可售凍結(jié)業(yè)務(wù)全網(wǎng)測試方案

1、可售凍結(jié)業(yè)務(wù)全網(wǎng)測試方案一、測試目的中國結(jié)算深圳分公司于2011年9月29日發(fā)布了關(guān)于做好可售凍結(jié)業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備工作的通知，為了確保可售凍結(jié)業(yè)務(wù)的順利開展，深圳證券交易所（簡稱“深交所”）和中國結(jié)算深圳分公司定于2011年11月12日聯(lián)合組織全網(wǎng)測試，通過模擬可售凍結(jié)交易、非交易申報以及有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)，以檢驗(yàn)業(yè)務(wù)流程和各會員的技術(shù)系統(tǒng)、深交所交易系統(tǒng)、中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算系統(tǒng)及其他相關(guān)系統(tǒng)的正確性。二、參測單位深圳證券交易所中國結(jié)算深圳分公司深圳證券通信公司各證券公司其他相關(guān)單位三、測試內(nèi)容（一）可售凍結(jié)交易及非交易的模擬測試通過模擬2個完整交易日的交易和2個結(jié)算日的結(jié)算，驗(yàn)證券商系統(tǒng)對

2、可售凍結(jié)業(yè)務(wù)的適應(yīng)性。1、T日交易系統(tǒng)：成交回報接收，實(shí)時行情接收；日常交易業(yè)務(wù)。結(jié)算系統(tǒng)：T日可售凍結(jié)非交易指令的處理，可售凍結(jié)可賣出生成，下發(fā)可售凍結(jié)非交易處理結(jié)果。券商系統(tǒng)：日常交易，可售凍結(jié)和不可售凍結(jié)指令申報、可售凍結(jié)與不可售解凍指令申報、凍結(jié)股份可售限制調(diào)整指令等指令。2、T+1日交易系統(tǒng)：可售凍結(jié)賣出，成交回報接收，實(shí)時行情接收；其它日常交易業(yè)務(wù)。結(jié)算系統(tǒng)：T+1日可售凍結(jié)交易、非交易指令的處理，可售凍結(jié)可賣出生成，下發(fā)可售凍結(jié)非交易處理結(jié)果。券商系統(tǒng)：日常交易，可售凍結(jié)賣出，可售凍結(jié)和不可售凍結(jié)指令申報、可售凍結(jié)與不可售凍結(jié)解凍指令申報、凍結(jié)股份可售限制調(diào)整指令等指令。四、測試

3、時間安排測試時間為2011年11月12日（周六）8:30至19:00。深交所交易系統(tǒng)模擬2個交易日的交易。T日接收交易、非交易委托的時間為9:15至11:15（模擬11月12日的交易，其中10:15-10:20模擬T日中午休市）；T+1日接收交易、非交易委托的時間為14:30至16:30（模擬11月13日的交易，其中15：30-15：35模擬T+1日中午收市）。結(jié)算公司開戶系統(tǒng)接收開戶委托時間：T日為9:00至11:15，T+1日為14:30至16:30。結(jié)算公司D-COM系統(tǒng)接收可售凍結(jié)各類委托時間：T日為9:00至11:15，T+1日為14:30至16:30。結(jié)算公司將模擬2個工作日進(jìn)行處

4、理，結(jié)算數(shù)據(jù)兩次回報。具體安排請見下表：時間(11月12日)主要測試內(nèi)容會員重點(diǎn)測試內(nèi)容模擬日期9:15-11:15模擬T日交易。交易系統(tǒng)接收交易委托。其中：9:25進(jìn)行集合競價撮合，9:30至10:57為連續(xù)競價時間，10:57至11:00為收盤集合競價時間，10:15-10:20模擬T日中午休市，11:00-11:15為大宗交易時間?？墒蹆鼋Y(jié)各類非交易委托申報。上報可售凍結(jié)各類指令（凍結(jié)、解凍、限制調(diào)整）委托FJYBS.DBF， 接收FJYQR.DBF。T日：2011年11月12日11:15-13:00結(jié)算公司模擬T日的股份和資金的清算。13:00-13:30第一次結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送。接收結(jié)算數(shù)

5、據(jù)：包括SJSTJ.DBF(T日)、SJSQS.DBF(T日)、SJSGF.DBF(T日)、SJSZJ.DBF(T日)、SJSFW.DBF(T日)；進(jìn)行可售凍結(jié)各類非交易指令處理。14:30-16:30模擬T+1日交易?？墒蹆鼋Y(jié)賣出等交易。其中：14:45進(jìn)行集合競價撮合，14:50至16:27為連續(xù)競價時間，16:27至16:30為收盤集合競價時間?？墒蹆鼋Y(jié)各類非交易委托申報。上報可售凍結(jié)各類指令（凍結(jié)、解凍、限制調(diào)整）委托FJYBS.DBF， 接收FJYQR.DBF。T+1日：2011年11月13日16:30-18:00結(jié)算公司模擬T日ETF、權(quán)證交易的股份和資金的交收以及T+1日股份和資

6、金清算。18:00后結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送。參測券商清算交收。接收結(jié)算數(shù)據(jù)：包括SJSTJ.DBF(T+1日)、SJSQS.DBF(T+1日)、SJSGF.DBF(T+1日)、SJSZJ.DBF(T+1日)、SJSFW.DBF(T+1日)、SJSDZ.DBF(T+1日)；進(jìn)行可售凍結(jié)賣出和其他日常交易、非交易的清算處理。五、測試數(shù)據(jù)1、本次測試以2011年11月11日（周五）深市所有證券的收盤行情、收市后的股份數(shù)據(jù)作為起始數(shù)據(jù)。2、證券公司的數(shù)據(jù)準(zhǔn)備證券公司以起始數(shù)據(jù)為依據(jù)進(jìn)行可售凍結(jié)各類指令的申報。3、資金結(jié)算賬戶設(shè)置及余額結(jié)算公司為每個資金結(jié)算賬戶生成余額20億元，供各會員測試用。4、可售凍結(jié)各類指

7、令的申報上午09:00-11:15及下午14：30-16：30，結(jié)算公司接收會員的可售凍結(jié)各類指令的委托，并實(shí)時返回檢查結(jié)果。5、本次測試，交易系統(tǒng)模擬2個交易日的運(yùn)行，但券商委托報盤及交易所成交回報的相關(guān)日期均為測試日日期(11月12日);結(jié)算系統(tǒng)模擬2個工作日的運(yùn)行，券商通過D-COM及實(shí)時開戶申報委托的日期均為測試日日期（11月12日），而結(jié)算公司下發(fā)的結(jié)算數(shù)據(jù)中相關(guān)的日期為各模擬日期（11月12日至11月13日）。請各會員注意這方面的差別。結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)，詳細(xì)說明如下表所示。時間數(shù)據(jù)接口主要內(nèi)容發(fā)送日期11：15前FJYQR.DBF對FJYBS.DBF的檢查結(jié)果。11月12日1

8、3：30SJSTJ.DBFT日日常交易。11月12日SJSQS.DBFT日ETF、權(quán)證交易清算結(jié)果。11月12日SJSGF.DBF可售凍結(jié)各類指令回報?？墒蹆鼋Y(jié)凍結(jié)，業(yè)務(wù)類別7A；可售凍結(jié)解凍，業(yè)務(wù)類別7B；凍結(jié)股份可售限制調(diào)整，業(yè)務(wù)類別7F。11月12日SJSZJ.DBFA股當(dāng)日成交，記賬日期為11月13日。11月12日SJSFW.DBF股份凍結(jié)有關(guān)數(shù)據(jù)。11月12日16：30前FJYQR.DBF對FJYBS.DBF的檢查結(jié)果。11月13日18：00SJSTJ.DBF當(dāng)日日常交易。11月13日SJSQS.DBF當(dāng)日ETF、權(quán)證交易清算結(jié)果。11月13日SJSGF.DBF可售凍結(jié)各類指令回報。

9、可售凍結(jié)凍結(jié)，業(yè)務(wù)類別7A；可售凍結(jié)解凍，業(yè)務(wù)類別7B；凍結(jié)股份可售限制調(diào)整，業(yè)務(wù)類別7F。11月13日SJSZJ.DBFA股當(dāng)日成交，記賬日期為11月14日。11月13日T日ETF、權(quán)證的資金交收結(jié)果，記賬日期為11月13日。11月13日SJSDZ.DBFT+1日股份交收結(jié)果。11月13日SJSFW.DBF股份凍結(jié)有關(guān)數(shù)據(jù)。11月13日六、測試前準(zhǔn)備工作 請參測單位務(wù)必于測試前做好以下準(zhǔn)備工作：1、根據(jù)可售凍結(jié)業(yè)務(wù)要求和自身技術(shù)系統(tǒng)情況，制定內(nèi)部測試計劃和操作流程。2、本次測試可使用生產(chǎn)系統(tǒng)，或與生產(chǎn)系統(tǒng)基本一致的測試系統(tǒng)進(jìn)行測試。如使用生產(chǎn)系統(tǒng)，請測試前做好現(xiàn)有系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的備份工作。3

10、、依據(jù)本方案，認(rèn)真準(zhǔn)備測試環(huán)境。七、注意事項(xiàng)本次測試包括實(shí)時開戶系統(tǒng)、主板結(jié)算系統(tǒng)、D-COM/IST系統(tǒng)，但是不包括IST系統(tǒng)的資金劃撥部分。D-COM網(wǎng)關(guān)及終端針對可售凍結(jié)業(yè)務(wù)提供了新的測試升級包，版本號為20111110，有需要的用戶可于11月10日后到深圳證券通信公司網(wǎng)站下載（網(wǎng)址，下載專區(qū)-結(jié)算類通信系統(tǒng)-綜合結(jié)算平臺（D-COM/IST）。用戶也可在11月12日當(dāng)日通過在線升級功能進(jìn)行版本升級。另外，D-COM 20111110版本終端中新增的“凍結(jié)股份可售限制調(diào)整”菜單，用戶如需使用應(yīng)注意先進(jìn)行權(quán)限分配。版本號為20111110的D-COM網(wǎng)關(guān)及終端為測試版本，用戶使用前應(yīng)做好原

11、有系統(tǒng)的備份工作，并在測試結(jié)束后進(jìn)行系統(tǒng)恢復(fù)。備份和恢復(fù)流程可參考，下載專區(qū)-結(jié)算類通信系統(tǒng)-綜合結(jié)算平臺（D-COM/IST）相關(guān)文檔。D-COM/IST平臺在測試當(dāng)日8:00至19:00屬于測試環(huán)境，19:00以后將恢復(fù)回生產(chǎn)環(huán)境。由于測試當(dāng)日需要分二次接收結(jié)算數(shù)據(jù)，為防止第一次接收的數(shù)據(jù)被第二次數(shù)據(jù)覆蓋，請各參測單位務(wù)必在數(shù)據(jù)接收截止時點(diǎn)前收取每次結(jié)算數(shù)據(jù)并做好備份。另外，第一次發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)不包括對帳庫SJSDZ.dbf；請各參測單位根據(jù)自身情況進(jìn)行處理。可售凍結(jié)的測試，可參閱關(guān)于做好可售凍結(jié)業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備工作的通知等。數(shù)據(jù)接口說明及相關(guān)文檔可從深交所網(wǎng)站和中國結(jié)算網(wǎng)站查閱。八、測試

12、要求各參測單位應(yīng)做好詳盡的系統(tǒng)測試計劃，并指定專人負(fù)責(zé)本次聯(lián)網(wǎng)測試工作。各參測單位須在測試前做好線上系統(tǒng)環(huán)境保護(hù)工作，在測試完畢后，做好環(huán)境恢復(fù)工作，確保下一交易日（11月14日）生產(chǎn)系統(tǒng)的正確運(yùn)行。 在測試過程中，請各參測單位詳細(xì)記載測試現(xiàn)象與結(jié)果，檢查其正確性。如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，及時報告。請各測試單位將本次模擬測試的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份。測試結(jié)束后，請各測試單位匯總內(nèi)部測試情況后，以會員為單位，填寫附件1可售凍結(jié)業(yè)務(wù)全網(wǎng)測試反饋表，在11月14日12:00前發(fā)送到szjsb。九、聯(lián)系電話深圳證券交易所）25946080（中國結(jié)算深圳分公司）

13、深圳證券通信公司）深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 二一一年十一月四日附件1可售凍結(jié)業(yè)務(wù)全網(wǎng)測試反饋表填表日期：參測單位名稱：會員編碼：一、測試情況說明 測試完成情況 完全通過 部分通過 失敗如果部分通過，系統(tǒng)改造還需 時間。本次測試共有 個下屬營業(yè)部參測。貴單位的接口處理情況（正常、異常、未測）與結(jié)算深圳分公司：結(jié)算信息庫（SJSGF.DBF） 證券交易統(tǒng)計庫（SJSTJ.DBF）結(jié)算對賬信息（SJSDZ.DBF） 資金結(jié)算信息庫（SJSZJ.DBF）清算信息庫（SJSQS.DBF） 非交易報送庫（FJYBS.DBF） 非交易確認(rèn)庫（FJYQR.DBF） 綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫(SJSFW.DBF) 業(yè)務(wù)功能測試結(jié)果（正常、異常、未測）可售凍結(jié)賣出： 可售凍結(jié)賣出申報 可售凍結(jié)賣出回報 凍結(jié)指