交易行為管理和自律監(jiān)管協(xié)同試題

1、交易行為管理和自律監(jiān)管協(xié)同試題及答案1. 客戶異常交易行為包括：投資者（包括以本人名義開(kāi)立的普通證券賬戶和信用證券賬戶）通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)單日累計(jì)買(mǎi)入單只風(fēng)險(xiǎn)警示板股票超過(guò)50萬(wàn)股的 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)2. 客戶異常交易行為包括：集合競(jìng)價(jià)階段多次不以成交為目的虛假申報(bào)買(mǎi)入或賣(mài)出，可能影響開(kāi)盤(pán)價(jià)的 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)3. 客戶異常交易行為包括：通過(guò)虛假申報(bào)、大額申報(bào)、密集申報(bào)、漲跌幅限制價(jià)格大量申報(bào)、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易、日內(nèi)或隔日反向交易等手段，影響證券交易價(jià)格或交易量的 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)4. 客戶異常交易行為包括：多次進(jìn)行高買(mǎi)

2、低賣(mài)的交易，或單次高買(mǎi)低賣(mài)交易金額較大的 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)5. 客戶異常交易行為包括：在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易的 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)6. 客戶異常交易行為包括：通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)批量申報(bào)下單，影響市場(chǎng)正常交易秩序或者交易系統(tǒng)安全的 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)7. 客戶異常交易行為包括：通過(guò)影響標(biāo)的證券交易價(jià)格或交易量，以影響其衍生品交易價(jià)格或交易量的； 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)8. 客戶異常交易行為包括：在計(jì)算相關(guān)證券及其衍生品參考價(jià)格或結(jié)算價(jià)格的特定時(shí)間，通過(guò)拉抬、打壓或鎖定等手段，影響相關(guān)證券及其衍生品參考價(jià)格或結(jié)算價(jià)格的 單選

3、題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)9. 客戶異常交易行為包括：進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易的 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)10. 客戶異常交易行為包括：編造、傳播、散布虛假信息，影響證券交易價(jià)格或者誤導(dǎo)其他投資者的 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)11. 客戶異常交易行為包括：涉嫌通過(guò)證券交易進(jìn)行利益輸送，且成交金額較大的 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)12. 客戶異常交易行為包括：對(duì)嚴(yán)重異常波動(dòng)股票的申報(bào)速率異常、廢單比異常的 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)13. 客戶異常交易行為包括：可能誤導(dǎo)投資者投資決策、可能對(duì)證券交易價(jià)格和交易量產(chǎn)生不當(dāng)影響的 單選題A、對(duì)(正確答

4、案)B、錯(cuò)14. 客戶異常交易行為包括：科創(chuàng)板股票的交易行為，在未達(dá)到相關(guān)監(jiān)控指標(biāo)但接近指標(biāo)且反復(fù)發(fā)生的 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)15. 異常交易監(jiān)管函件包括：交易所采取的“電話監(jiān)管信息傳達(dá)” 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)16. 異常交易監(jiān)管函件包括：“異常交易警示函”、“限制交易警示函”、“監(jiān)管關(guān)注函”、“限制交易決定書(shū)”等自律監(jiān)管函件 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)17. （）是公司客戶交易行為管理和自律監(jiān)管協(xié)同工作的合規(guī)管理部門(mén) 單選題A、運(yùn)營(yíng)管理部B、合規(guī)部(正確答案)C、財(cái)富管理委員會(huì)D、風(fēng)險(xiǎn)管理部18. （）是公司客戶證券交易行為的主要管理部門(mén) 單選題A、運(yùn)營(yíng)管理部B、合規(guī)

5、部C、財(cái)富管理委員會(huì)(正確答案)D、風(fēng)險(xiǎn)管理部19. （）負(fù)責(zé)落實(shí)對(duì)境外合格投資者（QFII）客戶的交易行為管理工作 單選題A、股銷(xiāo)部(正確答案)B、合規(guī)部C、財(cái)富管理委員會(huì)D、風(fēng)險(xiǎn)管理部20. （）是客戶交易行為管理的直接責(zé)任人 單選題A、各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(正確答案)B、各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)專員C、各分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)D、各分支機(jī)構(gòu)全體員工21. （）是客戶交易行為的一線管理部門(mén) 單選題A、分支機(jī)構(gòu)(正確答案)B、運(yùn)營(yíng)管理部C、財(cái)富客戶部D、合規(guī)部22. 因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到交易所的電話監(jiān)管信息傳達(dá)或監(jiān)管警示函后，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間與客戶取得聯(lián)系，使用錄音電話完整傳達(dá)監(jiān)管信息，并進(jìn)行合規(guī)教育

6、，風(fēng)險(xiǎn)提示。相關(guān)電話錄音及處理記錄妥善留底備查。 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)23. 客戶因發(fā)生異常交易行為而被交易所采取限制交易措施的，相關(guān)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就該客戶的證券交易委托代理協(xié)議、客戶身份背景、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開(kāi)設(shè)、證券賬戶實(shí)際操作人等情況進(jìn)行自查，出具自查報(bào)告反饋（） 單選題A、運(yùn)營(yíng)管理部B、合規(guī)部C、財(cái)富管理委員會(huì)D、運(yùn)營(yíng)管理部、合規(guī)部(正確答案)24. 在收到交易所有關(guān)警示函、協(xié)查函等監(jiān)管文件時(shí)，各分支機(jī)構(gòu)可以將監(jiān)管文件的內(nèi)容泄漏給與該監(jiān)管文件無(wú)關(guān)的第三方 單選題A、對(duì)B、錯(cuò)(正確答案)25. 分支機(jī)構(gòu)收到交易所“電話監(jiān)管信息傳達(dá)”的，應(yīng)當(dāng)建立臺(tái)賬記錄，于每月

7、底向運(yùn)營(yíng)管理部匯總報(bào)備，由運(yùn)營(yíng)管理部與合規(guī)部就電話警示記錄進(jìn)行核對(duì)。 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)26. 關(guān)于債券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶交易行為管理，如因提供流動(dòng)性支持交易可能導(dǎo)致相關(guān)賬戶出現(xiàn)日內(nèi)高買(mǎi)低賣(mài)或偏離中證估值情形的，固定收益部應(yīng)當(dāng)在交易前以郵件方式報(bào)告合規(guī)部，經(jīng)合規(guī)部與交易所市場(chǎng)監(jiān)察部溝通完畢后，根據(jù)交易所和合規(guī)部意見(jiàn)進(jìn)行后續(xù)操作。 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)27. 關(guān)于債券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶交易行為管理，如交易所市場(chǎng)監(jiān)察部提出相關(guān)交易行為需書(shū)面反饋交易邏輯、決策依據(jù)等，固定收益部應(yīng)當(dāng)按要求完成書(shū)面說(shuō)明并反饋給交易所市場(chǎng)監(jiān)察部，在獲得交易所市場(chǎng)監(jiān)察部無(wú)異議后，方可進(jìn)行交易。 單選題A、對(duì)(正確

8、答案)B、錯(cuò)28. 公司建立客戶交易行為監(jiān)測(cè)和管理系統(tǒng)，以（）為單位，監(jiān)測(cè)客戶交易中可能存在的異常行為 單選題A、客戶(正確答案)B、賬戶C、分支機(jī)構(gòu)D、公司29. 公司建立客戶交易行為監(jiān)測(cè)和管理系統(tǒng)，監(jiān)測(cè)的交易行為包括但不限于交易所、股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的虛假申報(bào)、拉抬打壓、對(duì)倒對(duì)敲、日內(nèi)或隔日反向交易以及涉及新股上市初期交易、退市整理期股票交易、風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易、科創(chuàng)板股票交易、存托憑證交易等在內(nèi)的異常情形。 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)30. 公司客戶交易行為監(jiān)測(cè)和管理系統(tǒng)實(shí)施對(duì)交易行為的分級(jí)預(yù)警機(jī)制。分級(jí)預(yù)警機(jī)制以客戶發(fā)生的異常交易行為次數(shù)以及過(guò)往被交易所警示的記錄作為分級(jí)預(yù)警基礎(chǔ)，共設(shè)（

9、）個(gè)預(yù)警級(jí)別 單選題A、1B、2C、3(正確答案)D、431. 公司采取客戶分類(lèi)管理工作機(jī)制。分類(lèi)管理工作以客戶發(fā)生異常交易的預(yù)警次數(shù)、交易所及股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的警示函件次數(shù)為分類(lèi)基礎(chǔ)，將客戶劃分為（）A、普通關(guān)注客戶(正確答案)B、重點(diǎn)關(guān)注客戶(正確答案)C、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(正確答案)D、不合格投資者(正確答案)32. 重點(diǎn)關(guān)注賬戶根據(jù)可能被監(jiān)管部門(mén)、交易所或公司采取的進(jìn)一步措施分為()A、重點(diǎn)關(guān)注客(正確答案)B、重點(diǎn)關(guān)注客戶-盤(pán)中暫停交易類(lèi)(正確答案)C、重點(diǎn)關(guān)注客戶-限制交易類(lèi)(正確答案)D、重點(diǎn)關(guān)注客戶-不合格投資者(正確答案)33. 公司客戶交易行為監(jiān)測(cè)和管理系統(tǒng)設(shè)置()賬戶管理臺(tái)賬的功

10、能模塊，落實(shí)對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的強(qiáng)化監(jiān)控 單選題A、普通關(guān)注客戶B、重點(diǎn)關(guān)注客戶C、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(正確答案)D、不合格投資者34. 客戶交易行為監(jiān)測(cè)和管理系統(tǒng)對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的異常交易行為生成預(yù)警級(jí)別()的工作流程 單選題A、較低B、較高(正確答案)35. 公司重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單的設(shè)置和調(diào)整以交易所定期公布的重點(diǎn)監(jiān)控名單信息為基礎(chǔ)，但不包括另行增加因發(fā)生重大異常交易行為被公司認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶 單選題A、對(duì)B、錯(cuò)(正確答案)36. 對(duì)于發(fā)生異常交易行為的客戶，公司采取的管理措施包括：1.監(jiān)管信息傳達(dá)；2回訪提醒；3.提交合規(guī)承諾函；4.現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)教育；5.提交交易行為解釋說(shuō)明；6.提交客戶專

11、項(xiàng)調(diào)查報(bào)告；7.現(xiàn)場(chǎng)約見(jiàn)談話；8.調(diào)整傭金費(fèi)率；9.勸退銷(xiāo)戶；10.拒絕接受客戶委托；11.終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系 單選題A、1234567B、8、9、10、11C、1-9D、全部(正確答案)37. 公司根據(jù)客戶的分類(lèi)情況以及所發(fā)生異常交易行為的嚴(yán)重程度，對(duì)客戶采取“（）”的管理機(jī)制。管理措施匹配客戶的分類(lèi)級(jí)別 單選題A、遞進(jìn)式(正確答案)B、分層式C、投教式D38. 有關(guān)交易如涉及（）的，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)可以事先與合規(guī)部溝通，由合規(guī)部向交易所報(bào)備有關(guān)情況A、大額申報(bào)(正確答案)B、頻繁申報(bào)(正確答案)C、產(chǎn)品清盤(pán)(正確答案)D、客戶對(duì)異常交易監(jiān)管有疑義(正確答案)39. 因客

12、戶頻繁發(fā)生異常交易行為而給公司造成聲譽(yù)損失、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及其他可能的負(fù)面影響的，財(cái)富管理委員會(huì)可根據(jù)具體情況對(duì)客戶經(jīng)理采取降低或取消提成比率、取消經(jīng)紀(jì)關(guān)系等管理措施。 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)40. 科創(chuàng)板股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)情形后10個(gè)交易日內(nèi),連續(xù)競(jìng)價(jià)階段1分鐘內(nèi)單向申報(bào)買(mǎi)入（賣(mài)出）單只嚴(yán)重異常波動(dòng)股票金額超過(guò)1000萬(wàn)元，以及科創(chuàng)板股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)情形后10個(gè)交易日內(nèi)，單日買(mǎi)入（賣(mài)出）單只嚴(yán)重異常波動(dòng)股票超過(guò)100萬(wàn)股或1000萬(wàn)元的行為 單選題A、科創(chuàng)板異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常(正確答案)B、科創(chuàng)板股票申報(bào)廢單比異常C、科創(chuàng)板股票異常波動(dòng)期間異常申報(bào)分析41. 基于科創(chuàng)

13、板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的限價(jià)申報(bào)需滿足“買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格不得高于買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格的102%”和“賣(mài)出申報(bào)價(jià)格不得低于賣(mài)出基準(zhǔn)價(jià)格的98%”委托限制，監(jiān)測(cè)申報(bào)行為不符合“價(jià)格籠子”規(guī)定而產(chǎn)生大量廢單的情況 單選題A、科創(chuàng)板異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常B、科創(chuàng)板股票申報(bào)廢單比異常(正確答案)C、科創(chuàng)板股票異常波動(dòng)期間異常申報(bào)分析42. 分析科創(chuàng)板股票異常波動(dòng)及嚴(yán)重異常波動(dòng)期間，憑借資金優(yōu)勢(shì)或持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)多個(gè)交易日大量或頻繁進(jìn)行申報(bào)，導(dǎo)致科創(chuàng)板股票異常波動(dòng)的行為。 單選題A、科創(chuàng)板異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常B、科創(chuàng)板股票申報(bào)廢單比異常C、科創(chuàng)板股票異常波動(dòng)期間異常申報(bào)分析(正確答案)43. 包括債券申報(bào)價(jià)格大幅偏離

14、中證估值、基金申報(bào)價(jià)格大幅偏離基金份額參考凈值、超限買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示板、在大宗交易系統(tǒng)與競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)之前頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)等行為，屬于小品種異常交易 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)44. 客戶交易行為監(jiān)測(cè)與管理系統(tǒng)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系涵蓋“虛假申報(bào)”、“拉抬打壓”、“自買(mǎi)自賣(mài)”、“關(guān)聯(lián)賬戶交易”、“小品種異常交易”、“科創(chuàng)板股票異常交易”等六個(gè)方面。 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)45. 最近3個(gè)月被交易所實(shí)施2次口頭或書(shū)面警示，或最近6個(gè)月被交易所實(shí)施過(guò)2次盤(pán)中暫停賬戶當(dāng)日交易，或最近1個(gè)月多次被客戶交易行為監(jiān)測(cè)與管理系統(tǒng)預(yù)警。 單選題A、重點(diǎn)關(guān)注客(正確答案)B、重點(diǎn)關(guān)注客戶-盤(pán)中暫停交易類(lèi)C、重點(diǎn)關(guān)注

15、客戶-限制交易類(lèi)D、重點(diǎn)關(guān)注客戶-不合格投資者46. 最近6個(gè)月被交易所實(shí)施3次口頭或書(shū)面警示，或最近6個(gè)月被交易所實(shí)施過(guò)3次盤(pán)中暫停賬戶當(dāng)日交易。 單選題A、重點(diǎn)關(guān)注客B、重點(diǎn)關(guān)注客戶-盤(pán)中暫停交易類(lèi)(正確答案)C、重點(diǎn)關(guān)注客戶-限制交易類(lèi)D、重點(diǎn)關(guān)注客戶-不合格投資者47. 最近6個(gè)月被交易所實(shí)施5次口頭或書(shū)面警示，或最近6個(gè)月被交易所實(shí)施過(guò)4次盤(pán)中暫停賬戶當(dāng)日交易。 單選題A、重點(diǎn)關(guān)注客B、重點(diǎn)關(guān)注客戶-盤(pán)中暫停交易類(lèi)C、重點(diǎn)關(guān)注客戶-限制交易類(lèi)(正確答案)D、重點(diǎn)關(guān)注客戶-不合格投資者48. 最近12個(gè)月被交易所實(shí)施8次口頭或書(shū)面警示，或最近12個(gè)月被交易所實(shí)施過(guò)6次盤(pán)中暫停賬戶當(dāng)日交

16、易，或最近24個(gè)月被交易所實(shí)施2次限制賬戶交易。 單選題A、重點(diǎn)關(guān)注客B、重點(diǎn)關(guān)注客戶-盤(pán)中暫停交易類(lèi)C、重點(diǎn)關(guān)注客戶-限制交易類(lèi)D、重點(diǎn)關(guān)注客戶-不合格投資者(正確答案)49. 因頻繁發(fā)生異常交易行為或發(fā)生嚴(yán)重異常交易行為，已被交易所列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理措施的證券賬戶，以及被公司認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶 單選題A、普通關(guān)注客戶B、重點(diǎn)關(guān)注客戶C、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(正確答案)D、不合格投資者50. 被證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，或被交易所認(rèn)定為不合格投資者 單選題A、普通關(guān)注客戶B、重點(diǎn)關(guān)注客戶C、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶D、不合格投資者(正確答案)51. 未發(fā)生異常交易行為或發(fā)生的異常交易行為次數(shù)較少且情節(jié)較

17、輕微。 單選題A、普通關(guān)注客戶(正確答案)B、重點(diǎn)關(guān)注客戶C、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶D、不合格投資者52. 發(fā)生的異常交易行為次數(shù)較多且情節(jié)較為嚴(yán)重，或因異常交易行為被交易所采取過(guò)口頭及書(shū)面警示、提交合規(guī)交易承諾、列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶、盤(pán)中暫停賬戶當(dāng)日交易、限制賬戶交易等自律監(jiān)管措施。 單選題A、普通關(guān)注客戶B、重點(diǎn)關(guān)注客戶(正確答案)C、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶D、不合格投資者53. 首次發(fā)生異常交易行為，或所發(fā)生的異常交易情節(jié)較輕微 單選題A、一級(jí)預(yù)警(正確答案)B、二級(jí)預(yù)警C、三級(jí)預(yù)警D、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶實(shí)時(shí)預(yù)警54. 多次發(fā)生異常交易行為或出現(xiàn)的異常交易行為情節(jié)較為嚴(yán)重。 單選題A、一級(jí)預(yù)警B、二級(jí)預(yù)警(正確答案)

18、C、三級(jí)預(yù)警D、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶實(shí)時(shí)預(yù)警55. 兩年內(nèi)被交易所出具“電話監(jiān)管信息傳達(dá)”、“異常交易警示函”、“限制交易警示函”、“監(jiān)管關(guān)注函”、“限制交易決定書(shū)”等自律監(jiān)管函件或客戶分類(lèi)為“重點(diǎn)關(guān)注客戶-重點(diǎn)監(jiān)控”及以上的投資者及自營(yíng)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)賬戶再次發(fā)生異常交易行為。 單選題A、一級(jí)預(yù)警B、二級(jí)預(yù)警C、三級(jí)預(yù)警(正確答案)D、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶實(shí)時(shí)預(yù)警56. 被交易所列入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶且處于重點(diǎn)監(jiān)控期內(nèi)的客戶，利用資金、持股、信息、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)，實(shí)施嚴(yán)重異常行為或明顯涉嫌市場(chǎng)操縱的行為 單選題A、一級(jí)預(yù)警B、二級(jí)預(yù)警C、三級(jí)預(yù)警D、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶實(shí)時(shí)預(yù)警(正確答案)57. 持續(xù)關(guān)注客戶的交易行為，了解客

19、戶的背景信息、資金來(lái)源、賬戶實(shí)際操作人、交易習(xí)慣、交易方式等情況。酌情采取提示客戶已發(fā)生的交易行為、向客戶解讀交易規(guī)則等措施。屬于（）級(jí)預(yù)警時(shí)措施 單選題A、一級(jí)預(yù)警(正確答案)B、二級(jí)預(yù)警C、三級(jí)預(yù)警D、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶實(shí)時(shí)預(yù)警58. 了解客戶的背景信息、資金來(lái)源、賬戶實(shí)際操作人、交易習(xí)慣、交易方式等情況。根據(jù)上述情況，采取短信、郵件、電話等留痕的方式告知客戶已發(fā)生的異常交易行為，向客戶解讀交易規(guī)則，提醒客戶如果持續(xù)發(fā)生異常交易行為,將可能面臨交易所的自律監(jiān)管措施（包括口頭及書(shū)面警示、提交合規(guī)交易承諾、限期整改、列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶、盤(pán)中暫停賬戶當(dāng)日交易、限制賬戶交易等）。屬于（）級(jí)預(yù)警時(shí)措施 單選

20、題A、一級(jí)預(yù)警B、二級(jí)預(yù)警(正確答案)C、三級(jí)預(yù)警D、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶實(shí)時(shí)預(yù)警59. 了解客戶的背景信息、資金來(lái)源、賬戶實(shí)際操作人、交易習(xí)慣、交易方式等情況。及時(shí)聯(lián)系客戶（短信、郵件、電話等留痕方式），一是與客戶進(jìn)行積極的溝通勸導(dǎo)，通過(guò)分析客戶委托方式、操作手法幫助客戶了解異常交易行為發(fā)生的原因，提醒客戶合法合規(guī)參與證券交易；二是向客戶解讀交易規(guī)則，提示客戶持續(xù)發(fā)生異常交易行為時(shí),交易所可能采取進(jìn)一步的自律監(jiān)管措施（包括限期整改、列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶、盤(pán)中暫停賬戶當(dāng)日交易、限制賬戶交易、認(rèn)定為不合格投資者等）；三是與客戶簽署合規(guī)交易承諾書(shū)（如若客戶近一年內(nèi)未被交易所采取自律監(jiān)管措施，則無(wú)需簽署合規(guī)交易

21、承諾書(shū)；合規(guī)交易承諾書(shū)有效期1年，有效期內(nèi)無(wú)需重復(fù)簽署）。屬于（）級(jí)預(yù)警時(shí)措施 單選題A、一級(jí)預(yù)警B、二級(jí)預(yù)警C、三級(jí)預(yù)警(正確答案)D、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶實(shí)時(shí)預(yù)警60. 二、三級(jí)預(yù)警的客戶：對(duì)于已確認(rèn)了解交易所相關(guān)交易規(guī)則，接受合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)教育，并愿意積極配合公司采取相關(guān)措施、規(guī)范交易行為的客戶，如后續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)未觸發(fā)（）類(lèi)型的預(yù)警指標(biāo)，則在該時(shí)間段內(nèi)無(wú)需重復(fù)回訪客戶。 單選題A、10，不同(正確答案)B、10，相同C、20，不同D、20，相同61. 合規(guī)交易承諾書(shū)有效期（）年，有效期內(nèi)無(wú)需重復(fù)簽署 單選題A、1(正確答案)B、2C、6個(gè)月D、3個(gè)月62. 如若客戶近一年內(nèi)未被交易所采取自律監(jiān)管

22、措施，則無(wú)需簽署合規(guī)交易承諾書(shū) 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)63. 對(duì)于持續(xù)（連續(xù)（）個(gè)交易日）觸發(fā)（）級(jí)預(yù)警的客戶，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶的交易目的，排查其交易行為是否涉嫌短線操縱、多點(diǎn)聯(lián)動(dòng)、合謀操縱、內(nèi)幕交易、利益輸送等交易所重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為，核查賬戶的實(shí)際控制人和與其他賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并提交客戶交易情況說(shuō)明 單選題A、10，二級(jí)B、10，三級(jí)(正確答案)C、20，二級(jí)D、20，三級(jí)64. 對(duì)于屢次觸發(fā)（）級(jí)預(yù)警（一個(gè)自然月內(nèi)累計(jì)發(fā)生（）次及以上）且不聽(tīng)規(guī)勸的客戶，可依據(jù)具體情況采取一對(duì)一投教、組織專題培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等針對(duì)性措施，并提示客戶如拒不改正，公司將依據(jù)客戶簽署的承諾書(shū)的相關(guān)條款，

23、采取暫停辦理新業(yè)務(wù)、限制交易、解除委托代理協(xié)議、報(bào)告交易所或監(jiān)管機(jī)構(gòu)等措施。 單選題A、三級(jí)，10B、三級(jí)，20(正確答案)C、二級(jí)，10D、二級(jí)，2065. 兩周以內(nèi)觸發(fā)（）次“重點(diǎn)監(jiān)控預(yù)警”的，相關(guān)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員和運(yùn)營(yíng)總監(jiān)共同落實(shí)對(duì)客戶的現(xiàn)場(chǎng)投資者教育工作 單選題A、1B、2C、3D、4(正確答案)66. 各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤關(guān)注重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人辦理新開(kāi)賬戶、轉(zhuǎn)托管或重新指定交易的情況。有關(guān)客戶辦理新開(kāi)戶、轉(zhuǎn)托管或重新指定交易后的（）內(nèi)，該新開(kāi)賬戶或重新指定交易賬戶因異常交易行為被交易所采取監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，相關(guān)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)落實(shí)對(duì)該客戶新開(kāi)賬戶或重新指定交易賬戶的清

24、理注銷(xiāo)工作 單選題A、3個(gè)月B、6個(gè)月(正確答案)C、9個(gè)月D、12個(gè)月67. 對(duì)于頻繁發(fā)生科創(chuàng)板股票申報(bào)廢單比異常的客戶，應(yīng)提示客戶“由于存在網(wǎng)絡(luò)延時(shí)或異常，即時(shí)揭示的行情有可能與上海證券交易所主機(jī)系統(tǒng)中的最新價(jià)格存在時(shí)延，委托申報(bào)上下限價(jià)（價(jià)格籠子）僅作為參考” 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)68. 對(duì)于上海證券交易所公布的科創(chuàng)板異常波動(dòng)及嚴(yán)重異常股票，應(yīng)強(qiáng)化客戶交易異常波動(dòng)及嚴(yán)重異常股票行為的監(jiān)控，并采取有效措施向客戶提示風(fēng)險(xiǎn) 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)69. 對(duì)于重點(diǎn)監(jiān)控賬戶客戶的管理，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注客戶的交易行為，接到預(yù)警流程后，應(yīng)當(dāng)立刻安排專人進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，注意客戶的實(shí)時(shí)

25、報(bào)單操作情況，電話通知客戶，提示其相關(guān)操作可能會(huì)觸發(fā)交易所的異常交易預(yù)警并導(dǎo)致收到交易所函件警示 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)70. 上海證券交易所重點(diǎn)監(jiān)控期間為（） 單選題A、6個(gè)月(正確答案)B、12個(gè)月71. 深圳證券交易所重點(diǎn)監(jiān)控期間為 單選題A、6個(gè)月B、12個(gè)月(正確答案)72. 客戶被上海證券交易所實(shí)施限制賬戶交易紀(jì)律處分的，重點(diǎn)監(jiān)控期間為紀(jì)律處分決定書(shū)確定的限制交易期間及限制交易期滿后6個(gè)月。 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)73. 重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人在重點(diǎn)監(jiān)控期內(nèi)再次發(fā)生異常交易行為的，重點(diǎn)監(jiān)控期間順延 單選題A、6個(gè)月(正確答案)B、12個(gè)月74. 分支機(jī)構(gòu)對(duì)于被列入重點(diǎn)監(jiān)

26、控賬戶名單的客戶，應(yīng)當(dāng)采取以下措施A、及時(shí)聯(lián)系客戶，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)培訓(xùn)，并由客戶簽署證券交易委托補(bǔ)充協(xié)議(正確答案)B、重新核查客戶的基本情況(正確答案)C、安排專人實(shí)時(shí)監(jiān)控(正確答案)D、每季度末月結(jié)束之前，以季度報(bào)告的形式向公司合規(guī)部和運(yùn)營(yíng)管理部報(bào)告當(dāng)季重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的管理情況(正確答案)75. 在當(dāng)季度內(nèi)沒(méi)有客戶賬戶被列入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的，無(wú)需提交上述報(bào)告 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)76. 重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人僅能臨柜辦理新開(kāi)戶 單選題A、對(duì)(正確答案)B、錯(cuò)77. 重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人申請(qǐng)新開(kāi)證券賬戶業(yè)務(wù)或資金賬戶、或申請(qǐng)重新辦理指定交易的，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估，并提交重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人評(píng)估報(bào)告,應(yīng)由分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、合規(guī)專員、負(fù)責(zé)人逐級(jí)審核，并最終由()審批同意后，分支機(jī)構(gòu)方可為其開(kāi)立證券賬戶、資金賬戶或重新辦理指定交易。 單選題A、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人B、財(cái)富委負(fù)責(zé)人C、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和財(cái)富委負(fù)責(zé)人(正確答案)78. 重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人新開(kāi)證券賬戶或辦理重新指定交易