研究院外派董事考核理規(guī)章制度

1、15/17機密機械科學研究院/集團外派董事/監(jiān)事考核治理制度北京新華信治理顧問有限公司2004年8月目 錄 TOC o 2-2 h z 第一章總則1第二章組織和職責1第三章考核流程2第四章考核周期和內(nèi)容3第五章考核結(jié)果計算及運用7第六章考核文檔治理8第七章附則8外派董事/監(jiān)事考核治理制度總則為提高各機械院/集團外派董事和監(jiān)事工作績效，特制定本制度。機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核是指在一定時期內(nèi)，公司通過制定有效、客觀的考核目標，對各機械院/集團外派董事和監(jiān)事進行科學、動態(tài)地衡量和評定，并對機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果進行合理運用以激發(fā)各機械院/集團外派董事和監(jiān)事責任者的工作積極性

2、和制造性，提高工作業(yè)績的治理過程。本制度中的考核對象為機械院/集團外派董事和監(jiān)事，包括外派財務(wù)監(jiān)事。本制度中除專門注明之外，“集團”是指機械院/集團，“院/集團總部”是指機械院/集團北京總部，“控股子公司”是指機械院/集團擁有實際操縱權(quán)的對外投資企業(yè)。組織和職責控股子公司股東大會是機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核的決策機構(gòu)。作為機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核的決策機構(gòu)，控股子公司股東大會的職責包括：審批機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核治理制度；審批機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核標準；審批機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核目標；審批機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果；審批考核結(jié)果

3、運用方案。機械院/集團總部人力資源部是機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核的治理執(zhí)行機構(gòu)，負責：編制和修訂機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核治理制度；編制和修訂機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核標準；組織對機械院/集團外派董事和監(jiān)事的績效考核，實施通過批準后的考核運用方案；從與外派董事和監(jiān)事考核相關(guān)的部門收集考核信息；修訂控股子公司監(jiān)事會擬定的外派董事和監(jiān)事考核運用方案（草案）；向機械院/集團領(lǐng)導辦公會/董事會提交經(jīng)修改后的外派董事和監(jiān)事考核運用方案；負責將經(jīng)領(lǐng)導辦公會/董事會和控股子公司股東大會表決通過后的外派董事和監(jiān)事運用方案告知相關(guān)各方，并將考核方案在集團總部存檔?？毓勺庸颈O(jiān)事會在機械院

4、/集團外派董事和監(jiān)事績效考核中所承擔的職責包括：組織收集績效考核信息；組織分析和計算考核結(jié)果；擬定外派董事考核結(jié)果運用方案（草案）?？己肆鞒炭己肆鞒贪C械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案審批流程和機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核流程。機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案審批流程包括以下步驟：機械院/集團人力資源部擬訂機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案，上交機械院/集團院領(lǐng)導辦公會/董事會審議批準（如是外派執(zhí)行董事，可由控股子公司監(jiān)事會提出，交由機械院/集團人力資源部進行初步審查和修訂）；機械院/集團院領(lǐng)導辦公會/董事會對機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案進行審議；將績效考核方案

5、交控股子公司股東大會進行表決；將通過后的績效考核方案分不在機械院/集團人力資源部和控股子公司進行備案。機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核流程包括以下步驟：控股子公司監(jiān)事會負責收集機械院/集團外派董事和監(jiān)事任職期間相關(guān)業(yè)績信息；安排通知機械院/集團外派董事和監(jiān)事在指定地點進行述職報告；控股子公司監(jiān)事會統(tǒng)計機械院/集團外派董事和監(jiān)事業(yè)績信息，結(jié)合機械院/集團外派董事和監(jiān)事的述職報告，計算考核結(jié)果；控股子公司監(jiān)事會擬訂機械院/集團外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案（草案），連同機械院/集團外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果，一并上交機械院/集團人力資源部； 機械院/集團人力資源部依照外派董事的日常治理信息，補充修改

6、，形成考核運用方案；提交機械院/集團領(lǐng)導辦公會/董事會進行表決；通過后，提交控股子公司股東大會進行審議表決，并形成最終決議；機械院/集團人力資源部負責按照決議實施考核方案，并告知相關(guān)各方和存檔；控股子公司監(jiān)事會同時對考核方案進行存檔?？己酥芷诤蛢?nèi)容機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核周期為年度。年度考核是對機械院/集團外派董事和監(jiān)事在上財年內(nèi)的業(yè)績進行考核，考核時刻是財務(wù)年度結(jié)束后一個月之內(nèi)完成，即1月1日1月31日完成上年的年度考核工作。機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核內(nèi)容包括德能考核指標和績效考核指標。德能考核包括誠信品德和工作能力兩方面內(nèi)容；績效考核包括工作態(tài)度和工作業(yè)績兩方面內(nèi)容。機械

7、院/集團外派董事和監(jiān)事的誠信品德、工作能力和工作態(tài)度考核方法參見機械院職員考核治理制度。表：機械院/集團外派董事和監(jiān)事考核標準（非執(zhí)行董事）職位名稱機械院/集團外派董事和監(jiān)事方面方面權(quán)重分類分類權(quán)重指標名稱指標權(quán)重考核機構(gòu)考核周期德能考核30誠信品德50%公司忠誠度18%控股子公司監(jiān)事會年度老實正直8%公司榮譽感8%個人信用意識8%節(jié)儉意識8%工作能力50%決策能力15%協(xié)調(diào)溝通能力10%人際交往能力10%研究分析能力10%問題解決能力5%績效考核70工作態(tài)度30%工作責任心10%總部人力資源部服從意識10%學習意識10%工作業(yè)績70%控股子公司業(yè)績評價結(jié)果25%控股子公司董/監(jiān)事會出席率15

8、%工作報告15%對控股子公司經(jīng)營治理的督導和建議15%修訂履歷修訂時刻修訂內(nèi)容修訂者審核者審批者2004-4-13新規(guī)做成表：機械院/集團外派執(zhí)行董事考核標準職位名稱機械院/集團外派董事和監(jiān)事長方面方面權(quán)重分類分類權(quán)重指標名稱指標權(quán)重考核機構(gòu)考核周期德能考核30誠信品德50%公司忠誠度18%控股子公司監(jiān)事會年度老實正直8%公司榮譽感8%個人信用意識8%節(jié)儉意識8%工作能力50%決策能力15%協(xié)調(diào)溝通能力10%人際交往能力10%研究分析能力10%問題解決能力5%績效考核70工作態(tài)度30%工作責任心10%總部人力資源部服從意識10%學習意識10%工作業(yè)績70%控股子公司業(yè)績評價結(jié)果50%控股子公司

9、董/監(jiān)事會出席率5%工作報告10%對控股子公司經(jīng)營治理的督導和建議5%修訂履歷修訂時刻修訂內(nèi)容修訂者審核者審批者2004-4-13新規(guī)做成工作業(yè)績指標量化方法：指標名稱量化得分（X）標準90X10080X9070X8050X700X50對控股子公司經(jīng)營治理督導和建議對控股子公司進展有深入研究，全面了解公司經(jīng)營治理狀況，能及時發(fā)覺存在的問題，提出有效的解決意見對控股子公司進展有一定研究，比較全面的了解公司經(jīng)營治理狀況，能發(fā)覺存在的問題，提出相應(yīng)的解決意見大致了解控股子公司經(jīng)營治理狀況，能將督導過程中發(fā)覺的問題對控股子公司經(jīng)營治理狀況了解不多，不能給予有效的督導對控股子公司經(jīng)營治理狀況一無所知，無

10、法實現(xiàn)對子公司的督導，子公司經(jīng)營治理出現(xiàn)重大問題工作報告按時提交工作報告，內(nèi)容全面、深入、細致，提出有建設(shè)性建議和意見按時提交工作報告，內(nèi)容比較令人中意，提出有關(guān)建議和意見差不多能做到按時提交工作報告，內(nèi)容符合要求未能完全按時提交工作報告；內(nèi)容不夠全面工作報告提交經(jīng)常未按時完成；報告敷衍了事，無太多參考價值集團公司董事會出席率（）90X10080X9070X8050X700X50控股子公司業(yè)績評價結(jié)果其量化方法參照文件機械院/集團2004年2月擬定的機械科學研究院獨資、控股企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核暫行方法，在上期考核結(jié)果出來之前，該項指標得分為“75”?？己私Y(jié)果計算及運用被考核者德能考核得分等于

11、各項德能考核指標得分乘以指標權(quán)重的加權(quán)累加值，其計算公式為“德能考核得分（德能指標考核結(jié)果得分指標權(quán)重）”。被考核者績效考核得分等于各項績效考核指標得分乘以指標權(quán)重的加權(quán)累加值，其計算公式為“績效考核得分（績效指標考核結(jié)果得分指標權(quán)重）”。依照績效考核得分和德能考核得分計算出被考核者綜合考核得分，計算公式如下：“綜合考核得分績效考核得分績效考核方面權(quán)重德能考核得分德能考核方面權(quán)重；被考核者最后的年度綜合考核得分等于各考核者給出的得分的平均值，其計算公式為“年度綜合考核得分（某考核人員給出的得分）/（參與考核的總?cè)藬?shù)）”。被考核者假如同時兼任多家控股子公司董事或監(jiān)事，應(yīng)計算年度綜合考核平均得分，

12、其計算公式為“年度綜合考核平均得分（擔任某控股子公司所得年度綜合考核得分）/（兼任董事或監(jiān)事的家數(shù)）”。依照年度綜合考核得分（擔任一家控股子公司外派董事或監(jiān)事），或年度綜合考核平均得分（擔任兩家及以上控股子公司外派董事或監(jiān)事）將機械院/集團外派董事和監(jiān)事的考核結(jié)果劃分為勝任和不勝任兩個等級，等級的評價標準如下：優(yōu)秀級：85年度綜合考核（平均）得分100；勝任級：75年度綜合考核（平均）得分85；不勝任級：0年度綜合考核（平均）得分75。考核與外派董事/監(jiān)事是否接著任職及其當年的補貼發(fā)放相掛鉤，具體情況如下：優(yōu)秀級機械院/集團外派董事和監(jiān)事年度考核達到優(yōu)秀級，機械院/集團可接著委派其擔任該控股子公司的董事，并按照當期補貼數(shù)的120%發(fā)放補貼；勝任級機械院/集團外派董事和監(jiān)事年度考核達到勝任級，機械院/集團可接著委派其擔任該控股子公司的董事，并按照當期補貼數(shù)的100%發(fā)放補貼；不勝任級機械院/集團外派董事和監(jiān)事年度考核未達到勝任級或優(yōu)秀級，機械院/集團能夠照外派董事和監(jiān)事的解聘相關(guān)程序免去其在該控股子公司的董事任職資格，并扣發(fā)當期補貼，具體扣發(fā)比例依照由院集團/人力資源部及其相關(guān)治理部門具體擬定，報機械院/集團領(lǐng)導辦公會/董事會審批后執(zhí)行?？己宋臋n治理機械院/集團外派董事和監(jiān)事績效考核文檔包括考核標準、考核結(jié)果、績效考核信息等相關(guān)文檔