發(fā)性研究范式的遮蔽性研究范式的多樣性研究范式的融通性思考題如何理解“范式”的基本含義？研究范式有何主要功能和意義？如何理解比較政

22、治學(xué)中不同范式間的關(guān)系？ 第四章比較政治學(xué)的研究方法閱讀：張小勁和景躍進(jìn)：比較政治學(xué)導(dǎo)論第四章比較政治研究的基本方法規(guī)范研究方法Normative Approach結(jié)構(gòu)研究方法Structural Approach行為研究方法Behavioral Approach前提預(yù)設(shè)人類(lèi)社會(huì)總是追求著更加美好的生活方式、追求著某種價(jià)值。不同的人們有著不同的價(jià)值偏好和選擇，他們之間因此而發(fā)生的斗爭(zhēng)或合作構(gòu)成了社會(huì)變遷的主要內(nèi)容。反之，社會(huì)變遷也證明了某種價(jià)值的興盛或衰亡。人類(lèi)社會(huì)總是表現(xiàn)為特定的結(jié)構(gòu)性特征；無(wú)論自覺(jué)還是不自覺(jué)，人們總是處在特定的結(jié)構(gòu)位置，而這個(gè)位置決定了人們的行為方式；人們改變結(jié)構(gòu)位置的行動(dòng)

23、決定了社會(huì)的變遷。變遷的結(jié)果就是新結(jié)構(gòu)和新位置的出現(xiàn)。人類(lèi)社會(huì)說(shuō)到底是由個(gè)人構(gòu)成的，個(gè)人的動(dòng)機(jī)和行為決定著社會(huì)的變遷和發(fā)展；人們的行為方式和決定取向都可以在個(gè)人層次上找到原因和根據(jù)；人們的行為方式具有可觀察、可認(rèn)知的一致性。研究重點(diǎn)在形而上層面，研究什么是一個(gè)社會(huì)理想的價(jià)值和規(guī)范；在形而下層面，研究這些價(jià)值如何演變?yōu)榫唧w而可操作的制度、法律和政策；在經(jīng)驗(yàn)研究中考察價(jià)值是如何發(fā)生變化的，這一變化是如何導(dǎo)致和影響社會(huì)變遷的。從歷史到現(xiàn)在，有不同的研究重點(diǎn)：傳統(tǒng)的、制度主義和新制度主義的、系統(tǒng)理論和結(jié)構(gòu)功能主義的，馬克思主義的。個(gè)體的人及其行為；用科學(xué)的方法搜集、整理有關(guān)人的行為和動(dòng)機(jī)的數(shù)據(jù)資料；用

24、科學(xué)的方法研究人的動(dòng)機(jī)和行為選擇；自然科學(xué)的方法同樣適用于對(duì)人類(lèi)的研究。偏好思辨性的、哲學(xué)式的解釋性的、釋疑的解釋性的、科學(xué)公理式的比較政治研究的主要框架?chē)?guó)家中心主義State-centrism社會(huì)中心主義Society-centrism政策中心主義Policy-centrism理論預(yù)設(shè)國(guó)家在社會(huì)生活中占有支配性的地位各種社會(huì)結(jié)構(gòu)因素或現(xiàn)象具有更加重要的意義社會(huì)變遷因政府政策引起，政府政策變遷因環(huán)境變化引起研究對(duì)象國(guó)家及其正式機(jī)構(gòu)非正式的、社會(huì)性的因素政策問(wèn)題與政策事件個(gè)案性質(zhì)嚴(yán)格的、狹隘的寬泛的，繁多的相對(duì)狹隘的比較政治研究的基本取向 取向特性個(gè)案研究取向Case Study Orienta

25、tion變量研究取向Variables Study Orientation個(gè)案研究集中比較真?zhèn)螌?duì)照統(tǒng)計(jì)分析數(shù)量特征單一個(gè)案二或三個(gè)或四個(gè)案多數(shù)個(gè)案巨量個(gè)案分析特征描述與分析對(duì)比與分析對(duì)比與推論統(tǒng)計(jì)與描述研究策略對(duì)單一事件或機(jī)構(gòu)的深入研究對(duì)少數(shù)事件或機(jī)構(gòu)的深入比較對(duì)變量間關(guān)系的定性研究對(duì)變量間關(guān)系的定量研究比較政治研究的基本取向：個(gè)案研究Case Study個(gè)案研究取向的研究，主要是指針對(duì)某一寬泛的分類(lèi)類(lèi)型內(nèi)部的特定單位或特定對(duì)象即研究個(gè)案，展開(kāi)深入細(xì)致的研究并在此基礎(chǔ)上形成特定的理論歸納或演繹，進(jìn)行提出新的理論或修正既有的理論。這一取向的研究重點(diǎn)在于集中考察這一特定單位或特定對(duì)象之中的各種因素

26、之間的互動(dòng)和演化及其衍生出的特定場(chǎng)景，并在此基礎(chǔ)上展開(kāi)理論推論。 比較政治研究的基本取向：個(gè)案研究個(gè)案類(lèi)型性質(zhì)與特征描述性個(gè)案atheoretical case 以純粹的描述為特征的個(gè)案研究，具有知識(shí)積累和基礎(chǔ)建設(shè)的意義闡釋性個(gè)案interpretative case 在描述的基礎(chǔ)上做出必要解釋?zhuān)婕皩?duì)既有理論的應(yīng)用和個(gè)案的深度挖掘假設(shè)建構(gòu)型個(gè)案hypothesis-generating case通過(guò)對(duì)個(gè)案的精細(xì)研究而提煉出新的理論假說(shuō)或普適性概括理論增值型個(gè)案theory-confirming case在既有理論的框架內(nèi)對(duì)個(gè)案的精細(xì)研究，確證或擴(kuò)大了某一理論的普適性理論減值型個(gè)案theory

27、-informing case在既有理論的框架內(nèi)對(duì)個(gè)案的精細(xì)研究，否證或削弱了某一理論的普適性異常型個(gè)案deviant case對(duì)于明顯背離或異常于既有理論或一般性概括的個(gè)案的研究，發(fā)現(xiàn)這種背離和異常為何存在比較政治研究的基本取向：個(gè)案研究個(gè)案基礎(chǔ)上的集中比較成對(duì)比較三邊比較矩陣比較ABACB蕭樓：村莊政治精英的權(quán)力資源自賦性資源給賦性資源強(qiáng)強(qiáng)弱弱ABCDA能人當(dāng)政B傳統(tǒng)當(dāng)政C未當(dāng)政的能人D普通村民比較政治研究的基本取向：變量研究Variables Study變量研究取向的研究，則主要是指在多個(gè)個(gè)案研究的基礎(chǔ)上對(duì)這些個(gè)案展開(kāi)綜合性的分析和測(cè)度，不僅辯析出其間的變量而且研究這些變量間的相互關(guān)聯(lián)的

28、研究。這類(lèi)取向的研究重點(diǎn)在于就意欲解釋的因變量而區(qū)分和判明影響其變化的自變量和作為自變量影響因變量的中介物的干預(yù)變量，并在可能的情況下對(duì)這些變量及其關(guān)系作出特定的數(shù)量分析。比較政治研究的基本取向：變量研究Variables Study因變量：需解釋的對(duì)象自變量：導(dǎo)致其他變量發(fā)生變化的變量干預(yù)變量：自變量影響因變量的中介物因變量自變量干預(yù)變量基本取向：個(gè)案與變量的過(guò)渡單一個(gè)案：特殊性樣本王二成功的背后：應(yīng)用個(gè)人時(shí)間計(jì)劃的典范少數(shù)個(gè)案：類(lèi)型學(xué)樣本殊途同歸：張三與李四的成功路徑分析多數(shù)個(gè)案：類(lèi)型學(xué)分析宏志班的成功之路：學(xué)習(xí)成績(jī)提高的非學(xué)校因素巨量個(gè)案：抽樣調(diào)查學(xué)習(xí)時(shí)間與學(xué)習(xí)成績(jī)的關(guān)系分析：基于XX區(qū)

29、26所小學(xué)的調(diào)查量的研究質(zhì)的研究單一個(gè)案少數(shù)個(gè)案多數(shù)個(gè)案巨量個(gè)案比較研究比較政治研究的基本形式基本形式主要內(nèi)容和特點(diǎn)差異法比較研究?jī)蓚€(gè)相似個(gè)案，但這兩個(gè)個(gè)案之間在意圖研究的關(guān)鍵變量上恰好存在著差別；間接差異法引入第三個(gè)個(gè)案，在某些方面與個(gè)案A相似，在另些方面與個(gè)案B相似，從而證明關(guān)鍵變量之間的相關(guān)性；共同法比較研究?jī)蓚€(gè)相異個(gè)案，但個(gè)案在意圖研究的關(guān)鍵變量上恰好相同；共變法比較研究個(gè)案中的關(guān)鍵變量同時(shí)發(fā)生變化的情形，以此證明變量間的相關(guān)性；比較政治研究的誤區(qū)與控制“多與少”的問(wèn)題：太多的變量與太少的國(guó)家樣本；“一與多”的問(wèn)題：一因多果與一果多因的問(wèn)題；“已與他”的問(wèn)題：研究者的個(gè)人偏好問(wèn)題；可能

30、性的出路：自省與自覺(jué)合理的控制比較政治研究的推論類(lèi)型推論，是指在理論建構(gòu)工作中所必須使用的、從已經(jīng)完成解析處理的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中概括出理論發(fā)現(xiàn)特定方法。 歸納推論，是從對(duì)于諸多個(gè)別事實(shí)的具體觀察中概括出一般原理的認(rèn)知過(guò)程，其特點(diǎn)在于從特殊到普遍、從個(gè)別到一般的思維運(yùn)動(dòng)，其認(rèn)識(shí)發(fā)生的起點(diǎn)所涉及的是對(duì)個(gè)別事實(shí)的認(rèn)識(shí)，而其推理判斷過(guò)程中所關(guān)注的重點(diǎn)則是在諸多個(gè)案中反復(fù)發(fā)生或重復(fù)出現(xiàn)的事實(shí)特征。 演繹推論，是將已知的一般原理訴諸于個(gè)別事實(shí)進(jìn)而得到有關(guān)個(gè)案的更加深刻的知識(shí)的認(rèn)知過(guò)程；其特點(diǎn)在于從普遍到特殊、從一般到個(gè)別的思維運(yùn)動(dòng)，其認(rèn)識(shí)起點(diǎn)是那些已經(jīng)建構(gòu)起來(lái)且已經(jīng)過(guò)某種驗(yàn)證的普適性理論，其推理判斷過(guò)程所關(guān)注的

31、是這一理論在具體個(gè)案中的適用以及在適用過(guò)程有可能發(fā)生的變異情況。 比較政治研究的推論類(lèi)型：演繹與歸納理論(提供最初的理論設(shè)定)演繹路徑預(yù)測(cè)性假說(shuō)具體的觀察演繹邏輯：如果有 X，即有 Y（假說(shuō)）。有 Y （觀察結(jié)果），那么，也就有X。經(jīng)驗(yàn)觀察(用于尋求控制法則的例證樣本)歸納路徑歸納性概括理論(作為控制法則的陳述)歸納邏輯：所有看到 的X引起Y（觀察），X總是引起Y （概括），那么，X是Y的原因。401020305010040102030501004010203050100401020305010040102030501004010203050100推理法歸納法1、假說(shuō)3、肯定或否定假說(shuō)2、觀察

32、1、觀察2、發(fā)現(xiàn)模式3、嘗試性結(jié)論學(xué)習(xí)時(shí)間學(xué)習(xí)成績(jī)相關(guān)性研究比較政治研究的推論類(lèi)型：比較比較政治研究的推論類(lèi)型：融通理論觀察演繹法歸納法假設(shè)實(shí)證/概括探索性研究驗(yàn)證性研究理性認(rèn)識(shí)經(jīng)驗(yàn)世界“實(shí)際的科學(xué)探索通常牽涉到演繹和歸納兩種邏輯的交替使用。演繹法是先推論后觀察；而歸納法是從觀察開(kāi)始，邏輯和觀察都很重要。在實(shí)際研究中，演繹法和歸納法都是建構(gòu)理論的必經(jīng)之路”。（艾爾巴比）比較政治研究的推論類(lèi)型：融通由現(xiàn)有理論中提煉的定義和設(shè)定預(yù)測(cè)性假說(shuō)生成的演繹性概括經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的觀察結(jié)論：理論與證據(jù)相一致或矛盾根據(jù)新獲取的事實(shí)修改理論如理論與事實(shí)相矛盾，放棄現(xiàn)有理論如理論與事實(shí)一致,不要求有后續(xù)行動(dòng)在出現(xiàn)優(yōu)越的競(jìng)

33、爭(zhēng)理論時(shí)，拋棄現(xiàn)有的理論1 概念2 模型或微觀理論3 宏觀理論4 意識(shí)形態(tài)傳統(tǒng)/范式 比較政治研究的立論：概念分析的層次 1、例如：權(quán)力、社會(huì)階級(jí)、權(quán)利和法2、例如：系統(tǒng)分析、公共選擇、博弈論3、例如：多元主義、精英主義和功能主義4、例如：自由主義、馬克思主義和女性主義思考題個(gè)案研究與變量研究的區(qū)別與聯(lián)系是什么？個(gè)案研究的主要特性是什么？比較政治學(xué)的缺陷及其控制？ 第五章 政治體系與國(guó)家問(wèn)題閱讀：張小勁和景躍進(jìn)：比較政治學(xué)導(dǎo)論第五章國(guó)家理論與政治體系理論：概念國(guó)家理論（Theory of State），是指對(duì)于國(guó)家及其相關(guān)問(wèn)題的學(xué)術(shù)思考所形成的理論成果，主要涉及國(guó)家政治統(tǒng)治的形式、實(shí)質(zhì)、特征、

34、作用和歷史發(fā)展等多方面的內(nèi)容。 對(duì)國(guó)家的研究構(gòu)成了傳統(tǒng)政治學(xué)的基本內(nèi)容。傳統(tǒng)的政治學(xué)家?guī)缀鯖](méi)有一個(gè)不把政治學(xué)定義為或理所當(dāng)然地認(rèn)為是關(guān)于國(guó)家的學(xué)問(wèn)。政治體系理論（Political System Theory）是一個(gè)相當(dāng)寬泛的范疇，主要是指那些試圖以含義寬泛的“政治體系”作為政治學(xué)核心概念，并以此展開(kāi)政治分析的學(xué)術(shù)努力及其由此所得到的學(xué)術(shù)成果。體系理論是從對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)家概念和國(guó)家理論的批判和摒棄開(kāi)始建構(gòu)起來(lái)的。 國(guó)家理論與政治體系理論：發(fā)展國(guó)家理論和政治系統(tǒng)理論兩大理論脈絡(luò)之間的相互爭(zhēng)論和競(jìng)爭(zhēng)，以及這兩大理論脈絡(luò)中不同學(xué)說(shuō)流派之間的相互爭(zhēng)論和競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)成了有關(guān)政治學(xué)基本分析單位問(wèn)題上相當(dāng)繁復(fù)的圖景

35、?？疾爝@樣一種理論嬗變的圖景，將會(huì)使我們更好地理解比較政治學(xué)的內(nèi)容。 國(guó)家理論與體系理論的盛衰消長(zhǎng)國(guó)家理論體系理論1950s1960s1970s1980s1990s國(guó)家理論：國(guó)家概念階級(jí)國(guó)家 the state as classthe state as legitimacy 合法性國(guó)家法律國(guó)家 the state as Lawthe state as might 強(qiáng)權(quán)國(guó)家理論預(yù)設(shè)關(guān)于國(guó)家本質(zhì)的看法強(qiáng)權(quán)國(guó)家立基于政治現(xiàn)實(shí)主義，關(guān)注于政治生存斗爭(zhēng)和統(tǒng)治效力的國(guó)家概念 國(guó)家是由政治斗爭(zhēng)的勝利者所建立的政治統(tǒng)治，勝利者又會(huì)以其斗爭(zhēng)技巧維持其政治統(tǒng)治 法律國(guó)家著眼于國(guó)家的法律權(quán)力，以及國(guó)家公職人員、特別

36、是法官對(duì)這一權(quán)力加以應(yīng)用之方法問(wèn)題 國(guó)家是一整套由法律明確規(guī)定其權(quán)利和責(zé)任的官職；國(guó)家的價(jià)值即在于行使權(quán)力的規(guī)則性和一致性，國(guó)家就是規(guī)范權(quán)力行使的法律體系 合法性國(guó)家強(qiáng)調(diào)有關(guān)國(guó)家行為的依據(jù)，以及其行為由此而取得合法性的基本哲學(xué)問(wèn)題 國(guó)家的本質(zhì)在于為社會(huì)提供各種服務(wù)或行使公共職能，并以此作為自身存在的理由 階級(jí)國(guó)家從階級(jí)和階級(jí)斗爭(zhēng)角度考察國(guó)家的歷史由來(lái)和變遷問(wèn)題國(guó)家是階級(jí)斗爭(zhēng)的產(chǎn)物，是階級(jí)統(tǒng)治的工具，但形式上超然于社會(huì)之上國(guó)家理論：當(dāng)代流派工具主義國(guó)家觀結(jié)構(gòu)主義國(guó)家觀仲裁者國(guó)家觀 新馬克思主義國(guó)家理論需求學(xué)派模式供給學(xué)派模式耗散結(jié)構(gòu)理論模式 新保守主義國(guó)家理論“風(fēng)標(biāo)模型”“中立國(guó)家”“經(jīng)紀(jì)人模型

37、” 多元主義國(guó)家理論國(guó)家理論：多元主義 風(fēng)標(biāo)模型Wind Vane Model中立國(guó)家模型Neutral State Model經(jīng)紀(jì)人模型Broker Model共同之處國(guó)家的內(nèi)部權(quán)力中心已經(jīng)實(shí)現(xiàn)多元化，因而權(quán)力不可能集中于某一個(gè)人或某個(gè)團(tuán)體手中；相異之處國(guó)家本身無(wú)足輕重而只是體現(xiàn)和反映著在政治競(jìng)技場(chǎng)上獲勝者的意見(jiàn)；政府決策就是立法，而立法無(wú)非是對(duì)在壓力集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)中強(qiáng)大者的勝利加以合法化而已多元主義體制本身由于選舉的定期性和黨派的競(jìng)爭(zhēng)性使得國(guó)家能夠在多元競(jìng)爭(zhēng)中多少是自發(fā)地實(shí)現(xiàn)中立；同時(shí)政府也會(huì)為了自身統(tǒng)治的穩(wěn)定與合法而盡可能地實(shí)現(xiàn)和保持中立在定期選舉的條件下，國(guó)家本身只是獲勝的最大的利益集團(tuán)；

38、但其能否長(zhǎng)久和穩(wěn)定地持掌政權(quán)不僅取決于本黨的實(shí)力而且取決于那些非組織化的大多數(shù)普通選民的支持；由此，則主觀為一已私利的考量卻造成了客觀為公眾利益服務(wù)的效果國(guó)家理論：新保守主義需求學(xué)派模式供給學(xué)派模式耗散結(jié)構(gòu)理論模式共同之處國(guó)家具有重要意義；國(guó)家是秩序的基礎(chǔ)，經(jīng)由國(guó)家才能祛除個(gè)人的缺陷、個(gè)人經(jīng)由國(guó)家才能獲得意義；但國(guó)家也只有在維持社會(huì)秩序、捍衛(wèi)權(quán)威和等級(jí)、抑惡揚(yáng)善以實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值、平息爭(zhēng)端以保障個(gè)人權(quán)利的意義上才是可取的；因此反對(duì)過(guò)分膨脹的、表面上表現(xiàn)為理性而實(shí)質(zhì)上則為理性不及的國(guó)家權(quán)力和決策者理性，尤其反對(duì)國(guó)家對(duì)于經(jīng)濟(jì)事務(wù)的干預(yù)。相異之處政府決策類(lèi)似于需求拉動(dòng)機(jī)制；政府理性就是選舉獲勝理性，其結(jié)

39、果往往導(dǎo)致政府預(yù)算的擴(kuò)大、對(duì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的干預(yù)和社會(huì)福利的惡性發(fā)展；必須堅(jiān)決反對(duì)當(dāng)代政府預(yù)算的過(guò)分膨脹和福利的過(guò)分增長(zhǎng) 國(guó)家作為社會(huì)產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)者而擁有壟斷權(quán)力，進(jìn)行政治操縱，從而將自身的考慮置于多數(shù)選民的利益之上，利用信息不對(duì)稱(chēng)的條件以損害選民利益為代價(jià)而求得自身的好處 國(guó)家的公共決策進(jìn)程適用于耗散結(jié)構(gòu)理論所描述的從無(wú)序走向有序的情景，由于公民數(shù)量龐大、利益分歧懸殊和信息成本加大，因而對(duì)于國(guó)家的民主監(jiān)督往往流于形式，國(guó)家可隨心所欲國(guó)家理論：新馬克思主義工具主義國(guó)家觀結(jié)構(gòu)主義國(guó)家觀仲裁者國(guó)家觀共同之處對(duì)多元主義和新保守主義學(xué)者所信奉的主張持有批判和拒斥的態(tài)度；堅(jiān)持本體論和認(rèn)識(shí)論方面的辯證法和唯

40、物主義；注重社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)分析 相異之處盡管在現(xiàn)實(shí)中，國(guó)家統(tǒng)治精英直接來(lái)自于資本家階層的情況相當(dāng)少見(jiàn)，而國(guó)家的相對(duì)自主性也越來(lái)越明顯，但即使那些實(shí)行自由民主制度的國(guó)家也還是階級(jí)的國(guó)家，也還是統(tǒng)治階級(jí)的工具 當(dāng)代國(guó)家在結(jié)構(gòu)上可以分為以警察和軍隊(duì)等強(qiáng)力部門(mén)構(gòu)成的鎮(zhèn)壓性的國(guó)家機(jī)構(gòu)和包括宗教性、教育性組織等在內(nèi)的意識(shí)形態(tài)性的國(guó)家機(jī)器，兩者的共同作用就是維持社會(huì)秩序的穩(wěn)定，以保障資本主義生產(chǎn)方式所必需的基本條件 盡管資本主義國(guó)家在其終極意義上無(wú)法超越其經(jīng)濟(jì)關(guān)系的制約，但它畢竟具有“相對(duì)自主性” 國(guó)家不僅能夠起到仲裁者的作用，而且由于當(dāng)代社會(huì)所出現(xiàn)的加強(qiáng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的國(guó)家干預(yù)趨勢(shì)而使這一作用更加強(qiáng)化國(guó)家理

41、論：當(dāng)代復(fù)興市民社會(huì)理論：矩陣?yán)斫鈬?guó)家與社會(huì)的關(guān)系：二元分野惡性對(duì)抗說(shuō)良性互動(dòng)說(shuō)國(guó)家在社會(huì)中國(guó)家強(qiáng)弱社會(huì)強(qiáng)AB弱CD體系理論：流派分野體系理論：指那些試圖以含義寬泛的“政治體系”作為政治學(xué)的核心概念，并由此展開(kāi)政治分析的學(xué)術(shù)努力及相應(yīng)成果。主流體系理論伊斯頓的政治體系理論阿爾蒙德的輸入輸出模型其他變體模型替代性體系理論馬克思主義的系統(tǒng)理論批判和激進(jìn)取向的系統(tǒng)理論社會(huì)內(nèi)部環(huán)境要求支持輸 入社會(huì)外部環(huán)境生態(tài)系統(tǒng)國(guó)際社會(huì)系統(tǒng)國(guó)際生態(tài)系統(tǒng)國(guó)際政治系統(tǒng)社會(huì)系統(tǒng)個(gè)人系統(tǒng)生物系統(tǒng)反饋環(huán)總 體 環(huán) 境政治系統(tǒng)信息反饋信息反饋來(lái)自環(huán)境的影響需求轉(zhuǎn)換成輸出輸出政府當(dāng)局體系理論：伊斯頓的 “動(dòng)態(tài)反應(yīng)”模型體系理論：

42、阿爾蒙德的輸入輸出模式要求參與者支持服從者支持政策制定過(guò)程提取分配管制象征國(guó)內(nèi)和國(guó)際福利和安全以前的環(huán)境狀態(tài)環(huán)境的內(nèi)生變化反饋回路輸入轉(zhuǎn)換對(duì)環(huán)境的輸出環(huán)境結(jié)果體系理論：阿爾蒙德的修正模式政治體系的作為轉(zhuǎn)換功能的細(xì)化和突顯反饋回路要求和支持利益表達(dá)提取分配管制象征國(guó)內(nèi)和國(guó)際福利和安全以前的環(huán)境狀態(tài)環(huán)境的內(nèi)生變化輸入轉(zhuǎn)換對(duì)環(huán)境的輸出結(jié)果利益綜合政策制訂政策執(zhí)行和政策裁決體系理論：阿爾蒙德的修正模型英國(guó)日本墨西哥美國(guó) 三個(gè)層次的功能體系功能 社會(huì)化 人員納用 溝通 政策功能提取管制分配 過(guò)程功能 利益表達(dá)利益聚集 政策制訂政策調(diào)整/ 反饋 蘇聯(lián)國(guó)內(nèi)環(huán)境 輸出輸入變體：選舉/選舉制度的功能選舉制度政治

43、制度意愿載體決策要求循環(huán)反饋?zhàn)凅w：伊斯頓模型的簡(jiǎn)化戴維伊斯頓的政治系統(tǒng)模型社會(huì)決定論模型轉(zhuǎn)換過(guò)程政府決策者輸出輸入決定和行動(dòng)需求支持冷漠社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境反饋?zhàn)凅w：強(qiáng)調(diào)國(guó)家自主性的模型羅斯金的修正模型：國(guó)家自主性模型政府決策者輸出輸入決定和行動(dòng)需求支持冷漠社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境反饋內(nèi)部輸入決策者理念I(lǐng)deas輸入利益整合Interests轉(zhuǎn)換理念內(nèi)化于組織制度Institutionalization輸出評(píng)估或加強(qiáng)理念之可行性Evaluation回饋理念的擴(kuò)散走向制度化社會(huì)價(jià)值化合法化程序階段 I階段III階段 II階段 VI中國(guó)場(chǎng)景：決策模型與政策之關(guān)系模型變體：中國(guó)場(chǎng)景的模型化思考題國(guó)家理論

44、和政治體系理論之于比較政治學(xué)有何重要意義?國(guó)家理論與體系理論的主要分歧是什么?國(guó)家理論再度復(fù)興有何意義?國(guó)家與社會(huì)的概念區(qū)分有何意義? 第六章比較政治文化研究閱讀：張小勁和景躍進(jìn)：比較政治學(xué)導(dǎo)論第六章比較政治文化研究：歷史發(fā)展Political Culture / Comparative Political Culture悠久知識(shí)傳統(tǒng)的培育其他學(xué)科研究的啟發(fā)行為主義革命的推動(dòng)1960年代興起的研究議程：民主挫折的深層原因是什么？（德意日法西斯出現(xiàn)的文化因素）民主發(fā)展的基礎(chǔ)條件是什么？比較政治文化研究：概念發(fā)展“公民文化”理路：阿爾蒙德Civic Culture文化人類(lèi)學(xué)理路：文化的政治維面/政

45、治的文化維面Cultural Anthropology 概念的復(fù)雜性：客觀維度objective主觀維度subjective互為主觀維度inter-subjective復(fù)雜性的成因：文化概念的復(fù)雜性指代對(duì)象的復(fù)雜性學(xué)術(shù)流派的復(fù)雜性比較政治文化研究：學(xué)理意義政治文化分析的意義有助于政治系統(tǒng)的宏觀分類(lèi)與比較有助于分析的精確性有助于溝通宏觀分析與微觀分析有助于解釋社會(huì)因素、經(jīng)濟(jì)因素與政治現(xiàn)象間的關(guān)系有助于關(guān)注不同類(lèi)型的人類(lèi)行為有助于了解特定社會(huì)的政治發(fā)展文化對(duì)于政治的意義：文化對(duì)于個(gè)人之于政治有限定作用文化將人個(gè)和團(tuán)體認(rèn)同聯(lián)結(jié)起來(lái)文化設(shè)定團(tuán)體界限及內(nèi)部的行動(dòng)方式文化提供了解釋他人行動(dòng)和動(dòng)機(jī)的框架文化

46、為政治組織和動(dòng)機(jī)提供了資源政治文化：political culture是指政治體系的心理維面，包括一國(guó)居民群體中在特定時(shí)點(diǎn)所盛行的態(tài)度、信仰、價(jià)值觀和技能；是指內(nèi)化于政治系統(tǒng)之居民的認(rèn)知、情感和評(píng)價(jià)之中的政治系統(tǒng)；公民文化：定義角色=政治體系的基本單位；規(guī)則化的行為模式結(jié)構(gòu)=相互關(guān)聯(lián)且互相作用的政治角色的組合體系=相互聯(lián)結(jié)且相互作用的政治結(jié)構(gòu)構(gòu)成政治文化政治文化影響政治角色的行動(dòng)政治文化受現(xiàn)在政治結(jié)構(gòu)的影響公民文化：構(gòu)成政治文化的構(gòu)成政治態(tài)度的指向例證關(guān)于政治制度民族自豪感民族認(rèn)同政府的合法性關(guān)于政治過(guò)程政府原則公民的角色政治權(quán)利的理解關(guān)于政府政策政府角色政府政策的優(yōu)先次序公民文化：類(lèi)型政治態(tài)

47、度之構(gòu)成的諸個(gè)方面后期的分類(lèi)：世界展望體系取向過(guò)程取向政策取向早期的分類(lèi)：公民文化一般體系輸入輸出自我認(rèn)知取向:對(duì)于客體的認(rèn)識(shí)/意識(shí)情感取向:對(duì)于客體的情感/感情評(píng)價(jià)取向:對(duì)于客體的評(píng)判/評(píng)估政治態(tài)度構(gòu)成之不同的政治文化類(lèi)型（純粹形態(tài)）村民文化parochial culture 0000臣民文化subject culture1010參與者文化participant culture1111公民文化：混合特性村民文化臣民文化參與者文化T0T1T2T3由地方性部落到中央集權(quán)國(guó)家的過(guò)渡民主政體最初的艱難建設(shè)時(shí)期新興國(guó)家所面臨的基本處境現(xiàn)實(shí)中的政治文化都是混合型的。從歷史發(fā)展看，政治文化是漸次發(fā)展和過(guò)渡

48、的；從靜態(tài)構(gòu)成看，政治文化因混合因素的不同構(gòu)成而有不同的類(lèi)型。因此，公民文化也是一種混合形態(tài)。村民文化參與文化臣民文化公民文化穩(wěn)定的民主公民文化：混合特性參與者文化臣民文化村民文化政治社會(huì)化：內(nèi)涵與過(guò)程政治社會(huì)化 political Socialization是政治文化形成、維持和改變的過(guò)程，是形成并傳遞一國(guó)政治文化的過(guò)程；是公民個(gè)體成長(zhǎng)為“政治人”的過(guò)程，即政治角色的訓(xùn)練和生成過(guò)程末成年人成年人的政治社會(huì)化過(guò)程家庭學(xué)校工作單位同輩群體政治團(tuán)體大眾媒體政府機(jī)構(gòu)政治社會(huì)化的參與者伊斯頓關(guān)于兒童政治社會(huì)化的模型政治化生成一般的政治興趣人格化獲得對(duì)具體的政治制度的體驗(yàn)理想化形成特定指向的政治情感偏好

49、制度化認(rèn)知構(gòu)成為既定制度的權(quán)力整體政治社會(huì)化：從兒童開(kāi)始的過(guò)程政治社會(huì)化：學(xué)習(xí)與參與童年老年中年青壯年青年少年政治學(xué)習(xí)政治參與程度高比較政治文化研究：若干主題政治文化與權(quán)威人格特定的政治體制與該體制下大眾心理政治文化相關(guān)聯(lián)特定的社會(huì)化過(guò)程和慣習(xí)風(fēng)俗造就特定的權(quán)威人格政治文化與革命和政治沖突革命爆發(fā)的心理因素政治暴力頻發(fā)的文化因素政治文化與政治發(fā)展政治發(fā)展的內(nèi)涵：平等、能力和分化政治發(fā)展的“綜合癥”：與貫徹危機(jī)/參與危機(jī)/整合危機(jī)/分配危機(jī)并存的認(rèn)同危機(jī)和合法性危機(jī)比較政治文化研究：中國(guó)場(chǎng)景海外中國(guó)政治文化研究的基本路徑心理歷史取向 psycho-historical approach心理文化取

50、向 psycho-cultural approach社會(huì)心理取向 socio-psychological approach溝通取向 communication approach意識(shí)形態(tài)研究取向 ideological approach1980年代關(guān)于新權(quán)威主義/國(guó)民性問(wèn)題的討論2000年代關(guān)于國(guó)學(xué)熱的討論比較政治文化研究：中國(guó)場(chǎng)景政治文化的“硬核化”教育行政/考試管理機(jī)構(gòu)政治文化的技術(shù)化政治高考試卷命題人員政治文化的具象化政治高考試卷學(xué)習(xí)者考生輔導(dǎo)者教師傳播者教輔出版商受影響者考生親屬?lài)?guó)家主導(dǎo)政治文化政治文化的學(xué)習(xí)和傳播中國(guó)政治高考的政治社會(huì)化實(shí)現(xiàn)機(jī)理比較政治文化研究：中國(guó)場(chǎng)景傳播者控制分析傳

51、播訊息內(nèi)容分析傳播媒介分析受眾分析傳播特點(diǎn)/效果分析學(xué)校教師為主主導(dǎo)性的政治文化思想政治課程/教材中學(xué)生及其親屬?gòu)?qiáng)制性/目的性/正規(guī)性易引起受眾的逆反心理家長(zhǎng)/長(zhǎng)輩為主通行的道德和禮儀/家長(zhǎng)自己的政治觀念父母的教化/家庭成員互相影響家庭內(nèi)部成員，以少年兒童為主情感性/親密性/離散性但政治社會(huì)化功能較弱多元主體新聞報(bào)道性政治動(dòng)態(tài)多種類(lèi)/多形式/信息混雜社會(huì)各階層/各年齡段廣泛性/即時(shí)性/持久性但有隨意性，部分內(nèi)容有消極影響A. 學(xué)校的政治社會(huì)化傳播模式拉斯韋爾的 5W分析模式B. 家庭的政治社會(huì)化傳播模式C. 大眾媒體的政治社會(huì)化傳播模式政治社會(huì)化傳播模式的比較思考題政治文化的基本含義是什么？政

52、治文化研究涉及哪些主要的研究方法？政治文化與政治社會(huì)化有何關(guān)系？政治文化分析之于政治學(xué)研究有何意義？ 第七章比較現(xiàn)代化與發(fā)展問(wèn)題閱讀：張小勁和景躍進(jìn)：比較政治學(xué)導(dǎo)論第七章Comparative Modernization經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的現(xiàn)代化：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 二元結(jié)構(gòu)發(fā)展論 經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論社會(huì)學(xué)視角下的現(xiàn)代化：社會(huì)變遷與社會(huì)轉(zhuǎn)型 結(jié)構(gòu)-功能主義理路中的社會(huì)分化與社會(huì)整合 社會(huì)心理文化價(jià)值理路中的理性化/價(jià)值變遷歷史學(xué)視角下的現(xiàn)代化：比較現(xiàn)代化 年鑒學(xué)派的長(zhǎng)時(shí)段社會(huì)史 比較史的民族國(guó)家形成與發(fā)展 現(xiàn)代化發(fā)展的路徑與次序現(xiàn)代化的比較研究：學(xué)科視角政治學(xué)視角下比較現(xiàn)代化研究的兩大進(jìn)路：所謂社會(huì)進(jìn)程分析，主

53、要是指那些著力于對(duì)不同的發(fā)展中國(guó)家的政治發(fā)展?fàn)顩r展開(kāi)量化的比較研究，將特定的政治行為與工業(yè)化、城市化和大眾媒體的普及化作用等發(fā)展程度聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行考察，力圖找到其間所包涵的聯(lián)帶關(guān)系的學(xué)術(shù)努力。比較歷史分析，是指那些試圖根據(jù)自己對(duì)歷史經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的理解和總結(jié)、使用宏觀的比較方法、對(duì)于特定的政治發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行探討的學(xué)術(shù)嘗試。 現(xiàn)代化的比較研究：政治學(xué)地理學(xué)指向 派生性指向 目的論指向功能性指向 現(xiàn)代化的比較研究：政治學(xué)政治發(fā)展：Political Development關(guān)于政治發(fā)展的不同理解地理學(xué)指向政治發(fā)展是指亞非拉等處在現(xiàn)代化進(jìn)程中的發(fā)展中國(guó)家所面對(duì)和處理的政治狀況和政治問(wèn)題派生性指向政治發(fā)展是指更廣

54、闊的現(xiàn)代化進(jìn)程的政治向度和政治后果，主要包括政治危機(jī)和失秩失范等等 目的論指向政治發(fā)展是向著某種特定的制度形態(tài)發(fā)展的政治變遷過(guò)程，主要包括民主化、專(zhuān)業(yè)化、制度化、理性化和官僚化等等功能性指向政治發(fā)展是在社會(huì)發(fā)展的特定階段出現(xiàn)的特定的政治現(xiàn)象和政治運(yùn)動(dòng)，包括多元化的價(jià)值體系、發(fā)達(dá)的政黨政治和集團(tuán)政治及其制度安排、個(gè)人權(quán)利保障制度等等關(guān)于政治發(fā)展問(wèn)題的主要命題政治發(fā)展是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先決條件；政治發(fā)展意味著具有工業(yè)化社會(huì)的典型政治結(jié)構(gòu)；政治發(fā)展是政治現(xiàn)代化的過(guò)程；政治發(fā)展意味著單一民族國(guó)家的建構(gòu)；政治發(fā)展即健全立法，完善行政；政治發(fā)展是社會(huì)流動(dòng)和大眾動(dòng)員，參與政治生活；政治發(fā)展是民主政治的建立；政治發(fā)

55、展是穩(wěn)定有秩的變遷過(guò)程；政治發(fā)展意味著提升政治領(lǐng)袖和政治結(jié)構(gòu)對(duì)于民眾的動(dòng)員能力和政權(quán)效力；現(xiàn)代化的比較研究：政治學(xué)政治發(fā)展的研究主題：過(guò)程與樣式現(xiàn)代化的挑戰(zhàn)政治權(quán)力轉(zhuǎn)移的時(shí)機(jī)現(xiàn)代化領(lǐng)導(dǎo)的穩(wěn)固經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的整合階段現(xiàn)代化挑戰(zhàn)的來(lái)源國(guó)家歷史的延續(xù)性近代以來(lái)國(guó)家的自主性新制度的淵源變量布萊克：現(xiàn)代化的動(dòng)力杭州：浙江人民出版社1989年版政治發(fā)展的研究主題：過(guò)程與樣式布萊克的現(xiàn)代化模式分類(lèi)政權(quán)轉(zhuǎn)入現(xiàn)代化領(lǐng)導(dǎo)人之手早A1模式1=A1+B1+C1+D1+E1模式2=A1+B1+C2+D2+E1模式3=A1+B2+C1+D1+E1模式4=A2+B2+C2+D2+E2模式5=A2+B2+C1+D

56、1+E2模式6=A2+B2+C2+D2+E2模式7=A2+B2+C2+D2+E1遲A2傳統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)面對(duì)的現(xiàn)代性挑戰(zhàn)內(nèi)發(fā)B1外來(lái)B2國(guó)家歷史的發(fā)展延續(xù)C1中斷C2近代以來(lái)的國(guó)家處境獨(dú)立D1殖民D2適應(yīng)現(xiàn)代性功能的制度內(nèi)生E1引入E2政治發(fā)展的研究主題：過(guò)程與樣式現(xiàn)代化進(jìn)程開(kāi)始的時(shí)機(jī)早緩遲現(xiàn)代化挑戰(zhàn)的來(lái)源內(nèi)部 外部ABCDEFA=早發(fā)-內(nèi)發(fā)型B=緩發(fā)-內(nèi)發(fā)型C=遲發(fā)-內(nèi)發(fā)型（理論形態(tài)）D=早發(fā)-外發(fā)型E=緩發(fā)-外發(fā)型F=遲發(fā)-外發(fā)型政治發(fā)展的研究主題：路徑選擇阿普特的現(xiàn)代化推進(jìn)模式世俗-自由主義模式神圣-集體主義模式即自由功利主義的社會(huì)形態(tài)；強(qiáng)調(diào)機(jī)制性和諧與均衡，特征在于多元化的權(quán)力和政治領(lǐng)導(dǎo)，討價(jià)還

57、價(jià)和妥協(xié)；政治生活如同市場(chǎng)，政府是賣(mài)方，出售特定的政策產(chǎn)品，公民是買(mǎi)方，用投票方式進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)；在個(gè)人理性和有限政府的條件下推進(jìn)現(xiàn)代化強(qiáng)調(diào)廣泛的社會(huì)動(dòng)員機(jī)制以求得人民之間的團(tuán)結(jié)；維系團(tuán)結(jié)的手段是以紀(jì)律化的方式集中精力于特定的政治和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，而目標(biāo)是指向集體的利益而非一已私利；最大特征在于具有個(gè)人感召力和人格魅力的政治領(lǐng)袖，集中而有紀(jì)律的領(lǐng)導(dǎo)，群眾性的政黨組織和專(zhuān)一的政治信仰 亨廷頓：“現(xiàn)代性產(chǎn)生穩(wěn)定，而現(xiàn)代化卻會(huì)引起不穩(wěn)定” 根本原因在于社會(huì)變遷與政治發(fā)展的不匹配。政治發(fā)展的研究主題：政治秩序社會(huì)動(dòng)員經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會(huì)挫折感政治參與社會(huì)挫折感社會(huì)流動(dòng)機(jī)會(huì)政治不穩(wěn)定政治參與政治制度化 亨廷頓：變革社會(huì)中的

58、政治秩序北京：華夏出版社1988年版Development and Less Development發(fā)展理論的普遍問(wèn)題 二元化與進(jìn)步主義發(fā)展觀 西方中心主義的基本考量相對(duì)于發(fā)展的欠發(fā)展 中心邊緣的欠發(fā)展理論 不平等的發(fā)展 不平衡的發(fā)展相對(duì)于欠發(fā)展的依附性發(fā)展 依附性的發(fā)展 依附性結(jié)構(gòu)中的發(fā)展 世界體系中的依附性發(fā)展 模式比較：發(fā)展與不發(fā)展發(fā)展：經(jīng)濟(jì)生長(zhǎng)階段論發(fā)展問(wèn)題的生長(zhǎng)階段論范式 (羅斯托夫)注釋?zhuān)杭哟肿质俏ㄎ镎摳拍?，斜體字是觀念論概念Michael Haas, Polity and Society: Philosophical Underpinnings of Social Science

59、 Paradigms, New York: Praeger, 1992, p.24 文化/政治/社會(huì)的現(xiàn)代化思維變化前牛頓時(shí)代思維外來(lái)投資戰(zhàn)略選擇走向成熟的推動(dòng)力國(guó)內(nèi)投資主要部門(mén)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收入再分配大眾高消費(fèi)時(shí)代資本積累經(jīng)濟(jì)停滯資本再投入發(fā)展：政治穩(wěn)定問(wèn)題發(fā)展問(wèn)題的大眾社會(huì)范式 (亨廷頓)注釋?zhuān)杭哟肿质俏ㄎ镎摳拍睿斌w字是觀念論概念Michael Haas, Polity and Society: Philosophical Underpinnings of Social Science Paradigms, New York: Praeger, 1992, p.37 迅速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不斷擴(kuò)大的

60、政治參與內(nèi)生的改革壓力不平等不穩(wěn)定不民主不自主利已主義強(qiáng)大的軍隊(duì)民族主義緊張革命行動(dòng)平等穩(wěn)定民主自立繁榮欠發(fā)展：依附性發(fā)展發(fā)展問(wèn)題的依附論范式 (法農(nóng))注釋?zhuān)杭哟肿质俏ㄎ镎摳拍睿斌w字是觀念論概念Michael Haas, Polity and Society: Philosophical Underpinnings of Social Science Paradigms, New York: Praeger, 1992, p.43 本土文化政治消極團(tuán)結(jié)互助湯姆叔叔化惡化剝削殖民化分離化舊文化的復(fù)興非殖民化民族精英的支配政治和社會(huì)覺(jué)悟自主欠發(fā)展：依附性發(fā)展發(fā)展問(wèn)題的依附論范式 (弗蘭克)注釋?zhuān)?/p>