追究我國產(chǎn)能過剩歷史過程以與解決辦法

1、12/12一、事件背景。最新消息，中國國家統(tǒng)計局12月10日公布，我國11月居民消費價格指數(shù)（CPI）同比上漲1.4%，工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)（PPI）同比下降2.7%。這是中國11月PPI年率亦連續(xù)第33個月下跌，進一步佐證中國經(jīng)濟的增速放緩。而另一重要的方面，PPI下降也表明了我國產(chǎn)能過剩嚴重。二、我國產(chǎn)能過剩的歷史。與理論意義上的產(chǎn)能過剩和發(fā)達國家的產(chǎn)能過剩源自私人投資不同，我國的產(chǎn)能過剩主要形成于政府投資。從解放初到上世紀50年代末，我國工業(yè)產(chǎn)能(最典型的是鋼鐵工業(yè))來自于沒收官僚資本、外國資本和前聯(lián)的有償援助，甚至不惜砸鍋賣鐵，全民“大煉鋼鐵”。在這種“大會戰(zhàn)”、“大幫哄”而不講科學

2、的指導思想下，許多煉出來的鋼質(zhì)量極差，根本就不能用，這是典型的產(chǎn)能過剩(國民經(jīng)濟比例嚴重失調(diào))，也是導致1960年國大饑荒的首要原因。從上世紀60年代初到80年代初，在“備戰(zhàn)備荒”戰(zhàn)略下，國家通過索取農(nóng)業(yè)剩余、最大限度壓縮消費等方式完成了全面、高速發(fā)展重工業(yè)的資本原始積累，鋼鐵、煤炭、化工、機械等重工業(yè)發(fā)展一馬當先，國民經(jīng)濟比例失調(diào)矛盾達到了頂點。從80年代初到90年代初，國家雖然進入了改革開放階段，但依然是計劃經(jīng)濟體制，在這種體制下，高速發(fā)展的經(jīng)濟動力還是來源于政府投資，大規(guī)模的經(jīng)濟建設(shè)還是以發(fā)展重工業(yè)為主(如投入巨資建設(shè)的寶鋼)，熱得發(fā)燙的經(jīng)濟直到1996年才減速放緩。然而到2002年，伴

3、隨亞洲金融風暴的過去和積極財政政策的滯后效應，新一輪經(jīng)濟熱再次登場。由于1994年的分稅制改革，地方政府成了這次經(jīng)濟熱的主角，但經(jīng)濟增長模式絲毫未變，依然是傳統(tǒng)的靠政府投資大上項目來實現(xiàn)增長。在粗放的增長模式下，“高投資”、“高消耗”、“高污染”、“低產(chǎn)出”的“三高一低”項目依然是這輪經(jīng)濟熱的主力軍。在工業(yè)化、城市化浪潮下，許多舊的過剩產(chǎn)能還沒有消化掉，大量新增產(chǎn)能又紛紛加入其中。直到2006年中央對蒙新豐熱電廠事件件做出嚴肅處理后，這輪投資熱才有所降溫。然而到2008年末，隨著中央為應對國際金融危機而實施積極財政政策和適度寬松的貨幣政策，重復建設(shè)之風在一些地方又死灰復燃，一些本來已停工或關(guān)閉

4、的“三高一低”企業(yè)也蠢蠢欲動。有的地方政府甚至下令工業(yè)用電指標必須大幅攀升，以示經(jīng)濟情況開始好轉(zhuǎn)。由此不難看出，在我國，產(chǎn)能過剩從來就不是一個純粹的經(jīng)濟概念，而總是與政府行為有千絲萬縷的聯(lián)系。所以，我國的產(chǎn)能過剩本質(zhì)上就是政府失靈。三、我國產(chǎn)能過剩的危害。1.浪費大量社會財富。所有產(chǎn)能的形需要大量資金投入，而當這些產(chǎn)能不能形成有效供給時，就是一堆廢銅爛鐵，所有的投入也就成了長期收不回來的“沉沒”資本。在這方面，無數(shù)開發(fā)區(qū)變成了牛羊覓食的草場，無數(shù)在建工程成了拾荒者棲身的“爛尾樓”，無數(shù)停工破產(chǎn)或關(guān)閉的工廠成了盜賊的“樂園”。2.增加財政風險。由于大量過剩產(chǎn)能恰恰都來自于政府投資、政府擔保與變相

5、擔保(如投資商以政府的土地抵押向銀行貸款)和政府貼息，那么當這些產(chǎn)能不能形成有效供給時，就會產(chǎn)生大量呆賬、壞賬乃至死賬，所有這些爛賬都會轉(zhuǎn)化為金融風險，而所有金融風險最終都會轉(zhuǎn)化為政府財政風險，由政府財政來“買單”。時下許多地方政府和部門或明或暗制造大量債務(wù)(包括或有債務(wù))來投資項目，其實都存在最終把這些債務(wù)推給中央財政的本能沖動。3.導致國有資產(chǎn)流失。一是表現(xiàn)為許多項目存在嚴重決策失誤，導致大量過剩產(chǎn)能的生成。一些政府官員明顯知道某些項目的潛在危害，但為了個人利益或地方、部門利益而與開發(fā)商合謀，共同騙取財政資金。二是當許多項目成為過剩產(chǎn)能后，一些商人便賄賂政府官員，廉價甚至“零收購”這些產(chǎn)能

6、，而一些政府官員要么是因為受賄，要么是為了甩“包袱”，從而廉價、零價出讓這些產(chǎn)能，令國有資產(chǎn)蒙受巨大損失。4.危害社會穩(wěn)定。一是過剩產(chǎn)能被強行淘汰(如塑料包裝袋生產(chǎn)巨頭華強塑料集團)導致大量工人失業(yè)，從而影響社會穩(wěn)定。二是一些受賄或急于甩“包袱”的官員以“招商引資”為借口，滿足收購商的種種無理要求，結(jié)果導致國有資產(chǎn)大量流失，大量失業(yè)工人的經(jīng)濟補償和社會保障與再就業(yè)等負擔全部被推給政府，而政府財政卻因決策錯誤把資金投向了錯誤的領(lǐng)域，廉價出售國有資產(chǎn)的收入也被挪作他用，甚至收購資金根本沒有到位，導致真正需要財政拿錢的社會保障事業(yè)“無米下鍋”，從而引發(fā)社會矛盾。5.破壞生態(tài)環(huán)境。大量的低水平重復建設(shè)

7、成就了無數(shù)的“三高一低”企業(yè)，不僅耗費了大量寶貴的財政資金和耕地資源，而且還大量破壞生態(tài)環(huán)境。近年來太湖之所以頻發(fā)藍藻災害，導致市民飲用水都發(fā)生危機，關(guān)鍵的原因就是湖區(qū)周圍遍布的造紙、鋼鐵、化工、電解鋁、制革等工業(yè)項目嚴重污染了湖水。評估顯示，即使把省所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)自創(chuàng)辦以來所賺的錢全部貢獻出來，也恢復不了被它們的污染排放所破壞了的生態(tài)環(huán)境。6.阻礙經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。長期以來，我國經(jīng)濟一直是粗放式的增長，即主要依賴增加投資、消耗資源、污染環(huán)境的外延方式實現(xiàn)經(jīng)濟增長?，F(xiàn)在，理論和實踐都證明這種增長方式屬于某個特定時期的產(chǎn)物，而不是經(jīng)濟發(fā)展的一種常態(tài)，不具有可持續(xù)性。國家目前正在從各個方面入手，努力

8、謀求經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變。然而，要實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變，就必須淘汰大量過剩的、落后的產(chǎn)能。完全通過市場方式淘汰這些產(chǎn)能在我國還不現(xiàn)實，而通過政府行政方式又會觸動多方面的利益，實施起來步履維艱。比如在淮河中游地區(qū)的一些污染企業(yè)，每年財稅貢獻不過6-7億元，每年卻消耗中央財政30-40億元真金去收拾被污染的爛攤子。盡管中央三令五申要求取締這些污染企業(yè)，但是十來年過去了就是取締不了，足見其難度之大，也足見轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式之任重而道遠。7.影響政府職能轉(zhuǎn)變。正是因為大量過剩產(chǎn)能的存在，而且這些產(chǎn)能大多由政府投資形成，關(guān)系財政風險與社會穩(wěn)定，導致各地各級政府必須耗費大量精力和財力繼續(xù)大規(guī)模直接介入微觀經(jīng)濟

9、領(lǐng)域，進而荒廢了本屬于政府法定職責的社會公共管理與公共服務(wù)。直到今天，政府的頭等要務(wù)還是抓經(jīng)濟、抓投資、抓招商，政府職能轉(zhuǎn)變被嚴重滯后。四、我國產(chǎn)能過剩的原因按照馬克思主義的政治經(jīng)濟學理論，在生產(chǎn)資料私人占有的資本主義社會，生產(chǎn)無限擴大的趨勢與勞動者有支付能力的需求相對縮小的矛盾導致資本主義國家產(chǎn)能過剩，從而爆發(fā)周期性的經(jīng)濟危機；按照西方經(jīng)濟學理論，邊際消費傾向遞減則是產(chǎn)能過剩的根源，盡管這兩種觀點有本質(zhì)的區(qū)別，但其中都揭示了這樣一個事實，即消費減少是產(chǎn)能過剩的根源。另外，盡管這兩種理論都表明，在市場經(jīng)濟條件下，產(chǎn)能過剩不是偶然，在某種意義上它是一種常態(tài)，具有規(guī)律性。換句話說，它具有生性，是市

10、場失靈的表現(xiàn)。然而，這還不足以揭示產(chǎn)能過剩在我國出現(xiàn)的特定根源。因為，馬克思主義關(guān)于產(chǎn)能過剩理論系建立在資本主義社會生產(chǎn)資料私人占有的基礎(chǔ)之上，這與我國現(xiàn)在公有制經(jīng)濟占主導地位的現(xiàn)實不符；套用西方經(jīng)濟學理論解釋我國的現(xiàn)實似乎也說不通。因為，在計劃經(jīng)濟時期，由于物資的短缺，消費意愿十分強烈；而在市場經(jīng)濟階段，作為一個新興市場，作為城市化和工業(yè)化尚未完成、消費升級換代還遠未普與的現(xiàn)實，我國潛在的消費市場巨大，還遠未到邊際消費傾向遞減階段。這就是說，要解釋目前我國的產(chǎn)能過剩問題，必須結(jié)合我國的具體國情，從中找出其特定成因。我國產(chǎn)能過剩的原因1.趕超情結(jié)。我國近百年來積貧積弱，屢受列強欺凌，特別是在第

11、二次世界大戰(zhàn)中，飽受日本軍國主義的鐵蹄蹂躪，幾千萬中國人傷亡，無數(shù)財富被毀掉或被掠奪，給中國人心中留下了幾乎永遠抹不去的傷痛。新中國成立后，黨和國家痛下決心，誓要建立中國自己強大的重工業(yè)體系，以確保中國的獨立、主權(quán)、領(lǐng)土完整和尊嚴不再被侵犯。正是基于這樣一種國家戰(zhàn)略，我國連續(xù)九個五年計劃都把發(fā)展重工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施放在首位，“超英趕美”家喻戶曉，工業(yè)生產(chǎn)能力不斷擴大，這才會有今天中國經(jīng)濟總量躍居世界第三的輝煌成就，但其代價也不容忽視。在“冷戰(zhàn)”年代，相對于“備戰(zhàn)備荒為人民”的戰(zhàn)略大局，產(chǎn)能過剩不是什么致命問題。然而，當“冷戰(zhàn)”過去，在世界進入“和平”與“發(fā)展”階段的新條件下，那些靠犧牲廣大農(nóng)民利益

12、和城鎮(zhèn)廣大消費者利益建立起來的龐大重工業(yè)體系，卻未能與時有效地轉(zhuǎn)型，從而留下大量的過剩產(chǎn)能。2.計劃經(jīng)濟體制與其慣性。龐大的重工業(yè)體系之所以未能與時有效地實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，其根源就是計劃經(jīng)濟體制與其慣性。眾所周知，在前聯(lián)影響下，我國搞了30多年的計劃經(jīng)濟，政府一手制定包羅萬象的經(jīng)濟社會發(fā)展計劃，企業(yè)的建設(shè)、技術(shù)改造和流動資金一律來自財政劃撥，原料、產(chǎn)品一律“統(tǒng)購統(tǒng)銷”，市場則因被視為是資本主義而遭到唾棄。在這種情況下，生產(chǎn)并不根據(jù)價格信號而安排，而是根據(jù)政府指令安排，如此所導致的產(chǎn)能過剩(比例失調(diào))也不奇怪。進入社會主義市場經(jīng)濟后，政府的中心工作還是發(fā)展經(jīng)濟，運行模式還在一定程度上沿襲計劃經(jīng)濟套路，政

13、府官員也習慣于行政命令和搞運動，熱衷于直接插手競爭領(lǐng)域，而企業(yè)也還是政府的附庸，缺乏在活力，這也導致產(chǎn)能過剩。3.犧牲農(nóng)民和消費的懲罰。一是直到目前，我國80%的人口還是農(nóng)民，但無論是在計劃經(jīng)濟時期，還是在近年來的經(jīng)濟熱中，農(nóng)民利益屢受損害，農(nóng)村市場容易萎縮；二是企業(yè)工人工資水平過低，抑制了其消費水平；三是社會保障滯后，導致人們不敢消費；四是之前的醫(yī)療、住房、教育改革失敗導致人們支出預期灰暗，同樣不敢消費。在這種情況下，只能由政府越俎代庖，增加政府投資拉動經(jīng)濟增長，這反倒更加劇了產(chǎn)能過剩，于是只能求助于擴大出口，而當擴大出口遭遇金融危機與貿(mào)易保護時，產(chǎn)能過剩矛盾便徹底暴露。4.稅制缺陷。作為適

14、應計劃經(jīng)濟體制的稅收結(jié)構(gòu)，我國稅收以間接稅為主(如營業(yè)稅和增值稅)，這樣的稅收結(jié)構(gòu)導致政府只能全力抓經(jīng)濟，特別是抓第二產(chǎn)業(yè)(制造業(yè)、加工業(yè))，從而確保財政收入。尤其是在1994年分稅制改革后，中央與地方按比例分成增值稅，地方政府有了自己獨立的利益，從而更熱衷于發(fā)展制造業(yè)以獲得更多的財政收入。5.現(xiàn)行行政體制的缺陷。一是官員升遷機制的激勵。目前，官員升遷考核的主要容還是GDP、稅收、招商引資等經(jīng)濟指標，而在現(xiàn)實情況下，最有可能快速、超額完成這些指標的路徑就是發(fā)展制造業(yè)，這也激勵政府官員想方設(shè)法通過動用公共資源(如財政資金、政府擔保、土地、自然資源、行政命令等)加速制造業(yè)發(fā)展，甚至追求短、平、快的

15、形象工程、政績工程，從而導致產(chǎn)能過剩。二是政府權(quán)力缺乏有效制約。盡管中央一再努力構(gòu)建決策的科學、機制，但收效并不理想，許多重大決策往往還是一把手一句話的事，而一些一把手也習慣于發(fā)號施令，遇事既不經(jīng)過科學論證，也不經(jīng)過協(xié)商，更沒有公眾參與。動輒幾十億元的投資項目也可在瞬間做出決定，這樣的決策模式注定要形成過剩產(chǎn)能。6.大型國企行政化、特權(quán)化。雖然現(xiàn)在是多種經(jīng)濟成分共存，但實際上大型國企享有更多的融資、土地占用、財政專項和政策優(yōu)惠特權(quán)，有足夠的無償(國有)資源來擴大產(chǎn)能。而且，國企高管由組織部任命，享受行政級別。這樣，他們也就與政府官員一樣熱衷于標榜“業(yè)績”，為自己撈取好處?？梢哉f，他們和政府的一

16、些權(quán)力部門是產(chǎn)能過剩最賣力的發(fā)起者和最大的既得利益者，也是治理產(chǎn)能過剩的最大障礙。相反，中小民營企業(yè)卻因受到歧視，很難做大，這就是產(chǎn)能過剩在我國屬于政府失靈的根源。7.以市場為主導的產(chǎn)業(yè)布局失靈。理論上各個區(qū)域都會發(fā)揮比較優(yōu)勢，并把比較優(yōu)勢化為競爭優(yōu)勢，但實際上，都有意識無意識地夸大了政府的全能優(yōu)勢，這就導致產(chǎn)業(yè)布局在宣傳和現(xiàn)實中相互沖突，浪費資源，共贏變成了共輸。現(xiàn)實中主要靠市場配置資源而形成的產(chǎn)業(yè)群很少，大多是靠行政命令方式人為而形成的。既然事實上并沒有按照各自比較優(yōu)勢出牌，而都是熱衷于全能優(yōu)勢，則重復建設(shè)與產(chǎn)能過剩就在所難免。8.發(fā)達國家的過剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)移。近年來，隨著環(huán)境保護要求的苛刻和工

17、資等生產(chǎn)成本的提高，許多發(fā)達國家把大量傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)移到包括我國在的發(fā)展中國家，而把核心技術(shù)研發(fā)留在了國，從而促成了發(fā)達國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以高科技為主，而發(fā)展中國家以制造加工業(yè)為主的國際分工模式。發(fā)達國家大量的過剩產(chǎn)能被轉(zhuǎn)移到了發(fā)展中國家。而包括中國在的發(fā)展中國家，為了吸引發(fā)展經(jīng)濟所缺乏的資金、技術(shù)和管理，為了解決就業(yè)問題，也大規(guī)模招商引資，從而促成了國際間過剩產(chǎn)能的“大搬家”。五、如何化解產(chǎn)能過剩。2014年生態(tài)金融討論會上，一場名為“生態(tài)金融：政府的作用”的主旨論壇在中國人民大學世紀館舉行。為了給生態(tài)金融發(fā)展鋪路，政府既可以給符合國家環(huán)保政策的環(huán)境友好企業(yè)提供貼息和政府采購，也可以通過發(fā)起成立綠

18、色銀行、綠色基金等專業(yè)金融機構(gòu)來推動。在生態(tài)金融領(lǐng)域，政府應該有何作為，需要與會專家共同建言獻策。霧霾已經(jīng)成為我國最嚴重的危害之一，引起了全社會的廣泛關(guān)注，政府將削減過剩產(chǎn)能措施作為解決工業(yè)污染和霧霾問題的重要選項。我們在執(zhí)行這個措施的時候想到的都是這個措施所起到的正面作用，但這個措施執(zhí)行幾年之后發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)生諸多正面影響的同時也帶來了很多的負面效應。會產(chǎn)生了哪些負面效應以與這些負面效應如何解決需要研究。如何讓綠色金融發(fā)揮作用需要大家共同探討。以省做了一個案例，進行了麻雀式的剖析，對省進行了一些數(shù)據(jù)的測算，主要測算節(jié)能減排，化解過剩產(chǎn)能措施對經(jīng)濟帶來的負面影響。這個影響從七個方面來進行研究：第一

19、，20102013年省化解過剩產(chǎn)能措施所帶來的能源和水資源消耗減少，從這個角度線切入。發(fā)現(xiàn)2012年省通過削減產(chǎn)能節(jié)約能源和水資源分別是3.33和5.43%，這一數(shù)字遠遠大于削減過剩產(chǎn)能導致GDP減少，GDP減少的量是3.08%，所以，削減產(chǎn)能客觀上可以達到降低能耗和水資源的目的。第二，2011年，省削減過剩產(chǎn)能導致二氧化碳排放總量減少超過11%，工業(yè)氮氧化物排放量和煙粉塵排放量分別減少6%、7%，與經(jīng)濟總量減少相比，明顯大于經(jīng)濟總量的減少，可以說明在廢水、廢氣排放方面的影響還是比較卓越的。前面兩個研究還是有比較強的正面效應。接下來從五個方面研究的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，削減過剩產(chǎn)能對經(jīng)濟產(chǎn)生的負面影響，也是非常嚴重的。第三，除了削減的行業(yè)之外，產(chǎn)能削減對非削減措施產(chǎn)生的影響非常大，尤其煤炭開采、金屬礦開采業(yè)、電力、工業(yè)、運輸、倉儲、批發(fā)、零售，尤其對金融業(yè)產(chǎn)值影響非常大，這是沒有想到的。第四，對經(jīng)濟總量的影響，初步測算20102013地區(qū)削減過剩產(chǎn)能導致地區(qū)生產(chǎn)總值減少了2.7%，這是個四年的平均數(shù)。這一數(shù)字相比較于多年來持續(xù)多年增長的經(jīng)濟增速壓力還是可以承受的。第五，就業(yè)的影響，通過測算，20102