ISO9000認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)表格2010版

1、 外來文件有效文件清單4.2.3-01序號(hào)文件名稱文件編號(hào)發(fā)布日期數(shù)量出版社有效文件清單4.2.3-01序號(hào)文件名稱文件編號(hào)發(fā)布日期版次/修訂狀態(tài)分發(fā)編號(hào)份數(shù)備注文件發(fā)放范圍審批表4.2.3-02序號(hào)文件編號(hào)文件名稱發(fā)放范圍編制： 日期： 審批： 日期：文件收發(fā)登記表4.2.3-03序號(hào)文件編號(hào)文件名稱版次/修訂狀態(tài)分發(fā)編號(hào)發(fā) 放回 收部門簽收日期份數(shù)簽回日期份數(shù)收文記錄4.2.3-04序號(hào)發(fā)文單位來文編號(hào)文件名稱份數(shù)收文人收文日期文件更改單4.2.3-05被更改文件名稱被更改文件編號(hào)更改頁碼更改章節(jié)更改形式當(dāng)前版本修改狀態(tài)生效日期更改內(nèi)容:：申請(qǐng)人： 日期：更改原因：審核人： 日期：更改審批

2、：批準(zhǔn)人： 日期：更改人日期文件更改記錄4.2.3-06序號(hào)被更改文件清單更改章節(jié)號(hào)更改內(nèi)容更改形式更改人批準(zhǔn)人更改日期生效日期文件留用申請(qǐng)單4.2.3-07文件名稱文件編號(hào)留用份數(shù)留用原因:：申請(qǐng)人： 日期：文件編制部門核實(shí)：核實(shí)人： 日期：文件管理部門批準(zhǔn)：批準(zhǔn)人： 日期：文件銷毀申請(qǐng)單4.2.3-08銷毀文件名稱文件編號(hào)銷毀份數(shù)銷毀原因:：申請(qǐng)人： 日期：文件制定部門核實(shí)：核實(shí)人： 日期：文件管理部門批準(zhǔn)：批準(zhǔn)人： 日期：銷毀人： 日期：記 錄 清 單4.2.4-01序號(hào)記錄編號(hào)記錄名稱保存期主管部門記錄人: 記錄查/借閱表4.2.4-02查/借閱人：部門：查/借閱時(shí)間：查/借閱目的：記

3、錄編號(hào) 歸還日期：歸還人：文件管理部門批準(zhǔn)：批準(zhǔn)人： 日期：年 度 內(nèi) 審 計(jì) 劃8.2.201審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量和過程的符合性、有效性，從而為公司各部門提供改進(jìn)機(jī)會(huì)和建議，推動(dòng)公司的內(nèi)部改進(jìn)。審核范圍：公司質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的所有部門、場(chǎng)所和過程。審核依據(jù)：GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量質(zhì)量管理體系文件；適用的法律法規(guī)和顧客投訴。審核頻次：每年進(jìn)行1次，初次審核安排在2010年10月15日，在質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)、人員發(fā)生較大變化和發(fā)生重大質(zhì)量事故、顧客有嚴(yán)重投訴時(shí)，可臨時(shí)追加審核次數(shù)。審核方法：按部門審核，采用集中方式、抽樣的方法進(jìn)行。審核組成員： 組長(zhǎng)：陳向峰組員：牛金

4、英、王滿倉(cāng)、唐文林、劉穎、任晉華審核部門審 核 內(nèi) 容管 理 層4.1、5.1-5.6、6.1、8.1、8.2.2、8.5.1辦 公 室4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.4、5.5、5.6、6.2、6.3、6.4、7.4、8.2.2、8.2.3、8.5.1業(yè) 務(wù) 部7.2、7.5.4、8.2.1質(zhì) 檢 部7.5.3、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5.2設(shè) 計(jì) 部7.3工程技術(shù)部7.1、7.4、7.5.2、8.5.3生 產(chǎn) 部與7.5、8.2.4相關(guān)的過程注：4.2.3、4.2.4、5.3、5.4.1、5.5.1、8.2.3、8.5.2、8.5.3條款各部門均審核。編制：白靜 批

5、準(zhǔn)： 日期：2010年10月15日 日期：2010年10月15日 內(nèi) 審 日 程 安 排8.2.2-02審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量和過程的符合性、有效性，從而為公司各部門提供改進(jìn)機(jī)會(huì)和建議，推動(dòng)公司的內(nèi)部改進(jìn)。審核范圍：公司質(zhì)量手冊(cè)涉及的所有部門、場(chǎng)所和過程。 審核依據(jù)：1、GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)；2、質(zhì)量管理體系文件；3、適用的法律法規(guī)和顧客投訴。審核方法：按部門審核，采用集中方式、抽樣的方法進(jìn)行。審核時(shí)間2005年10月15日10月16日審核組成員組長(zhǎng)：陳向峰組員：牛金英、王滿倉(cāng)、唐文林、劉穎、任晉華時(shí) 間審核部門審 核 內(nèi) 容審核員15日8:00-8:30首次會(huì)議8:3

6、0-12:00管 理 層4.1、5.1-5.6、6.1、8.1、8.2.2、8.5.1牛金英唐文林8:30-12:00業(yè) 務(wù) 部4.2.2、4.2.3、5.4.1、5.4.2、5.5.1、5.5.3、5.6、6.2、8.2.2、8.2.3、8.5.1王滿倉(cāng)劉穎13:00-17:00辦 公 室4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.4、5.5、5.6、6.2、6.3、6.4、7.4、8.2.2、8.2.3、8.5.1牛金英唐文林17:00-17:30審核組內(nèi)部溝通會(huì)全 體16日8:00-12:00質(zhì) 檢 部7.5.3、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5.2王滿倉(cāng)劉穎13:00-15:00

7、工程技術(shù)部7.1、7.4、7.5.2、8.5.3陳向峰任晉華15:00-17:00設(shè) 計(jì) 部7.3牛金英唐文林17:00-17:30審核組內(nèi)部溝通會(huì)全 體26日8:00-12:00生 產(chǎn) 部與7.5、8.2.4相關(guān)的過程陳向峰任晉華13:00-14:00審核組與受審核部門溝通會(huì)議全 體14:00-14:30末次會(huì)議全 體編制：白靜 日期：2010-10-15 審批： 日期：2010-10-15內(nèi)審首次會(huì)議記錄8.2.2-04日 期2013.10.15主持人陳向峰記錄人白靜會(huì)議地點(diǎn)辦公室參加會(huì)議人員： 程曉剛、陳向峰、齊麗、王滿倉(cāng)、唐文林、王宏博、任晉華 會(huì)議內(nèi)容：1、組長(zhǎng)宣布首次會(huì)議開始，簡(jiǎn)單

8、介紹內(nèi)審組成員；2、組長(zhǎng)介紹本次審核的目的：目的是驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系的符合性、有效性，并檢查是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件。3、組長(zhǎng)介紹審核的準(zhǔn)則：主要是GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系-要求標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)；質(zhì)量手冊(cè)；程序文件；管理制度；合同；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)。4、組長(zhǎng)介紹審核范圍：范圍是本公司質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的所有部門、人員、活動(dòng)和場(chǎng)所。包括領(lǐng)導(dǎo)層、各部門。5、組長(zhǎng)介紹審核的方法：采用集中式、抽樣的方法審核；6、組長(zhǎng)介紹審核時(shí)間安排：2013年10月15日-10月16日及具體審核部門的時(shí)間和審核條款；7、組長(zhǎng)介紹審核中發(fā)現(xiàn)問題體現(xiàn)形式：開出不合格報(bào)告，分為一般不合格和嚴(yán)重不合格；8

9、、組長(zhǎng)代表審核組作公證性和客觀性承諾；9、組長(zhǎng)介紹末次會(huì)議召開的時(shí)間為10月16日下午，地點(diǎn)為會(huì)議室；10、經(jīng)理和管理者代表發(fā)言：要求各部門要認(rèn)真配合，審核組要嚴(yán)肅、認(rèn)真，不要怕發(fā)現(xiàn)問題，要以改進(jìn)公司的管理體系為目的，真正找出存在的不足，以促進(jìn)體系運(yùn)行、改進(jìn)，盡快迎接外審。內(nèi)審末次會(huì)議記錄8.2.2-04 日 期2010.10.16主持人陳向峰記錄人白靜會(huì)議地點(diǎn)辦公室參加會(huì)議人員： 程曉剛、陳向峰、牛金英、王滿倉(cāng)、唐文林、劉穎、任晉華會(huì)議內(nèi)容：1、組長(zhǎng)宣布末次會(huì)議開始；2、組長(zhǎng)重申審核的目的和審核范圍，目的是驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系的符合性、有效性，并檢查是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件。范圍是本公司質(zhì)量手

10、冊(cè)覆蓋的所有部門、人員、活動(dòng)和場(chǎng)所。包括領(lǐng)導(dǎo)層、各部門。3、組長(zhǎng)重申本次審核的準(zhǔn)則是GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系-要求標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)；質(zhì)量手冊(cè)；程序文件；管理制度；合同；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)。4、組長(zhǎng)對(duì)審核過程進(jìn)行了概述：本次審核歷時(shí)叁天，得到了各部門的大力支持，內(nèi)審組成員嚴(yán)格、認(rèn)真，按照編制的檢查表進(jìn)行審核，使得本次審核能順利結(jié)束。5、組長(zhǎng)宣讀本次開出的不合格報(bào)告，本次審核共開出5項(xiàng)一般不合格，未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格。6、組長(zhǎng)對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格提出要求：要求責(zé)任部門在一周之內(nèi)認(rèn)真分析原因，采取糾正措施，能糾正的要先糾正，審核將在一后對(duì)糾正措施實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。7、組長(zhǎng)對(duì)公司的管理體

11、系有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)：公司的管理體系已經(jīng)基本建立，基本滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求；確定的方針、目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際保持一致；建立的管理體系已得到基本實(shí)施和保持；建立了持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施效果良好，明確了內(nèi)審和管理評(píng)審的時(shí)間和目的；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、顧客滿意度進(jìn)行了測(cè)量，顧客未提出重大投訴，顧客滿意度較高；管理評(píng)審也已經(jīng)計(jì)劃在2005年12月上旬進(jìn)行，因此公司已具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件。8、經(jīng)理和管理者代表分別發(fā)言：要求各部門要嚴(yán)格按照內(nèi)審組開出的不合格，舉一反三，認(rèn)真分析原因，采取措施，對(duì)內(nèi)審組雖未開出不合格但審核中發(fā)現(xiàn)的問題也要進(jìn)行改進(jìn)。以促進(jìn)公司管理體系運(yùn)行，并為外審做好準(zhǔn)備工作。經(jīng)理最后要求內(nèi)審組要

12、及時(shí)將審核情況進(jìn)行匯總，編寫內(nèi)審報(bào)告，下發(fā)到各部門。內(nèi) 審 不 符 合 報(bào) 告8.2.205審核部門辦公室審核時(shí)間2010.11.15不合格事實(shí)描述： 經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，辦公室未按要求對(duì)外來文件進(jìn)行識(shí)別和登記，不符合ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)的4.2.3條款的f）“應(yīng)對(duì)外來文件進(jìn)行識(shí)別，并控制其分發(fā)”，也不符合“文件控制程序”的4.3.4條款“外來文件管理”。不符合： GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn) 條款號(hào)：不符合： 質(zhì)量手冊(cè)、程序文件或其它管理性文件 條款號(hào)：嚴(yán)重程度： 嚴(yán)重不合格項(xiàng) 一般不合格項(xiàng)不合格類型： 體系性不合格 實(shí)施性不合格 效果性不合格受審核部門負(fù)責(zé)人： 審核員：穆瑞軍 審核組長(zhǎng)：

13、年 月 日 2010年10月15日 年 月 日原因分析 負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施：審批人： 計(jì)劃完成日期： 結(jié)果驗(yàn)證：驗(yàn)證人： 日期：內(nèi) 審 不 符 合 報(bào) 告8.2.205審核部門業(yè)務(wù)部審核時(shí)間2010.1015不合格事實(shí)描述： 經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，業(yè)務(wù)部未按要求對(duì)調(diào)查后的顧客滿意度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)的8.2.1條款 “作為對(duì)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的一種測(cè)量，組織應(yīng)對(duì)顧客有關(guān)組織是否已滿足其要求的感受的信息進(jìn)行監(jiān)視，并確定獲取和利用這種信息的方法”。不符合： GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn) 條款號(hào)：不符合： 質(zhì)量手冊(cè)、程序文件或其它管理性文件 條款號(hào)：嚴(yán)重程度： 嚴(yán)重不合格項(xiàng)

14、 一般不合格項(xiàng)不合格類型： 體系性不合格 實(shí)施性不合格 效果性不合格受審核部門負(fù)責(zé)人： 審核員：王 林 審核組長(zhǎng)：年 月 日 2010年10月15日 年 月 日原因分析 負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施：審批人： 計(jì)劃完成日期： 結(jié)果驗(yàn)證：驗(yàn)證人： 日期：內(nèi) 審 不 符 合 報(bào) 告8.2.205審核部門生產(chǎn)部審核時(shí)間2010.10.15不合格事實(shí)描述： 經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)部存放在樓道內(nèi)的亞克力和PVC板等原材料未按要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)，不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)的7.5.3條款 “適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品”。不符合： GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn) 條款號(hào)：不符合： 質(zhì)量

15、手冊(cè)、程序文件或其它管理性文件 條款號(hào)：嚴(yán)重程度： 嚴(yán)重不合格項(xiàng) 一般不合格項(xiàng)不合格類型： 體系性不合格 實(shí)施性不合格 效果性不合格受審核部門負(fù)責(zé)人： 審核員：任晉華 審核組長(zhǎng)：年 月 日 2010年10月15日 年 月 日原因分析 負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施：審批人： 計(jì)劃完成日期： 結(jié)果驗(yàn)證：驗(yàn)證人： 日期：內(nèi) 審 報(bào) 告8.2.206審核組長(zhǎng)陳向峰審核成員 牛金英、王滿倉(cāng)、唐文林、劉穎、任晉華審核日期審核目的評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量和過程的符合性、有效性，從而為公司各部門提供改進(jìn)機(jī)會(huì)和建議，推動(dòng)公司的內(nèi)部改進(jìn)。審核范圍公司質(zhì)量手冊(cè)涉及的所有部門、場(chǎng)所和過程。審核依據(jù)1、GB/T19001

16、2008標(biāo)準(zhǔn)；2、質(zhì)量管理體系文件；3、適用的法律法規(guī)和顧客投訴。審核中發(fā)現(xiàn)問題摘要：公司審核組于2010年10月15日-16日進(jìn)行了的內(nèi)部質(zhì)量體系審核。在審核組長(zhǎng)及審核員的努力工作下，在公司領(lǐng)導(dǎo)及各職能部門的大力支持和配合下，圓滿地完成了為期叁天的審核任務(wù)。在這次審核中，共發(fā)現(xiàn)了3不合格項(xiàng)，均屬于一般不合格。主要在：1、經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)辦公室未對(duì)外來文件進(jìn)行登記識(shí)別。2、辦公室作為標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條款的主控部門未按要求對(duì)其他各部門的工作進(jìn)行檢查監(jiān)督。3、業(yè)務(wù)部對(duì)調(diào)查后的顧客滿意度未進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。4、生產(chǎn)部的下料車間環(huán)境混亂，地面上包裝下腳料廢物丟了一地，存在安全隱患，樓道內(nèi)存放的亞克力和PVC板未按

17、要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)。出現(xiàn)上述問題的主要原因：1、各部門對(duì)負(fù)責(zé)管理的過程監(jiān)視力度不夠；2、對(duì)公司的文件和標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)不透；3、對(duì)本部門及各崗位的職責(zé)，有些人不太清楚；4、體系運(yùn)行時(shí)間較短，各項(xiàng)工作還未理順。改進(jìn)建議及要求辦公室組織公司各級(jí)管理人員結(jié)合內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題學(xué)習(xí)質(zhì)量管理體系文件；生產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織，對(duì)車間的環(huán)境進(jìn)行整理并對(duì)原材料進(jìn)行標(biāo)識(shí)；辦公室將外來文件進(jìn)行識(shí)別、統(tǒng)計(jì)，按要求對(duì)其它各部門的工作進(jìn)行檢查；4、由業(yè)務(wù)部對(duì)顧客滿意度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。綜合評(píng)價(jià)：我公司質(zhì)量管理體系在審核范圍內(nèi)基本符合審核準(zhǔn)則的要求，體系各過程的實(shí)施基本達(dá)到了預(yù)期效果，通過對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)采取措施進(jìn)行整改，保證了質(zhì)量管理體系的實(shí)施和改

18、進(jìn)?？傊举|(zhì)量管理體系的運(yùn)行已經(jīng)收到良好效果，具有防止不合格并滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的能力，但在文件的執(zhí)行方面還存在一些問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，以確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性和有效性。批準(zhǔn)意見：經(jīng)理： 日期：編制人： 陳向峰 日期：2010-10-18內(nèi)審不合格項(xiàng)分布表8.2.207部門條款業(yè)務(wù)部辦公室設(shè)計(jì)部質(zhì)檢部生產(chǎn)部工程技術(shù)部合計(jì)4.2.3文件控制114.2.4記錄控制5.5.3內(nèi)部溝通5.6管理評(píng)審6.2人力資源6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.2與顧客有關(guān)的過程7.4采購(gòu)7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性1

19、17.5.4顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制8.2.1顧客滿意118.2.2內(nèi)部審核8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量8.3不合格品的控制8.4數(shù)據(jù)分析8.5改進(jìn)合計(jì)1113內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：管理層 審核日期：2010年10月15 日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N4.1總要求1、請(qǐng)總經(jīng)理介紹公司體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)過程?2、質(zhì)量管理體系的過程識(shí)別是否全面,過程的相互作用和順序是否清晰?3、是否為這些過程的運(yùn)行規(guī)定了控制方法并提供了充分的資源？4、是否對(duì)影響安裝、制作、設(shè)計(jì)質(zhì)量的外包過程實(shí)施了控制?5.1管理

20、承諾1、總經(jīng)理對(duì)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性用何種方式傳達(dá)?2、是否確定并運(yùn)用了適當(dāng)?shù)姆煞ㄒ?guī)?3、是否制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)?5.3質(zhì)量方針1、問總理經(jīng)：公司的質(zhì)量方針是什么？如何理解？2、質(zhì)量方針及含義，是否在公司各職能層次上得到溝通和理解？ 審核員： 牛金英 、唐文林 審核組長(zhǎng)： 第 1頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：管理層 審核日期：2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)問總經(jīng)理：公司在哪些方面體現(xiàn)以顧客為觀注焦點(diǎn)？5.4.1質(zhì)量目標(biāo)問管理者代表：公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？是否與質(zhì)量方針保持一致？是否在各職能層次

21、上進(jìn)行分解?5.4.2策劃1、公司領(lǐng)導(dǎo)是否對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行了策劃,策劃了哪些方面的內(nèi)容?2、是否對(duì)質(zhì)量管理體系變更進(jìn)行策劃，是否保證其完整性？5.5職責(zé)權(quán)限與溝通1、是否根據(jù)質(zhì)量管理體系的過程要求,明確了各崗位職責(zé)? 2、管理者代表是否清楚自己的職責(zé)?3、內(nèi)部溝通有哪些方式?5.6管理評(píng)審1、問總經(jīng)理：公司是否進(jìn)行了管理評(píng)審?評(píng)審時(shí)間有無規(guī)定？評(píng)審目的是什么？計(jì)劃什么時(shí)間進(jìn)行？2、管理評(píng)審輸入應(yīng)包括哪些內(nèi)容？3、管理評(píng)審報(bào)告應(yīng)包括哪些內(nèi)容？審核員：牛金英、唐文林 審核組長(zhǎng)： 第 2 頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：管理層 審核日期： 2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審

22、核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N6.1資源提供問總經(jīng)理：為實(shí)施保持質(zhì)量管理體系，滿足顧客要求，公司確定并提供了哪些資源？8.1總則問總經(jīng)理：如何作好對(duì)質(zhì)量管理體系的監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)?8.2.2內(nèi)部審核問管理者代表：1、為監(jiān)控和測(cè)量顧客是否滿意，公司采用了哪些方法進(jìn)行顧客滿意度的測(cè)量和控制？2、公司是否建立、實(shí)施、保持了內(nèi)部審核程序？是否編制了審核計(jì)劃？和內(nèi)審檢查表？3、在制作、安裝、設(shè)計(jì)提供的過程中，公司是否實(shí)施了有效的監(jiān)控活動(dòng)？8.5.1持續(xù)改進(jìn)公司的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否已形成？每個(gè)員工是否都有參與改進(jìn)的意識(shí)和機(jī)會(huì)？審核員：牛金英、唐文林 審核組長(zhǎng)： 第 3 頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受

23、審核部門：辦公室 審核日期：2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N5.5.1職責(zé)請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人：1、介紹本部門的基本情況?本部門的主要工作是什么？2、公司是否根據(jù)各崗位工作的需要明確了相應(yīng)的職能和權(quán)限？各崗位人員是否清楚自身的職責(zé)及與其他崗位的相互關(guān)系？4.2.2質(zhì)量手冊(cè)4.2.3文件控制1、公司的質(zhì)量體系文件包括哪些？文件是否符合公司的特點(diǎn)和質(zhì)量管理體系要求？2、所有文件在發(fā)布前是否經(jīng)過了批準(zhǔn)?審核的職責(zé)與程序文件的規(guī)定是否相一致？3、文件的發(fā)放是否有記錄,簽字是否齊全(查3-4份文件發(fā)放記錄)？4、公司各使用處是否得到了有效版本的適用文件？5、公司質(zhì)量

24、手冊(cè)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求是否進(jìn)行了刪減?理由是否充分?6、外來文件如何控制？7、對(duì)各部門的文件管理是否定期進(jìn)行檢查?4.2.4記錄控制公司記錄分幾類，對(duì)各部門記錄的填寫如何控制？審核員：牛金英、唐文林 審核組長(zhǎng)： 第 4 頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：辦公室 審核日期：2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N5.3質(zhì)量方針是否了解本公司的質(zhì)量方針？5.4.1質(zhì)量目標(biāo)本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么?對(duì)其它各部門目標(biāo)的完成情況是否進(jìn)行了考核？5.5.3內(nèi)部溝通1、內(nèi)部溝通如何進(jìn)行？2、公司各崗位人員是否了解質(zhì)量體系的運(yùn)行情況？5.6管理評(píng)審1、公司是否制定了年度管理

25、評(píng)審計(jì)劃?2、評(píng)審的執(zhí)行人、時(shí)間間隔、輸入、輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？6.2人力資源1、公司是否識(shí)別了從事影響安裝、制作、設(shè)計(jì)質(zhì)量人員的工作能力?是否對(duì)各崗位人員進(jìn)行了考核？2、是否編制2005年度培訓(xùn)計(jì)劃,實(shí)施情況如何？3、是否對(duì)電工、焊工等人員進(jìn)行了登記，證書是否在有效期內(nèi)？（抽查這些人員的證書）4、是否保存了相關(guān)的培訓(xùn)記錄？6.3基礎(chǔ)設(shè)施1、公司為實(shí)現(xiàn)安裝、制作、設(shè)計(jì)的符合性,必須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)施? 是否建立了臺(tái)帳？2、是否有年度檢修計(jì)劃?并實(shí)施？有無檢修記錄？3、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)使用的設(shè)備是否進(jìn)行定期檢查？審核員：牛金英、唐文林 審核組長(zhǎng)： 第 5頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：辦公室

26、審核日期：2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N6.4工作環(huán)境1、公司提供的工作環(huán)境是否能滿足各部門的工作需要？2、辦公室對(duì)安裝、制作過程中的安全防護(hù)工作是如何控制的？7.4采購(gòu)1、公司的采購(gòu)過程有哪些？是否規(guī)定了對(duì)供方的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？實(shí)施情況如何？2、采購(gòu)信息規(guī)定的是否清楚、明確？采購(gòu)實(shí)施前，是否對(duì)采購(gòu)信息的適宜性進(jìn)行了評(píng)審?3、對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品是否實(shí)施了驗(yàn)證？8.2.2內(nèi)部審核1、年度內(nèi)審計(jì)劃和內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否符合程序文件的要求?2、審核員是否具備相應(yīng)的資格和獨(dú)立性？審核員是否有審核自己工作的現(xiàn)象?3、對(duì)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題將如何處理的？4、內(nèi)審結(jié)果是否編制報(bào)告并

27、下發(fā)？8.2.3過程監(jiān)視和測(cè)量1、問通過什么方式來對(duì)質(zhì)量管理體系各過程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？2、對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題是如何處理的？ 8.5.1持續(xù)改進(jìn)辦公室是如何協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)做好持續(xù)改進(jìn)工作的? 審核員：牛金英、唐文林 審核組長(zhǎng)： 第 6 頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：業(yè)務(wù)部 審核日期：2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N5.5.1職責(zé)請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人:介紹部門的基本情況及人員分工情況？4.2.3文件控制1、所主管的過程有哪些控制文件？2、是否建立了本部門的文件清單，如何進(jìn)行使用，保管的？4.2.4記錄控制本部門的記錄是否清晰,完整？(抽查出份記錄)5.

28、3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)1、公司的質(zhì)量方針是什么?2、本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么？實(shí)現(xiàn)情況如何?7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)公司是否存在顧客財(cái)產(chǎn)，對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)是如何進(jìn)行控制的？28.2.1顧客滿意1、問部門負(fù)責(zé)人公司有哪些顧客？是否制定了獲取顧客信息的有關(guān)規(guī)定？2、是否制定了回訪計(jì)劃？實(shí)施情況如何？3、對(duì)顧客提出的問題是如何處理的？查相關(guān)記錄？ 審核員：王滿倉(cāng)、劉穎 組長(zhǎng)： 第 7頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：業(yè)務(wù)部 審核日期：2010年10月15日 8.2.2037.2與顧客有關(guān)的過程1、詢問部門負(fù)責(zé)人：今年合同的簽訂情況？查合同臺(tái)帳。2、公司是否有關(guān)于識(shí)別顧客要求的相關(guān)規(guī)定？3、詢問對(duì)合同

29、的評(píng)價(jià)方式，顧客要求是如何確定的？檢查是否與規(guī)定相一致？4、制作、安裝、設(shè)計(jì)的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)要求有哪些？是否進(jìn)行了有效控制？5、查合同評(píng)審記錄，看記錄是否有相關(guān)人員參加并簽字；評(píng)審的時(shí)間、內(nèi)容和結(jié)果是否滿足文件規(guī)定的要求。6、是否有合同更改情況？如有對(duì)應(yīng)查合同變更評(píng)審記錄及采用什么方式通知有關(guān)部門以確保相關(guān)文件得到修改；7、問部門負(fù)責(zé)人公司在哪些方面實(shí)現(xiàn)與顧客的溝通？通過何種方式進(jìn)行？審核員：王滿倉(cāng)、劉穎 組長(zhǎng)： 第 8頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：質(zhì)檢部 審核日期：2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N5.5.1職責(zé)和權(quán)限詢問部門負(fù)

30、責(zé)人本部門的基本情況及主要職責(zé)是什么？4.2.3文件控制1、所主管的過程有哪些控制文件？2、是否建立了本部門的文件清單?4.2.4記錄控制1、問質(zhì)檢部有哪些記錄？2、抽查3-4份記錄，查看記錄填寫是否正確、完整,并易于識(shí)別？5.3質(zhì)量方針是否了解本公司的質(zhì)量方針？5.4.1質(zhì)量目標(biāo)詢問部門負(fù)責(zé)人：本部門的質(zhì)量目標(biāo)及完成情況？7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.5產(chǎn)品防護(hù)1、對(duì)制作和安裝過程中產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)和可追溯性是如何控制的？2、原材料、半成品及成品的防護(hù)是如何控制的？審核員：王滿倉(cāng)、劉穎 審核組長(zhǎng)： 第9頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：質(zhì)檢部 審核日期：2010年10月15日 8.2.2

31、03標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置控制1、公司在安裝、制作過程中需要哪些監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器？配備情況如何？是否建立了本公司的監(jiān)視測(cè)量裝置臺(tái)帳？2、對(duì)于不存在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的儀器，對(duì)應(yīng)查檢定記錄和檢定依據(jù)？3、對(duì)監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器的使用情況是否定期進(jìn)行檢查？4、對(duì)于失校的儀器是如何進(jìn)行處理的？5、抽查已檢定合格的儀器標(biāo)識(shí)情況，看是否能夠確定其校準(zhǔn)狀態(tài)？8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量1、是否制定了安裝、制作質(zhì)量檢查制度？是否明確了哪些階段需進(jìn)行檢查？檢查的內(nèi)容和實(shí)施檢查的人員是否明確？實(shí)施情況如何？2、產(chǎn)生了哪些檢查記錄？記錄中是否有負(fù)責(zé)放行人員的簽字？3、有無顧客批準(zhǔn)的放行產(chǎn)品和交付

32、服務(wù)的情況？8.3不合格品控制1、是否編制了不合格控制程序？2、是否按照規(guī)定的職責(zé),在檢查中對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格按規(guī)定的要求下發(fā)了不合格評(píng)審處置通知？3、對(duì)處置后的不合格是否進(jìn)行了再次驗(yàn)證？審核員：王滿倉(cāng)、劉穎 審核組長(zhǎng)： 第10頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：質(zhì)檢部 審核日期：2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N8.4數(shù)據(jù)分析是否收集了制作、安裝、設(shè)計(jì)等各部門的有關(guān)信息如:-顧客對(duì)制作、安裝、設(shè)計(jì)質(zhì)量的評(píng)價(jià);-本公司制作、安裝、設(shè)計(jì)質(zhì)量狀況;-質(zhì)量管理體系各過程的運(yùn)行情況；-各部門質(zhì)量目標(biāo)的完成情況。 對(duì)這些信息是否運(yùn)用了一定的統(tǒng)計(jì)技術(shù)？8.5.

33、2糾正措施8.5.3預(yù)防措施1、是否按照程序的規(guī)定,對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格情況采取了糾正措施,實(shí)施后的結(jié)果是否按規(guī)定進(jìn)行了驗(yàn)證？抽檢相關(guān)記錄。2.對(duì)制作、安裝、設(shè)計(jì)過程中潛在的不合格是否采取了預(yù)防措施？措施的實(shí)施效果如何？審核員：王滿倉(cāng)、劉穎 審核組長(zhǎng)： 第11頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門： 工程技術(shù)部 審核日期：202010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N5.5.1職責(zé)1、請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人介紹部門的基本情況及人員分工？2、本部門主要負(fù)責(zé)哪些方面的工作？4.2.3文件控制1、部門有哪些文件？2、所編制的技術(shù)文件是否能滿足生產(chǎn)需要？4.2.4記錄控制抽查部門

34、記錄3-5份,查記錄是否完整、清晰、真實(shí)。5.3質(zhì)量方針公司的質(zhì)量方針是什么,是否清楚?5.4.1質(zhì)量目標(biāo)本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么,在哪些文件中體現(xiàn)出來？7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃1、對(duì)制作、安裝過程是否進(jìn)行策劃？2、策劃是否形成記錄，策劃的輸出文件是什么？其中是否包括：a、產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)；b、產(chǎn)品的控制準(zhǔn)則和方法，所需文件和資源；c、產(chǎn)品的驗(yàn)收準(zhǔn)則；d、產(chǎn)品加工過程中應(yīng)產(chǎn)生的記錄。審核員：陳向峰、任晉華 審核組長(zhǎng)： 第 12頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門： 工程技術(shù)部 審核日期：2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N7.4采購(gòu)1、公司的采購(gòu)過程有哪些

35、？是否規(guī)定了對(duì)供方的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？實(shí)施情況如何？2、采購(gòu)信息規(guī)定的是否清楚、明確？采購(gòu)實(shí)施前，是否對(duì)采購(gòu)信息的適宜性進(jìn)行了評(píng)審?3、對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品是否實(shí)施了驗(yàn)證？7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供的過程的確認(rèn)1、對(duì)于焊接和噴涂過程是如何控制的？（查相關(guān)記錄）2、對(duì)人員的資格是如何鑒定的，對(duì)焊接和噴涂過程的儀器設(shè)備是如何認(rèn)可的？8.5.3預(yù)防措施1、對(duì)產(chǎn)品加工、安裝過程中潛在的不合格是否采取了預(yù)防措施？2、措施實(shí)施后的效果是否進(jìn)行了檢查？審核員：陳向峰、任晉華 審核組長(zhǎng)： 第 13頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門： 生產(chǎn)部 審核日期：2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記

36、錄Y/N5.5.1職責(zé)1、請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人介紹部門的基本情況及人員分工？2、介紹正在進(jìn)行的產(chǎn)品加工情況？4.2.3文件控制1、生產(chǎn)過程中需要哪些控制文件?2、是否建立了本部門的文件清單？4.2.4記錄控制抽查正在加工產(chǎn)品的相關(guān)記錄3-5份,查看記錄是否完整,清晰,真實(shí)？5.3質(zhì)量方針公司質(zhì)量方針是什么,是否清楚?(與作業(yè)人員交談)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)詢問部門負(fù)責(zé)人本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么,實(shí)現(xiàn)情況如何?6.3基礎(chǔ)設(shè)施1、對(duì)生產(chǎn)設(shè)備是否進(jìn)行了建帳登記？2、操作人員是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行了必要的保養(yǎng)和檢修？3、是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行了掛牌標(biāo)識(shí)，規(guī)定了設(shè)備保養(yǎng)人員？4、設(shè)備是否配備有必要的安全防護(hù)設(shè)施和措施？審核員：陳向峰

37、、任晉華 審核組長(zhǎng)： 第14頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：生產(chǎn)部 審核日期：2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N6.4工作環(huán)境1、生產(chǎn)區(qū)域的消防/保衛(wèi)/衛(wèi)生是否符合文明生產(chǎn)的各項(xiàng)要求(現(xiàn)場(chǎng)觀察)？2、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否有安全操作技術(shù)措施，對(duì)新入廠的人員是否進(jìn)行了安全教育？3、是否對(duì)安全生產(chǎn)進(jìn)行檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題如何處置？7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃1、是否清楚產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)是什么？2、是否清楚產(chǎn)品的制作流程及所需文件?3、是否清楚產(chǎn)品需要哪些檢驗(yàn)過程及產(chǎn)品的合格標(biāo)準(zhǔn)是什么？4、產(chǎn)品制作過程中都應(yīng)產(chǎn)生哪些記錄？7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)對(duì)于焊接和噴

38、涂這兩個(gè)特殊過程是如何控制的？查相關(guān)記錄？7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制1、生產(chǎn)部人員和工人是否得到了有關(guān)質(zhì)量要求的文件(如圖紙和作業(yè)指導(dǎo)書等)？2、現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備是否能滿足產(chǎn)品要求？3、對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量是否按照規(guī)定的要求予以控制？（查相關(guān)檢查記錄）審核員：陳向峰、任晉華 審核組長(zhǎng)： 第15頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：生產(chǎn)部 審核日期：2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)8.2.3過程監(jiān)視和測(cè)量1、現(xiàn)場(chǎng)堆放的原材料及庫(kù)房存放的物資是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)？（到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行觀察）2、對(duì)于顧客提供的原材料是如何管理

39、控制的？3、原材料、半成品及產(chǎn)品是如何標(biāo)識(shí)的？7.5.5產(chǎn)品防護(hù) 8.2.3對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)堆放的材料是如何防護(hù)的(到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)觀察)？ 7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置控制1、現(xiàn)場(chǎng)使用的計(jì)量?jī)x器是否進(jìn)行了檢定？2、現(xiàn)場(chǎng)使用的儀器是否進(jìn)行了必要的維護(hù)保養(yǎng)？8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量1、對(duì)于正在制作的產(chǎn)品是否按照國(guó)家地方有關(guān)規(guī)定的要求進(jìn)行自檢互檢專檢?2、檢查產(chǎn)品質(zhì)量記錄，查看記錄是否填寫正確/真實(shí)/簽字是否齊全?8.3不合格品的控制對(duì)于自查或?qū)２樘岢龅馁|(zhì)量問題,生產(chǎn)部是否進(jìn)行了處理,并重新驗(yàn)證？審核員：陳向峰、 任晉華 審核組長(zhǎng)： 第16頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：生產(chǎn)部 審核日期：2010年10月

40、15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N8.4數(shù)據(jù)分析1、用什么方式來獲取并分析有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量信息？3、分析這些信息時(shí)是否采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？如何利用這些信息來改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量？8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否制定了與不合格性質(zhì)相一致的糾正/預(yù)防措施計(jì)劃？是否重新進(jìn)行了驗(yàn)證？審核員：陳向峰、任晉華 審核組長(zhǎng)： 第17頁共19頁內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：設(shè)計(jì)部 審核日期：2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N5.5.1職責(zé)請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人介紹：1、本部門的基本情況?本部門的主要工作是什么？2、本部門正在進(jìn)行的設(shè)計(jì)項(xiàng)目有哪

41、些？4.2.3文件控制1、所主管的過程有哪些控制文件？2、是否建立了本部門的文件清單，對(duì)文件是如何進(jìn)行使用，保管的？4.2.4記錄控制問：本部門有哪些記錄？填寫是否正確、完整,并易于識(shí)別 (抽查3-4份記錄)？5.3質(zhì)量方針是否了解本公司的質(zhì)量方針？5.4.1質(zhì)量目標(biāo)本部門的質(zhì)量目標(biāo)及完成情況?6.2人力資源是否識(shí)別了從事影響設(shè)計(jì)質(zhì)量人員的工作能力?是否按要求對(duì)設(shè)計(jì)人員進(jìn)行了再教育培訓(xùn)？ 審核員：牛金英、唐文林 審核組長(zhǎng)： 第 18頁共19頁 內(nèi) 審 檢 查 表受審核部門：設(shè)計(jì)部 審核日期：2010年10月15日 8.2.203標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和審核方法審核記錄Y/N7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)1、問部門

42、負(fù)責(zé)人：對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和開發(fā)是否進(jìn)行了策劃？抽檢2份項(xiàng)目的設(shè)計(jì)計(jì)劃表？2、詢問部門內(nèi)各設(shè)計(jì)開發(fā)組之間的接口如何規(guī)定，溝通是否有效?3、設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入是否形成文件并進(jìn)行了評(píng)審（查評(píng)審記錄）？輸入是否滿足相關(guān)的法律、法規(guī)要求，是否有矛盾之處？ 4、設(shè)計(jì)開發(fā)輸出文件有哪些？在發(fā)出之前是否經(jīng)過評(píng)審和批準(zhǔn)？是否滿足輸入的要求？5、是否在設(shè)計(jì)和開發(fā)的各階段進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審內(nèi)容是否適當(dāng)？有無評(píng)審人員簽字？對(duì)評(píng)審出的問題是如何解決的？6、采取哪些方法對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)實(shí)施驗(yàn)證？查驗(yàn)證記錄？7、檢查是否實(shí)施了設(shè)計(jì)和開發(fā)的確認(rèn)？查確認(rèn)記錄及顧客要求和意見的處理情況？8、對(duì)于設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是如何進(jìn)行控制的？是否對(duì)更改進(jìn)

43、行了重新評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)？檢查相關(guān)記錄？審核員：牛金英、唐文林 審核組長(zhǎng)： 第 19頁共19頁不合格品通知及評(píng)審處置表8.3-01檢查部門發(fā)生部門檢查人發(fā)生地點(diǎn)評(píng)審人員：不合格事實(shí)：不合格品評(píng)審結(jié)論及處置意見：記錄人： 日期： 核實(shí)人： 日期：處置意見執(zhí)行情況：批準(zhǔn)人： 日期：驗(yàn)證意見：驗(yàn)證人： 日期：不合格品處理單 8.3-01單位規(guī)格、型號(hào)責(zé)任部門數(shù)量責(zé) 任 人不合格簡(jiǎn)述：質(zhì)檢員： 年 月 日處置意見： 審 批 人： 年 月 日處理結(jié)果： 單位規(guī)格、型號(hào)責(zé)任部門數(shù)量責(zé) 任 人不合格簡(jiǎn)述：質(zhì)檢員： 年 月 日處置意見： 審 批 人： 年 月 日處理結(jié)果： 單位規(guī)格、型號(hào)責(zé)任部門數(shù)量責(zé) 任 人

44、不合格簡(jiǎn)述：質(zhì)檢員： 年 月 日處置意見： 審 批 人： 年 月 日處理結(jié)果：讓 步 申 請(qǐng) 8.3-02 不合格品名稱規(guī)格、型號(hào)數(shù) 量客戶名稱不合格品簡(jiǎn)述客 戶 意 見 記錄人： 年 月 日讓 步 申 請(qǐng) 8.3-02 不合格品名稱規(guī)格、型號(hào)數(shù) 量客戶名稱不合格品簡(jiǎn)述客 戶 意 見 記錄人： 年 月 日不合格品讓步使用、放行、接收審批表8.3-02名稱不合格品發(fā)生時(shí)間不合格品發(fā)生部位不合格品類別不合格事實(shí)描述：申報(bào)單位：姓名：職務(wù)：申報(bào)內(nèi)容： 申報(bào)人： 日期：審批單位：姓名：職務(wù)：處置意見執(zhí)行情況：批準(zhǔn)人： 日期：備注：不合格品信息臺(tái)帳8.3-03序號(hào)發(fā)生時(shí)間不合格事實(shí)檢查部門責(zé)任部門重新檢

45、驗(yàn)結(jié)果實(shí)施糾正措施通知書8.5.2-01檢查部門被檢查部門檢查人負(fù)責(zé)人不合格事實(shí)：確認(rèn)人： 日期：不合格原因分析： 責(zé)任部門： 日期：糾正措施計(jì)劃：計(jì)劃完成時(shí)間： 批準(zhǔn)人： 日期：驗(yàn)證意見：驗(yàn)證人： 日期：驗(yàn)證意見：驗(yàn)證人： 日期：實(shí)施預(yù)防措施通知書8.5.3-01檢查部門被檢查部門檢查人負(fù)責(zé)人潛在不合格事實(shí)：確認(rèn)人： 日期：潛在不合格原因分析： 責(zé)任部門： 日期：預(yù)防措施計(jì)劃：計(jì)劃完成時(shí)間： 批準(zhǔn)人： 日期：實(shí)施結(jié)果：報(bào)告人： 日期：驗(yàn)證意見：驗(yàn)證人： 日期：回 訪 計(jì) 劃8.2.101顧客名稱產(chǎn)品名稱數(shù)量回訪內(nèi)容回訪方式計(jì)劃時(shí)間責(zé)任部門(人員）完成情況計(jì)劃人: 日期: 批準(zhǔn):顧客滿意率調(diào)查

46、表8.2.1-02顧客名稱完工情況產(chǎn)品名稱數(shù)量調(diào)查日期調(diào) 查 人調(diào)查內(nèi)容顧 客 評(píng) 價(jià)非常滿意滿 意較滿意不滿意非常不滿意備 注產(chǎn)品質(zhì)量(30%)交貨時(shí)間(20%)生產(chǎn)管理(10%)產(chǎn)品價(jià)格(10%)售后服務(wù)(10%)服務(wù)態(tài)度(10%)其 它(10%)結(jié) 果 分顧客結(jié)論 顧客（簽字/蓋章）： 日期：公司總結(jié) 簽字： 日期：注：在統(tǒng)計(jì)時(shí)采用加權(quán)平均的方法，非常滿意代表10分，滿意代表8.5分,較滿意代表6分,不滿意代表4分,非常不滿意代表0分。信息臺(tái)帳8.2.1-03日期顧客名稱顧客反饋、信息原因分析處理結(jié)果顧客反饋信息處理記錄卡8.2.1-04顧客名稱反饋時(shí)間反饋方式電話記錄顧客反饋內(nèi)容：公司

47、處理意見： 批準(zhǔn)人： 日期：承辦部門承辦人處理結(jié)果： 批準(zhǔn)人： 日期：處理結(jié)果難驗(yàn)證：報(bào)告人： 日期：顧客滿意度統(tǒng)計(jì)分析表8.2.105顧客分?jǐn)?shù) 名稱項(xiàng)目顧客滿意度(%)產(chǎn)品質(zhì)量(30%)施工進(jìn)度(20%)交貨時(shí)間(10%)生產(chǎn)管理(10%)產(chǎn)品價(jià)格(10%)售后服務(wù)(10%)其 它(10%)顧客滿意度(%)備 注:合同評(píng)審記錄7.2-03顧客名稱聯(lián)系方式合同概況與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定記錄確定要求顧客明示的要求包括交付后要求顧客雖未規(guī)定，但預(yù)期或規(guī)定用途所必要的產(chǎn)品要求與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求公司確定的任何附加要求評(píng)審記錄評(píng)審內(nèi)容與產(chǎn)品有關(guān)的要求是否明確與顧客協(xié)商不一致之處是否予以解決公司是否有

48、能力滿足顧客的要求評(píng)審結(jié)論審批意見審批人：日期：備注 年度機(jī)械設(shè)備檢修計(jì)劃6.3-01序號(hào)設(shè)備編號(hào)機(jī)械名稱型號(hào)計(jì)劃修理時(shí)間更換維修部位預(yù)計(jì)費(fèi)用備注設(shè)備驗(yàn)收記錄6.3-02設(shè)備名稱規(guī)格型號(hào)生產(chǎn)廠家外部檢驗(yàn)情況隨機(jī)技術(shù)文件情況隨機(jī)附件備件情況技術(shù)性能驗(yàn)收情況驗(yàn)收結(jié)果驗(yàn)收人設(shè)備封存記錄6.3-03設(shè)備名稱型號(hào)現(xiàn)狀封存日期開封日期封存地點(diǎn)經(jīng)辦人機(jī)械設(shè)備大中型修理記錄6.3-04設(shè)備名稱規(guī)格型號(hào)生產(chǎn)廠家設(shè)備編號(hào)使用場(chǎng)所承修人修理費(fèi)用修理日期設(shè)備存在的主要問題：更換主要配件：驗(yàn)收記錄：驗(yàn)收人： 日期：機(jī)械設(shè)備臺(tái)帳6.3-06序號(hào)設(shè)備編號(hào)設(shè)備名稱型號(hào)規(guī)格數(shù)量生產(chǎn)廠家設(shè)備狀態(tài)備注編制： 日期： 審核： 日期：

49、設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)表6.3-07設(shè)備名稱編號(hào)規(guī)格型號(hào)報(bào)廢數(shù)量使用部門申請(qǐng)人報(bào)廢原因：申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人意見：簽名： 日期：主管領(lǐng)導(dǎo)意見：簽名： 日期：設(shè)備購(gòu)置申請(qǐng)表6.3-08設(shè)備名稱購(gòu)置數(shù)量規(guī)格型號(hào)單價(jià)預(yù)算使用部門預(yù)計(jì)使用日期主要技術(shù)參數(shù)：用途說明：預(yù)定的訂購(gòu)廠家及對(duì)廠家質(zhì)量控制能力的評(píng)價(jià)（必要時(shí)附各種證明資料）：申請(qǐng)人：審核：批準(zhǔn)：日期：日期：日期：機(jī)械設(shè)備日常保養(yǎng)記錄6.3-05設(shè)備名稱： 規(guī)格型號(hào)： 保養(yǎng)人： 年 月保養(yǎng)項(xiàng)目12345678910111213141516171819202122232425262728293031異常況記備注注：保養(yǎng)后，用“V”表示日保，“”為周保，“”為月保，“

50、”表示有異常情況，應(yīng)在“異常情況記錄”欄予以記錄年度培訓(xùn)計(jì)劃6.2-03序號(hào)計(jì)劃日期培訓(xùn)內(nèi)容參加人員培訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)方式考核方式是否取證完成情況編制： 審核： 批準(zhǔn)：日期： 日期： 日期：職工培訓(xùn)檔案 6.2-04姓名工作崗位性別職 務(wù)日期培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)單位及方式培訓(xùn)結(jié)果記錄人：培訓(xùn)記錄6.2-05時(shí)間：培訓(xùn)題目：主辦單位：培訓(xùn)教師：地點(diǎn)：培訓(xùn)方式：參加培訓(xùn)人員：培訓(xùn)內(nèi)容：考核方式及成績(jī)：培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)人：編制： 日期：特殊作業(yè)/崗位人員臺(tái)帳6.2-06序號(hào)姓名性別出生年月工作崗位證書編號(hào)發(fā)證機(jī)關(guān)記錄人： 日期：（ ）會(huì)議簽到表 6.2-07時(shí)間內(nèi)容地點(diǎn)主持人:姓名部門職務(wù)姓名部門職務(wù)合格勞務(wù)供

51、方名單7.4-01序號(hào)勞務(wù)組織名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話人數(shù)工作內(nèi)容備注合格外協(xié)單位名單7.4-08序號(hào)外協(xié)單位名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話主要加工產(chǎn)品備注生 產(chǎn) 工 藝 單7.5.1-02產(chǎn)品名稱作業(yè)工號(hào)單位名稱成品尺寸總件數(shù)質(zhì)檢員加工工序技術(shù)要求主要操作者首檢結(jié)果過程檢驗(yàn)檢驗(yàn)結(jié)果備注限 額 領(lǐng) 料 卡 7.5.1-05產(chǎn)品工號(hào):產(chǎn)品名稱:投產(chǎn)數(shù)量:日月材料名稱單位數(shù)量單價(jià)金額累計(jì)金額領(lǐng)料人原定額修改為(1): 元原定額修改為(2): 元制單:勞務(wù)供方評(píng)價(jià)表 7.4-02供方名稱聯(lián)系人地址電話人員構(gòu)成：供方能力：主要業(yè)績(jī)：評(píng)價(jià)結(jié)論：評(píng)價(jià)人： 日期：批準(zhǔn)：批準(zhǔn)人： 日期年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)論：年份評(píng)價(jià)結(jié)論評(píng)價(jià)人批準(zhǔn)人

52、合格物資供方名單7.4-03序號(hào)供方名稱產(chǎn)品名稱規(guī)格/型號(hào)聯(lián)系人電話地址物資供方評(píng)價(jià)表 7.4-04供方名稱產(chǎn)品名稱聯(lián)系人地址電話質(zhì)量能力評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)人： 日期：供貨能力評(píng)價(jià)表：評(píng)價(jià)人： 日期：綜合評(píng)價(jià)結(jié)論：評(píng)價(jià)人： 日期：經(jīng)理意見：日期：年度供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)論年份評(píng)價(jià)結(jié)論評(píng)價(jià)人批準(zhǔn)人特殊過程確認(rèn)記錄 7.5.2-01生產(chǎn)過程特殊過程確認(rèn)內(nèi)容確認(rèn)內(nèi)容確認(rèn)人過程評(píng)審和驗(yàn)收準(zhǔn)則人員資格設(shè)備工作方法記錄其它(如材料)確認(rèn)結(jié)論經(jīng)綜合確認(rèn),該特殊過程準(zhǔn)備工作已完成,能保證過程控,可以生產(chǎn)過程能力不能滿足過程控制要求,需要改進(jìn)以下方面：（ ）條件變更時(shí)的再確認(rèn)備注日常工作監(jiān)督檢查記錄 8.2.3-01檢查部門

53、被檢查部門檢查人負(fù)責(zé)人檢查內(nèi)容：改進(jìn)要求：負(fù)責(zé)人： 日期：改進(jìn)結(jié)果驗(yàn)證：驗(yàn)證人： 日期：質(zhì)量目標(biāo)完成情況考核記錄5.4.1-01被考核部門負(fù)責(zé)人考核日期質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施結(jié)果綜合評(píng)價(jià)：顧客財(cái)產(chǎn)登記表7.5.4-01序號(hào)顧客名稱財(cái)產(chǎn)名稱數(shù)量驗(yàn)收情況驗(yàn)收人備注監(jiān)視和測(cè)量裝置臺(tái)帳7.6-01序號(hào)名稱規(guī)格/型號(hào)出廠編號(hào)制造廠數(shù)量使用部門檢定情況保管人備注填表人： 日期： 監(jiān)視和測(cè)量裝置送檢計(jì)劃7.6-02序號(hào)名 稱規(guī)格/型號(hào)制造廠使用部門保管人計(jì)劃?rùn)z定日期備注編制： 日期： 審準(zhǔn)： 日期： 監(jiān)視和測(cè)量裝置封存登記表7.6-03序號(hào)名稱規(guī)格/型號(hào)出廠編號(hào)數(shù)量上次檢定日期現(xiàn)狀封存日期經(jīng)辦人保管人自檢計(jì)量裝置檢定

54、記錄7.6-04裝置名稱規(guī)格型號(hào)檢定內(nèi)容檢定結(jié)果檢定日期檢定人招標(biāo)書評(píng)審記錄7.201項(xiàng)目名稱建設(shè)單位建筑面積工 期產(chǎn)品類型截標(biāo)日期評(píng) 審要 點(diǎn)1、文件內(nèi)容是否明確、合理、可行；2、各職能部門是否有能力按要求完成任務(wù)。評(píng)審部門評(píng)審意見評(píng)審人評(píng)審結(jié)論主持人日 期審批意見審批人日 期投標(biāo)書評(píng)審記錄7.202項(xiàng)目名稱甲方建設(shè)單位建筑面積工 期產(chǎn)品類型截標(biāo)日期評(píng) 審要 點(diǎn)1、文件內(nèi)容是否明確、合理、可行，符合招標(biāo)文件要求；2、文件內(nèi)容是否符合公司實(shí)際情況，各職能部門是否有能力按要求完成任務(wù)。評(píng)審部門評(píng)審意見評(píng)審人評(píng)審結(jié)論主持人日 期審批意見審批人管 理 評(píng) 審 計(jì) 劃5.601評(píng)審目的對(duì)質(zhì)量管理體系的

55、持續(xù)適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審，以保證其滿足公司質(zhì)量目標(biāo)、方針及GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)的要求評(píng)審時(shí)間2010年10月25日上午9：0011：00評(píng)審參加人員程曉剛、陳向峰、牛金英、王滿倉(cāng)、唐文林、劉穎、任晉華管理評(píng)審內(nèi)容及材料一、評(píng)審內(nèi)容：1、評(píng)價(jià)本公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)是否適宜；2、本公司的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況及可能影響體系的變更；3、資源的管理是否合理；4、本公司的產(chǎn)品質(zhì)量現(xiàn)狀和預(yù)防及糾正措施實(shí)施情況；5、顧客是否有投訴，當(dāng)前顧客有何要求；6、內(nèi)部審核的整改情況；7、需改進(jìn)的方向。二、評(píng)審資料：1、管理者代表提交質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的報(bào)告；2、辦公室提交資源配備、內(nèi)審不合格項(xiàng)

56、整改、供方調(diào)查及質(zhì)量目標(biāo)完成情況報(bào)告；3、業(yè)務(wù)部提交合同評(píng)審及顧客滿意度調(diào)查情況報(bào)告；4、質(zhì)檢部提交產(chǎn)品質(zhì)量及糾正/預(yù)防措施實(shí)施效果報(bào)告。5、生產(chǎn)部關(guān)于質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況報(bào)告。各部門要對(duì)體系運(yùn)行以來的主要成績(jī)、存在問題進(jìn)行總結(jié)并提出改進(jìn)建議。評(píng)審資料要求在2010年10月24日之前提交辦公室。編制：陳向峰 日期：2010、10、24 批準(zhǔn)： 日期：2010、10、24管理評(píng)審報(bào)告 5.602評(píng)審目的：對(duì)質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審，以保證其滿足公司質(zhì)量目標(biāo)、方針及GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)的要求評(píng)審時(shí)機(jī)：第一次內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核之后參加評(píng)審人員：見簽到表評(píng)審資料1、

57、管理者代表提交質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的報(bào)告；2、辦公室提交資源配備、內(nèi)審不合格項(xiàng)整改、供方調(diào)查及質(zhì)量目標(biāo)完成情況報(bào)告；3、業(yè)務(wù)部提交合同評(píng)審及顧客滿意度調(diào)查情況報(bào)告；4、質(zhì)檢部提交產(chǎn)品質(zhì)量及糾正/預(yù)防措施實(shí)施效果報(bào)告。5、生產(chǎn)部關(guān)于質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況報(bào)告。評(píng)審結(jié)論我公司管理評(píng)審會(huì)議于2010年10月25日召開。會(huì)議由程曉剛經(jīng)理主持，管理者代表作了“質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的報(bào)告”，各有關(guān)部門負(fù)責(zé)人也就本部門的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況作了匯報(bào)，與會(huì)人員圍繞評(píng)審內(nèi)容展開了討論，大家充分發(fā)表意見，會(huì)議結(jié)論如下：我公司按ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)建立的質(zhì)量管理體系是可以操作的，并初見成效，各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)基本滿

58、足標(biāo)準(zhǔn)的要求。各級(jí)人員基本了解自己在體系運(yùn)行中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，按質(zhì)量管理體系文件的要求進(jìn)行工作，如實(shí)記錄質(zhì)量活動(dòng)的結(jié)果，產(chǎn)品質(zhì)量水平有了很大的提高，這一切證明我公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系是適合公司的實(shí)際情況的、是充分的、有效的。改進(jìn)決定和措施辦公室負(fù)責(zé)執(zhí)行，其它各部門負(fù)責(zé)配合對(duì)體系文件中規(guī)定不明確或不妥之處進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)一修改；管理代表負(fù)責(zé)監(jiān)督，生產(chǎn)部負(fù)責(zé)執(zhí)行，對(duì)生產(chǎn)車間的所有原材料、半成品、成品及料具等進(jìn)行整理、擺放、分類、防護(hù)。3、管理者代表負(fù)責(zé)監(jiān)督，各部門負(fù)責(zé)執(zhí)行，加強(qiáng)公司內(nèi)部溝通，確保溝通到位。批準(zhǔn)意見：批準(zhǔn)人： 日期：擬制人擬制時(shí)間2010年10月29日評(píng)審地點(diǎn)公司辦公室管 理

59、 評(píng) 審 記 錄 5.603時(shí)間2010年10月25日地點(diǎn)公司辦公室主持人程曉剛記錄人白靜一、總經(jīng)理程曉剛向大家說明了管理評(píng)審的目的主要是對(duì)公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出存在的問題，以便對(duì)公司的質(zhì)量管理體系進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。二、評(píng)審資料1、管理者代表提交質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的報(bào)告；2、辦公室提交資源配備、內(nèi)審不合格項(xiàng)整改、供方調(diào)查及質(zhì)量目標(biāo)完成情況報(bào)告；3、業(yè)務(wù)部提交合同評(píng)審及顧客滿意度調(diào)查情況報(bào)告；4、質(zhì)檢部提交產(chǎn)品質(zhì)量及糾正/預(yù)防措施實(shí)施效果報(bào)告。5、生產(chǎn)部關(guān)于質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況報(bào)告。三、總經(jīng)理程曉剛對(duì)大家的發(fā)言進(jìn)行總結(jié)通過大家的發(fā)

60、言，說明我公司按ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)建立的質(zhì)量管理體系是可以操作的，雖然還有一些不足之處，但從總的情況看，公司的質(zhì)量管理體系已按標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求實(shí)施、運(yùn)行并初見成效，各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)基本滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求。各級(jí)人員基本了解自己在體系運(yùn)行中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，按質(zhì)量管理體系文件的要求進(jìn)行工作，如實(shí)記錄質(zhì)量活動(dòng)的結(jié)果，產(chǎn)品質(zhì)量水平有了很大提高，這一切證明我公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系是適合公司的實(shí)際情況的、充分的、有效的。四、改進(jìn)決定和措施1、辦公室負(fù)責(zé)執(zhí)行，其它各部門負(fù)責(zé)配合對(duì)體系文件中規(guī)定不明確或不妥之處進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)一修改；2、管理代表負(fù)責(zé)監(jiān)督，生產(chǎn)部負(fù)責(zé)執(zhí)行，對(duì)生產(chǎn)車間的所有原材料、半成品