契約型基金合同全套模板

1、合同編號(hào)：】私募基金基金合同基金管理人:【】有限公司二零一七年【】月重要提示本基金投資于“，其基金凈值和收益會(huì)因?yàn)檎咦兓⑹袌?chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別投資品種特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者購(gòu)買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證

2、基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砣说倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表未來(lái)業(yè)績(jī)，也不代表基金管理人就本基金做出的任何承諾、保證等。本基金合同將按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本基金合同的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金損益變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金的基金份額時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨

3、著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在作出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人【】有限公司及投資者分別作出如下承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示及聲明：一、基金管理人承諾私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記為私募基金管理人,并取得管理人登記編碼。私募基金管理人向投資者聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理

4、人保證在投資者簽署基金合同前已（或已委托基金銷售機(jī)構(gòu)）向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力；已向私募基金投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)的制度安排以及投資者的權(quán)利。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。（五）基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。投資者在認(rèn)購(gòu)本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)

5、，謹(jǐn)慎做出投資決策。基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。本基金主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人的管理風(fēng)險(xiǎn)、證券市場(chǎng)流動(dòng)性不足帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金交易對(duì)手方發(fā)生交易違約帶來(lái)的信用風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)（包括期貨投資風(fēng)險(xiǎn)和利率互換風(fēng)險(xiǎn)）（如有）、特定的投資方法及基金財(cái)產(chǎn)所投資的特相關(guān)機(jī)定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)、基金相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（包括基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)）、基金本身面臨的風(fēng)險(xiǎn)（包括法律及違約風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、管理人不能承諾基金利益風(fēng)險(xiǎn)、基金終止的風(fēng)險(xiǎn)、止損風(fēng)險(xiǎn)（如

6、有）、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）、凈值波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（如有）、融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）、港股通交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）及其他風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)描述請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。本基金在存續(xù)期內(nèi)設(shè)置申購(gòu)和贖回開放日，但不接受基金投資者在非開放日的贖回申請(qǐng)，投資者面臨在存續(xù)期內(nèi)不能贖回本基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)。（十）投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上可能存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險(xiǎn)方面會(huì)優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的

7、其他投資產(chǎn)品?；鸸芾砣嘶蚱潢P(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會(huì)出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況?；鸱蓊~持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆＃ㄊ唬┩顿Y者需按照基金合同約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用，詳情請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。（十二）本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)揭示書即表明：1、投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書

8、、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及本基金合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；投資者承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)。2、投資者聲明用于認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額的財(cái)產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形

9、，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。3、投資者承認(rèn)，基金管理人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、預(yù)期年收益（率）等類似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。5、投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人以及代銷機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)說(shuō)明。基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章廣法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）：日期:投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售?；鹜顿Y者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本

10、基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的投資者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集賬戶由基金管理人開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。募集賬戶信息如下：賬戶名：賬號(hào)：開戶行：大額支付號(hào)：本人/本機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀上述投資者告知書，清楚了解并認(rèn)可關(guān)于募集結(jié)算專用賬戶的上述告知內(nèi)容，知悉【】有限公司在本產(chǎn)品的運(yùn)作中實(shí)際承擔(dān)的職責(zé)，并愿意自行承擔(dān)投資本產(chǎn)品可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。承諾人（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章廣合格投資者承諾書【】有限

11、公司：本人/本單位確認(rèn)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的私募投資基金合格投資者條件（即個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者），具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資資金來(lái)源合法，沒(méi)有非法匯集他人資金投資私募基金。本人/本單位承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過(guò)程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所

12、產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人/本單位自行承擔(dān)，與貴公司無(wú)關(guān)。特此承諾?；鹜顿Y者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）：投資者聲明作為“【】私募基金”的投資者，本人/機(jī)構(gòu)已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資該私募基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。本人/機(jī)構(gòu)做出以下陳述和聲明，并確認(rèn)其內(nèi)容的真實(shí)和正確：1、本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果。2、本人/機(jī)構(gòu)知曉，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。3、本人/機(jī)構(gòu)已通過(guò)中國(guó)證券投資基

13、金業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站( HYPERLINK )查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實(shí)其募集結(jié)算資金專用賬戶的相關(guān)信息與打款賬戶信息的一致性。4、在購(gòu)買本私募基金前，本人/機(jī)構(gòu)已符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法有關(guān)合格投資者的要求并已按照募集機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件。5、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購(gòu)買私募基金的法律責(zé)任。6、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同“基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購(gòu)買私募基金的法律責(zé)任。7、本人/機(jī)構(gòu)知曉，投資冷靜期及回訪確認(rèn)的制度安排以及在此期間的權(quán)利。8、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全

14、理解基金合同“基金的投資”、“基金的財(cái)產(chǎn)”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購(gòu)買私募基金的法律責(zé)任。9、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同“基金的費(fèi)用與稅收”中的所有內(nèi)容。10、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同“爭(zhēng)議的處理”中的所有內(nèi)容。11、本人/機(jī)構(gòu)知曉，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。12、本人/機(jī)構(gòu)承諾本次投資行為是為本人/機(jī)構(gòu)購(gòu)買私募投資基金。13、本人/機(jī)構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買私募基金，不會(huì)突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓。投資者在參與私募基金

15、投資前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部?jī)?nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過(guò)投資者承受能力的損失。特別提示：投資者在本風(fēng)險(xiǎn)揭示書上抄寫約定內(nèi)容并簽字，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失。本人/本機(jī)構(gòu)作為投資者已詳閱并充分理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書及相關(guān)基金文件所提示的風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果。為充分提示風(fēng)險(xiǎn)，提請(qǐng)投資者將本段抄錄在后。投資者抄錄：基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：日期：經(jīng)辦員（簽字）：日期：募集機(jī)構(gòu)（蓋章）日期:本基金合同當(dāng)事人的基本情況：基金份額持有人（自然人客戶）姓名：身份

16、證件：證件號(hào)碼： TOC o 1-5 h z 通訊地址:郵政編碼:電話:郵箱:基金份額持有人（機(jī)構(gòu)客戶）證件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）名稱:證件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）號(hào)碼:通訊地址:郵政編碼:電話:郵箱:基金管理人:【】有限公司法定代表人：【】辦公地址：郵編：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱：目錄 TOC o 1-5 h z 一、前言6 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 二、釋義7 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 三、聲明與承諾8 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 四、基金的基

17、本情況8 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 五、基金份額的初始銷售10 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 六、基金的成立和備案14 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 七、基金的申購(gòu)與贖回15 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)20 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 九、基金份額的登記23 HYPERLINK l bookmark

18、30 o Current Document 十、基金的投資24 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 十一、基金的財(cái)產(chǎn)26 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 十二、基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算28 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document 十三、基金的費(fèi)用與稅收29 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 十四、基金的收益分配31 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 十五、報(bào)告

19、義務(wù)32 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document 十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示34 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 十七、基金合同的效力、變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算36 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 十八、信息披露義務(wù)40 HYPERLINK l bookmark48 o Current Document 十九、違約責(zé)任43二十、爭(zhēng)議處理44二十一、基金合同的效力45二十二、其他事項(xiàng)46、，.一、前言（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是為

20、了明確基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱“基金法”）、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本基金合同各當(dāng)事人的合法權(quán)益。（二）本基金合同是規(guī)定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本基金合同不一致或有沖突，均以本基金合同為準(zhǔn)。（三）本基金由基金管理人依照基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法、及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘婪煞ㄒ?guī)和中

21、國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”）的規(guī)定，向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。但中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本基金的備案，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（四）本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義:（二）基金合同、本基金合同：指1】私募基金合同及其附件以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更及補(bǔ)充。（三）基金投資者/基金投資人：指依法可以投資于基金的合格投資者。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承

22、擔(dān)所投資基金風(fēng)險(xiǎn)能力且符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人和機(jī)構(gòu)，或監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者。（四）基金份額持有人：指認(rèn)同本基金合同，簽署基金合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。（五）基金管理人：指【】有限公司。（六）法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件以及對(duì)該等法律法規(guī)不時(shí)的修訂和補(bǔ)充。（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。（八）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)：指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。（九）合同當(dāng)事人：指基金投資者和基金管理人。（十）代銷機(jī)構(gòu)：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)。（十

23、一）募集賬戶：指“募集專戶”，是由基金管理人開立，用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的收付。（十二）初始銷售期：指基金合同中載明的基金初始銷售期限。（十三）存續(xù)期：指本基金成立至終止之間的期限。（十四）開放期：指銷售機(jī)構(gòu)辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的期間。（十五）工作日：指基金管理人辦理日常業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)日。（十六）交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。（十七）認(rèn)購(gòu)：指基金初始銷售期內(nèi)，基金投資人按照本基金合同的約定購(gòu)買本基金份額的行為。（十八）申購(gòu)：指在基金開放期內(nèi)，基金投資人按照本基金合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買本基金份額的行為。（十九）贖回：指在基金開放期內(nèi)，基金份額持有人按

24、照本基金合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。（二十）元：指人民幣元。（二十一）不可抗力：指任何不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法及其他有關(guān)法律法規(guī)及重大政策調(diào)整、臺(tái)風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒(méi)收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎仁录?。三、聲明與承諾（一）基金管理人聲明與承諾1、基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人（私募基金管理人登記編碼：【】）?；鸸芾砣讼蛲顿Y者特別聲明：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登

25、記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。2、基金管理人保證已在簽署本基金合同前充分地向基金投資者說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)基金投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。（二）基金投資者的聲明與承諾1、基金投資者承諾已按私募辦法的要求向基金管理人（或基金銷售機(jī)構(gòu)）披露其最終投資者并聲明其符合私募辦法、相關(guān)法律法規(guī)、證

26、監(jiān)會(huì)及本基金合同規(guī)定的關(guān)于私募投資基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)?；鹜顿Y者保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。2、基金投資者保證已充分理解本基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，且投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。3、基金投資者承諾其向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和

27、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金管理人或募集機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者知曉并認(rèn)可，基金管理人及相關(guān)機(jī)構(gòu)未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。四、基金的基本情況（一）基金的名稱（二）基金的類別契約型基金（三）基金的運(yùn)作方式開放式運(yùn)作，滾動(dòng)發(fā)行，每次發(fā)行認(rèn)購(gòu)金額不得低于【】萬(wàn)的合格投資者不超過(guò)200份。合格投資者最低初始認(rèn)購(gòu)金額為【】萬(wàn)元，并可按【】萬(wàn)元的整數(shù)倍增加。各次基金所募集的資金定向流入基金募集賬戶，管理人對(duì)基金資金進(jìn)行統(tǒng)一運(yùn)作、管理和核算。管理人僅對(duì)基金全部資金進(jìn)行核算，不對(duì)每一次發(fā)行資金單獨(dú)進(jìn)行核算，但

28、基金財(cái)務(wù)報(bào)表中會(huì)反應(yīng)各次發(fā)行的投資資金規(guī)模等信息。（四）基金的投資目標(biāo)（五）基金的存續(xù)期限基金生效后“存續(xù)，經(jīng)全體投資人與管理人協(xié)商一致后可提前終止；基金運(yùn)行期間，如果運(yùn)作過(guò)程中由于投資人的持續(xù)退出而使基金的資產(chǎn)凈值小于萬(wàn)元時(shí)，管理人有權(quán)選擇（不是必須）將其提前結(jié)束，如果基金的投資人沒(méi)有特別指令，管理人在進(jìn)行清算后有權(quán)將其合并至其它基金；如果沒(méi)有觸發(fā)上述萬(wàn)元的條件，則該基金可以一直持續(xù)。（六）基金份額的初始面值本基金份額的初始面值為。萬(wàn)元/份。（八）其他本基金設(shè)定為均等份額。除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、基金份額的初始銷售基金份額的初始銷售應(yīng)按如下規(guī)定執(zhí)行：（一）基

29、金份額的初始銷售期間本基金的初始銷售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在本基金管理人網(wǎng)站或其他方式進(jìn)行公告。基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短初始銷售期，此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)。延長(zhǎng)或縮短初始銷售期的相關(guān)信息將及時(shí)在本基金管理人網(wǎng)站或者其他方式進(jìn)行公告，即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短初始銷售期的程序。（二）基金份額的銷售方式本基金通過(guò)基金管理人直銷和其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售?；鸸芾砣思捌湮械拇N機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博

30、客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介?；鸸芾砣思捌湮械拇N機(jī)構(gòu)的募集行為應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合私募投資基金募集行為管理辦法的規(guī)定?；鸸芾砣宋写N機(jī)構(gòu)銷售本基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于基金管理人與代銷機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分在投資者簽署本基金合同時(shí)一并提供給基金投資者?；鸫N機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明相關(guān)內(nèi)容。如基金銷售協(xié)議與投資者在簽署本基金合同時(shí)所接收的材料中關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以投資者簽署本基金合同時(shí)所接收到的材料為準(zhǔn)。基金份額持有人認(rèn)購(gòu)本基金，必須與基金管理人簽訂基金合同，按本基金合同規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)的具體金額和份額以基

31、金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（三）基金份額的銷售對(duì)象（1）具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：1）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；2）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。（2）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金、依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他合格投資者?；鸸芾砣思捌湮械拇N

32、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署本基金合同。（四）基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集結(jié)算專用賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。基金份額持有人在初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于【】萬(wàn)元人民幣，并可多次認(rèn)購(gòu)，初始銷售期間追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)為【】元的整數(shù)倍。（五）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)率為【】%。計(jì)算方法如下：凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額+

33、（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額凈認(rèn)購(gòu)金額（六）基金份額的計(jì)算1、本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值2、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，舍去部分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（七）初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)程序1、認(rèn)購(gòu)程序?；鸱蓊~持有人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本基金合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。2、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不得撤銷。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)，在同一

34、時(shí)間接收的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，按照金額優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金管理人的確認(rèn)并且基金成立為準(zhǔn)。基金份額持有人應(yīng)在本基金成立后查看本基金管理人網(wǎng)站或者傳真、電子郵件等方式的通知，或者到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。如遇特殊情況可由基金管理人和基金投資人協(xié)商處理。（八）初始銷售期間客戶資金的管理基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金初始銷售期間投資者的資金存入募集賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。（九）認(rèn)購(gòu)資金的交付認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付，投資者須從在中國(guó)境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶，并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認(rèn)購(gòu)【】私募基金?！保ㄊ┩顿Y者冷靜期

35、及投資者回訪確認(rèn)1、投資冷靜期的設(shè)置（1）本基金為基金投資者設(shè)置的投資冷靜期為二十四小時(shí)，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者；（2）投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算。2、回訪確認(rèn)（1）募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。（2）募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效。（3）回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：1）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；2）確認(rèn)投資者是否為自己購(gòu)買了本基金以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；3）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和

36、風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容；4）確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與本基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配；5）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、本基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；6）確認(rèn)投資者是否知悉未來(lái)可能承擔(dān)投資損失；7）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利；8）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。（4）基金投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還基金投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。（5）未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金募集賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)。3、基金

37、投資者屬于以下情形的，募集機(jī)構(gòu)可以不設(shè)置投資冷靜期和不進(jìn)行回訪確認(rèn)：1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；2）依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；3）受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；5）投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的；6）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。（十一）認(rèn)購(gòu)資金的鎖定期和贖回政策本基金所有的認(rèn)購(gòu)資金，自認(rèn)購(gòu)之日起，鎖定期為“年（即“天，下同）。在鎖定期結(jié)束前第90天（如遇節(jié)假日，則提前至節(jié)假日前最后一個(gè)工作日），基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回，基金管理人將在每個(gè)季度末的最后一個(gè)工作

38、日為基金份額持有人贖回口總計(jì)需要口個(gè)季度完成全部贖回。本基金投資人在基金成立滿1年（即365天）但不滿“年期間提出贖回申請(qǐng)的，本基金管理人亦可接受其贖回申請(qǐng)。但只開放兩次申請(qǐng)贖回，分別為第一年年底前第90天和第二年年底前第90天（如遇節(jié)假日，則提前至節(jié)假日前的最后一個(gè)工作日），贖回周期仍為每季度末贖回25%總計(jì)需要4個(gè)季度完成全部贖回，但其認(rèn)購(gòu)資金的基準(zhǔn)收益率須調(diào)低1%（十二）募集結(jié)算專用賬戶1、基金管理人委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立基金募集結(jié)算專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等。2、募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)本

39、基金托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。3、募集結(jié)算專用賬戶是外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金，也不表明外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。在募集結(jié)算專用賬戶的使用過(guò)程中，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。4、募集結(jié)算專用賬戶信息如下：賬戶名：XX證券基金外包募集專戶（XX1號(hào)）賬號(hào)：開戶行：大額支付號(hào)：5、募集結(jié)算專用賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)XX證券股份有限公司作為外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，為本基金募集結(jié)算專用賬戶提

40、供管理服務(wù)，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施監(jiān)督?；鸸芾砣伺c外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不再另行訂立賬戶監(jiān)督協(xié)議，賬戶監(jiān)督事項(xiàng)以雙方簽訂的外包服務(wù)協(xié)議的約定為準(zhǔn)。六、基金的成立和備案（一）基金的成立本基金合同原則上采取基金投資者、基金管理人和基金托管人三方簽署紙制合同方式，在滿足電子合同簽署條件后，本基金合同也可以采取電子合同簽署方式?；鸪跏间N售期結(jié)束后，將全部募集資金由募集賬戶劃入募集賬戶，基金管理人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金成立?；鸸芾砣擞诨鸪闪r(shí)向基金持有人發(fā)送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人向基金持有人發(fā)送的基金成立通知所載日期為準(zhǔn)。（二）基金的備案1、基金

41、備案的條件初始銷售期限屆滿，基金投資者大于或等于1人，總數(shù)不超過(guò)200人，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金初始銷售結(jié)束之日起兩個(gè)工作日之內(nèi)將全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）劃入本基金對(duì)應(yīng)的銀行募集賬戶，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、基金份額持有人、基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議等基本信息。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。2、基金初始銷售失敗的處理初始銷售期屆滿,不能滿足上述備案條件的,或因不可

42、抗力使基金合同無(wú)法備案，或因重大違法違規(guī)事項(xiàng)導(dǎo)致初始銷售行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止的，則基金初始銷售失敗。基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2）在初始銷售期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期活期存款利息。七、基金的申購(gòu)與贖回在本基金存續(xù)期間，基金份額持有人申購(gòu)與贖回本基金的有關(guān)事項(xiàng)如下：（一）申購(gòu)與贖回場(chǎng)所本基金的銷售機(jī)構(gòu)（包括直銷機(jī)構(gòu)和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)）。基金投資人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)和贖回。（二）申購(gòu)與贖回的開放日和時(shí)間申購(gòu)開放日：自本基金成立之后，基金管理人有

43、權(quán)利不定期開放基金的后期申購(gòu)，但不可以贖回。具體以基金管理人公告為準(zhǔn)。贖回開放日：本基金在鎖定期結(jié)束前第90天（如遇節(jié)假日，則提前至節(jié)假日前最后一個(gè)工作日）開放贖回，基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回，不可以申購(gòu)。本基金持有人在本基金成立起，滿1年但不滿3年期間提出贖回申請(qǐng)的，本基金亦可接受其贖回申請(qǐng)。但只開放兩次申請(qǐng)贖回窗口，分別為第一年年底前第90天和第二年年底前第90天（如遇節(jié)假日，則提前至節(jié)假日前的最后一個(gè)工作日），贖回周期仍為每季度末贖回25%，總計(jì)需要4個(gè)季度完成全部贖回，但其認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)資金的基準(zhǔn)收益率須調(diào)低1%。本基金申購(gòu)、贖回開放時(shí)間為申購(gòu)、贖回日當(dāng)天9：00-15:00。若遇特殊情況

44、，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知基金份額持有人。（三）申購(gòu)與贖回的原則、方式、價(jià)格及程序等1、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。2、基金份額持有人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本基金合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。3、當(dāng)日的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日開放時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開放時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。4、“先進(jìn)先出”原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額。5、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付。申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，則為無(wú)效

45、申請(qǐng)，已交付的委托款項(xiàng)將退回基金份額持有人自有資金銀行賬戶；有效申購(gòu)款應(yīng)不晚于T1日劃入基金募集賬戶內(nèi)?；鸱蓊~持有人贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向相關(guān)審批部門報(bào)批。具體贖回時(shí)間應(yīng)以本基金合同相關(guān)贖回規(guī)定和相關(guān)審批完成時(shí)間為準(zhǔn)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同、相關(guān)部門審批和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。6、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金份額持有人。（四）申購(gòu)與贖回的程序投資者申購(gòu)的，則須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)填寫【】私募基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)表（附件二）提出申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)規(guī)則如下表

46、:申購(gòu)規(guī)則個(gè)人首次申購(gòu)最低金額（單位：力兀）（不含申購(gòu)費(fèi)）機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)最低金額（單位：萬(wàn)元）（不含申購(gòu)費(fèi)）個(gè)人追加申購(gòu)最低金額（單位：力兀）（不含申購(gòu)費(fèi)）機(jī)構(gòu)追加申購(gòu)最低金額（單位：力兀）（不含申購(gòu)費(fèi)）投資人贖回的，應(yīng)在開放日（T日）之前（含T日15:00前）填寫【】私募基金贖回申請(qǐng)表（附件三），基金份額持有人贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。涉及海外投資的，應(yīng)以本基金合同的約定和相關(guān)審批完成時(shí)間為準(zhǔn)?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依

47、照私募投資基金信息披露管理辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（五）申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)。銷售網(wǎng)點(diǎn)受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了申購(gòu)與贖回申請(qǐng)。申購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則進(jìn)行確認(rèn)，贖回申請(qǐng)按先進(jìn)先出的方式處理。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金管理人的確認(rèn)為準(zhǔn)?；鸸芾砣藨?yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)基金份額持有人申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。開放日提交的有效申請(qǐng)，基金管理人在不晚于T+2日進(jìn)行確認(rèn)，投資人可在T+3日后（包括該日）通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站或者傳真、電子郵件等方式，或者到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查

48、詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前依照私募投資基金信息披露管理辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（六）申購(gòu)與贖回的費(fèi)用1、申購(gòu)費(fèi)用本基金以申購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算申購(gòu)費(fèi)用?；鹕曩?gòu)費(fèi)用由基金投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金申購(gòu)費(fèi)為申購(gòu)金額的1%凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額+（1+申購(gòu)費(fèi)率）申購(gòu)費(fèi)=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額2、贖回費(fèi)用本基金不收取贖回費(fèi)。（七）申購(gòu)份額與贖回金額計(jì)算1、申購(gòu)份額

49、計(jì)算方法申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額+申購(gòu)價(jià)格申購(gòu)價(jià)格為基金份額初始面值。申購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)廣。2、贖回金額計(jì)算方法贖回金額=贖回份數(shù)X贖回價(jià)格贖回價(jià)格=基金份額初始面值+每份基金份額實(shí)際投資年收益；但當(dāng)每份基金份額實(shí)際投資年收益超出每份基金份額的預(yù)期收益時(shí)，則超出部分的收益歸基金管理人所有。贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（八）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定基金的凈份額贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的10%，為巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基

50、金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金年收益發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一贖回開放

51、日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，贖回價(jià)格為下一個(gè)開放日的價(jià)格，以此類推，直到全部贖回為止。若確因市場(chǎng)情況導(dǎo)致當(dāng)年開放日結(jié)束時(shí)仍未完成全部贖回的辦理，則可進(jìn)一步延期，但應(yīng)于當(dāng)年開放日結(jié)束后七個(gè)工作日內(nèi)完成。（3）暫停贖回（3.1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)。（3.2）因國(guó)家外匯管理政策或規(guī)定發(fā)生調(diào)整或變化，而導(dǎo)致本金最終投資的境外產(chǎn)品退出資金無(wú)法及時(shí)返回境內(nèi)。（3.3）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金實(shí)際收益。（3.4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。（3.5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基

52、金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金份額持有人。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時(shí)告知基金份額持有人。（4）巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站、電話、郵寄、傳真中任一方式或者合同約定的其他方式在5個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)依照法律法規(guī)或協(xié)議約定的方式予以公告。（十）拒絕或暫停申購(gòu)、暫?；蜓泳徻H回的情形及處理1、基金管理人可以拒絕接受基金份額持有人的申購(gòu)申請(qǐng)，具體有如下幾種情況：(1)基金份額持有人達(dá)到200個(gè)；(2)因國(guó)家外匯管理政策或規(guī)定發(fā)生變化，而導(dǎo)致基金管理人無(wú)法配置本基金策略規(guī)定的投資產(chǎn)品；(3)

53、根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；(4)如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過(guò)本基金合同約定的上限；(5)因基金收益分配、或基金內(nèi)某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；(6)基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的；(7)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金份額持有人的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金份額持有人賬戶。2、基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的申購(gòu)申請(qǐng)，具

54、體有如下幾種情況：(1)因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金份額持有人的申購(gòu)申請(qǐng)；(2)因國(guó)家外匯管理政策或規(guī)定發(fā)生變化，而導(dǎo)致基金管理人暫時(shí)無(wú)法配置本基金策略規(guī)定的投資產(chǎn)品；(3)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金實(shí)際收益；(4)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形；基金管理人決定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。3、基金管理人可以暫?；蜓泳徑邮芑鸱蓊~持有人的贖回申請(qǐng)，具體有如下幾種情況：(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支

55、付贖回款項(xiàng)。(2)因國(guó)家外匯管理政策或規(guī)定發(fā)生調(diào)整或變化，而導(dǎo)致本金最終投資的境外產(chǎn)品退出資金無(wú)法及時(shí)返回境內(nèi)。(3)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金實(shí)際收益。(4)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金份額持有人。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時(shí)告知基金份額持有人。(十一)暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告(1)發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)依照法律法規(guī)或協(xié)議約定的方式發(fā)布暫停公告，并當(dāng)日向中國(guó)基金

56、業(yè)協(xié)會(huì)備案。(2)如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，依照法律法規(guī)或協(xié)議約定的方式發(fā)布基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告。(3)如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí),基金管理人應(yīng)提前2日依照法律法規(guī)或協(xié)議約定的方式發(fā)布基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告。4）如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少發(fā)布暫停公告1次。當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)發(fā)布暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日依照法律法規(guī)或協(xié)議約定的方式發(fā)布基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告。（十二）基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以

57、及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的、投資策略相同的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知與相關(guān)機(jī)構(gòu)。投資者如需辦理基金轉(zhuǎn)換的，可按規(guī)則辦理。（十三）基金的非交易過(guò)戶基金的非交易過(guò)戶是指基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承（繼承人需提供相關(guān)的證明材料，否則，基金管理人有

58、關(guān)將該部分基金份額及其收益予以提存）；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)本基金合同當(dāng)事人的基本情況于本基金合同文首載明。（一）基金份額持有人1、基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于:（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本基金合同的約定申購(gòu)與贖回基金

59、；（4）監(jiān)督基金管理人及基金管理人履行投資管理的情況；（5）按照本基金合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；（6）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于:（1）遵守本基金合同；（2）交納購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5）向基金管理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人履行反洗錢義務(wù)；（6）不得違反本基金合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7

60、）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及合法權(quán)益的活動(dòng)；（8）按照本基金合同的規(guī)定繳納管理費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬，并承擔(dān)因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（9）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人的權(quán)利包括但不限于:（1）按照本基金合同的約定,獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本基金合同的約定,及時(shí)、足額獲得基金管理人報(bào)酬；（3）發(fā)售基金份額。（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于資產(chǎn)組合所產(chǎn)生的權(quán)利；（5）根據(jù)本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的應(yīng)及時(shí)采取措施制止；（6）自行銷售或者委托有基金銷