莊序瑩《公共管理制度學》筆記

1、莊序瑩公共管理制度學筆記作者：日期：2第一章導論【公共管理】：是以政府為核心的公共部門為了實現社會公共利益，提升公共部門績效和公共品質量以應對不斷高漲的公眾需求和期望，而加強治理結構的一系列決策制定、執(zhí)行、監(jiān)督、控制、評價、協(xié)調和溝通等活動。它注重結果及管理者的個人責任?！竟补芾韺W】：就是綜合地運用經濟學、管理學、政治學、行政學、倫理學、法學等學科知識來研究公共部門管理目標、流程、方式及其規(guī)律性的科學，它試圖為公共部門管理提供更有效的方法。簡言之，公共管理學是研究公共部門（核心是政府部門）如何更有效地提供公共品以滿足社會公共利益的學問?！竟残姓c公共管理的區(qū)別】主體不同、目標不同、后者欲取

2、代前者?！竟补芾韺W學科基礎】一、經濟學理論：公共選擇理論、委托代理人理論、信息不對稱理論、交易費用理論。二、工商管理學理論。三、政治學和行政學理論。第二章公共管理的一般性質【傳統(tǒng)行政模式（官僚制）】：指的是西方國家在20世紀20、30年代初形成的公共行政學所倡導的政府行政部門管理模式，其思想基礎是德國社會學家馬克斯.韋伯的官僚制理論和美國學者伍德羅.威爾遜的政治行政二分法理念，以及私人部門的管理理論?！緜鹘y(tǒng)行政模式的特征和弊端】（6大特征，5大弊端）特征：1，分工以形成專門的公職管理；2，公職等級制和權力等級化；3，管轄權有明確的規(guī)定且嚴格執(zhí)行既定規(guī)則；4，現代公職管理建立在書面文件檔案的基

3、礎上；5，根據能力、專長及表現出來的業(yè)績決定升遷；6，公職管理遵循一般條例，它們是穩(wěn)定、全面、可以學習的。弊端：1，官僚制的人事制度僵化、形式主義，導致該體系效率低下；2，官僚制的消極控制形式著力于避免犯錯而不是提高效率；3，官僚制僵化的組織形式、不透明的行事方式違背民主精神；4，官僚制有一種不受責任機制約束的趨勢，并企圖對市場和個人實施全面的控制；5，官僚制強調的政治與行政相分離在現實中不可能做到。【公共管理與私人管理的不同】（6大不同點）管理的主體、對象、目標、方式、環(huán)境、權力不同。3【公共管理的特點】（4大新特點）1，將公共部門界定在適當的范圍內；2，在公共部門中確立以顧客（即公眾）為服

4、務中心的思想；3，公共決策的制定引入專家論證制度；4，建立起應對公眾訴求的快速反應機制。【公共管理變革的必然性】（4大根本原因）1，公共部門管理陷入力不從心的窘境；2，私人部門競爭加??；3，信息技術的傳播是公共管理發(fā)生變革的導火索；4，經濟和管理理論的發(fā)展。第三章政府部門的運行特征【市場失靈的表現】1，第一類市場失靈是由市場制度本身的假設不完全造成的，即完全競爭市場假設不存在，造成市場失靈；包括：公共品、外部效應、競爭失靈、信息失靈、宏觀經濟失衡。2，第二類市場失靈是市場運行本身的缺陷所致；如：個人偏好不合理、收入分配不公平。3，市場失靈的存在使政府干預成為一種可能的選擇。第四章政府制度的失靈

5、及其改進【政府失靈的表現和原因】信息失靈、激勵失靈、決策程序的缺陷、公共決策和執(zhí)行中的經濟人動機。【矯正政府失靈的途徑】1，將政府部門從一部分經濟事務中解脫出來；2，從技術和制度環(huán)境著手；3，引入類似于私人部門的競爭方式?！粳F代經濟下的政府職能】（7項基本職能）1，確定法律基礎以保護產權；2，提供社會所需的基礎設施和基本服務；3，保護自然資源和環(huán)境；4，保持私人部門的競爭環(huán)境，防止壟斷的出現；5，保護弱勢群體，為一些弱勢人群提供基本的社會保障；6，協(xié)調與解決各方利益的沖突；7，保持宏觀經濟的穩(wěn)定?！菊块T履行職能的工具選擇】（5種選擇）1，政府部門直接“生產”；2，委托給非營利性組織；3，委

6、托給公共企業(yè)；4，委托給私人企業(yè)：簽約外包方式、特許經營方式、政府財政補貼方式、抵用券、公私合4營。5，政府管制。第六章公共部門的財政管理【公共財政】：就是在市場經濟的主導發(fā)展模式下，與此相適應的國家財政類型，政府的財政資金應主要提供市場無法提供的公共產品和公共服務?！绢A算的基本模式】（4種模式）1，列項預算，也稱分項排列預算，線性預算。2，項目預算，也稱規(guī)劃計劃預算制度，PPBS。3，零基預算。4，績效預算?！疚覈膊块T預算管理的現狀和改革方向】缺陷：1，我國的預算仍帶有計劃經濟色彩，與市場經濟條件下的公共財政預算尚有較大差距；2，我國一些公共部門的活動沒有在現在的復式預算中得到全面反映；

7、3，預算編制是粗放型的，多數地區(qū)采用基數法編制預算，導致預算編制不科學，不利于對資金進行控制；4，預算編制過程不透明，時間太短，預算審批不嚴格，使得資金使用部門隨意性過大，社會其他主體無法有效進行監(jiān)督；5，我國預算管理責權不明晰、執(zhí)行不嚴格等導致預算缺乏嚴肅性，長此以往，將會使預算流于形式，對預算管理極為不利，并影響我國公共財政框架的建立。改革方向：1，按照公共財政框架建設的要求來合理地設置預算科目；2，修改和完善我國的復式預算編制；3，細化預算編制，推行部門預算；4，強化預算執(zhí)行，使預算更為透明、更易監(jiān)督。第七章公共企業(yè)管理【公共企業(yè)】：政府出資占一定比例并達到控股權的企業(yè)?！竟财髽I(yè)興建的

8、理由】（5點原因）1，政府獲得穩(wěn)定的財政收入來源；2，迫于外部壓力興辦公共企業(yè)以追趕先進國家，保護國內弱小的民族工業(yè)；3，矯正市場失靈，以大規(guī)模的公共企業(yè)取代私人企業(yè)，擺脫周期性經濟危機的困擾，或建立社會主義的全面計劃經濟；4，維持自然壟斷的公共生產和穩(wěn)定社會經濟；5，加大對弱勢群體的保護，改善社會中一部分生活貧困者的境遇。5第八章非營利組織管理【非營利組織】：是獨立于政府部門之外的公共部門的組成部分，組織目的在于滿足社會公共利益而非營利，依靠會員繳費、捐贈者資助、政府財政撥款等資金來源完成組織使命，具有免稅資格和提供捐贈人減免稅合法地位的特點?！痉菭I利組織崛起原因】市場失靈說、政府失靈說、內

9、在動因及其他?！痉菭I利組織的作用及其缺陷】（5點作用，4大缺陷）作用：1，提供公共物品和混合物品，以彌補政府缺陷；2，促進經濟增長，更合理地配置社會經濟資源；3，提高公眾對社會公共事務的參與性，限制政府部門的權力；4，促進社會公平的實現，并弘揚互助協(xié)作的精神；5，開展跨國界的活動，發(fā)揮非營利性組織對國際事務的管理、協(xié)調和監(jiān)督作用。缺陷：1，經濟人動機影響下的志愿失靈；2，非營利組織缺乏獨立性，這極大地制約了非營利組織活動的展開，并影響到它提供的產品數量和質量的均一性；3，非營利組織內在運行機制不健全，表現在組織決策、財務管理、人事管理諸多環(huán)節(jié)存在缺漏；4，非營利組織的狹隘性使其活動能力受限，不

10、能很好地滿足某些特定人群的需求?！疚覈菭I利組織存在的問題及改進建議】（5個問題，3個建議）問題：1，非營利性宗旨不突出，甚至以非營利性為名行營利性之實，導致社會公眾對非營利組織的不信任、不支持；2，非營利組織獨立性較差；3，資金來源缺乏足夠的保障；4，非營利組織的持續(xù)發(fā)展能力較弱；5，非營利組織發(fā)揮的社會影響力還較為有限。建議：1，改革目前政府部門對一些非營利組織如社會團體的登記制度，廢除非營利組織需要提交業(yè)務主管單位批準成立文件的規(guī)定；2，從非營利組織自身來說，完善組織內部的治理結構、提高持續(xù)發(fā)展能力是當務之急；3，完善非營利組織的多套監(jiān)督體系，發(fā)揮社會公眾媒體的監(jiān)督力量。第九章公共政策分

11、析【公共政策】：靜態(tài)，公共政策是指國家各種權力機關、政治家以及其他各種政治團體等政策主體實現既定目標而頒布施行的一系列行為規(guī)范和準則的總稱，包括各種法律、法規(guī)、條例、措施等等。動態(tài)，公共政策是指政策主體為解決所面臨的一些社會問題，在特定價值觀念的指引之下，為協(xié)調和穩(wěn)定各方社會政治經濟關系而采取的一系列公共管理活動。6【公共政策的特征和功能】23特征：1，階級性和公共性；，合法性和權威性；，價值多元化和功能豐富性；4，動態(tài)性。功能：引導功能、調控功能、分配功能、創(chuàng)新功能。第十章公共部門績效管理【績效管理】：就是對既定績效目標不斷評估、不斷更正和完善的過程?！究冃Ч芾淼奶卣?、優(yōu)越性、目標】特征：1

12、，在明確目標的前提下，強調結果的重要性；2，推行顧客至上理念，以服務社會和滿足公眾需求為最終目的；3，實現分權式管理，為各部門完成績效目標創(chuàng)造條件；4，建立責任機制，為績效管理過程中責任落實的有效性提供保障。優(yōu)越性：1，對公眾來說，作為公共利益的享受者，實行績效管理的公共部門能更好地滿足他們對各種公共物品的期望；2，站在公共部門的角度，實行績效管理可以使它在公眾心中樹立良好的信譽和形象。3，從學科建設的角度來看，績效管理理念充分體現了公共管理學科在理論和實踐上的先進性。目標：4E，經濟、效率、效益、公平?！究冃Ч芾淼膯栴}和對策】（4個問題，4個對策）問題：1，組織目標不易確定；2，建立績效指標

13、的困境；3，人員配置問題；4，缺乏績效信息的充分支持。對策：1，績效管理過程必須有顧客的介入；2，更積極地引入市場競爭機制，不斷削弱公共部門的壟斷地位；3，以現代科學技術為依托，實現公共部門績效管理的網絡化、現代化，建立高績效信息系統(tǒng)；4，建立規(guī)范化和法制化的績效管理制度?！局袊膊块T績效管理的問題和建議】問題：1，理論準備不足與實踐的盲目性并存；2，公共部門人員對于績效管理的思想落后，意識薄弱，觀念狹隘（人員在績效管理過程中表現為較大的自發(fā)性和隨意性，績效管理的封閉性，將績效評估片面等同于政績考核，導致組織績效的完全個人化）3，績效管理配套設施的匱乏。7建議：（1，繼續(xù)學習西方的先進績效管

14、理思想以充實理論研究，并在更高層次對實踐進行指導；2，加強制度建設，推進績效管理的全面實行；促進內外溝通協(xié)調，完善監(jiān)督機制，人事制度改革和獎懲機制的結合，加快績效管理的法制化進程）3，開辟績效管理資金的獨立渠道，建立績效管理的儲備人才庫。第十一章公共部門人力資源管理【公共部門人力資源管理】：就是公共部門中的各個組織依據人力資源管理的目標，對其所屬的人力資源開展的戰(zhàn)略規(guī)劃、甄選錄用、職業(yè)發(fā)展、開發(fā)培訓、績效評估、薪酬設計、福利與保障等多項管理活動和過程的總和?！九c私人部門相比，其特征】1，公共部門的一個重要特征是以公共利益為導向，而私營企業(yè)是以本企業(yè)利潤最大化為目標；2，公共部門的管理活動缺乏私

15、人部門的自主性和獨立性。3，公共部門個人績效評價比私營部門更困難，因為公共部門所履行的職責和義務、方向和目標不單純是以經濟指標來度量的，大多數工作是為了滿足公共利益和社會效益，更有許多產出是無形的，或者是不能在短期看到成效的，根本無法用數據來度量；4，在很多非營利性公共組織中，工作人員的勞動往往不能通過薪酬和職務晉升等形式得到補償和激勵，尤其是志愿性工作人員，它們的勞動是無償的。【我國公務員制度的基本原則】競爭原則、功績原則、法制原則、民主監(jiān)督公開監(jiān)督原則、遵循黨管干部原則。【人力資源戰(zhàn)略管理】：是一個組織為了實現其經濟發(fā)展、經營目標或組織規(guī)劃，在員工管理、人員選撥任用和調整、績效考核、工資福利、員工培訓與發(fā)展等方面所制定并實施的全局性、長期性的設想和規(guī)劃?！居绊懭肆Y源戰(zhàn)略管理的因素】宏觀經濟形勢，政治、政策、法律環(huán)境，人口因素