學(xué)院學(xué)術(shù)道德行為規(guī)范及學(xué)術(shù)不端行為管理辦法（試行）

1、附件XXX學(xué)院學(xué)術(shù)道德行為規(guī)范及學(xué)術(shù)不端行為管理方法（試行）第一章總那么第一條為維護(hù)學(xué)術(shù)道德，規(guī)范學(xué)術(shù)行為，嚴(yán)肅學(xué)術(shù)風(fēng)紀(jì)， 促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新與繁榮，根據(jù)高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦 法（教育部令第40號(hào)）、科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)那么（試行）（國科發(fā)監(jiān)2019） 323號(hào)）、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省科研誠信建 設(shè)的實(shí)施意見（蘇辦2019） 39號(hào)），結(jié)合實(shí)際，制定XXX學(xué) 院學(xué)術(shù)道德行為規(guī)范及學(xué)術(shù)不端行為管理方法（試行）（以下簡稱“本方法第二條本方法適用于學(xué)校教職員工、正式注冊(cè)的各類學(xué)生、 以及獲得以南京工程學(xué)院名義從事學(xué)術(shù)活動(dòng)資格的各類人員。第二章學(xué)術(shù)道德行為規(guī)范第三條基本學(xué)術(shù)規(guī)范（一）嚴(yán)格遵守國家

2、相關(guān)法律、法規(guī)，遵循實(shí)事求是的科學(xué) 精神和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度，崇尚學(xué)術(shù)民主，恪守學(xué)術(shù)誠信，遵 循學(xué)術(shù)準(zhǔn)那么，尊重和保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。（二）自覺遵循科技倫理規(guī)范，確保學(xué)術(shù)研究符合倫理準(zhǔn)那么，不損害生態(tài)環(huán)境和生命健康，保障受試者的切身權(quán)益，促進(jìn)社會(huì) 的可持續(xù)開展。（三）正確對(duì)待科研活動(dòng)中存在的直接、間接或潛在的利益 關(guān)系，不得利用科研活動(dòng)謀取不正當(dāng)利益。不為學(xué)術(shù)不端行為或 其他違反學(xué)術(shù)道德的活動(dòng)牽線搭橋。（四）教師應(yīng)對(duì)所指導(dǎo)的學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠信教育 和指導(dǎo)，對(duì)學(xué)生從事的研究、公開發(fā)表的論文和撰寫的學(xué)位論文 是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠信要求，進(jìn)行必要檢查與審核。（五）教師應(yīng)對(duì)通過工程

3、與成果評(píng)審、論文開題與辯論等方 式獲得的他人研究內(nèi)容及研究成果等信息保密，不得利用所獲信 息謀利。假設(shè)因此造成他人損失的，要承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。第四條學(xué)術(shù)引文規(guī)范（一）引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原那么。凡引用成果 （包括本人已發(fā)表成果），須如實(shí)注明出處，轉(zhuǎn)引注明轉(zhuǎn)引出處。 引用局部不得構(gòu)成成果的主要局部或?qū)嵸|(zhì)局部，不得侵犯他人知 識(shí)產(chǎn)權(quán)、泄露他人技術(shù)秘密和其他秘密。（二）學(xué)術(shù)論著應(yīng)合理使用引文。對(duì)已有學(xué)術(shù)成果的介紹、 評(píng)論、引用和注釋，力求客觀、公允、準(zhǔn)確。第五條工程研究規(guī)范（一）在科學(xué)研究過程中，研究人員要認(rèn)真記錄研究的原始 數(shù)據(jù)，并安排專人管理，如實(shí)報(bào)告實(shí)驗(yàn)結(jié)果和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，防止和 杜絕編造

4、、篡改數(shù)據(jù)等不良行為。（二）注重原創(chuàng)，鼓勵(lì)交叉研究，同一科研工程不得多頭申 報(bào)或以變換課題名稱等方式重復(fù)申報(bào)。（三）凡接受合法資助的研究工程，其最終成果應(yīng)與資助申 請(qǐng)和立項(xiàng)通知相一致；假設(shè)需調(diào)整，應(yīng)事先與資助方協(xié)商，并征得 其同意。其最終成果發(fā)表時(shí)應(yīng)標(biāo)注資助來源，并以適當(dāng)方式向提 供過指導(dǎo)、建議、幫助或資助的個(gè)人或機(jī)構(gòu)致謝。第六條學(xué)術(shù)成果規(guī)范（一）學(xué)術(shù)成果不應(yīng)重復(fù)發(fā)表，嚴(yán)禁在公開出版物上一稿多 投多發(fā)，或簡單重復(fù)發(fā)表無實(shí)質(zhì)性差異的研究成果。另有約定再 次發(fā)表時(shí)，應(yīng)注明出處或說明情況。（二）學(xué)術(shù)成果署名順序應(yīng)與研究人員的貢獻(xiàn)大小相符，有 學(xué)科署名慣例或作者另有約定的除外。署名者須對(duì)研究成果承當(dāng)

5、相應(yīng)的責(zé)任。第七條學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范（一）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)堅(jiān)持客觀、公正、公開的原那么，遵守回避 制度。（二）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)以學(xué)術(shù)價(jià)值或社會(huì)效益為基本標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)基 礎(chǔ)研究成果，應(yīng)注重學(xué)術(shù)積累和學(xué)術(shù)創(chuàng)新；對(duì)應(yīng)用研究成果，應(yīng) 注重其社會(huì)效益或經(jīng)濟(jì)效益。（三）評(píng)審意見要客觀、公正，措辭要嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確。評(píng)審專 家對(duì)評(píng)議過程保密，要承當(dāng)因不當(dāng)評(píng)價(jià)、虛假評(píng)價(jià)、泄密、披露 不實(shí)信息或惡意中傷等所導(dǎo)致的相應(yīng)責(zé)任。（四）被評(píng)價(jià)者不得干擾評(píng)價(jià)過程。第八條遵守其他學(xué)術(shù)界公認(rèn)的學(xué)術(shù)道德行為規(guī)范。第三章學(xué)術(shù)不端行為第九條 在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中有以下行為之一的，應(yīng)當(dāng) 認(rèn)定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為：（一）剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果；（二）篡改他

6、人研究成果；（三）偽造或篡改科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造 事實(shí)、編造虛假研究成果；（四）未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名， 未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者 多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn)；（五）在申報(bào)課題、成果、獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)評(píng)審評(píng)定、申請(qǐng)學(xué)位 等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；（六）買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；（七）其他根據(jù)有關(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī) 那么，或由校學(xué)術(shù)委員會(huì)認(rèn)定，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。第十條有學(xué)術(shù)不端行為且有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為 情節(jié)嚴(yán)重：（一）偽造、銷毀、藏匿證據(jù)的；（二）阻止他人提供證據(jù)，或干擾

7、、阻礙調(diào)查核實(shí)的；（三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的；（四）存在利益輸送或利益交換的；（五）有組織地實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；（六）屢次實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為或同時(shí)存在多種學(xué)術(shù)不端行為 的；（七）態(tài)度惡劣，證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不成認(rèn)錯(cuò)誤的；（A）其他造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的。第四章 學(xué)術(shù)不端行為的受理與調(diào)查第十一條校學(xué)術(shù)委員會(huì)下設(shè)的秘書處負(fù)責(zé)受理有關(guān)學(xué)術(shù)不 端行為的舉報(bào)。秘書處掛靠在科技與產(chǎn)業(yè)處。第十二條對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)，一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實(shí) 名提出，并符合以下條件：（一）有明確的舉報(bào)對(duì)象；（二）有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí)；（三）有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。以匿名方式舉報(bào)，但事實(shí)清楚、證據(jù)充分或者線索明確的

8、， 視情況予以受理。第十三條受理機(jī)構(gòu)在接到有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)后，應(yīng) 在10個(gè)工作日內(nèi)組織完成初核。初核應(yīng)由2名及以上工作人員 進(jìn)行，一般委托被舉報(bào)人所在二級(jí)單位開展，也可根據(jù)需要由受理 機(jī)構(gòu)組織初核。接到舉報(bào)后15個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)本方法第九條、 第十條作出是否受理的決定，并于作出決定后5個(gè)工作日內(nèi)通知 舉報(bào)人受理情況，不予受理的應(yīng)書面說明情況與理由，并由受理 機(jī)構(gòu)通知實(shí)名舉報(bào)人。決定受理的學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)，應(yīng)立即進(jìn) 入調(diào)查程序。第十四條 校學(xué)術(shù)道德專門委員會(huì)負(fù)責(zé)制定決定受理的學(xué)術(shù) 不端行為調(diào)查方案，成立調(diào)查工作組，并經(jīng)分管校領(lǐng)導(dǎo)同意后實(shí) 施。調(diào)查包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議。行政調(diào)查由學(xué)校相關(guān)行政

9、職能部門負(fù)責(zé)開展，舉報(bào)案件涉及 的相關(guān)二級(jí)單位應(yīng)積極配合。對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的行政調(diào)查，全日 制本科生由教務(wù)處負(fù)責(zé)，研究生由研究生處負(fù)責(zé)，高等學(xué)歷繼續(xù) 教育的學(xué)生由繼續(xù)教育學(xué)院負(fù)責(zé)，留學(xué)生由國際教育學(xué)院負(fù)責(zé)， 學(xué)校教職員工由科技與產(chǎn)業(yè)處、教務(wù)處、研究生處或離退休工作 處等有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)，以南京工程學(xué)院名義從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的進(jìn)修 教師、兼職和客座人員等由人事處、人才工作辦公室或國際合作與 交流處（港澳臺(tái)合作交流辦公室）等有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)。學(xué)術(shù)評(píng)議由校學(xué)術(shù)道德專門委員會(huì)負(fù)責(zé)開展，舉報(bào)案件涉及 的相關(guān)二級(jí)單位學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)積極配合。第十五條 調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與行政調(diào)查、 學(xué)術(shù)評(píng)議及處理工作的專

10、家和相關(guān)工作人員應(yīng)簽署回避聲明。被 調(diào)查人或舉報(bào)人親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師 生關(guān)系或其他可能影響公正評(píng)議的，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng) 當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。被調(diào)查人、舉報(bào)人以及其他有關(guān)人員有權(quán)要求 其回避。第十六條行政調(diào)查包括對(duì)相關(guān)原始數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證 明材料和研究過程、研究成果、獲利情況等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證。行政 調(diào)查小組應(yīng)當(dāng)不少于3人。調(diào)查過程應(yīng)嚴(yán)格按照國家和上級(jí)部委 公布的法律、法規(guī)及規(guī)章中的程序執(zhí)行。第十七條 行政調(diào)查應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)完成，形成的書面報(bào) 告報(bào)送校學(xué)術(shù)道德專門委員會(huì)，為學(xué)術(shù)評(píng)議提供事實(shí)支撐，報(bào)告內(nèi) 容包括調(diào)查過程、查實(shí)的基本情況、被調(diào)查人確實(shí)認(rèn)情況等。行政 調(diào)

11、查報(bào)告須由全體調(diào)查人員簽字。第五章 學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定與處理第十八條 校學(xué)術(shù)道德專門委員會(huì)收到行政調(diào)查報(bào)告30個(gè) 工作日內(nèi)組織開展學(xué)術(shù)評(píng)議，對(duì)是否存在學(xué)術(shù)不端行為給予明確 認(rèn)定。第十九條學(xué)術(shù)評(píng)議針對(duì)所涉學(xué)術(shù)問題展開，由校學(xué)術(shù)道德 專門委員會(huì)組建評(píng)議專家組給予結(jié)論。專家組由校學(xué)術(shù)道德專門 委員會(huì)成員、被舉報(bào)人所在二級(jí)單位學(xué)術(shù)委員會(huì)成員或二級(jí)單位 負(fù)責(zé)人、同行領(lǐng)域?qū)＜?、科研倫理專家等組成，一般5-7人。所 有評(píng)議專家組成員須對(duì)評(píng)議結(jié)果簽字確認(rèn)。第二十條 學(xué)術(shù)評(píng)議完成后的15個(gè)工作日內(nèi)，按照被舉報(bào)人 員類別，相關(guān)歸口管理部門（本科生由黨委學(xué)生工作部管理，研 究生由黨委研究生工作部管理，教師由黨委教師

12、工作部管理）會(huì) 同負(fù)責(zé)行政調(diào)查的單位，結(jié)合行政調(diào)查報(bào)告和學(xué)術(shù)評(píng)議意見草擬 處理決定書或處理建議書，提交校長辦公會(huì)研究做出正式處理決 定。第二十一條 校學(xué)術(shù)委員會(huì)秘書處在調(diào)查結(jié)束后應(yīng)形成調(diào)查 報(bào)告。調(diào)查報(bào)告包括舉報(bào)內(nèi)容的說明、調(diào)查過程、查實(shí)的基本情 況、違規(guī)事實(shí)認(rèn)定與依據(jù)、調(diào)查結(jié)論、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查 人確實(shí)認(rèn)情況以及處理意見或建議等。第二十二條認(rèn)定構(gòu)本錢方法第九條學(xué)術(shù)不端行為的教職員 工，2年內(nèi)在科研工程、科技獎(jiǎng)勵(lì)、人才計(jì)劃工程、榮譽(yù)稱號(hào)等申 報(bào)以及評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)定、崗位聘用、干部選任、職務(wù) 晉升中的相關(guān)資格實(shí)行“一票否決”。認(rèn)定構(gòu)本錢方法第十條學(xué)術(shù) 不端行為的教職員工，以上“一

13、票否決”影響期限為5年。同時(shí)， 可以依照有關(guān)規(guī)定，給予通報(bào)批評(píng)、撤銷學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱號(hào)、 降低崗位等級(jí)或者撤職、辭退等處理。第二十三條 我校本科生、研究生學(xué)術(shù)不端行為依據(jù)最新版普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定以及我校對(duì)學(xué)生的管理規(guī)定進(jìn)行 處理。第二十四條 對(duì)在我校兼職、進(jìn)修等的有關(guān)人員及非全日制 學(xué)生，以南京工程學(xué)院名義從事學(xué)術(shù)活動(dòng)出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的， 將取消其兼職、進(jìn)修及學(xué)習(xí)的資格，并將調(diào)查處理結(jié)果通報(bào)其所在 單位。第二十五條 處理決定書應(yīng)在學(xué)校做出處理決定后3日內(nèi)直 接送達(dá)本人，拒絕簽收的，以留置方式送達(dá)；不在校的，采取郵 寄方式送達(dá)；難于聯(lián)系的，利用學(xué)校網(wǎng)站或其他新聞媒體等以適 當(dāng)方式送達(dá)。第

14、二十六條被舉報(bào)人學(xué)術(shù)不端行為涉及科研計(jì)劃（專項(xiàng)、 基金等）、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)等的，學(xué)校相關(guān)職能部門應(yīng)將調(diào) 查處理決定或處理建議書同時(shí)報(bào)送科研計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、 科研獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)術(shù)人才管理、學(xué)位授予、專業(yè)技術(shù)職務(wù)等管理部門 （單位）。第二十七條對(duì)經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在學(xué)術(shù)不端行為的，應(yīng)及時(shí) 以適當(dāng)方式澄清。對(duì)舉報(bào)人捏造事實(shí)，惡意舉報(bào)的，應(yīng)依據(jù)相關(guān) 規(guī)定對(duì)舉報(bào)人嚴(yán)肅處理。第六章學(xué)術(shù)不端行為的復(fù)核與申訴第二十八條當(dāng)事人對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)議認(rèn)定結(jié)論或處理決定不服的， 可在收到處理決定之日起30日內(nèi)，以書面形式向受理機(jī)構(gòu)提 出異議或復(fù)核申請(qǐng)。異議和復(fù)核不影響處理決定的執(zhí)行。第二十九條受理機(jī)構(gòu)根據(jù)異議或復(fù)核申請(qǐng)，于15日內(nèi)作出 是否受理的決定。決定受理的，就異