施工索賠培訓(xùn)講義（PPT格式104頁(yè)）

1、第六章 施工索賠第一節(jié) 概述 第二節(jié) 索賠事件及處理程序第三節(jié) 工期索賠 第四節(jié) 費(fèi)用索賠第五節(jié) 索賠策略第六節(jié) （咨詢）監(jiān)理工程師在處理索賠中的職責(zé)主要內(nèi)容：（1）施工索賠的概念、產(chǎn)生原因和分類；（2）施工索賠程序及其規(guī)定；（3）施工索賠證據(jù)和索賠文件；（4）施工索賠的計(jì)算方法；（5）施工索賠案例及分析；（6）施工索賠管理。教學(xué)目標(biāo)：（1）掌握施工索賠的計(jì)算方法，施工索賠案例及分析；（2）熟悉施工索賠程序及其規(guī)定，施工索賠證據(jù)和索賠文件，施工索賠管理；（3）了解施工索賠的概念、產(chǎn)生原因和分類。第一節(jié) 概 述一、工程索賠的概念和分類(一)工程索賠的概念 工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一

2、方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。 通常情況下，索賠是指承包人(施工單位)在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)非自身原因造成的且不屬于自己風(fēng)險(xiǎn)范圍的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。 說(shuō)明：任何一方違約時(shí)，不能以支付違約金或賠償損失的方式來(lái)代替合同的履行，守約一方要求繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。 索賠可以概括為如下3個(gè)方面： (1)一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求； (2)發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失要求；(3)承包商本人應(yīng)當(dāng)

3、獲得的正當(dāng)利益，由于沒(méi)能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。 由于工程項(xiàng)目的復(fù)雜多變，現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候和環(huán)境的變化，標(biāo)書(shū)及施工說(shuō)明中錯(cuò)誤等因素的存在，索賠在承包過(guò)程中是必然存在的。索賠成功作用：（1）利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段; （2）反映了承包商、業(yè)主、監(jiān)理工程師項(xiàng)目管理 水平的高低。證明承包商提出的索賠要求是正確的。正確計(jì)算出要求賠償?shù)臄?shù)額，并證明該數(shù)額合情合理。(二)工程索賠產(chǎn)生的原因1、當(dāng)事人違約 2、不可抗力事件3、合同缺陷 4、合同變更5、工程師指令 6、施工條件變化7、檢查和驗(yàn)收 8、工期延誤9、在工程竣工驗(yàn)收前業(yè)主占用10、業(yè)主提供設(shè)備11

4、、勞動(dòng)力、材料費(fèi)用漲價(jià)12、其他第三方原因1當(dāng)事人違約 當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒(méi)有按照合同約定履行自己的義務(wù)。 發(fā)包人:沒(méi)有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。 工程師:未能按照合同約定完成工作，如未能及時(shí)發(fā)出圖紙、指令等,也視為發(fā)包人違約。 承包人:沒(méi)有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。 2不可抗力事件 不可抗力又可以分為自然事件和社會(huì)事件。 自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙。 社會(huì)事件則包括國(guó)家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等。說(shuō)明：以上任何事件的發(fā)生，都會(huì)直接干擾合同的履行，由此造成施工時(shí)間的延長(zhǎng)，工程修理的義務(wù)

5、和費(fèi)用，終止合同或業(yè)主、第三方的破產(chǎn)和損害及人身傷亡，承包商不承擔(dān)任何責(zé)任。業(yè)主應(yīng)對(duì)就此引起的一切權(quán)利、要求、訴訟、損害賠償費(fèi)、各項(xiàng)開(kāi)支和費(fèi)用等負(fù)責(zé)，保障承包商免受損害并給承包商以補(bǔ)償。 3合同缺陷 合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至合同條款自相矛盾，合同中的遺漏或錯(cuò)誤，在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長(zhǎng)，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。 4合同變更 合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等。 變更原則：（1）不能帶來(lái)人身危險(xiǎn)或財(cái)產(chǎn)損失；不能額外增加工程量，（如要增加工程量必須有工程師的書(shū)面簽證確認(rèn)）；（2）不能增加工程總費(fèi)用，

6、（除非是增加工程的同時(shí)也必須增加造價(jià)，必須有工程師或業(yè)主的書(shū)面簽證。）說(shuō)明：（1）執(zhí)行的變更工程要在合同范圍之內(nèi)；（2）如果因此種變更，合同造價(jià)有所增減，引起工期延遲，合同也要相應(yīng)加以調(diào)整，除此之外，其他均應(yīng)在原合同條款上予以執(zhí)行。（3）如果變更的程度較大，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)承包商應(yīng)做出預(yù)算，并及時(shí)用書(shū)面形式通知業(yè)主與工程師，若在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)得不到答復(fù)，則有權(quán)對(duì)此提出索賠要求。5.工程師指令 工程師指令有時(shí)也會(huì)產(chǎn)生索賠。6、施工條件變化（1）該條規(guī)定是用來(lái)處理現(xiàn)場(chǎng)地面以下與合同出入較大的潛在自然條件的變更。*（2）現(xiàn)場(chǎng)的施工條件與合同確定的情況大不相同，承包商應(yīng)立即通知業(yè)主或工程師進(jìn)行檢查確認(rèn)。7

7、、檢查和驗(yàn)收 如業(yè)主對(duì)已檢查驗(yàn)收過(guò)的隱蔽工程和設(shè)備內(nèi)部再次要求拆下或剝開(kāi)檢查時(shí)，承包商必須照辦，經(jīng)檢查完全符合合同要求的，發(fā)生的費(fèi)用由業(yè)主承擔(dān)。 8.工期延期 （1）由于業(yè)主或其雇員的疏忽失職；（2）由于提供施工圖的時(shí)間推遲；（3）由于業(yè)主中途變更工程；（4）由于業(yè)主暫停施工；（5）工程師同意承包商提出的延期理由；（6）由于不可抗力所造成的工程延期。 發(fā)生上述情況時(shí)，承包商應(yīng)立即將備忘錄送給工程師，并提出延長(zhǎng)工期的要求，工程師在接到備忘錄的5天內(nèi)給承包商簽認(rèn)。說(shuō)明：如果業(yè)主要求暫停施工而沒(méi)有在備忘錄上標(biāo)明復(fù)工日期和期限，那么承包商可以被迫放棄暫停施工的部分工程，并將停工部分進(jìn)行估算，開(kāi)具賬單，

8、請(qǐng)業(yè)主結(jié)付工程款，而且還可以按被迫放棄的工程價(jià)值加一個(gè)百分比作為補(bǔ)償管理費(fèi)、專用工廠設(shè)施和預(yù)期利潤(rùn)等所遭受的損失。9.在工程竣工驗(yàn)收前業(yè)主占用 業(yè)主有權(quán)占用或使用已竣工的或部分竣工的工程；對(duì)于已完成的、不符合合同規(guī)定的工程不包含在內(nèi)。說(shuō)明：（1）如果對(duì)于工程所造成的損失和損害，如不是由于承包商的過(guò)失或疏忽造成，則不應(yīng)該由承包商負(fù)責(zé)； （2）如這種先期進(jìn)占或使用使工程進(jìn)度受到拖延給承包商造成額外費(fèi)用，就應(yīng)對(duì)合同價(jià)款和竣工期進(jìn)行公平合理的調(diào)整，承包商必須對(duì)此做詳細(xì)記錄。10、業(yè)主提供設(shè)備 通常合同中會(huì)規(guī)定設(shè)備的交付時(shí)間或履行合同日期，如業(yè)主未按期供應(yīng)，按規(guī)定就要公平合理地調(diào)整合同價(jià)格，延長(zhǎng)竣工期限

9、。11、勞動(dòng)力、材料費(fèi)用漲價(jià) 如果材料價(jià)格及勞動(dòng)力費(fèi)用受到供求關(guān)系或市場(chǎng)因素的巨大影響，業(yè)主會(huì)在合同中同意準(zhǔn)許材料價(jià)格及勞動(dòng)力費(fèi)用調(diào)整。遇到該情況，承包商應(yīng)及時(shí)向業(yè)主提出工程價(jià)格調(diào)整的要求。12其他第三方原因 其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問(wèn)題而引起的對(duì)本工程的不利影響。如：加快工程進(jìn)度、波及效應(yīng)等。施工合同雙方的權(quán)利和義務(wù) 建設(shè)工程施工合同(示范文本)第5條至第9條規(guī)定了施工合同雙方的一般工作內(nèi)容及其權(quán)利和義務(wù)。1、發(fā)包人工作（1）辦理土地征用、拆遷補(bǔ)償、平整施工場(chǎng)地等工作，使施工場(chǎng)地具備施工條件，并在開(kāi)工后繼續(xù)負(fù)責(zé)解決以上事項(xiàng)的遺留問(wèn)題；（2）將施工所需水、電、電訊線路從施工

10、場(chǎng)地外部接至專用條款約定地點(diǎn)，并保證施工期間需要；（3）開(kāi)通施工場(chǎng)地與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以及專用條款約定的施工場(chǎng)地內(nèi)的主要交通干道，滿足施工運(yùn)輸?shù)男枰?，保證施工期間的暢通；（4）向承包人提供施工場(chǎng)地的工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線路資料，并對(duì)資料的真實(shí)準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；（5）辦理施工許可證及其他施工所需證件（證明承包人自身資質(zhì)的證件除外）、批件和臨時(shí)用地、停水、停電、中斷道路交通、爆破作業(yè)等的申請(qǐng)批準(zhǔn)手續(xù)；（6）確定水準(zhǔn)點(diǎn)與坐標(biāo)控制點(diǎn)，以書(shū)面形式交給承包人，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交驗(yàn)；（7）組織承包人和設(shè)計(jì)單位進(jìn)行圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底；（8）協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場(chǎng)周圍地下管線和臨近建筑物、構(gòu)筑物（包括文物保護(hù)建筑）、古樹(shù)名木的

11、保護(hù)工作，并承擔(dān)有關(guān)費(fèi)用；（9）發(fā)包人應(yīng)做的其他工作，雙方在專用條款內(nèi)約定。說(shuō)明：發(fā)包人可以將上述部分工作委托承包人辦理，具體內(nèi)容由雙方在專用條款內(nèi)約定，其費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)。2、承包人工作（1）根據(jù)發(fā)包人的委托，在其設(shè)計(jì)資質(zhì)允許的范圍內(nèi)，完成施工圖設(shè)計(jì)或與工程配套的設(shè)計(jì)，經(jīng)工程師確認(rèn)后使用，發(fā)生的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)；（2）向工程師提供年、季、月工程進(jìn)度計(jì)劃及相應(yīng)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)報(bào)表；（3）根據(jù)工程需要提供和維修施工使用的照明、圍欄設(shè)施，并負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)；（4）按專用條款約定的數(shù)量和要求，向發(fā)包人提供在施工現(xiàn)場(chǎng)辦公和生活的房屋及設(shè)施，發(fā)生費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)；（5）遵守有關(guān)部門對(duì)施工場(chǎng)地交通、施工噪聲以及環(huán)境保

12、護(hù)和安全生產(chǎn)等的管理規(guī)定，按規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，并以書(shū)面形式通知發(fā)包人。發(fā)包人承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用，因承包人責(zé)任造成的罰款除外；（6）已竣工工程未交付發(fā)包人之前，承包人按專用條款約定負(fù)責(zé)已完工程的成品保護(hù)工作，保護(hù)期間發(fā)生損壞，承包人自費(fèi)予以修復(fù)。要求承包人采取特殊措施保護(hù)的工程部位和相應(yīng)追加的合同價(jià)款，在專用條款內(nèi)約定；（7）按專用條款的約定做好施工現(xiàn)場(chǎng)地下管線和臨近建筑物、構(gòu)筑物、古樹(shù)名木的保護(hù)工作；（8）保證施工場(chǎng)地清潔符合環(huán)境衛(wèi)生管理的有關(guān)規(guī)定，交工前清理現(xiàn)場(chǎng)并達(dá)到專用條款約定的要求，承擔(dān)因自身原因違反有關(guān)規(guī)定造成的損失和罰款；（9）承包人應(yīng)做的其他工作，雙方在專用條款內(nèi)約定。例1下列事項(xiàng)

13、中，費(fèi)用索賠不成立的是( )。A設(shè)計(jì)單位未及時(shí)供應(yīng)施工紙 B施工單位施工機(jī)械損壞C業(yè)主原因要求暫停全部項(xiàng)目 D因設(shè)計(jì)變更而導(dǎo)致工程內(nèi)容增加思考題(三)工程索賠的分類1按索賠的合同依據(jù)分類(1)合同中明示的索賠。明示的索賠是指承包人所提出的索賠要求，在該工程項(xiàng)目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 (2)合同中默示的索賠。默示的索賠，即承包人的該項(xiàng)索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條款中沒(méi)有專門的文字?jǐn)⑹?，但可以根?jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 （3）道義索賠。此種索賠沒(méi)有合同和法律依據(jù)，承包商認(rèn)

14、為自己在施工中確實(shí)遭到極大損失，要想得到優(yōu)惠性質(zhì)的額外付款，只有在遇到通情達(dá)理的業(yè)主時(shí)才有希望成功。2.按索賠目的分類 (1)工期索賠。由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，而且可能提前工期得到獎(jiǎng)勵(lì)，最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。 (2)費(fèi)用索賠。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開(kāi)支，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開(kāi)支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。3按索賠發(fā)生的原因不同分類(1)施工延

15、期索賠。由于業(yè)主的原因不能按原定計(jì)劃的時(shí)間進(jìn)行施工所引起的索賠。（不能按時(shí)供貨、必備條件不能如期提供、設(shè)計(jì)圖紙和規(guī)范的錯(cuò)誤或遺漏、設(shè)計(jì)者不能及時(shí)提交審查或批準(zhǔn)圖紙）(2)工程變更索賠。因合同中規(guī)定工作范圍的變化而引起的索賠。（不容易確定此類索賠）(3)施工加速索賠。是延期或工程變更的結(jié)果，也稱趕工索賠，且施工加速索賠與勞動(dòng)生產(chǎn)率降低關(guān)系極大，又稱為勞動(dòng)生產(chǎn)率損失索賠。（提前完工；前期拖延，為了如期完工，必須趕工。）其費(fèi)用通常包括：加班工資、雇傭額外勞動(dòng)力、采用額外設(shè)備、改變施工方法、提供額外監(jiān)督管理人員等增加的費(fèi)用。(4)不利現(xiàn)場(chǎng)條件索賠：指圖紙和技術(shù)規(guī)范中所描述的條件與實(shí)際情況有實(shí)質(zhì)性的不同

16、或合同中未做描述，所遇到的是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)料的情況。 業(yè)主沒(méi)有給出某地段的現(xiàn)場(chǎng)資料；或所給的資料與實(shí)際相差甚遠(yuǎn)；或所遇到的現(xiàn)場(chǎng)條件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不能預(yù)料的。承包商如可以證明上述情況發(fā)生，則可索賠成功。不利現(xiàn)場(chǎng)條件索賠應(yīng)歸咎于不宜預(yù)知的某個(gè)事實(shí)。如果業(yè)主要徹底搞清楚該問(wèn)題，會(huì)耗費(fèi)大量的成本和時(shí)間，業(yè)主通常不會(huì)這樣做，因此該風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主來(lái)承擔(dān)。(5)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素索賠。(6)合同被迫終止的索賠。(7)其他索賠。4按索賠處理方式分類（1）單項(xiàng)索賠 在工程施工過(guò)程中出現(xiàn)干擾原合同實(shí)施的某項(xiàng)條件，承包商為此而提出的索賠。 特點(diǎn):涉及的合同時(shí)間比較簡(jiǎn)單，責(zé)任分析和索賠計(jì)算不太復(fù)雜，金

17、額也不會(huì)太大，雙方容易達(dá)成協(xié)議，承包商索賠的成功率較高。 說(shuō)明：承包商必須在有效期內(nèi)提出索賠報(bào)告，經(jīng)監(jiān)理工程師審核后后交業(yè)主批準(zhǔn)，如果超過(guò)規(guī)定的索賠有效期，則該索賠無(wú)效。 （2）一攬子索賠 承包商在工程竣工前后，將施工過(guò)程已提出但未解決的索賠匯總在一起，向業(yè)主提出一份總索賠報(bào)告的索賠。 發(fā)生原因： 單項(xiàng)索賠問(wèn)題比較復(fù)雜，不能立即解決，經(jīng)雙方協(xié)議后留待以后解決； 業(yè)主對(duì)索賠遲遲不能答復(fù)，采取拖延的辦法，使索賠談判曠日持久； 承包商對(duì)合同管理的水平差。 特點(diǎn):影響因素負(fù)責(zé)，責(zé)任分析和索賠值的計(jì)算困難，索賠金額較大，需要承包商作出較大讓步才能解決。在施工建成移交之前完成主要的談判的付款。5按索賠的業(yè)

18、務(wù)性質(zhì)分類（1）施工索賠：涉及工程項(xiàng)目建設(shè)中施工條件或施工技術(shù)、施工范圍等變化引起的。 特點(diǎn)：發(fā)生頻率高，索賠費(fèi)用大。（2）商務(wù)索賠:指實(shí)施工程項(xiàng)目過(guò)程中的物資采購(gòu)、運(yùn)輸、保管等活動(dòng)引起的索賠事項(xiàng)。 說(shuō)明：如果供貨商、運(yùn)輸公司等在物資數(shù)量上短缺、質(zhì)量不符合要求、運(yùn)輸損壞或不能按期交貨等原因，給承包商帶來(lái)?yè)p失時(shí)，承包商將向供貨商、運(yùn)輸商等提出索賠要求；反之，當(dāng)承包商不按合同規(guī)定付款時(shí)，則供貨商或運(yùn)輸公司將向承包商提出索賠。6按索賠的當(dāng)事人不同分類（1）承包商同業(yè)主之間的索賠；（2）總承包商同分包商之間的索賠；（3）承包商同供貨商之間的索賠；（4）承包商同保險(xiǎn)公司、運(yùn)輸公司之間的索賠；（5）承包商

19、同勞務(wù)供應(yīng)商之間的索賠；7按索賠的對(duì)象不同分類索賠:指承包商向業(yè)主、供貨商、保險(xiǎn)公司、運(yùn)輸公司等提出的索賠。反索賠：指業(yè)主、供貨商、保險(xiǎn)公司、運(yùn)輸公司等向承包商提出的索賠。(四)反索賠1、反索賠的概念反索賠：對(duì)對(duì)方所提出的索賠要求（索賠報(bào)告），通過(guò)調(diào)查研究與分析，找出充分的理由和證據(jù)，證明對(duì)方所提出的索賠要求不符合實(shí)際情況，或不符合工程合同的規(guī)定，或計(jì)算不準(zhǔn)確等，并據(jù)此拒絕給予賠償而進(jìn)行的索賠反駁,或在反駁的同時(shí)又向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求。 索 賠 反 索 賠 作 用追索損失的賠償防止損失的產(chǎn)生 關(guān) 系進(jìn)攻（矛）防守（盾）監(jiān)理工程師的責(zé)任：（1）要求簽約雙方認(rèn)真執(zhí)行合同防止索賠事件發(fā)生；（2）妥善解

20、決雙方的各種索賠與反索賠問(wèn)題。有效的索賠：（1）我方提出的索賠，對(duì)方無(wú)法推卸自己的合同責(zé)任，找不到反駁的理由；（2）對(duì)方企圖提出索賠，卻找不到我方存在的問(wèn)題及薄弱環(huán)節(jié)，無(wú)法找到向我方提出索賠的理由。2、反索賠的基本原則目的：使索賠要求得到合理解決。基本原則：（1）以事實(shí)為依據(jù)，以法律或工程合同為準(zhǔn)繩，實(shí)事求是地認(rèn)可合理的索賠要求；（2）反駁或拒絕不合理的索賠要求，按合同法原則公平合理的解決索賠問(wèn)題。3、反索賠的的重要作用（1）減少和防止損失的發(fā)生 如果不能進(jìn)行有效的反索賠，不能解除自己對(duì)干擾事件的合同責(zé)任，就必須同意對(duì)方的索賠要求，支付賠償費(fèi)用。對(duì)合同簽訂雙方來(lái)說(shuō)，反索賠同樣直接關(guān)系到工程項(xiàng)目

21、經(jīng)濟(jì)效益的高低，反映工程項(xiàng)目管理水平。（2）增強(qiáng)信心和勇氣，挫傷對(duì)方的索賠積極性 如果不能進(jìn)行有效的反索賠，事事處于被動(dòng)的局面，影響管理人員的士氣，從而影響整個(gè)工程的施工與管理。*（3）有利于提高企業(yè)的合同管理水平4、反索賠的策略（1）否定對(duì)方的要求，使自己免受損失；（2）發(fā)現(xiàn)對(duì)方索賠的線索；（3）找到向?qū)Ψ教岢鏊髻r的理由。5、反索賠的主要內(nèi)容（1）防御對(duì)方提出要求按工程合同辦事，防止自己違約。（加強(qiáng)工程項(xiàng)目管理，特別是建設(shè)工程合同管理，使對(duì)方找不到索賠的理由和根據(jù)。）干擾事件的發(fā)生與處理。（一旦干擾時(shí)間發(fā)生，就應(yīng)著手研究和收集證據(jù)，同時(shí)做好索賠與反索賠的準(zhǔn)備。）先發(fā)制人，使自己處于有利的地位

22、。（可以防止超過(guò)索賠有效期限而失去索賠機(jī)會(huì)；能夠使索賠盡快的獲得解決；打亂對(duì)方的步驟，爭(zhēng)取索賠中的主動(dòng)有利地位。）為最終的索賠解決留下余地。（雙方都要讓步，而最先提出且索賠額較高的一方比較有利。）（2）反擊對(duì)方的索賠要求以索賠對(duì)抗索賠（使最終解決雙方都讓步，互不支付)*反駁對(duì)方的索賠要求索賠管理的主要內(nèi)容：索賠管理索 賠反 索 賠（廣義）積 極 防 御加強(qiáng)合同管理防止自身違約積極準(zhǔn)備反索賠首先提出索賠爭(zhēng)取主動(dòng)反擊對(duì)方 索 賠 要 求以索賠對(duì)抗索賠反駁對(duì)方索賠報(bào)告加強(qiáng)合同管理提出索賠要求反索賠（狹義）6、反索賠的主要步驟（1）合同總體分析（2）事態(tài)調(diào)查（3）三種狀態(tài)分析（合同狀態(tài)、可能狀態(tài)、實(shí)際

23、狀態(tài)）A、全面的評(píng)價(jià)合同、合同實(shí)施狀況，評(píng)價(jià)雙方合同責(zé)任的完成情況；B、對(duì)對(duì)方有理由提出索賠的部分進(jìn)行總概括，分析出對(duì)方有理由提出索賠的干擾事件有哪些，索賠的大約值或最高值；C、對(duì)對(duì)方失誤和風(fēng)險(xiǎn)范圍進(jìn)行具體指認(rèn)，這樣在談判中有攻擊點(diǎn)；D、針對(duì)對(duì)方的失誤做進(jìn)一步分析，以準(zhǔn)備向?qū)Ψ教岢鏊髻r。（4）索賠報(bào)告分析（5）起草并向?qū)Ψ竭f交反索賠報(bào)告三種狀態(tài)分析合同狀態(tài)：（計(jì)劃狀態(tài)或報(bào)價(jià)狀態(tài)）合同簽訂時(shí)的合同條件、工程環(huán)境和實(shí)施方案。實(shí)際狀態(tài)：按照實(shí)際的工程量、生產(chǎn)效率、價(jià)格水平、施工方案和施工進(jìn)度安排等確定的工期和費(fèi)用。（其依據(jù)：承包商的實(shí)際工程資料）可能狀態(tài)：在合同狀態(tài)的基礎(chǔ)上加上干擾事件的影響。（干擾

24、事件：非承包商自己責(zé)任引起的；不在合同規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)。）、實(shí)際狀態(tài)與合同狀態(tài)之差：即為工期實(shí)際延長(zhǎng)和成本的實(shí)際增加量。（包含所有的因素的影響：業(yè)主、承包商、外界干擾等）、可能狀態(tài)與合同狀態(tài)之差：即為按合同規(guī)定承包商真正有理由提出工期和費(fèi)用索賠的部分。（可直接作為索賠值）、實(shí)際狀態(tài)與可能狀態(tài)之差：即為承包商自身責(zé)任造成的損失和合同規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。（包含了投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤造成的經(jīng)濟(jì)損失）第二節(jié)索賠事件及索賠處理程序一、索賠事件（一）發(fā)包人（業(yè)主）違約（風(fēng)險(xiǎn)）（二）不利的自然條件和客觀障礙（三）工程變更（四）工期延長(zhǎng)和延誤（五）工程師指令和行為（六）合同缺陷（七）物價(jià)上漲（八）

25、國(guó)家政策及法律法規(guī)要求（九）貨幣及匯率變化（十）其他承包人干擾（十一）其他第三人原因二、索賠的程序(一)工程索賠的處理原則1索賠必須以合同為依據(jù)2及時(shí)、合理地處理索賠 3加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠 (二)建設(shè)工程施工合同文本)規(guī)定的工程索賠程序 當(dāng)合同當(dāng)事人一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù)。發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及第三方原因，給承包人造成延期支付合同價(jià)款、延誤工期或其他經(jīng)濟(jì)損失，包括不可抗力延誤的工期。索賠程序：（4個(gè)28天） （1）索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，向工程師遞交索賠意向通知意向通知是承包人就具體的索賠事件向工程師和發(fā)

26、包人表示的索賠愿望和要求。如果超過(guò)這個(gè)期限，工程師和發(fā)包人有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。索賠事件發(fā)生后，承包人有義務(wù)做好現(xiàn)場(chǎng)施工的同期記錄，工程師有權(quán)隨時(shí)檢查和調(diào)閱，以判斷索賠事件造成的實(shí)際損害。（2）索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告。索賠報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：事件發(fā)生的原因，對(duì)其權(quán)益影響的證據(jù)資料，索賠的依據(jù)，此項(xiàng)索賠要求補(bǔ)償?shù)目铐?xiàng)和工期展延天數(shù)的詳細(xì)計(jì)算等有關(guān)材料。（3）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)材料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；（4）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)材料后28天內(nèi)未給予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求視為該項(xiàng)索

27、賠已經(jīng)認(rèn)可；（5）當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后的28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。引起索賠的事件發(fā)生28d索賠意向通知28d索賠報(bào)告及資料28d內(nèi)工程師予以答復(fù)復(fù)雜索賠事件階段性報(bào)告，事終后28d報(bào)最終報(bào)告工程師決定付款不付款付款或解決協(xié)商調(diào)解仲裁或訴訟施工索賠程序和時(shí)限規(guī)定圖（三）施工索賠的工作過(guò)程(9-11)（1）索賠要求的提出（2）索賠證據(jù)的準(zhǔn)備（3）索賠文件（報(bào)告）的編寫(xiě)（4）索賠文件（報(bào)告）的報(bào)送（5）索賠文件（報(bào)告）的評(píng)審（6）索賠談判與調(diào)解（7）索賠仲裁與訴訟(1)索賠要求的提出。索賠事件發(fā)生28天內(nèi)；向工程師發(fā)出索

28、賠意向通知。合同實(shí)施過(guò)程中，凡不屬于承包人責(zé)任導(dǎo)致項(xiàng)目拖期和成本增加事件發(fā)生后的28天內(nèi)，必須以正式函件通知工程師，聲明對(duì)此事項(xiàng)要求索賠，同時(shí)仍須遵照工程師的指令繼續(xù)施工。逾期申報(bào)時(shí)，工程師有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。索賠通知書(shū)的內(nèi)容：A、引起索賠事件發(fā)生的時(shí)間及情況的簡(jiǎn)單描述；B、依據(jù)的合同條款和理由；C、說(shuō)明將提供有關(guān)后續(xù)資料，包括有關(guān)記錄和提供事件發(fā)展的動(dòng)態(tài);D、說(shuō)明對(duì)工程成本和工期不利影響的嚴(yán)重程度，以期引 起監(jiān)理工程師和業(yè)主的重視。 (2)索賠證據(jù)的準(zhǔn)備發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；正式提出索賠申請(qǐng)后，承包人應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠的證

29、據(jù)資料，包括事件的原因、對(duì)其權(quán)益影響的證據(jù)資料、索賠的依據(jù)，以及其他計(jì)算出的該事件影響所要求的索賠額和申請(qǐng)展延工期天數(shù)，并在索賠申請(qǐng)發(fā)出的28天內(nèi)報(bào)出。說(shuō)明：索賠金額的計(jì)算要準(zhǔn)確無(wú)誤，符合合同條款的規(guī)定，具有說(shuō)服力；索賠報(bào)告應(yīng)力求文字清晰，簡(jiǎn)單扼要，要重事實(shí)、講理由，語(yǔ)言婉轉(zhuǎn)而富有邏輯性。（3）索賠文件（報(bào)告）的編寫(xiě)它是承包商向監(jiān)理工程師（或業(yè)主）提交的要求給予一定的經(jīng)濟(jì)、費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)的正式報(bào)告。（4）索賠文件（報(bào)告）的報(bào)送索賠報(bào)告編寫(xiě)完畢后，應(yīng)在引起索賠的事件發(fā)生后28d內(nèi)盡快提交給監(jiān)理工程師（或業(yè)主），以正式提出索賠。索賠報(bào)告提交后，承包商應(yīng)隔一定的時(shí)間，主動(dòng)向?qū)Ψ搅私馑髻r處理的情況

30、，根據(jù)對(duì)方所提出的問(wèn)題進(jìn)一步做資料方面的準(zhǔn)備，或提供補(bǔ)充資料，盡量為監(jiān)理工程師處理索賠提供幫助、支持和合作。(5)索賠文件（報(bào)告）的評(píng)審工程師（或業(yè)主）接到承包商的索賠報(bào)告后，應(yīng)該馬上仔細(xì)閱讀其報(bào)告，并對(duì)不合理的索賠進(jìn)行反駁或提出疑問(wèn)，并提出意見(jiàn)和主張。A、索賠事件不屬于業(yè)主和監(jiān)理工程師的責(zé)任，而是第三方的責(zé)任；B、事實(shí)和合同依據(jù)不足；C、承包商未能遵守索賠意向通知的要求；D、合同中的開(kāi)脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了業(yè)主補(bǔ)償?shù)呢?zé)任；E、索賠是由不可抗力引起的，承包商沒(méi)有劃分和證明雙方責(zé)任的大小；F、承包商沒(méi)有采取適當(dāng)措施避免或減少損失；G、承包商沒(méi)有提供進(jìn)一步的證據(jù)；H、損失計(jì)算夸大I、承包商以前已明示

31、或暗示放棄了此次索賠的要求。(6)索賠談判與調(diào)解雙方各自依據(jù)對(duì)這一事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若能通過(guò)談判達(dá)成一致意見(jiàn)，則該事件較容易解決。如果雙方對(duì)該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過(guò)談判達(dá)不成共識(shí)的話；按照條款規(guī)定工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見(jiàn)報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。 (7)索賠仲裁與訴訟承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包人不接受工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù)，就會(huì)導(dǎo)致合同糾紛。通過(guò)談判和協(xié)調(diào)雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達(dá)成諒解就只能訴諸仲裁或者訴訟。在正式采取法律程序解決之前，

32、一般可以先通過(guò)自己的律師向?qū)Ψ桨l(fā)出正式索賠函件，此函件最好通過(guò)當(dāng)?shù)毓C部門登記確認(rèn)，以表示訴諸法律程序的前奏。思考題例2當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包方應(yīng)( )。A視影響程度，不定期提出中間索賠報(bào)告B在事件終了后，一次性提出索賠報(bào)告C階段性發(fā)出索賠意向通知，索賠事件終止后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告D階段性提出索賠報(bào)告，索賠事件終止后14天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料(四)FIDIC合同條件規(guī)定的工程索賠程序 FIDIC合同條件只對(duì)承包商的索賠做出了規(guī)定。(1)承包商發(fā)出索賠通知。如果承包商認(rèn)為有權(quán)得到竣工時(shí)間的任何延長(zhǎng)期和(或)任何追加付款，承包商應(yīng)當(dāng)向工程師發(fā)出通知，說(shuō)

33、明索賠的事件或情況。該通知應(yīng)當(dāng)盡快在承包商察覺(jué)或者應(yīng)當(dāng)察覺(jué)該事件或情況后28天內(nèi)發(fā)出。 (2)承包商未及時(shí)發(fā)出索賠通知的后果。如果承包商未能在上述28天期限內(nèi)發(fā)出索賠通知，則竣工時(shí)間不得延長(zhǎng)，承包商無(wú)權(quán)獲得追加付款，而業(yè)主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責(zé)任。 (3)承包商遞交詳細(xì)的索賠報(bào)告。在承包商察覺(jué)或者應(yīng)當(dāng)察覺(jué)該事件或情況后42天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認(rèn)可的其他期限內(nèi)，承包商應(yīng)當(dāng)向工程師遞交一份充分詳細(xì)的索賠報(bào)告，包括索賠的依據(jù)、要求延長(zhǎng)的時(shí)間和（或）追加付款的全部詳細(xì)資料。如果引起索賠的事件或者情況具有連續(xù)影響，則：上述充分詳細(xì)索賠報(bào)告應(yīng)被視為中間的；承包商應(yīng)當(dāng)按月遞交進(jìn)一步的中間索賠

34、報(bào)告，說(shuō)明累計(jì)索賠延誤時(shí)間和(或)金額，以及所有可能的合理要求的詳細(xì)資料；承包商應(yīng)當(dāng)在索賠的事件或者情況產(chǎn)生影響結(jié)束后28天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認(rèn)可的其他期限內(nèi)，遞交一份最終索賠報(bào)告。 (4)工程師的答復(fù)。工程師在收到索賠報(bào)告或?qū)^(guò)去索賠的任何進(jìn)一步證明資料后42天內(nèi)，或在工程師可能建議并經(jīng)承包商認(rèn)可的其他期限內(nèi)，做出回應(yīng)，表示批準(zhǔn)、或不批準(zhǔn)、或不批準(zhǔn)并附具體意見(jiàn)。工程師應(yīng)當(dāng)商定或者確定應(yīng)給予竣工時(shí)間的延長(zhǎng)期及承包商有權(quán)得到的追加付款。 第三節(jié)索賠證據(jù)和索賠文件一、索賠證據(jù)的要求真實(shí)性：是在實(shí)施合同過(guò)程中確實(shí)存在和發(fā)生的，必須完全反映實(shí)際情況，經(jīng)得住推敲。全面性：所提供的證據(jù)應(yīng)能說(shuō)

35、明事件的全過(guò)程。關(guān)聯(lián)性：索賠的證據(jù)應(yīng)當(dāng)能夠互相說(shuō)明，相互具有關(guān)聯(lián)系，不能互相矛盾。及時(shí)性：證據(jù)的取得及提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)。具有法律證明效力：證據(jù)必須是有書(shū)面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是雙方簽署的。二、索賠證據(jù)的種類提出索賠的依據(jù)有以下幾個(gè)方面： (1)招投標(biāo)文件、施工合同文本及附件，其他各簽約(如備忘錄、修正案等)，經(jīng)認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃，各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范、施工日志、工程照片和工程聲像資料等。(2)雙方的往來(lái)信件及各種會(huì)談紀(jì)要。 (3)進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度以及項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件。 (4)氣象資料、工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告，工程中送停電、送停水、道路開(kāi)通和封閉的記錄和證明。 (5)國(guó)

36、家有關(guān)法律、法令、政策文件，官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)，各種會(huì)計(jì)核算資料，材料的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、使用方面的憑據(jù)。三、施工索賠文件定義：承包商向業(yè)主索賠的正式書(shū)面材料，也是業(yè)主審議承包商請(qǐng)求索賠的主要依據(jù)。索賠信函索賠報(bào)告附件施工索賠文件1、索賠信函定義：承包商致業(yè)主或其代表的一封簡(jiǎn)短信函，主要是提出索賠要求。其內(nèi)容：簡(jiǎn)要說(shuō)明引起索賠事件的有關(guān)情列舉索賠理由提出索賠金額與工期延長(zhǎng)要求附件說(shuō)明2、索賠報(bào)告（1）總論部分 一般包括以下內(nèi)容：序言；索賠事項(xiàng)概述；具體索賠要求；索賠報(bào)告編寫(xiě)及審核人員名單。（2）論證部分（定性分析） 本部分主要是說(shuō)明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部

37、分的內(nèi)容主要來(lái)自該工程項(xiàng)目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說(shuō)明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)，及其目的是說(shuō)明自己有索賠權(quán)和索賠的理由。 寫(xiě)法：A、引發(fā)索賠事件的發(fā)生、發(fā)展、處理的過(guò)程論述，是業(yè)主了解整個(gè)情況；B、指明所引證資料的名稱及編號(hào)，以便于查閱；C、應(yīng)客觀地描述事實(shí)，避免用 抱怨、夸張，甚至刺激、指責(zé)的用辭，以免使讀者反 感、懷疑。（3）計(jì)算部分（定量分析） 索賠計(jì)算的目的，是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過(guò)程，說(shuō)明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長(zhǎng)時(shí)間。如果說(shuō)根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計(jì)算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。寫(xiě)法：首先寫(xiě)出計(jì)價(jià)

38、結(jié)果，然后再分條論述各部分的計(jì)算過(guò)程，引證的資料應(yīng)有編號(hào)、名稱。（4）證據(jù)部分 證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，沒(méi)有翔實(shí)可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。在引用證據(jù)時(shí)，要注意該證據(jù)的效力或可信程度。為此，對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件。說(shuō)明：正式報(bào)道、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄及報(bào)表，往來(lái)信函及照片攝像、工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)記錄、物資記錄、報(bào)表等均可成為證據(jù)，所有證據(jù)都需統(tǒng)一編號(hào)列入。3、附 件定義：指索賠報(bào)告所列舉事實(shí)、理由、影響的證明文件和各種計(jì)算基礎(chǔ)、計(jì)算依據(jù)的證明。證明文件：索賠報(bào)告中所列舉事實(shí)、理由、影響等的證明文件和其他有關(guān)證據(jù)。詳細(xì)

39、計(jì)算書(shū)：是為了證實(shí)索賠金額的真實(shí)性而設(shè)置的，為了簡(jiǎn)明扼要，可以運(yùn)用圖表來(lái)表述。四、索賠報(bào)告的格式1、單項(xiàng)索賠報(bào)告表（P231）2、一攬子索賠報(bào)告題目：簡(jiǎn)明地說(shuō)明針對(duì)什么事件提出索賠索賠事件：敘述事件的起因、經(jīng)過(guò)、過(guò)程中雙方的活動(dòng)，重點(diǎn)敘述己方按合同所采取的行的、對(duì)方不符合合同的行為、或未履行合約義務(wù)的情況。理由：引用合同條文或合同變更及補(bǔ)充協(xié)議條文，以證明對(duì)方違反合同或?qū)Ψ降囊蟪龊贤?guī)定，造成了干擾事件，有責(zé)任對(duì)由此造成的損失作出補(bǔ)償。影響：重點(diǎn)圍繞上述事件原因造成成本增加和工期延長(zhǎng)，與后面費(fèi)用的分項(xiàng)計(jì)算應(yīng)由對(duì)應(yīng)關(guān)系。結(jié)論：通過(guò)詳細(xì)的索賠值的計(jì)算，提出具體的費(fèi)用索賠值和工期索賠值。第四節(jié)

40、施工索賠的計(jì)算方法一、施工索賠費(fèi)用的組成直接費(fèi)（人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、工地雜費(fèi)和分包費(fèi)）間接費(fèi)（工地和總部管理費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)和利息等）利 潤(rùn)二、可以索賠的費(fèi)用 1、人工費(fèi) 2、材料費(fèi) 3、設(shè)備費(fèi) 4、分包費(fèi) 5、保險(xiǎn)費(fèi) 6、保證金 7、管理費(fèi) 8、利息 9、利潤(rùn)1、人工費(fèi)（1）由于業(yè)主增加合同以外的工程內(nèi)容，或由于業(yè)主方面的原因而造成工期延誤，導(dǎo)致承包商增加了人工和延長(zhǎng)了工作時(shí)間，則承包商就可以向業(yè)主要求補(bǔ)償人工費(fèi)的損失；（2）當(dāng)?shù)卣疄榱送菩猩鐣?huì)保險(xiǎn)計(jì)劃和勞動(dòng)工人福利計(jì)劃，向建筑公司征收薪稅金，承包商可向業(yè)主提出索賠，一般這種索賠都能成功；（3）由于業(yè)主對(duì)工程的無(wú)理干擾而打亂了承包商的

41、施工計(jì)劃并延誤了工期，結(jié)果承包商投入的人工沒(méi)有創(chuàng)造出應(yīng)有的生產(chǎn)效率，使承包商受到功效損失，按目前承包企業(yè)已有的營(yíng)業(yè)原則，承包商有權(quán)向業(yè)主提出功效損失的索賠。2、材料費(fèi)由于業(yè)主修改工程內(nèi)容，使工程材料數(shù)量增加，則承包商可向業(yè)主提出索賠。材料增加數(shù)量計(jì)算：把原來(lái)的材料數(shù)量與實(shí)際使用的材料計(jì)購(gòu)單、發(fā)貨單或其他材料單據(jù)加以比較來(lái)計(jì)算。3、設(shè)備費(fèi)設(shè)備增加工作時(shí)間與臺(tái)班單價(jià)的乘積。設(shè)備增加工作時(shí)間的情況：（1）原有設(shè)備比預(yù)定計(jì)劃增加的工作時(shí)間（2）增加設(shè)備數(shù)量（3）上述兩項(xiàng)的結(jié)合說(shuō)明：承包商在施工中應(yīng)詳細(xì)記錄設(shè)備使用情況，編制 設(shè)備使用日?qǐng)?bào)表，為計(jì)算設(shè)備增加的工作時(shí)間提 供依據(jù)。4、分包費(fèi)定義：總包商給分

42、包商的那部分工程的總費(fèi)用。程序：分包商先向總包商提出索賠方案，總包對(duì)分包的索賠方案有檢查和修改的權(quán)利，經(jīng)檢查和修改后由分包和總包一起聯(lián)合向業(yè)主提出索賠。5、保險(xiǎn)費(fèi) 當(dāng)業(yè)主要求增加工程內(nèi)容，而且增加的工程使工期延長(zhǎng)時(shí)，承包商必須購(gòu)買增加工程的各種保險(xiǎn)，辦理已購(gòu)保險(xiǎn)的延期手續(xù)。（只要提出，都能得到補(bǔ)償）6、保證金 如果業(yè)主臨時(shí)取消部分工程內(nèi)容，導(dǎo)致合同總額減少時(shí)，承包商應(yīng)得到上述保證金的返回，返回額按合同減少的數(shù)字予以計(jì)算。7、管理費(fèi)當(dāng)承包商就某一工程的直接費(fèi)用向業(yè)主提出索賠時(shí)，承包商可同時(shí)提出上述直接費(fèi)相應(yīng)產(chǎn)生的管理費(fèi)用索賠。8、利息 利息索賠額的確定依據(jù)：利息的本金、種類、利率、發(fā)生利息的時(shí)間

43、。 可提出利息索賠的情況：（1）業(yè)主推遲按工程合同規(guī)定時(shí)間支付工程款（2）業(yè)主推遲歸還工程保留金（3）承包商動(dòng)用自己的資金來(lái)建造業(yè)主修改過(guò)的工程或被業(yè)主延誤的工程。 說(shuō)明：承包商提出索賠后，如索賠成功，則索賠本身的利息不應(yīng)計(jì)算。9、利 潤(rùn)利潤(rùn)索賠款額計(jì)算的百分率通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤(rùn)百分率保持一致，即在索賠款直接費(fèi)的基礎(chǔ)上，乘以報(bào)價(jià)單中的利潤(rùn)率，即為該項(xiàng)索賠款中的利潤(rùn)額。說(shuō)明：對(duì)于不同性質(zhì)的索賠，取得的利潤(rùn)索賠成功率是不相同的。（1）由于工程范圍的變更和施工條件變化所引起的索賠，承包商是可以列入利潤(rùn)索賠的；（2）由于業(yè)主的原因終止或者放棄合同時(shí)，承包商不僅有權(quán)獲得已完成的工程款，還應(yīng)得到原定

44、比例的利潤(rùn)補(bǔ)償；（3）工期延誤的索賠，由于利潤(rùn)通常是包括在每項(xiàng)實(shí)施的工程內(nèi)容的價(jià)格之內(nèi)的，而延誤工期并未影響削減某些項(xiàng)目的實(shí)施，而導(dǎo)致利潤(rùn)減少，因此，監(jiān)理工程師一般不會(huì)同意在延誤的費(fèi)用索賠中加進(jìn)利潤(rùn)損失。三、施工索賠的計(jì)算方法1、工期索賠的計(jì)算方法：（1）網(wǎng)絡(luò)分析法（2）比例計(jì)算法2、費(fèi)用索賠的方法（1）總費(fèi)用法（2）修正總費(fèi)用法（3）分項(xiàng)法（人工費(fèi)索賠，材料費(fèi)索賠，施工機(jī)械費(fèi)索賠，現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠，總部管理費(fèi)索賠，融資成本、利潤(rùn)與機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失的索賠）工期索賠由于一些未能預(yù)見(jiàn)的干擾事件使施工不能順利進(jìn)行 ，是預(yù)定的施工計(jì)劃受到干擾，造成工期延長(zhǎng)，且工期延長(zhǎng)會(huì)給雙方都造成損失。承包商目的：（1）免

45、去或推卸自己對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)的合同責(zé)任，是自己不支付或盡可能少支付工期延長(zhǎng)的罰款；（2）進(jìn)行因工期延長(zhǎng)而造成的費(fèi)用損失的索賠。業(yè)主解決辦法：（1）將合同工期順延，工程施工仍按原定方案和計(jì)劃實(shí)施；（2）工程師指令承包商采取加速措施，以全部或部分地彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。工期索賠和費(fèi)用索賠一般情況工期索賠費(fèi)用索賠業(yè)主不能及時(shí)發(fā)布圖紙的指令是是有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)料的情況是是文物、古樹(shù)名木的保護(hù)是是工程師指令進(jìn)行業(yè)主未規(guī)定的檢查是(否)是（否）工程是指令暫停工程是（否）（是）是（否）（否）業(yè)主沒(méi)能及時(shí)支付工程款是是非業(yè)主和承包商的責(zé)任（如惡劣氣候條件）是否承包商的原因否否1、工期索賠的計(jì)算方法（1）

46、網(wǎng)絡(luò)分析法原理：利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。A、如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則延誤的時(shí)間為索賠的工期；B、如果延誤的工作為非關(guān)鍵性工作，當(dāng)該工作由于延誤超過(guò)時(shí)差限制而成為關(guān)鍵時(shí)，可以索賠延誤時(shí)間與時(shí)差的差值；C、若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠的問(wèn)題。特點(diǎn)：該方法提出的工期索賠值是科學(xué)合理的，容易得 到認(rèn)可。（2）比例計(jì)算法（對(duì)比分析法）適用：干擾事件常僅影響某些單項(xiàng)工程、單位工程或分部分項(xiàng)工程的工期，要分析其對(duì)總工期的影響時(shí)不適用：引起變更施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠計(jì)算公式：A、對(duì)于已知受干擾部分工程的延期時(shí)間的：工期索賠值=B、對(duì)于已知額外增加工程量部

47、分的工程價(jià)格的：工期索賠值=受干擾部分工程的合同價(jià)原合同總價(jià)該受干擾部分工期拖延時(shí)間額外增加的工程量部分的工程價(jià)格原合同總價(jià)原合同總工期2、費(fèi)用索賠的計(jì)算方法（1）總費(fèi)用法（總成本法）：計(jì)算公式：索賠費(fèi)用額=該項(xiàng)工程的總費(fèi)用投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的成本費(fèi)用適用情況：A、已開(kāi)支的實(shí)際總費(fèi)用經(jīng)過(guò)審核，認(rèn)為是比較合理的；B、承包商的原始報(bào)價(jià)比較合理的；C、費(fèi)用的增加是由于對(duì)方原因造成的，其中沒(méi)有承包商管理不善的責(zé)任；D、由于引起索賠的事件的性質(zhì)模糊以及現(xiàn)場(chǎng)記錄不足，難于采用更精確的計(jì)算方法；（2）修正總費(fèi)用法定義：在總費(fèi)用計(jì)算的基礎(chǔ)上，去掉一些不合理的部分，使其更合理。修正的內(nèi)容：A、將計(jì)算索賠費(fèi)用的時(shí)段局限于

48、受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)施工期。B、只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失，而不是計(jì)算該時(shí)段內(nèi)所有施工工作所受的損失。C、與該項(xiàng)工作無(wú)關(guān)的費(fèi)用不列入總費(fèi)用中。D、對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)費(fèi)用重新進(jìn)行核算，即按受影響時(shí)段內(nèi)該項(xiàng)工作的實(shí)際單價(jià)，乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工作量，得出調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用。公式：索賠費(fèi)用=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際總費(fèi)用該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用（或調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用）（3）分項(xiàng)法定義：將索賠損失的費(fèi)用分項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算。（在明確責(zé)任的前提下，將需要索賠的費(fèi)用分項(xiàng)列出，并提供相應(yīng)的工程記錄、票據(jù)等證據(jù)資料，可以在較短時(shí)間內(nèi)加以分析、核實(shí)，有利于索賠費(fèi)用的順利解決。）、人工費(fèi)索賠、材料費(fèi)索賠、施工機(jī)械

49、費(fèi)索賠、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠、總部管理費(fèi)索賠、融資成本、利潤(rùn)與機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失的索賠、人工費(fèi)索賠人工費(fèi)索賠包括：額外雇傭勞務(wù)人員、加班工作、工資上漲、人員閑置和勞動(dòng)生產(chǎn)率降低的費(fèi)用。A、對(duì)于額外雇傭勞務(wù)人員和加班工作的費(fèi)用，用投標(biāo)時(shí)的人工單價(jià)乘以工時(shí)數(shù)即可；B、對(duì)于人員閑置費(fèi)用，一般折算為人工單價(jià)的0.75；C、工資上漲是指由于工程變更，使承包商的大量人力資源的使用從前期推到后期，而后期工資水平上調(diào)，因此應(yīng)得到相應(yīng)的補(bǔ)償。實(shí)際成本和預(yù)算成本比較法：受干擾影響的工程實(shí)際成本與合同中的預(yù)算成本進(jìn)行比較，索賠其差額。正常施工期與受影響期比較法：在承包商的正常施工受到干擾，生產(chǎn)率下降，通過(guò)比較正常條件下的生產(chǎn)率

50、和干擾狀態(tài)下的生產(chǎn)率，得出生產(chǎn)率降低值，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行索賠。、材料費(fèi)索賠材料索賠包括：材料消耗量增加和材料單位成本增加。材料消耗量的增加原因：追加額外工作、變更工程性質(zhì)、改變施工方法。材料單位成本增加原因：材料價(jià)格上漲、手續(xù)費(fèi)增加、運(yùn)輸費(fèi)用增加（運(yùn)距加長(zhǎng)、二次倒運(yùn)）、倉(cāng)庫(kù)保管費(fèi)增加、施工機(jī)械費(fèi)索賠施工機(jī)械索賠包括：增加臺(tái)班數(shù)量、機(jī)械閑置或工作效率低、臺(tái)班單價(jià)上漲增加臺(tái)班數(shù)量計(jì)算：取自機(jī)械使用記錄和臺(tái)班單價(jià)租賃的機(jī)械費(fèi)用：按租賃合同計(jì)算機(jī)械閑置費(fèi)：A、按公布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)租賃單價(jià)進(jìn)行折減計(jì)算；B、按定額標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算方法。（一般將其中的不變費(fèi)用和可變費(fèi)用分別扣除一定的百分比進(jìn)行計(jì)算）工作效率降低的費(fèi)用：

51、參考勞動(dòng)生產(chǎn)率降低的人工索賠的計(jì)算方法。臺(tái)班單價(jià)上漲的費(fèi)用：按有關(guān)定額和標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)取值計(jì)算原臺(tái)班單價(jià)。、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)包括：臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、通訊費(fèi)、辦公費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)管理人員和服務(wù)人員的工資?，F(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠值=索賠的直接成本費(fèi)用現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)費(fèi)率現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)率的確定方法：A、合同百分比法（管理費(fèi)率按合同中規(guī)定的百分比）B、行業(yè)平均水平法（采用公開(kāi)認(rèn)可的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率）C、原始估價(jià)法（采用投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)確定的費(fèi)率）D、歷史數(shù)據(jù)法（采用以往相似工程的管理費(fèi)率）、總部管理費(fèi)索賠定義：是承包商的上級(jí)部門提取的管理費(fèi)用。（如：公司總部辦公樓折舊、總部職員工資、交通差旅費(fèi)、通訊費(fèi)、廣告費(fèi)等。）特點(diǎn)：數(shù)額較為固定，一般僅

52、在工程延期和工程范圍變更時(shí)才允許索賠總部管理費(fèi)。Eichealy公式：在獲得工期索賠后進(jìn)一步要求總部管理費(fèi)索賠的計(jì)算方法。Eichealy公式在工程拖期后的總部管理索賠的前提條件是：若工程延期，就相當(dāng)于該工程占用了應(yīng)調(diào)往其他工程的施工力量，這樣就損失了在其他工程中應(yīng)得的總部管理費(fèi)。也就是說(shuō)，由于該工程拖期，影響了總部在這一時(shí)期內(nèi)其他工程的收入，總部管理費(fèi)也因此而減少，故應(yīng)該在延期項(xiàng)目中索補(bǔ)。對(duì)于已獲延期索賠的Eichealy公式是根據(jù)日費(fèi)率分?jǐn)偟霓k法，其計(jì)算步驟如下：a延期的工程應(yīng)分?jǐn)偟墓芾碣M(fèi)(A)(被延期工程原價(jià)/同期承包工程合同價(jià)之和)同期承包工程計(jì)劃總部管理費(fèi)；b單位時(shí)間（日或周）總部管

53、理費(fèi)率(B)(A)/計(jì)劃合同工期（日或周）；c總部管理費(fèi)索賠值(C)(B)工程延期索賠（日或周）。對(duì)于已獲得工程直接成本索賠的總部管理費(fèi)的計(jì)算也可用Eichealy型公式計(jì)算：a被索賠工程應(yīng)分?jǐn)偪偛抗芾碣M(fèi)(A1)被索賠工程原計(jì)劃直接成本同期所有工程直接成本總和同期公司計(jì)劃總部管理費(fèi)；b每元直接成本包含的總部管理費(fèi)用(B1)(A1)被索賠工程計(jì)劃直接成本；c應(yīng)索賠總部管理費(fèi)(C1)(B1)工程直接成本索賠值。、融資成本、利潤(rùn)與機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失的索賠融資成本（資金成本）：取得和使用資金所付出的代價(jià)，其中最主要的是支出資金供應(yīng)者的利息。產(chǎn)生原因：由于承包商只有在索賠事項(xiàng)處理完結(jié)后一段時(shí)間內(nèi)才能得到其索賠

54、的金額，所以承包商往往需從銀行貸款或者以自有資金墊付。表現(xiàn)：額外貸款利息的支付和自有資金的機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失。以下兩種情況，承包商可以索賠利息損失：A、業(yè)主推遲支付工程款，這種利息通常以合同約定的利率計(jì)算；B、承包商借款或動(dòng)用自有資金彌補(bǔ)合法索賠事項(xiàng)所引起的資金缺口。（此時(shí)，可以參照有關(guān)金融機(jī)構(gòu)的利率標(biāo)準(zhǔn)，或者以把這些資金勇于其他工程承包可得到的收益計(jì)算索賠金額。）利潤(rùn)：是完成一定工程量的報(bào)酬，因此在工程量減少時(shí)可索賠利潤(rùn)。機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失：由于工程延期而使承包商失去承攬其他工程的機(jī)會(huì)而造成的損失。案 例某年4月A單位擬建辦公樓一棟，工程地址位于已建成的X小區(qū)附近。A單位就勘察任務(wù)與B單位簽訂了工程合同

55、。合同規(guī)定勘察費(fèi)15萬(wàn)元。定金為合同價(jià)的20%。該工程經(jīng)過(guò)勘察、設(shè)計(jì)等階段于10月20日開(kāi)始施工。施工承包商為D建筑公司。問(wèn)題：1、委托方A應(yīng)預(yù)付勘察定金數(shù)額是多少？2、該工程簽訂勘察合同幾天后，委托方A單位通過(guò)其他渠道獲得X小區(qū)業(yè)主C單位提供的X小區(qū)的勘察報(bào)告。A單位認(rèn)為可以借用該勘察報(bào)告，A單位即通知B單位不再履行合同。請(qǐng)問(wèn)在上述事件中，哪些單位的做法是錯(cuò)誤的？為什么？A單位是否有權(quán)要求返還定金。3、若A單位和B單位雙方都按期履行勘察合同，并按B單位提供的勘察報(bào)告進(jìn)行設(shè)計(jì)與施工。但在進(jìn)行基礎(chǔ)施工階段，發(fā)現(xiàn)其中有部分地段地質(zhì)情況與勘察報(bào)告不符，出現(xiàn)軟弱地基，而在原報(bào)告中并未指出。此時(shí)B單位應(yīng)

56、承擔(dān)什么責(zé)任？4、問(wèn)題3中，施工單位D由于進(jìn)行地基處理，施工費(fèi)用增加20萬(wàn)元，工期延誤20天，對(duì)于這種情況，D單位應(yīng)怎樣處理？而A單位應(yīng)承擔(dān)哪些責(zé)任？ 1、委托方A應(yīng)預(yù)付勘察定金數(shù)額是多少？15X20%=3萬(wàn)元2、該工程簽訂勘察合同幾天后，委托方A單位通過(guò)其他渠道獲得X小區(qū)業(yè)主C單位提供的X小區(qū)的勘察報(bào)告。A單位認(rèn)為可以借用該勘察報(bào)告，A單位即通知B單位不再履行合同。請(qǐng)問(wèn)在上述事件中，哪些單位的做法是錯(cuò)誤的？為什么？A單位是否有權(quán)要求返還定金？答：A單位和C單位的做法都是錯(cuò)誤的。A單位不履行勘察合同，屬違約行為；C單位應(yīng)維護(hù)他人的勘察成果和設(shè)計(jì)文件，不得擅自轉(zhuǎn)讓給第三方，也不得用于合同以外的項(xiàng)

57、目。而C單位將他人的勘察報(bào)告擅自提供給A單位，并用于合同外項(xiàng)目，這種做法是錯(cuò)誤的。委托方A單位不履行勘察合同，無(wú)權(quán)要求返還定金。案例分析答案 3、若A單位和B單位雙方都按期履行勘察合同，并按B單位提供的勘察報(bào)告進(jìn)行設(shè)計(jì)與施工。但在進(jìn)行基礎(chǔ)施工階段，發(fā)現(xiàn)其中有部分地段地質(zhì)情況與勘察報(bào)告不符，出現(xiàn)軟弱地基，而在原報(bào)告中并未指出。此時(shí)B單位應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任？答:若勘察合同繼續(xù)履行,B單位完成勘察任務(wù).對(duì)于因勘察質(zhì)量低劣造成損失的大小,減收或免收勘察費(fèi). 4、問(wèn)題3中，施工單位D由于進(jìn)行地基處理，施工費(fèi)用增加20萬(wàn)元，工期延誤20天，對(duì)于這種情況，D單位應(yīng)怎樣處理？而A單位應(yīng)承擔(dān)哪些責(zé)任？ 答:D單位應(yīng)

58、在出現(xiàn)軟弱地基后,及時(shí)以書(shū)面形式通知A單位,同時(shí)提出處置方案或請(qǐng)求A單位組織勘察、設(shè)計(jì)單位共同制定處理方案，并于28天內(nèi)就延誤的工期和因此發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失，向A單位代表提出索賠意向通知，在隨后的28天內(nèi)提出索賠報(bào)告及有關(guān)資料。A單位應(yīng)于28天內(nèi)答復(fù)，逾期不做答復(fù)，或要求D單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)，視為默認(rèn)。由于變更計(jì)劃，提供的資料不準(zhǔn)確而造成施工方的窩工、停工，委托方A單位應(yīng)按施工方D單位實(shí)際消耗的工作量增付費(fèi)用。因此，A單位應(yīng)承擔(dān)地基處理所需的20萬(wàn)元，順延工期20天。索賠分類工期索賠按照目的分費(fèi)用索賠TC索賠知識(shí)點(diǎn)回顧總結(jié)工程項(xiàng)目自身特點(diǎn)產(chǎn)生原因合同缺陷當(dāng)事人違約不可抗力事件合同變更工程

59、師指令（1）與合同相比，已造成了實(shí)際的額外費(fèi)用或工期損失；施工索賠成立的條件 （3）造成費(fèi)用增加或工期損失不是承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）造成費(fèi)用增加或工期損失的原因不屬于承包商的行為責(zé)任；（4）承包商在事件發(fā)生后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交了索賠的書(shū)面意向通知和索賠報(bào)告。（1）索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，向工程師遞交索賠意向通知索賠程序：（4個(gè)28天） （3）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)材料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)； （2）索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告。（4）當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后的2

60、8天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。 索賠程序（1）招標(biāo)文件、施工合同文本及附件，其他各種簽約(如備忘錄、修正案等)，經(jīng)業(yè)主認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃、各種工程圖紙(包括圖紙修改指令)、技術(shù)規(guī)范等。承包人的報(bào)價(jià)文件，包括各種工程預(yù)算和其他作為報(bào)價(jià)依據(jù)的資料等。 索賠證據(jù)2）施工現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件。如施工日志、施工紀(jì)錄、備忘錄、各種簽證及各種工程統(tǒng)計(jì)資料，如周報(bào)、旬報(bào)、月報(bào)等，還有工程照片。（3）國(guó)家有關(guān)政策、法令、法律文件，官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)，各種會(huì)計(jì)核算資料， （4）氣象資料、工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告，工程中送停水、送停電、道路開(kāi)通和封閉的記錄和證明。建筑材料和設(shè)備的采購(gòu)、