雙重預(yù)防體系運行情況自評報告

1、- 6 - 5 -雙重預(yù)防體系建設(shè)自評報告單位名稱：XX集團(tuán)有限責(zé)任公司XX工程項目部所屬行業(yè)：建筑業(yè)自評得分： 自評日期：2019年X月X日河南省政府安全生產(chǎn)委會辦公室制一、基本情況表單位名稱地 址社會信用代碼企業(yè)（單位）性質(zhì)國有集體民營私營合資獨資其它安全管理機(jī)構(gòu)員工總數(shù)專職安全管理人員特種作業(yè)人員固定資產(chǎn)主營業(yè)務(wù)收入單位負(fù)責(zé)人電話傳 真聯(lián)系人電話傳 真手機(jī)電子信箱如果企業(yè)（單位）是某企業(yè)（單位）集團(tuán)的成員單位，請注明企業(yè)（單位）集團(tuán)名稱：XX集團(tuán)有限公司企業(yè)（單位）雙重預(yù)防體系建設(shè)工作組主要成員姓名所在部門職務(wù)/職稱電話備注組長項目經(jīng)理 工程師成員支部書記 技術(shù)負(fù)責(zé)人 高級工程師生產(chǎn)副經(jīng)

2、理 工程師安全副經(jīng)理 高級工程師項目總工 助理工程師安全總監(jiān) 工程師二、企業(yè)（單位）自評總結(jié)1.工程概況。近三年本項目未發(fā)生安全生產(chǎn)事故的情況。單位雙重預(yù)防體系建設(shè)資料清單。三、評估申請表1.企業(yè)（單位）是否同意遵守評估要求,并能提供評估所必需的真實信息?是否2.企業(yè)（單位）在提交申請書時，應(yīng)當(dāng)附以下文件資料：安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件(未實施安全生產(chǎn)行政許可的行業(yè)不需提供)自評扣分項目匯總表（見附件3）3.企業(yè)（單位）自評得分：4.企業(yè)（單位）自評結(jié)論：法定代表人/企業(yè)（單位）單位負(fù)責(zé)人(簽名)：（申請企業(yè)（單位）蓋章）年 月 日自評報告填報說明1.“企業(yè)（單位）名稱”填寫企業(yè)（單位）名稱并加蓋公

3、章。2.“所屬行業(yè)”按行業(yè)所屬專業(yè)填寫，如“冶金”、“建材”等。3.“企業(yè)（單位）概況”包括主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)、經(jīng)營范圍、職工人數(shù)、年產(chǎn)值、發(fā)展過程、組織機(jī)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)概況、本企業(yè)（單位）規(guī)模(產(chǎn)量和業(yè)務(wù)收入)，在行業(yè)中所處地位，安全生產(chǎn)工作特點等。附件3河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評估標(biāo)準(zhǔn)（試行）河南省安全科學(xué)技術(shù)研究院2019年3月- 18 -PAGE - 17 -河南省建筑施工安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)首批標(biāo)桿企業(yè)評估認(rèn)定檢查記錄表（實地檢查項目用表）企業(yè)名稱： 項目名稱：序號評估要點檢查內(nèi)容檢查扣分標(biāo)準(zhǔn)否決項要求評估記錄及扣分情況累計扣分是否有否決項1組織機(jī)構(gòu)（2

4、分）1. 項目領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)文件1. 未以正式文件明確建立項目雙重預(yù)防體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)的，扣2分。/2. 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)人員組成情況2. 項目組織機(jī)構(gòu)組成人員至少包括項目經(jīng)理、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人以及安全、質(zhì)量、技術(shù)、設(shè)備、物資、分包單位項目負(fù)責(zé)人，每缺一個崗位扣0.2分；項目經(jīng)理未擔(dān)任雙重預(yù)防體系建設(shè)主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，扣0.5分。3. 雙重預(yù)防體系建設(shè)職責(zé)3. 未明確項目組織機(jī)構(gòu)各組成人員相應(yīng)的雙重預(yù)防體系建設(shè)職責(zé)的，每一項不符合扣0.2分。4. 項目體系建設(shè)實施方案4. 方案未明確實施時間、責(zé)任人與分工、工作任務(wù)、階段性目標(biāo)等，每一項不符合扣0.2分。2全員培訓(xùn)（2分）1. 培訓(xùn)計劃1.

5、未制定項目雙重預(yù)防體系培訓(xùn)計劃的，扣0.5分。抽查110%但不少于5名相關(guān)崗位人員,5人及以上或超過半數(shù)人員未掌握企業(yè)雙重預(yù)防體系培訓(xùn)內(nèi)容，評估不予通過。2. 培訓(xùn)記錄2. 項目、班組級培訓(xùn)記錄、檔案不詳實或培訓(xùn)記錄無效果評價，無簽到表，無教材或課件、授課人等相關(guān)記錄的，扣0.5分；未分層次進(jìn)行培訓(xùn)，缺少項目級或班組級的一項扣0.2分。3. 培訓(xùn)考試情況3. 培訓(xùn)結(jié)束未組織進(jìn)行閉卷考試或考試內(nèi)容無針對性、流于形式的，扣0.5分。3體系文件（2分）1. 隱患排查治理制度1. 項目未制定隱患排查治理制度的，扣1分。/2. 項目有關(guān)制度發(fā)放或傳達(dá)情況2. 項目部及其2個班組和崗位有關(guān)制度未傳達(dá)到的，

6、發(fā)現(xiàn)一個扣0.2分。4責(zé)任考核（2分）1. 雙重預(yù)防體系建設(shè)考核獎懲相關(guān)記錄1. 無項目部對班組或人員相關(guān)獎懲記錄的，扣0.5分。/5風(fēng)險點確定（2分）1. 作業(yè)活動風(fēng)險點清單1. 項目未建立作業(yè)活動風(fēng)險點清單，扣0.5分；清單未涵蓋項目所有危大工程主要作業(yè)活動的，缺一項扣0.2分。有超規(guī)模危大工程風(fēng)險點遺漏或抽查的40個風(fēng)險點中有10%劃分不符合要求的，評估不通過。2. 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險點清單2. 項目未建立設(shè)備設(shè)施風(fēng)險點清單，扣0.5分；清單未涵蓋項目所有危大工程主要設(shè)備設(shè)施的，缺一項扣0.2分。3. 風(fēng)險點劃分、確定情況3. 從作業(yè)活動風(fēng)險點清單和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險清單中各抽查20個風(fēng)險點，風(fēng)險點

7、劃分、確定不符合劃分原則（不合理）的，一項扣0.2分。6危險源辨識分析（5分）1. 項目有關(guān)作業(yè)活動危險源辨識、分析情況1. 未按照作業(yè)危害分析法或其他適用的評估方法針對作業(yè)活動逐個進(jìn)行危險源辨識、分析的，缺一項扣0.5分；從作業(yè)活動分析評價記錄中抽查20個危險源（危險有害因素），核查其作業(yè)活動、作業(yè)步驟、危險源辨識、分析是否符合有關(guān)要求，重要危險源是否遺漏，一項不符合扣0.2分。抽查的40個危險源辨識記錄中，有10%不準(zhǔn)確或重要危險源遺漏的，評估不通過。2. 項目有關(guān)設(shè)備設(shè)施危險源辨識、分析情況2. 未按照安全檢查表法或其他適用的評估方法針對設(shè)備設(shè)施逐個進(jìn)行危險源辨識、分析的，缺一項扣0.5

8、分；從設(shè)備設(shè)施分析評價記錄中抽查20個危險源（危險有害因素），核查其檢查項目、重要檢查標(biāo)準(zhǔn)、危險源辨識、分析是否符合有關(guān)要求，重要危險源是否遺漏，一項不符合扣0.2分。7風(fēng)險評價（5分）1. 風(fēng)險評價情況1. 從作業(yè)活動評價記錄和設(shè)備設(shè)施評價記錄中各抽查20項評價，出現(xiàn)評價取值不合理（偏低）、取值與結(jié)果不一致等情況的，一項不符合扣0.2分。應(yīng)判定為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險，存在一項的，評估不通過。2. 事故類型描述2. 未按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行事故類型描述或事故后果與作業(yè)步驟、檢查項目以及危險源無因果關(guān)系、邏輯關(guān)系的，每項扣0.2分。8安全風(fēng)險圖（3分）1. 項目風(fēng)險分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險比較圖1. 無

9、項目風(fēng)險分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險比較圖的，缺少一張扣0.5分。風(fēng)險分布圖中重大風(fēng)險點、危險源與現(xiàn)場實際情況嚴(yán)重不符的，評估不通過。2. 風(fēng)險分布圖中風(fēng)險點標(biāo)注情況2. 現(xiàn)場風(fēng)險平面圖風(fēng)險點的標(biāo)注、位置、名稱與評估結(jié)果不一致，或有缺失和錯誤的，出現(xiàn)一處扣0.2分；標(biāo)識大小不一，形式不規(guī)范，扣0.2分。3. 作業(yè)安全風(fēng)險比較圖內(nèi)容3. 作業(yè)活動風(fēng)險比較圖中分值與風(fēng)險評估結(jié)果不一致，扣0.5分；作業(yè)活動名稱不規(guī)范，出現(xiàn)一條扣0.2分；作業(yè)安全風(fēng)險比較圖不足5項，或格式不規(guī)范，扣0.2分。9風(fēng)險控制措施（6分）1. 核查風(fēng)險控制措施制定情況1. 從受檢項目作業(yè)活動分析評價記錄和設(shè)備設(shè)施分析評價記錄中各抽查

10、20個危險源（危險有害因素），控制措施與潛在的危險源及事故后果無對應(yīng)關(guān)系、無針對性或與實際不符、可操作性較差、有遺漏的，一項不符合扣0.5分。抽查的40個危險源及檢查的重大風(fēng)險和較大風(fēng)險中，10%及以上控制措施與危險源及潛在的事故后果無對應(yīng)關(guān)系、無針對性或與實際不相符、不具有可操作性，或未有效落實、管控措施缺失的，評估不通過。2. 全員參與控制措施制定過程情況2. 抽查控制措施制定評審記錄有關(guān)簽字人員中無項目技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、相關(guān)班組長和作業(yè)人員的，每人次扣0.2分。3. 控制措施評審記錄3. 無項目風(fēng)險控制措施評審記錄，扣1分。4. 現(xiàn)場風(fēng)險控制措施落實情況4. 檢查項目重大風(fēng)險及至少2個

11、較大風(fēng)險相關(guān)崗位人員未有效落實相關(guān)控制措施或有缺失的，一項不符扣0.5分。10風(fēng)險層級管控（5分）1. 明確風(fēng)險管控責(zé)任 1. 各風(fēng)險點和危險源未根據(jù)管控層級確定責(zé)任部門及人員，落實管控責(zé)任的，或責(zé)任部門及人員專業(yè)不全，未覆蓋其他相關(guān)專業(yè)的，每項扣0.2分。抽查1-10%但不少于5名相關(guān)崗位人員,5人及以上或超過半數(shù)未掌握本崗位應(yīng)管控風(fēng)險及相關(guān)控制措施的，評估不予通過。11風(fēng)險分級管控清單（2分）1. 作業(yè)活動類風(fēng)險分級管控清單1. 項目未建立作業(yè)活動類風(fēng)險分級管控清單，扣0.5分。企業(yè)未建立風(fēng)險分級管控清單的，評估不予通過。2. 設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險分級管控清單2. 項目未建立設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險分級管

12、控清單，扣0.5分。3. 風(fēng)險分級管控清單格式3. 風(fēng)險分級管控清單中內(nèi)容及格式不符合省廳實施細(xì)則等標(biāo)準(zhǔn)要求的，每項扣0.1分。4. 風(fēng)險分級管控清單評審4. 項目風(fēng)險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人員按程序評審的，扣0.1分。5. 風(fēng)險分級管控清單發(fā)布5. 風(fēng)險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（或總工或區(qū)域分公司技術(shù)負(fù)責(zé)人）審定發(fā)布的，扣0.1分。12風(fēng)險告知（2分）1. 崗位作業(yè)人員持卡情況1. 未制作發(fā)放崗位安全風(fēng)險告知卡，扣1分。/2. 風(fēng)險告知內(nèi)容2. 風(fēng)險告知內(nèi)容未至少包括省廳實施細(xì)則有關(guān)內(nèi)容的，每少一項扣0.2分。3. 重大安全風(fēng)險公告3. 未在存在重大風(fēng)險的工作場所和崗位

13、設(shè)置重大安全風(fēng)險公告欄（牌）或告知地點不當(dāng)?shù)模刻幙?.2分。4. 風(fēng)險評價結(jié)果的告知4. 未對項目管理人員、班組和作業(yè)人員進(jìn)行有關(guān)風(fēng)險評價結(jié)果告知培訓(xùn)（發(fā)放風(fēng)險管控清單、安全技術(shù)交底、專題培訓(xùn)等形式）的，扣0.2分。13編制隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單（6分）1. 隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單1. 項目未結(jié)合實際情況編制隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單的，扣3分。/2. 隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單內(nèi)容2. 隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單未包括省廳實施細(xì)則中規(guī)定的風(fēng)險點情況、排查內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)、排查方法及頻次等內(nèi)容，每項扣0.5分。3. 項目、班組級隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單3. 未單獨編制項目和班組級隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單的，每缺一個層級扣1分。4. 基礎(chǔ)管理類隱患排查

14、標(biāo)準(zhǔn)清單4. 基礎(chǔ)管理類隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單項目不全、排查標(biāo)準(zhǔn)不具體、不符合項目實際的，每項扣0.5分。5. 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單5. 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單排查內(nèi)容，未包含各風(fēng)險點、危險源及控制措施的，每項扣0.5分。6. 隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單合理性6. 相關(guān)排查方法、組織級別、排查標(biāo)準(zhǔn)、排查周期等不符合隱患排查治理程序及規(guī)定要求的，每項扣0.5分。14制定隱患排查計劃（2分）1. 隱患排查計劃1. 未制定項目隱患排查計劃，或安全檢查計劃中未包含隱患排查內(nèi)容的，扣1分。/2. 隱患排查計劃內(nèi)容2. 排查計劃未明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等，

15、缺一項扣0.5分。15隱患排查實施（10分）1. 隱患排查記錄1. 抽查近兩月項目部周檢、安全員日常檢查、班組隱患排查記錄表或安全檢查表，缺一項扣1分。偽造記錄，弄虛作假，排查流于形式的（項目受檢時存在較多隱患），評估不予通過。2. 隱患排查計劃實施2. 項目部未按照隱患排查計劃組織隱患排查，扣1分。3. 隱患排查記錄詳實性3. 排查記錄不詳實，隱患信息填寫不準(zhǔn)確、不全面的，隱患排查表存在漏項未排查的，發(fā)現(xiàn)一項扣1分。16一般事故隱患治理（8分）1. 隱患排查結(jié)果告知1. 項目部隱患排查結(jié)束后未采取檢查通報、檢查情況反饋等形式向從業(yè)人員告知的，發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。30%及以上隱患未按期完成整改

16、，評估不予通過。2. 隱患整改通知書2. 針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知書，發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。3. 隱患整改通知書內(nèi)容3. 隱患整改通知書內(nèi)容未包括豫建建201921號文中附錄D的主要內(nèi)容的，缺一項扣0.5分。4. 隱患治理情況4. 檢查項目部隱患治理臺賬，隱患治理單位未按期完成整改，缺一項扣0.5分。5. 隱患整改驗收情況5. 隱患整改后未對整改情況進(jìn)行驗收，包括復(fù)查結(jié)論及復(fù)查人簽字，一項扣0.5分。6. 隱患治理臺賬信息6. 隱患排查記錄表、整改通知書、隱患整改反饋單等隱患治理臺賬信息不對應(yīng)的，一項扣1分。17重大事故隱患治理（10分）1. 重大事故隱患確定1. 項目部自查隱患

17、中無應(yīng)定性為重大隱患而未定性的現(xiàn)象。根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)定性為重大隱患而未定性的，評估不予通過。2. 重大事故隱患報告2. 項目部自查的重大事故隱患無未向企業(yè)上報的現(xiàn)象。18信息系統(tǒng)應(yīng)用（12分）1. 全員參與隱患上報功能1. 項目部未實現(xiàn)信息化系統(tǒng)全天候和跨平臺全員參與隱患上報功能扣1分。/2. 移動設(shè)備與即時預(yù)警2. 項目部未采用移動設(shè)備實現(xiàn)即時管理扣1分；未實現(xiàn)對各級責(zé)任人和管理人員的即時預(yù)警扣1分。19更新(2分)1. 新增危大工程危險源辨識、風(fēng)險評價記錄1. 項目部未對新增危大工程風(fēng)險進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價的，發(fā)現(xiàn)一項扣0.2分。/2. 風(fēng)險管控清單更新2. 在新增危大工程后未及時更新項目風(fēng)險管控清單，或控制措施實效性不強(qiáng)，發(fā)現(xiàn)一項扣0.