環(huán)境管理體系運行控制課件

1、運行控制 4.4.1 資源、作用、職責和權限 4.4.2 能力、培訓和意識 4.4.3 信息交流 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 運行控制 4.4.7 應急準備和響應 4.4.1 資源、作用、職責和權限管理者應確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施、以及技術和財力資源。 為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和權限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。 組織的最高管理者應任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應明確規(guī)定其作用、職責和權限，以便： a) 確保按照本標準的要求建立、實施和保

2、持環(huán)境管理體系； b) 向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。4.4.1 資源、作用、職責和權限理解要點:管理者需提供的資源包括：人力資源和專項技能；組織的基礎設施；以及技術和財力資源。提供資源的目的：建立、實施、保持和改進環(huán)境管理體系。職責權限控制要求：建立組織機構分配職責權限形成文件內(nèi)部傳達。4.4.1 資源、作用、職責和權限管理者代表職責包括：建立、實施和保持環(huán)境管理體系；向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況 ，做為管理評審輸入，以實現(xiàn)改進。管理者代表來源：由最高管理者在企業(yè)管理層任命；管理者代表人數(shù)：不限。 4.4.2 能力、培訓和意識組織應確保所有為它或代

3、表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓或經(jīng)歷。組織應保存相關的記錄。 組織應確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些需求。應保存相關的記錄。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到： a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益； c) 他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責； d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。 4.4.2 能力、培訓和意識理解要點:

4、標準內(nèi)容包括能力、培訓和意識三大塊組織確定能力要求應由以下幾方面入手：a)教育 b)培訓 c)經(jīng)歷 有關滿足能力要求的證據(jù)應保存。4.4.2 能力、培訓和意識培訓流程確定培訓需求；制訂培訓計劃；實施培訓；評估是否滿足培訓需求；實施其它改進措施（必要時）。培訓目標提高能力；提升意識；4.4.2 能力、培訓和意識接受培訓的對象包括：公司內(nèi)部人員；公司臨時雇擁人員；其它可能影響環(huán)境體系運行的人員。通過培訓要達到的意識包括：a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 每個人工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益； c) 員工在實現(xiàn)環(huán)境管理

5、體系要求符合性方面的作用與職責； d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。 4.4.2 能力、培訓和意識編制培訓程序時應考慮的問題圍繞培訓、意識與能力應考慮的問題。組織如何確定環(huán)境培訓需求。如何分析具體工作的培訓需求。培訓計劃是不是根據(jù)需要制定、評審和修改的。如何記錄和跟蹤培訓工作。如何評價培訓效果。培訓、意識與能力培訓類型4.4.3 信息交流組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： a) 組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流； b) 與外部相關方聯(lián)絡的接收、形成文件和回應。 組織應決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進行信息交流，并將決定形成文件。如決定進行外部交流，則應

6、規(guī)定交流的方式并予以實施。 4.4.3 信息交流理解要點:組織對與環(huán)境因素與管理體系有關信息進行程序化管理，保證內(nèi)部與外部信息能名暢通有效的交流。內(nèi)部交流要有橫向和縱向的交流。外部交流是體系特別強調(diào)的，反應出組織對環(huán)境的總體態(tài)度。涉及重要環(huán)境因素的外部信息應做到文件化的接收、處理與答復。組織應以文件形式確定是否溝通組織的重要環(huán)境因素，如溝通，則應明確溝通的方式，對象等。4.4.3 信息交流圍繞信息交流就考慮的一些問題：如何接受和答復員工的意見；如何接受和考慮其他相關方的意見；如何通報組織環(huán)境方針和環(huán)境績效；如何將環(huán)境管理體系審核和評審的結果通報給組織內(nèi)的所有有關人員；如何對外界公開環(huán)境方針的；

7、內(nèi)部交流對支持環(huán)境持續(xù)改進方面是否充分。4.4.3 信息交流組織可以多種方式交流環(huán)境信息：對外：年度報告、法規(guī)要求呈交的報告、政府機構的記錄、產(chǎn)業(yè)協(xié)會出版物、傳媒和商業(yè)廣告等形式。設立開放日，公布投訴和咨詢電話號碼。內(nèi)部：張貼公告、內(nèi)部報刊、會議和簡報向上提交的報告、申請、總結等。4.4.4 文件環(huán)境管理體系文件應包括： a) 環(huán)境方針、目標和指標； b) 對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述； c) 對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑； d) 本標準要求的文件，包括記錄； e) 組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄。 4.4.4

8、文件理解要點：對管理體系的17個要素及相互作用進行描述。（手冊的作用）管理體系文件可包括手冊、程序文件、及作業(yè)指導書、記錄表。為了便于管理和外部審核，各層次文件應指出查詢途徑。以書面或電子的形式建立和保存。4.4.5 文件控制應對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據(jù)4.5.4的要求進行控制。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以規(guī)定： a) 在文件發(fā)布前進行審批，以確保其充分性和適宜性； b) 必要時對文件進行評審和更新，并重新審批；c) 確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識； d) 確保在使用處能得到適用文件的有關版本； e) 確保文件字跡清楚，易

9、于識別； f) 確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制； g) 防止對過期文件的非預期使用。如須將其保留，要做出適當?shù)臉俗R。 4.4.5 文件控制理解要點：文件控制的內(nèi)容及流程：文件編制審批 標識編號 發(fā)放 使用 修改 作廢作廢標識或 銷毀文件控制的范圍：環(huán)境管理有關的文件，不包括記錄文件的形式：電子、書面、影象等4.4.6 運行控制 組織應根據(jù)其方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關的運行，以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進行： a) 建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況； b)

10、在程序中規(guī)定運行準則； c) 對于組織使用的產(chǎn)品和服務中所確定的重要環(huán)境因素，應建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。 4.4.6 運行控制理解要點：如何確認運行和活動與重要環(huán)境因素有關。制定相應的運行程序。在程序中規(guī)定運行標準，如廠界噪聲限值要求：白天65dB,夜間55dB。將涉及相關方的重要環(huán)境因素的運行程序通報相關方。通報相關方的可包括相關法律法規(guī)要求，公司編制的相關要求文件等。通報形式可包括：文件發(fā)放，警示牌，標語，標識等。4.4.6 運行控制運行控制程序包括的程序：項目建設（環(huán)評、三同時、建設工地的要求）產(chǎn)品設計開發(fā)采購貯存運輸生產(chǎn)過程（油品、化學品）設施維護動

11、力運行（鍋爐、水、電、其它能源）產(chǎn)品服務廢物處理。（廢水、廢氣、廢渣、噪聲等）4.4.7 應急準備和響應 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施。 組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應，并預防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響。 組織應定期評審其應急準備和響應程序。必要時對其進行修訂，特別是當事故或緊急情況發(fā)生后。 可行時，組織還應定期試驗上述程序。 4.4.7 應急準備和響應理解要點：確定可能的事故和緊急情況。緊急事故發(fā)生時的應急辦法，或減少由此產(chǎn)生的環(huán)境影響。（強調(diào)預防）一旦發(fā)生后分析原因，對應急程序評審和必要的修改?？赡芤ㄆ?/p>

12、試驗。下列情況可制定應急計劃：火災；爆炸；洪水；地震；有害物質(zhì)泄露等。4.5.1 監(jiān)測和測量 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。 組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經(jīng)過校準和驗證，并予以妥善維護，且應保存相關的記錄。4.5.1 監(jiān)測和測量理解要點：監(jiān)測要素要完成的主要內(nèi)容是：對關鍵特性進行監(jiān)測。監(jiān)測設備的校準（電度表、流量計等）定期評審對有關法律法規(guī)的遵循情況。監(jiān)測的內(nèi)容主要從以下三個方面考慮：組織職得的環(huán)境績效：針對組織控制重大環(huán)境因素的有關結果和成效，反

13、映組織的污染預防和持續(xù)改進（如節(jié)能降耗）。有關的運行控制的監(jiān)測和測量（如廢水中排放的某項污染物的監(jiān)測）。目標指標實現(xiàn)程度監(jiān)控（可通過環(huán)境管理方案的完成情況來監(jiān)控）4.5.2 合規(guī)性評價 4.5.2.1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。 組織應保存對上述定期評價結果的記錄。 4.5.2.2 組織應評價對其他要求的遵循情況。這可以和4.5.2.1 中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。 組織應保存對上述定期評價結果的記錄。4.5.2 合規(guī)性評價 理解要點：合規(guī)性評價的輸入包括：三同時結果；環(huán)境影響評價結果；

14、日常檢查環(huán)境績效匯總結果；各項污染物監(jiān)測結果；外部抽檢結果；內(nèi)審報告；相關方投訴及處理；合規(guī)性評價輸出：合規(guī)性評價報告。4.5.3 不符合，糾正措施和預防措施 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預防措施。程序中應規(guī)定以下方面的要求： a) 識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b) 對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免再度發(fā)生； 4.5.3 不符合，糾正措施和預防措施c) 評價采取預防措施的需求；實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生； d) 記錄采取糾正措施和預防措施的結果； e) 評審所采取的糾正措施和預防措施的有效

15、性。 所采取的措施應與問題和環(huán)境影響的嚴重程度相符。 組織應確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改。4.5.3 不符合，糾正措施和預防措施理解要點：根據(jù)不符合的程度，規(guī)定相應的職責與權力，分級分層次解決。根據(jù)不符合的嚴重程度采取相應的糾正措施。對發(fā)生過的問題和事后的處理結果給以詳實的記錄。4.5.3 不符合，糾正措施和預防措施對于不符合的糾正采取下列三步：分析不符合產(chǎn)生的原因采取措施驗證措施效果不符合糾正的措施主要有：維修或增加硬件設施；補充修改管理辦法；進行必要的培訓等等。4.5.4 記錄控制 組織應根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對環(huán)境管理體系及本標準要求的符合，以及所實現(xiàn)的結果。

16、組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。理解要點：記錄：闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。作用:追溯、證實和改進的依據(jù)要求：制定程序文件控制內(nèi)容:標識、貯存、檢索、保護、保存期限和處置4.5.5 內(nèi)部審核 組織應確保按照計劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核。目的是： a) 判定環(huán)境管理體系 ：1) 是否符合組織對環(huán)境管理工作的預定安排和本標準的要求； 2) 是否得到了恰當?shù)膶嵤┖捅３帧?b) 向管理者報告審核結果。 組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，應考慮到相關運行的

17、環(huán)境重要性和以往的審核結果。 應建立、實施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定 ：策劃和實施審核及報告審核結果、保存相關記錄的職責和要求； 審核準則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。 4.5.5 內(nèi)部審核理解要點：制訂程序文件：5W2H（含以下內(nèi)容）目的：確定QMS與標準和組織要求的符合性和實施保持的有效性。審核策劃=審核計劃準則、范圍、頻次、方法和人員人員：非受審核區(qū)域的人員（公正性）糾正措施:責任部門負責跟蹤驗證：由內(nèi)審員完成；保持記錄。內(nèi)部審核和管理評審的區(qū)別4.6 管理評審 最高管理者應按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其

18、持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應包括評價改進的機會和對對環(huán)境管理體系進行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標的修改需求。應保存管理評審記錄。 管理評審的輸入應包括： a) 內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結果； b) 和外部相關方的交流信息，包括抱怨；c) 組織的環(huán)境績效； d) 目標和指標的實現(xiàn)程度； 4.6 管理評審e) 糾正和預防措施的狀況； f) 以前管理評審的后續(xù)措施； g) 客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化； h) 改進建議。 管理評審的輸出應包括為實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾而作出的，與環(huán)境方針、目標、指標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關的決策和行動。 理

19、解要點：管理評審時機：策劃時間間隔，一般不超過12個月。4.6 管理評審管理評審實施者：最高管理者；管理評審輸入：內(nèi)外審結果；合規(guī)性評價結果；外部相關方交流信息，包括抱怨。環(huán)境績效；目標指標實現(xiàn)情況；以往管理評審跟蹤措施；客觀環(huán)境變化；改進建議。管理評審輸出：體系的持續(xù)改進。ISO14001標準中各要素間關系一、綜合評價文件的邏輯性和連貫性文件的完整性文件的接口是否清晰文件的可操作性與EMS標準要求的符合性ISO14001標準中各要素間關系二、體系規(guī)定的最高管理者的職責確定環(huán)境方針指定專門的管理代表定期對環(huán)境管理體系進行評審對環(huán)境績效負全部責任ISO14001標準中各要素間關系三、體系規(guī)定的管

20、理者代表的職責確保按照本標準建立、實施與保持環(huán)境管理體系。向最高管理者匯報管理體系的績效。組織環(huán)境管理體系審核。四、環(huán)境因素間的關系見下圖plan4.3.1環(huán)境因素do4.3.3目標和指標和管理方案4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應check4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2合規(guī)性評價 act4.5.不符合，糾正與預防措施環(huán)境因素是管理核心環(huán)境因素間的關系ISO14001標準中各要素間關系五、法律法規(guī)在體系中的體現(xiàn)：4.2 環(huán)境方針要求承諾。4.3.2 法律與其它要求識別與更新。4.3.3 目標和指標考慮法律與其它要求。4.4.5 文件控制對法規(guī)文件作出專門規(guī)定。4.5.2 定期評價遵循情況。ISO14001標準中各要素間關系六、三級監(jiān)控