工業(yè)自動化裝備公司企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

1、泓域/工業(yè)自動化裝備公司企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工業(yè)自動化裝備公司企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110277987 一、 信用風(fēng)險(xiǎn)的識別和評估 PAGEREF _Toc110277987 h 2 HYPERLINK l _Toc110277988 二、 信用風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對 PAGEREF _Toc110277988 h 3 HYPERLINK l _Toc110277989 三、 流動性風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對 PAGEREF _Toc110277989 h 4 HYPERLINK l _Toc110277990 四、 流動性風(fēng)險(xiǎn)的識別和評估 PAGEREF _T

2、oc110277990 h 7 HYPERLINK l _Toc110277991 五、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110277991 h 9 HYPERLINK l _Toc110277992 六、 我國工業(yè)傳感器行業(yè)發(fā)展趨勢 PAGEREF _Toc110277992 h 9 HYPERLINK l _Toc110277993 七、 必要性分析 PAGEREF _Toc110277993 h 11 HYPERLINK l _Toc110277994 八、 公司簡介 PAGEREF _Toc110277994 h 12 HYPERLINK l _Toc110277995 九、 法

3、人治理 PAGEREF _Toc110277995 h 13 HYPERLINK l _Toc110277996 十、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc110277996 h 29 HYPERLINK l _Toc110277997 十一、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策 PAGEREF _Toc110277997 h 31 HYPERLINK l _Toc110277998 SWOT分析 PAGEREF _Toc110277998 h 33 HYPERLINK l _Toc110277999 （一）優(yōu)勢分析（S） PAGEREF _Toc110277999 h 33 HYPERLINK l _Toc11

4、0278000 1、公司具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢，創(chuàng)新能力突出 PAGEREF _Toc110278000 h 33 HYPERLINK l _Toc110278001 公司在研發(fā)方面投入較高，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心的自主知識產(chǎn)權(quán)。公司產(chǎn)品在行業(yè)中的始終保持良好的技術(shù)與質(zhì)量優(yōu)勢。此外，公司目前主要生產(chǎn)線為使用自有技術(shù)開發(fā)而成。 PAGEREF _Toc110278001 h 33信用風(fēng)險(xiǎn)的識別和評估信用風(fēng)險(xiǎn)可以從“量”和“質(zhì)”兩方面來考慮。所謂信用風(fēng)險(xiǎn)的“量”，就是交易雙方的交易額。信用風(fēng)險(xiǎn)的“質(zhì)”則由“違約”行為發(fā)生的概率和能夠減少違約損失的擔(dān)保決定。違約發(fā)生時(shí)未償付的賬款，隨

5、著違約情況可能導(dǎo)致?lián)p失總量的變化而有所不同，這種變化是因?yàn)檫@些欠款在進(jìn)入了催討程序后，能夠得到部分的清償。清收取決于信用風(fēng)險(xiǎn)消減能力，例如同擔(dān)保方（間接擔(dān)保或者第三方擔(dān)保）協(xié)商的能力，以及其他借貸方做出償付后取得的償付資金等。因此，信用風(fēng)險(xiǎn)由3個(gè)主要部分組成：違約概率、清收風(fēng)險(xiǎn)和敞口風(fēng)險(xiǎn)。違約是指由于訂約方的違約或者信用下降所導(dǎo)致的企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失，也就是信用違約事件的結(jié)果。違約概率是指違約情況發(fā)生的可能性，敞口風(fēng)險(xiǎn)為未來將償付金額，清收風(fēng)險(xiǎn)是指對于敞口金額無法完全清收而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。綜合上述的3個(gè)因素，一項(xiàng)交易的信用風(fēng)險(xiǎn)可以用違約概率、敞口風(fēng)險(xiǎn)和清收率三者的乘積表示。對違約概率的評估，可從債務(wù)人和

6、債權(quán)人兩方面綜合考慮。從債務(wù)人方面，可根據(jù)不同項(xiàng)目分別考察各位債務(wù)人的資信狀況，然后進(jìn)行綜合評價(jià)。從債權(quán)人自身，即企業(yè)方面，識別和評估信用風(fēng)險(xiǎn)通常需要對債權(quán)的賬齡進(jìn)行分析，并設(shè)計(jì)信用評價(jià)指標(biāo)體系。信用風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對信用風(fēng)險(xiǎn)管理也可以通過風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)降低等方式進(jìn)行。以下是對各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略在信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對中運(yùn)用的示例。（1）風(fēng)險(xiǎn)回避。例如，對經(jīng)審核確定在信用標(biāo)準(zhǔn)級別以下的客戶不予賒銷。（2）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。例如，對經(jīng)審核確定信用等級處于較高級別的客戶予以信用銷售，將未來可能壞賬的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)下來。（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。例如，對經(jīng)審核確定信用等級在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)級別附近的客戶，為保持業(yè)務(wù)關(guān)系又不使企業(yè)資

7、產(chǎn)面臨過高損失風(fēng)險(xiǎn)，而要求以適當(dāng)?shù)盅?、?dān)保的形式實(shí)施賒銷。（4）風(fēng)險(xiǎn)降低。例如，對所選擇的客戶進(jìn)行賒銷時(shí)，以銷售合同、經(jīng)審核的信用額度、付款方式、信用期限、折扣與折讓方式實(shí)施銷售。此外，為了有效地運(yùn)用各種信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，企業(yè)需要建立系統(tǒng)的防范信用風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。要點(diǎn)包括以下3點(diǎn)。（1）建立專門的信用管理機(jī)構(gòu)。對除銷進(jìn)行管理企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)專業(yè)性、技術(shù)性和綜合性較強(qiáng)的工作。在可能的情況下，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的部門或組織來完成此項(xiàng)工作。（2）建立客戶動態(tài)資源管理系統(tǒng)?？蓪⒖蛻舴譃楹诵目蛻簟⒅攸c(diǎn)客戶、普通客戶和潛在客戶等類別分別管理。對不同類別的客戶，設(shè)置不同的評價(jià)指標(biāo)，有針對性地收集和及時(shí)更新資料

8、。例如，以往付款記錄、銀行信用、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)評估、客戶的影響力等。對不同評價(jià)指標(biāo)，確定其權(quán)重，對客戶的信用狀況進(jìn)行評級、打分，并作為確定對其收款政策的依據(jù)。（3）建立信用風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控體系。信用風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控體系應(yīng)包括賒銷的發(fā)生、收賬、逾期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等各個(gè)環(huán)節(jié)。流動性風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對應(yīng)對流動性風(fēng)險(xiǎn)，通常需考慮以下措施。（一）管理現(xiàn)金流管理現(xiàn)金流是指對企業(yè)現(xiàn)金流實(shí)施內(nèi)部控制。主要辦法包括企業(yè)現(xiàn)金流的集中控制、收付款的控制等?，F(xiàn)金流的集中控制有利于企業(yè)資金管理者了解企業(yè)資金的整體情況，在更廣的范圍內(nèi)迅速而有效地控制現(xiàn)金流，從而使這些現(xiàn)金的保存和運(yùn)用達(dá)到最佳狀態(tài)。企業(yè)在設(shè)計(jì)現(xiàn)金流的內(nèi)部控制時(shí)，應(yīng)將現(xiàn)金流按收入、支出的路

9、徑確定相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程，配備相應(yīng)的管理及控制崗位，設(shè)計(jì)有效的會計(jì)體系，實(shí)行嚴(yán)格、完整的憑證制度、賬簿報(bào)表制度、復(fù)核制度、會計(jì)控制制度、標(biāo)準(zhǔn)成本和預(yù)算制度、資產(chǎn)盤點(diǎn)制度等。在控制程序上，辦理任何一項(xiàng)現(xiàn)金支付業(yè)務(wù)都必須嚴(yán)格履行申請、審批、記錄、支付、檢查等必要手續(xù)，不能由某個(gè)職工包辦或某個(gè)部門單獨(dú)處理。辦理現(xiàn)金收入業(yè)務(wù)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)入賬，完善相關(guān)的收入手續(xù)，以確保在現(xiàn)金運(yùn)作過程中少出差錯(cuò)、杜絕舞弊。（二）增加現(xiàn)金流入增加企業(yè)現(xiàn)金流入是確保資金流動性的根本措施。（1）提高銷售收現(xiàn)能力。盡可能以現(xiàn)銷方式實(shí)現(xiàn)商品或勞務(wù)的銷售，盡快取得現(xiàn)金是應(yīng)對流動性的最有效辦法。這一方面需要銷售適合市場的需要，另一方面要

10、求銷售價(jià)格適當(dāng)。（2）確保金融資產(chǎn)的變現(xiàn)能力。確保能在短期內(nèi)以安全地高于成本的價(jià)格將金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金的能力。（3）確?；I資能力。企業(yè)需要保持良好的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、信用等級，在可能及必需的情況下，與金融機(jī)構(gòu)形成戰(zhàn)略合作關(guān)系。（三）管理現(xiàn)金周期一般來講，一家企業(yè)現(xiàn)金循環(huán)周期與其銷售商品或提供勞務(wù)的經(jīng)營周期不一致。為了減少現(xiàn)金周期，在生產(chǎn)或提供勞務(wù)周期確定的情況下，企業(yè)可從以下方面加強(qiáng)管理。（1）采取措施，加速現(xiàn)金回收并提高應(yīng)收賬款的可收回性?？刹扇】s短現(xiàn)金除銷期限，增加信用審察，集中銀行制度，盡快處理大額款項(xiàng)等方法。（2）延期支付應(yīng)付賬款。應(yīng)付賬款的金額大小及時(shí)間的長短，與獲得商品或接受勞務(wù)

11、的價(jià)格直接相關(guān)。一般來講，延期支付款項(xiàng)的時(shí)間越長，相應(yīng)的價(jià)格可能越高；購買商品或接受勞務(wù)的金額越大，相應(yīng)的價(jià)格可能越低。延期支付款項(xiàng)的方法主要有：延遲付款；以匯票代替支票；合理利用款項(xiàng)在途期間等。（四）現(xiàn)金預(yù)算現(xiàn)金預(yù)算是控制流動性風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)有效辦法。企業(yè)可結(jié)合企業(yè)以往的經(jīng)驗(yàn)，確定一個(gè)合理的現(xiàn)金預(yù)算額度和最佳現(xiàn)金持有量。為此，需要在預(yù)測現(xiàn)金收入和現(xiàn)金支出的基礎(chǔ)上，預(yù)測合理的現(xiàn)金存量，以有針對地采取籌資或投資策略?，F(xiàn)金流預(yù)測可以根據(jù)時(shí)間的長短分為短期、中期和長期預(yù)測。通常期限越長，預(yù)測的準(zhǔn)確性就越差?，F(xiàn)金流的預(yù)測要結(jié)合企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際要求來考慮。流動性風(fēng)險(xiǎn)的識別和評估流動性風(fēng)險(xiǎn)的識別和評估

12、可從定性和定量兩個(gè)方面來進(jìn)行。（一）定性分析可以通過對現(xiàn)金流入流出的原因來考察現(xiàn)金流的風(fēng)險(xiǎn)狀況?，F(xiàn)金流可分為經(jīng)營現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和籌資現(xiàn)金流。主要包括以下幾點(diǎn)。（1）分析經(jīng)營現(xiàn)金流。經(jīng)營現(xiàn)金流等于息前、稅前、折舊和攤銷前的營業(yè)收益（利潤），這個(gè)值通常也被稱為EBITDA。它是企業(yè)保持流動性的根本保障。經(jīng)營產(chǎn)生的現(xiàn)金流與企業(yè)主要從事的營業(yè)領(lǐng)域相關(guān)。對于主要從事制造業(yè)、商業(yè)企業(yè)、房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)、建造業(yè)等企業(yè)而言，其經(jīng)營活動是指除投資活動和籌資活動以外的所有交易和事項(xiàng)，包括銷售商品或提供勞務(wù)、經(jīng)營性租賃、購買貨物或接受勞務(wù)、制造產(chǎn)品、廣告宣傳、推銷產(chǎn)品、稅款的繳納或返還等。對于專門從事于投資業(yè)務(wù)的企

13、業(yè)而言，投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流即為其經(jīng)營現(xiàn)金流。當(dāng)經(jīng)營產(chǎn)生的現(xiàn)金流入大于經(jīng)營產(chǎn)生的現(xiàn)金流出，即經(jīng)營現(xiàn)金凈流量為正值時(shí)，說明企業(yè)流動性良好。在經(jīng)營現(xiàn)金凈流量正值較高的情況下，企業(yè)需積極為之尋找投資機(jī)會。當(dāng)經(jīng)營產(chǎn)生的現(xiàn)金流入小于經(jīng)營產(chǎn)生的現(xiàn)金流出，即經(jīng)營現(xiàn)金凈流量為負(fù)值時(shí)，說明企業(yè)經(jīng)營活動不能產(chǎn)生足夠的現(xiàn)金流入。一般地，企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期短期內(nèi)現(xiàn)金凈流量為負(fù)是可以接受的，但時(shí)間如果過長，企業(yè)流動性風(fēng)險(xiǎn)將逐漸加大。如果仍然不能改變狀況，則企業(yè)將面臨破產(chǎn)危機(jī)，直至破產(chǎn)清算。（2）分析投資現(xiàn)金流。投資是指非流動資產(chǎn)的購建和不包括在現(xiàn)金等價(jià)物范圍內(nèi)的流動資產(chǎn)投資及其處置。分析投資現(xiàn)金流，不能簡單地以現(xiàn)金凈流量為

14、正值還是負(fù)值來評判。當(dāng)企業(yè)擴(kuò)大規(guī)?；蜷_發(fā)新的利潤增長點(diǎn)時(shí)，需要大量的現(xiàn)金投入，這時(shí)，投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流入可能補(bǔ)償不了現(xiàn)金流出，產(chǎn)生負(fù)的現(xiàn)金流；如果投資能在未來產(chǎn)生足夠現(xiàn)金凈流入，則不會帶來流動性風(fēng)險(xiǎn)。（3）分析籌資現(xiàn)金流。籌資使企業(yè)資本及債務(wù)規(guī)模和構(gòu)成發(fā)生變化。其活動包括借款、吸收資本投資、分配利潤、支付利息等。分析籌資現(xiàn)金流，一方面要考慮籌資凈現(xiàn)金是正值還是負(fù)值，另一方面還要考慮籌資的結(jié)構(gòu)組成，即資本結(jié)構(gòu)。籌資凈現(xiàn)金流是正是負(fù)均可能被接受，要考慮具體情況。當(dāng)籌資凈現(xiàn)金流為正值時(shí)，說明企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模同時(shí)也面臨償債的壓力。當(dāng)籌資凈現(xiàn)金流為負(fù)值時(shí)，可能有大量到期債務(wù)需要現(xiàn)金償還，短期內(nèi)會對企業(yè)

15、的財(cái)務(wù)造成一定的壓力。在此情況下，如果經(jīng)營能提供穩(wěn)定的正現(xiàn)金凈流量，則不會對流動性產(chǎn)生較大影響。一旦經(jīng)營現(xiàn)金流出現(xiàn)問題，同時(shí)投資現(xiàn)金流也不理想，則企業(yè)會陷入嚴(yán)重的流動性風(fēng)險(xiǎn)之中。在考慮資本結(jié)構(gòu)時(shí)，若其中吸收權(quán)益性資本收到的現(xiàn)金占籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金總流入比重較大，意味著企業(yè)資金實(shí)力的增強(qiáng)。（二）定量分析流動性風(fēng)險(xiǎn)識別除定性分析外，更多通過定量指標(biāo)計(jì)算。分析流動性風(fēng)險(xiǎn)主要涉及償債能力指標(biāo)的計(jì)算。根據(jù)可比標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)實(shí)際情況，識別和評估相關(guān)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析綜合判斷，“十三五”時(shí)期是我省與全國同步全面建成小康社會的決勝期，是全省全面深化改革取得決定性成果和全面推進(jìn)依法治省邁出堅(jiān)實(shí)步伐的關(guān)鍵期，是

16、全省結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的攻堅(jiān)期，是全省“四化”同步的加速推進(jìn)期，是全省搶抓機(jī)遇進(jìn)行開放型經(jīng)濟(jì)建設(shè)大有可為的戰(zhàn)略機(jī)遇期，總體是有利因素大于不利因素，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)。我國工業(yè)傳感器行業(yè)發(fā)展趨勢1、智能化隨著人工智能、5G、大數(shù)據(jù)、AR/VR、云計(jì)算等信息技術(shù)的快速發(fā)展，智能化成為各行各業(yè)發(fā)展的重要趨勢，工業(yè)傳感器也迎來新的智能化時(shí)代，以更好地支撐各產(chǎn)業(yè)的智能化發(fā)展。工業(yè)傳感器的智能化通常是通過在傳感器中內(nèi)置微處理器，使其具有自動檢測、自動補(bǔ)償、數(shù)據(jù)存儲、邏輯判斷、功能計(jì)算等功能。經(jīng)過近年來的發(fā)展，智能傳感器在自主感知、自主決策等方面的能力不斷提升，智能化水平持續(xù)提高。盡管目前我國的大多工業(yè)傳感器

17、企業(yè)仍需通過低價(jià)機(jī)制搶占中低端市場，但在國家政策的鼓勵下，近年來我國已涌現(xiàn)出如宜科電子及蘭寶傳感等一批以研發(fā)智能化、小型化工業(yè)傳感器為發(fā)展方向的高新技術(shù)企業(yè)。隨著我國工業(yè)自動化制造產(chǎn)業(yè)鏈的不斷完善、工業(yè)智能化需求的持續(xù)提升、工業(yè)傳感器領(lǐng)域人才技術(shù)儲備的穩(wěn)步增長，我國工業(yè)傳感器行業(yè)的智能化及高端化趨勢將進(jìn)一步加快。2、國產(chǎn)化工業(yè)傳感器作為工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)、第四次工業(yè)革命等產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)核心部件之一，對工業(yè)自動化產(chǎn)業(yè)乃至國家工業(yè)建設(shè)的發(fā)展具有重要影響，但長期以來我國工業(yè)傳感器進(jìn)口依賴程度較高，不利于我國工業(yè)自動化和信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)新，因此工業(yè)傳感器的國產(chǎn)化需求十分迫切。近年來，在國家政策的大力支持下，

18、我國工業(yè)傳感器產(chǎn)業(yè)受到重點(diǎn)關(guān)注，行業(yè)內(nèi)涌現(xiàn)了一批優(yōu)秀的國產(chǎn)廠商，逐步形成涵蓋研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、應(yīng)用的完整產(chǎn)業(yè)體系。未來，在國家的倡導(dǎo)引領(lǐng)下，國內(nèi)工業(yè)傳感器技術(shù)將不斷進(jìn)步突破，工業(yè)傳感器的國產(chǎn)化進(jìn)程將進(jìn)一步加快，進(jìn)口替代趨勢顯著。3、小型化小型化或微型化是精密設(shè)備發(fā)展的大趨勢，工業(yè)傳感器也不例外。隨著設(shè)備的小型化、精密化，市場上對能夠在微小空間內(nèi)高精度運(yùn)作的微型工業(yè)傳感器的需求將日益增長。小型化的工業(yè)傳感器設(shè)計(jì)也能在有效降低產(chǎn)品成本的同時(shí)減少能耗，幫助下游終端客戶進(jìn)一步降低生產(chǎn)成本。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)

19、品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預(yù)計(jì)未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項(xiàng)目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企

20、業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。公司簡介（一）公司基本信息1、公司名稱：xxx投資管理公司2、法定代表人：覃xx3、注冊資本：1140萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2014-11-87、營業(yè)期限：2014-11-8至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡介公司始終堅(jiān)持“人本、誠信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營理念，以“市場為導(dǎo)向、顧客為中心”的企業(yè)服務(wù)宗旨，竭誠為國內(nèi)外客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和一流服務(wù)，歡迎各界人士光臨指導(dǎo)和洽談業(yè)務(wù)。公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑瓌t，加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，推動

21、智慧集群建設(shè)，帶動形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、信息化基礎(chǔ)好、引導(dǎo)帶動作用大的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群對外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對外產(chǎn)能合作中的載體作用。通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機(jī)制，承擔(dān)社會責(zé)任，營造和諧發(fā)展環(huán)境。法人治理（一）股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東為依法持有公司股份的人。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。2、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時(shí)，由董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。3、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其持有的股份份

22、額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)，股東可向其他股東公開征集其合法享有的股東大會召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利。（3）對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、定期財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；（6）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）對法律、行政法規(guī)和公

23、司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有知情權(quán)和參與權(quán)；（9）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。關(guān)于本條第一款第二項(xiàng)中股東的召集權(quán)，公司和控股股東應(yīng)特別注意保護(hù)中小投資者享有的股東大會召集請求權(quán)。對于投資者提議要求召開股東大會的書面提案，公司董事會應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程決定是否召開股東大會，不得無故拖延或阻撓。4、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。5、股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護(hù)其合法權(quán)利。公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)

24、的，股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將

25、會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第三款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。6、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）在股東權(quán)征集過程中，不得出售或變相出售股東權(quán)利；（5）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人

26、的利益；（6）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。7、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。8、公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對公司和公司其他股東負(fù)有誠信義務(wù)。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東及實(shí)際控制人不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和公司其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和公司其他股東的利益。公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于公司和其

27、他股東合法權(quán)益的決定。控股股東對公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序。控股股東提名的董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識和決策、監(jiān)督能力。控股股東不得對股東大會有關(guān)人事選舉決議和董事會有關(guān)人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不得越過股東大會、董事會任免公司的高級管理人員?？毓晒蓶|與公司應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。公司的總裁人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。控股股東的高級管理人員兼任公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力承擔(dān)公司的工作。控股股東應(yīng)尊重公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性，

28、不得干預(yù)公司的財(cái)務(wù)、會計(jì)活動?？毓晒蓶|及其職能部門與公司及其職能部門之間不應(yīng)有上下級關(guān)系?？毓晒蓶|及其下屬機(jī)構(gòu)不得向公司及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)任何有關(guān)公司經(jīng)營的計(jì)劃和指令，也不得以其他任何形式影響公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性?？毓晒蓶|及其下屬其他單位不應(yīng)從事與公司相同或相近似的業(yè)務(wù)，并應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競爭。9、控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與公司發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制占用公司資金?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得要求公司為其墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用、成本和其他支出。公司也不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用：（1）有償或無償?shù)夭鸾韫镜?/p>

29、資金給控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方使用；（2）通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；（3）委托控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動；（4）為控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；（5）代控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；（6）在沒有商品和勞務(wù)對價(jià)情況下以其他方式向控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供資金；（7）控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不及時(shí)償還公司承擔(dān)對其的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有義務(wù)維護(hù)公司資金不被控股股東及其附屬企業(yè)占用。公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企

30、業(yè)侵占公司資產(chǎn)時(shí)，公司董事會應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重對負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員給予警告、解聘處分，情節(jié)嚴(yán)重的依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；對負(fù)有直接責(zé)任的董事給予警告處分，對于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事應(yīng)當(dāng)提請公司股東大會啟動罷免直至依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的程序。公司董事會建立對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機(jī)制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)應(yīng)立即申請司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)模ㄟ^變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資金。公司董事長作為“占用即凍結(jié)”機(jī)制的第一責(zé)任人，董事會秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人協(xié)助其做好“占用即凍結(jié)”工作。具體按照以下程序執(zhí)行：（1）公司董事會秘書定期或不定期檢查公司與控股股東及其附屬企業(yè)的資金往來情況，核查

31、是否有控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資金的情況。（2）公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在發(fā)現(xiàn)控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資產(chǎn)的當(dāng)日，應(yīng)當(dāng)立即以書面形式報(bào)告董事長。報(bào)告內(nèi)容包括但不限于占用股東名稱、占用資產(chǎn)名稱、占用資產(chǎn)位置、占用時(shí)間、涉及金額、擬要求清償期限等；如發(fā)現(xiàn)存在公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)情況的，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人還應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)告中寫明涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員姓名，協(xié)助或縱容簽署侵占行為的情節(jié)。（3）董事長在收到書面報(bào)告后，應(yīng)敦促董事會秘書發(fā)出召開董事會會議通知，召開董事會審議要求控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方清償?shù)钠谙?，涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員的處

32、分決定、向相關(guān)司法部門申請辦理控股股東股份凍結(jié)等相關(guān)事宜，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)對上述事項(xiàng)回避表決。對于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會在審議相關(guān)處分決定后應(yīng)提交公司股東大會審議。（4）董事會秘書根據(jù)董事會決議向控股股東及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)送限期清償通知，執(zhí)行對相關(guān)董事、監(jiān)事或高級管理人員的處分決定，并做好相關(guān)信息披露工作；對于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會秘書應(yīng)在公司股東大會審議通過相關(guān)事項(xiàng)后及時(shí)告知當(dāng)事董事、監(jiān)事或高級管理人員，并辦理相應(yīng)手續(xù)。（5）除不可抗力，如控股股東及其他關(guān)聯(lián)方無法在規(guī)定期限內(nèi)清償，公司董事會應(yīng)在規(guī)定期限屆滿后30日內(nèi)向相關(guān)司法部門申請將該股東已被凍結(jié)股

33、份變現(xiàn)以償還被侵占資產(chǎn)，董事會秘書做好相關(guān)信息披露工作。（二）董事1、公司設(shè)董事會，對股東大會負(fù)責(zé)。2、董事會由5名董事組成，包括2名獨(dú)立董事。董事會中設(shè)董事長1名，副董事長1名。3、董事會行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會，并向股東大會報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東大會的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；（7）在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；（8）決定公司

34、內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9）聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書；根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎懲事項(xiàng)；（10）制訂公司的基本管理制度；（11）制訂本章程的修改方案；（12）管理公司信息披露事項(xiàng)；（13）向股東大會提請聘請或更換為公司審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所；（14）聽取公司總裁的工作匯報(bào)并檢查總裁的工作；（15）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。4、公司董事會應(yīng)當(dāng)就注冊會計(jì)師對公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見向股東大會作出說明。5、董事會制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實(shí)股東大會決議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。6、董事會應(yīng)當(dāng)確定對外

35、投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評審，并報(bào)股東大會批準(zhǔn)。董事會可根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際情況，決定一年內(nèi)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%以下的購買或出售資產(chǎn)，決定一年內(nèi)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以下的對外投資、委托理財(cái)、資產(chǎn)抵押（不含對外擔(dān)保）。決定一年內(nèi)未達(dá)到本章程規(guī)定提交股東大會審議標(biāo)準(zhǔn)的對外擔(dān)保。決定一年內(nèi)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)1%至5%且交易金額在300萬元至3000萬元的關(guān)聯(lián)交易。7、董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。8、董事長行使下列職權(quán)：（1）主持股東大

36、會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；（3）簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權(quán)；（5）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會和股東大會報(bào)告；（6）董事會授予的其他職權(quán)。9、公司副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行董事長職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。10、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日前以書面形式通知全體董事和監(jiān)事。11、代表1/10

37、以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時(shí)會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。12、董事會召開臨時(shí)董事會會議的通知方式為：電話、傳真、郵件等；通知時(shí)限為：3日。13、董事會會議通知包括以下內(nèi)容：（1）會議日期和地點(diǎn)；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。14、董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決，實(shí)行一人一票。15、董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉

38、行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會審議。審議涉及關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，如選擇反對或贊成的董事人數(shù)相等時(shí)，應(yīng)將該提案提交公司股東大會審議。16、董事會決議表決方式為：舉手表決或投票表決。董事會會議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用通訊方式進(jìn)行并以傳真方式或其他書面方式作出決議，并由參會董事簽字。17、董事會會議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事

39、會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。18、董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項(xiàng)的決定做成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限10年。19、董事會會議記錄包括以下內(nèi)容：（1）會議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發(fā)言要點(diǎn)；（5）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）。（三）高級管理人員1、公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事會聘任或解聘。公司設(shè)副總經(jīng)理3名，由董事會聘任或解聘。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)為公司高級管理人員。2、本

40、章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形，同時(shí)適用于高級管理人員。本章程關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實(shí)際控制人單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外其他職務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級管理人員。4、總經(jīng)理每屆任期3年，總經(jīng)理連聘可以連任。5、總經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）主持公司的經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會的決議，并向董事會報(bào)告工作；（2）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；（7）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或

41、者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（8）擬定公司職工的工資、福利、獎懲，決定公司職工的聘用和解聘；（9）公司章程或董事會授予的其他職權(quán)。總經(jīng)理列席董事會會議。6、總經(jīng)理應(yīng)制訂總經(jīng)理工作細(xì)則，報(bào)董事會批準(zhǔn)后實(shí)施。7、總經(jīng)理工作細(xì)則包括下列內(nèi)容：（1）總經(jīng)理會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總經(jīng)理及其他高級管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；（3）公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會、監(jiān)事會的報(bào)告制度；（4）董事會認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。8、總經(jīng)理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總經(jīng)理辭職的具體程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的勞務(wù)合同規(guī)定。9、副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。副總經(jīng)理

42、協(xié)助總經(jīng)理開展公司的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營工作，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。10、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（四）監(jiān)事1、公司設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會成員不得少于三人。監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。2、監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（1）應(yīng)當(dāng)對董事會

43、編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；（2）檢查公司財(cái)務(wù)；（3）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（4）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正；（5）提議召開臨時(shí)股東大會，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東大會職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會；（6）向股東大會提出提案；（7）依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（8）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。3、監(jiān)

44、事會每6個(gè)月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會會議。監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。4、監(jiān)事會制定監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會的工作效率和科學(xué)決策。5、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將所議事項(xiàng)的決定做成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案保存15年。6、監(jiān)事會會議通知包括以下內(nèi)容：（1）舉行會議的日期、地點(diǎn)和會議期限；（2）事由及議題；（3）發(fā)出通知的日期。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析（一）政策風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策。項(xiàng)目實(shí)施后，可以向市場提供需要的相關(guān)系列產(chǎn)品，同時(shí)穩(wěn)定企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，增

45、加就業(yè)崗位，保障社會和諧，符合國家發(fā)展和諧社會的要求。根據(jù)市場調(diào)研分析，該系列產(chǎn)品市場空間大，需求旺盛，競爭力強(qiáng)，同時(shí)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理，產(chǎn)品靈活，因此政策風(fēng)險(xiǎn)很小。（二）社會風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目選址地勢平坦，市政設(shè)施配套齊全，交通便捷，是建設(shè)該項(xiàng)目的理想地段。周邊無任何文物古跡，礦產(chǎn)資源以煙煤為主，是非生態(tài)脆弱區(qū)。因此，分析該項(xiàng)目社會風(fēng)險(xiǎn)小。（三）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)因素在項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)長期存在，影響頻率高，交叉作用多見，原因較為復(fù)雜。主要有合同風(fēng)險(xiǎn)（如合同履約與變更問題，爭議與索賠，合同的條款確定等）、建設(shè)成本風(fēng)險(xiǎn)（包括涉及到項(xiàng)目的建設(shè)成本的融資問題、財(cái)務(wù)問題、利率與匯率波動、通貨膨脹和物價(jià)波動問題等）、項(xiàng)目

46、的竣工風(fēng)險(xiǎn)（主要是指項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃和竣工時(shí)間的不確定性）、稅收政策的風(fēng)險(xiǎn)（指項(xiàng)目在建設(shè)期和運(yùn)營期內(nèi)負(fù)擔(dān)的稅賦和稅率、稅種變化的不確定性）。而對于以上各種風(fēng)險(xiǎn)，除非不可抗力的原因造成外，大部分風(fēng)險(xiǎn)是人為可控的，如合同風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目竣工風(fēng)險(xiǎn)等通常在執(zhí)行過程中通過嚴(yán)格的程序化控制，其風(fēng)險(xiǎn)是可以接受的。本節(jié)不做分析。其他風(fēng)險(xiǎn)分析如下：1、稅收風(fēng)險(xiǎn)：目前及未來幾年，由于國家采用的是刺激消費(fèi)，造福民生的宏觀政策，稅收應(yīng)是越來越寬松的，因此，本項(xiàng)目不存在稅收風(fēng)險(xiǎn)。2、利率匯率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)和物價(jià)波動風(fēng)險(xiǎn)：目前世界金融危機(jī)已波及全球，原材料、產(chǎn)品的價(jià)格波動會產(chǎn)生一定的影響。這些風(fēng)險(xiǎn)對本項(xiàng)目 而言，是可以接受的

47、。3、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：就項(xiàng)目財(cái)務(wù)的評價(jià)報(bào)告可以看出，本項(xiàng)目的靜態(tài)與動態(tài)盈利能力超過了行業(yè)的基本標(biāo)準(zhǔn)，財(cái)務(wù)評價(jià)結(jié)果是良好的。（四）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目涉及的生產(chǎn)技術(shù)為本公司既有技術(shù)，生產(chǎn)工藝、檢測技術(shù)成熟，原材料有穩(wěn)定供應(yīng)渠道，生產(chǎn)操作條件溫和、易控，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定。本項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較小。（五）管理風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目由于管理原因而產(chǎn)生的安全、質(zhì)量、責(zé)任事故影響惡劣，且后果損失巨大，其中多數(shù)因管理組織方式的建立、管理制度的制定不健全或是因疏于對人員的管理教育而產(chǎn)生道德行為風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策（一）加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營管理本項(xiàng)目的建設(shè)采用招標(biāo)方式選擇工程設(shè)計(jì)承包商，在保證建設(shè)質(zhì)量的同時(shí)，努力降低建設(shè)投資和設(shè)備采購

48、成本。項(xiàng)目建設(shè)按照國家有關(guān)規(guī)定，招標(biāo)選擇項(xiàng)目監(jiān)理，確保項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量、建設(shè)工期和降低項(xiàng)目造價(jià)。建成投入運(yùn)營后，加強(qiáng)管理降低生產(chǎn)成本，構(gòu)成較大的價(jià)格變動空間，以增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭能力。（二）采取多元化融資方式選擇多種籌集建設(shè)資金的渠道，緊緊抓住國家鼓勵和支持行業(yè)發(fā)展的大好機(jī)遇，積極爭取政府資金的支持和吸收社會其他資金投入，盡可能的降低債務(wù)投資的比例，從而從根本上降低償債壓力和風(fēng)險(xiǎn)。（三）政策風(fēng)險(xiǎn)對策為應(yīng)對所得稅優(yōu)惠、出口退稅政策調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)，公司一方面應(yīng)抓住時(shí)機(jī)，加大力度實(shí)現(xiàn)銷售和收入，加快回收投資。另一方面要注意控制成本和技術(shù)研發(fā)，保持公司的核心競爭力。（四）市場風(fēng)險(xiǎn)對策1、加強(qiáng)市場開拓。加強(qiáng)市

49、場開發(fā)，建立有效的市場開拓網(wǎng)絡(luò)和體制，采取必要的宣傳和市場開拓措施，擴(kuò)大市場占有率，降低產(chǎn)品成本，以高質(zhì)量和低成本占領(lǐng)市場。通過以上措施擴(kuò)大和穩(wěn)定市場份額，抵御市場變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)。2、加大產(chǎn)品宣傳力度，創(chuàng)新營銷手段和方式，開拓新興市場，建立獨(dú)立、主動、可控的銷售渠道和銷售網(wǎng)絡(luò)，建立高素質(zhì)的銷售隊(duì)伍。企業(yè)計(jì)劃通過產(chǎn)品宣傳、博覽會、網(wǎng)絡(luò)、媒體等形式，向顧客宣傳、展示公司產(chǎn)品，吸引客戶推動產(chǎn)品銷售，逐步擴(kuò)大客戶群，以降低市場風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。（五）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對策公司將加大對技術(shù)研發(fā)高投入。項(xiàng)目運(yùn)營過程中將進(jìn)一步引進(jìn)高素質(zhì)的專業(yè)人才，建立高水平的技術(shù)研發(fā)中心，提供先進(jìn)的研發(fā)條件，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作和國內(nèi)外專家

50、的學(xué)術(shù)交流，緊跟世界行業(yè)的前沿信息，不斷開發(fā)掌握新工藝、應(yīng)用新技術(shù)、發(fā)展新產(chǎn)品，注重自主創(chuàng)新和自主知識產(chǎn)權(quán)管理，不斷增強(qiáng)公司的核心競爭力，以化解各種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和未來技術(shù)壁壘的沖擊。（六）資金風(fēng)險(xiǎn)對策密切關(guān)注匯率變化，利用各種金融工具防范匯率風(fēng)險(xiǎn)。簽訂產(chǎn)品外銷合同時(shí)盡量選擇人民幣作為支付貨幣，或者選擇幣值相對穩(wěn)定的外幣作為支付貨幣。SWOT分析（一）優(yōu)勢分析（S）1、公司具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢，創(chuàng)新能力突出公司在研發(fā)方面投入較高，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心的自主知識產(chǎn)權(quán)。公司產(chǎn)品在行業(yè)中的始終保持良好的技術(shù)與質(zhì)量優(yōu)勢。此外，公司目前主要生產(chǎn)線為使用自有技術(shù)開發(fā)而成。2、公司擁有技術(shù)研發(fā)

51、、產(chǎn)品應(yīng)用與市場開拓并進(jìn)的核心團(tuán)隊(duì)公司的核心團(tuán)隊(duì)由多名具備行業(yè)多年研發(fā)、經(jīng)營管理與市場經(jīng)驗(yàn)的資深人士組成，與公司利益捆綁一致。公司穩(wěn)定的核心團(tuán)隊(duì)促使公司形成了高效務(wù)實(shí)、團(tuán)結(jié)協(xié)作的企業(yè)文化和穩(wěn)定的干部隊(duì)伍，為公司保持持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和不斷擴(kuò)張?zhí)峁┝吮匾娜肆Y源保障。3、公司具有優(yōu)質(zhì)的行業(yè)頭部客戶群體公司憑借出色的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)，樹立了良好的品牌形象，獲得了較高的客戶認(rèn)可度。公司通過與優(yōu)質(zhì)客戶保持穩(wěn)定的合作關(guān)系，對于行業(yè)的核心需求、產(chǎn)品變化趨勢、最新技術(shù)要求的理解更為深刻，有利于研發(fā)生產(chǎn)更符合市場需求產(chǎn)品，提高公司的核心競爭力。4、公司在行業(yè)中占據(jù)較為有利的競爭地位公司經(jīng)過多年深耕，已在技

52、術(shù)、品牌、運(yùn)營效率等多方面形成競爭優(yōu)勢；同時(shí)隨著行業(yè)的深度整合，行業(yè)集中度提升，下游客戶為保障其自身原材料供應(yīng)的安全與穩(wěn)定，在現(xiàn)有競爭格局下對于公司產(chǎn)品的需求亦不斷提升。公司較為有利的競爭地位是長期可持續(xù)發(fā)展的有力支撐。（二）劣勢分析（W）1、資本實(shí)力相對不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，各類產(chǎn)品市場逐步打開，公司對流動資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升，公司對先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項(xiàng)目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大對公司的資本實(shí)力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式，以求增強(qiáng)資本實(shí)力，更進(jìn)一步地?cái)U(kuò)大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。2、規(guī)模效益不明顯歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)了較為優(yōu)勢的市場地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比，公司的規(guī)模效益仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優(yōu)勢項(xiàng)目投資，擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)模，促進(jìn)公司向規(guī)模經(jīng)濟(jì)化方向進(jìn)一步發(fā)展。（三）機(jī)會分析（O）1、符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃近年來，我國為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，先后出臺了多項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政