CNAS-RC01-2020 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則

1、 CNAS-RC01認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則Rules for the Accreditation of Certification Bodies2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 1頁(yè)共 27頁(yè)目次前言. 21范圍. 32規(guī)范性引用文件. 33術(shù)語(yǔ)和定義. 34總則. 65初次認(rèn)可. 75.1初次認(rèn)可申請(qǐng). 85.2初次認(rèn)可的評(píng)審準(zhǔn)備. 85.3初次認(rèn)可的評(píng)審方式. 95.4初次認(rèn)可的評(píng)審實(shí)施. 95.5初次認(rèn)可的評(píng)審報(bào)告. 105.6初次認(rèn)可的認(rèn)可決定. 106認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可. 116.1認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的原則. 116.2認(rèn)證業(yè)務(wù)范

2、圍分類. 116.3認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可程序. 127監(jiān)督評(píng)審. 137.1例行監(jiān)督評(píng)審. 137.2專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審和確認(rèn)審核. 148復(fù)評(píng). 168.1復(fù)評(píng)申請(qǐng). 168.2復(fù)評(píng)的評(píng)審方式. 168.3復(fù)評(píng)的評(píng)審前準(zhǔn)備. 168.4復(fù)評(píng)的評(píng)審實(shí)施. 178.5復(fù)評(píng)的糾正措施驗(yàn)證. 178.6復(fù)評(píng)的評(píng)審報(bào)告. 178.7復(fù)評(píng)的認(rèn)可決定. 179認(rèn)可后的見證評(píng)審. 179.1認(rèn)可后的見證評(píng)審原則. 179.2質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度、環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度認(rèn)可后的見證評(píng)審要求. 179.3認(rèn)可后見證評(píng)審的準(zhǔn)備. 189.4認(rèn)可后見

3、證評(píng)審的實(shí)施. 189.5認(rèn)可后見證評(píng)審的糾正措施驗(yàn)證. 189.6認(rèn)可后見證評(píng)審的認(rèn)可評(píng)定. 18附錄 A（規(guī)范性附錄）認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可分類. 19附錄 B（規(guī)范性附錄）質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度、環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見證評(píng)審要求. 212020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 2頁(yè)共 27頁(yè)前言本文件由中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）制定。本文件為 CNAS對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的基本規(guī)則，與其他認(rèn)可規(guī)則和認(rèn)可準(zhǔn)則共同形成 CNAS對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的

4、要求。本文件代替 CNAS-RC01:2018。2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 3頁(yè)共 27頁(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則1范圍1.1為確保 CNAS對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可工作的公正、有效，滿足國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)國(guó)際組織的要求，特制定本文件。1.2本文件規(guī)定了對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的通用政策和程序以及特定認(rèn)可制度的政策和程序，適用于對(duì)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)、人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)、軟件過程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)等認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。除 CNAS在特定認(rèn)可制度相關(guān)的認(rèn)可規(guī)范中另有規(guī)定外，按本文件執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本文件的引用而

5、成為本文件的條款。以下引用的文件，注明日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）適用。CNAS-R01認(rèn)可標(biāo)識(shí)使用和認(rèn)可狀態(tài)聲明規(guī)則申訴、投訴和爭(zhēng)議處理規(guī)則認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格處理規(guī)則認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則CNAS-R03CNAS-RC02CNAS-RC03CNAS-RC04CNAS-RC05CNAS-RC07認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)管理規(guī)則多場(chǎng)所認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則具有境外場(chǎng)所的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則3術(shù)語(yǔ)和定義3.1認(rèn)可規(guī)范CNAS實(shí)施認(rèn)可活動(dòng)的政策、程序、準(zhǔn)則及其說(shuō)明和應(yīng)用指南，包括認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則、認(rèn)可指南和認(rèn)可方案等文件。1）認(rèn)可規(guī)則（R及 RC系列）是 CNAS根據(jù)國(guó)家有

6、關(guān)法律法規(guī)和國(guó)際組織等的相關(guān)要求制定的實(shí)施認(rèn)可活動(dòng)的政策和程序，是認(rèn)可機(jī)構(gòu)運(yùn)作以及認(rèn)可對(duì)象獲得和保持認(rèn)可資格應(yīng)滿足的強(qiáng)制性要求。認(rèn)可規(guī)則包括通用規(guī)則(如 CNAS-R01)和專用規(guī)則（如 CNAS-RC02）等文件。2）認(rèn)可準(zhǔn)則（CC系列）是 CNAS為規(guī)范認(rèn)可對(duì)象的合格評(píng)定活動(dòng)制定的要求，是認(rèn)可對(duì)象獲得和保持認(rèn)可資格應(yīng)滿足的強(qiáng)制性要求。認(rèn)可準(zhǔn)則包括等同采用相關(guān)ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)、IAF發(fā)布的對(duì)相關(guān) ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性應(yīng)用文件和 CNAS針對(duì)特2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 4頁(yè)共 27頁(yè)定認(rèn)證活動(dòng)制定的基本準(zhǔn)則（如 CN

7、AS-CC01）和專用準(zhǔn)則（如 CNAS-CC11）等文件。3）認(rèn)可指南（GC系列）是 CNAS為認(rèn)可對(duì)象提供的，能夠滿足或達(dá)到認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則等要求的建議或指導(dǎo)性文件。4）認(rèn)可方案（SC系列）是 CNAS根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)或制度所有者等方面的要求，對(duì)特定認(rèn)可制度適用的認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)可指南的補(bǔ)充。注：以上認(rèn)可規(guī)范文件詳見 CNAS網(wǎng)站 /發(fā)布的認(rèn)可規(guī)范清單和文件。3.2基本認(rèn)可制度基于基本準(zhǔn)則建立，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)可的相關(guān)規(guī)則和過程。例如：管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、軟件過程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)認(rèn)可等基本認(rèn)可制度。3.3專項(xiàng)認(rèn)可制度在基本認(rèn)可制度內(nèi)，基

8、于認(rèn)證活動(dòng)的特性建立，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)可的相關(guān)規(guī)則和過程。例如：在管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可基本認(rèn)可制度內(nèi)建立質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、食品安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、良好生產(chǎn)規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、信息安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可和信息技術(shù)服務(wù)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可等專項(xiàng)認(rèn)可制度。在產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可基本認(rèn)可制度內(nèi)建立常規(guī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、低碳產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可等專項(xiàng)認(rèn)可制度。在人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可基本認(rèn)可制度內(nèi)建立人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可專項(xiàng)認(rèn)可制度。在軟件

9、過程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)認(rèn)可基本認(rèn)可制度內(nèi)建立軟件過程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)認(rèn)可專項(xiàng)認(rèn)可制度。3.4分項(xiàng)認(rèn)可制度在專項(xiàng)認(rèn)可制度內(nèi)，直接采用專項(xiàng)認(rèn)可制度、考慮特定行業(yè)或認(rèn)證活動(dòng)的特性建立，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)可的相關(guān)規(guī)則和過程。例如：在質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可專項(xiàng)認(rèn)可制度內(nèi)建立質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、電訊業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可等分項(xiàng)認(rèn)可制度。在環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可專項(xiàng)認(rèn)可制度內(nèi)建立環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度。在職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可專項(xiàng)認(rèn)可制度內(nèi)建立職業(yè)健康安全管理2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CN

10、AS-RC01: 2020第 5頁(yè)共 27頁(yè)體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度。在食品安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可專項(xiàng)認(rèn)可制度內(nèi)建立食品安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可和危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度。在有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可專項(xiàng)認(rèn)可制度內(nèi)建立有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度。注：CNAS已建立的認(rèn)可制度在CNAS網(wǎng)站/發(fā)布。3.5認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍在特定的分項(xiàng)認(rèn)可制度內(nèi)，認(rèn)證活動(dòng)所涉及的技術(shù)領(lǐng)域或其他分類表述的認(rèn)證業(yè)務(wù)。獲認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍簡(jiǎn)稱為認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍。注：可以根據(jù)行業(yè)或活動(dòng)的不同特征（如初級(jí)生產(chǎn)、制造、服務(wù)業(yè)等）、產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)的不同過程（如機(jī)械、電子、食品、金融、醫(yī)療等）和活動(dòng)的不同屬性（如質(zhì)

11、量、安全、環(huán)境等）、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的分類。根據(jù)不同的認(rèn)證目的，對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的分類可能有多種分類方法。3.6認(rèn)可范圍申請(qǐng)認(rèn)可或已獲準(zhǔn)認(rèn)可的特定的認(rèn)證服務(wù)，如：認(rèn)可所覆蓋的場(chǎng)所、認(rèn)可制度以及相關(guān)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍。3.7嚴(yán)重不符合缺少或未能實(shí)施和保持適用的認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系文件的一個(gè)或多個(gè)要求，或根據(jù)獲得的客觀證據(jù)，足以懷疑認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書的可信性的評(píng)審發(fā)現(xiàn)。注：認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)CNAS-CC01（ISO/IEC17021-1）、CNAS-CC02(ISO/IEC 17065)、CNAS-CC03（ISO/IEC17024）等認(rèn)可準(zhǔn)則建立的管理和控制認(rèn)證過程的管理體

12、系，習(xí)慣稱為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系。3.8一般不符合可能發(fā)展為嚴(yán)重不符合的評(píng)審發(fā)現(xiàn)，如：1）單個(gè)或孤立地缺少或未能實(shí)施和保持認(rèn)可規(guī)則和認(rèn)可準(zhǔn)則中某一項(xiàng)條款的要求，但其后果對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系尚未構(gòu)成嚴(yán)重影響；或2）在實(shí)施中未執(zhí)行或偏離認(rèn)可規(guī)則和認(rèn)可準(zhǔn)則的要求，尚未造成嚴(yán)重后果或?qū)φJ(rèn)證結(jié)果的可信度未造成嚴(yán)重影響；或3）違反認(rèn)證機(jī)構(gòu)有關(guān)文件要求，進(jìn)而沒有達(dá)到認(rèn)可規(guī)范中某一條款的要求。3.9糾正措施驗(yàn)證在 CNAS規(guī)定的期限內(nèi)，對(duì)于受評(píng)審方針對(duì)不符合采取或計(jì)劃采取的糾正和糾正措施，CNAS通過對(duì)受評(píng)審方提供的書面材料進(jìn)行評(píng)價(jià)、在受評(píng)審方辦公室或?qū)徍爽F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)等方式，確認(rèn)糾正和糾正措施有效。糾正措施

13、驗(yàn)證的期限自不符合開具之日起計(jì)算，在 CNAS規(guī)定的期限內(nèi)，受評(píng)審方有 2次提交驗(yàn)證的機(jī)會(huì)，但應(yīng)在到期之前完成驗(yàn)證。2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 6頁(yè)共 27頁(yè)3.10觀察項(xiàng)尚未構(gòu)成不符合，但需提請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)注意或改進(jìn)的評(píng)審發(fā)現(xiàn)。3.11文件評(píng)審對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交的質(zhì)量管理體系文件或材料所實(shí)施的評(píng)審。3.12辦公室評(píng)審在認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所實(shí)施的評(píng)審。3.13見證評(píng)審?fù)ㄟ^對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)過程的觀察而進(jìn)行的評(píng)審。3.14初次認(rèn)可為確認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系與CNAS認(rèn)可規(guī)范的符合性，并具備開展相應(yīng)認(rèn)證活動(dòng)的能力，對(duì)初次申請(qǐng)分項(xiàng)認(rèn)可制度或

14、對(duì)已認(rèn)可機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)黾臃猪?xiàng)認(rèn)可制度所實(shí)施的認(rèn)可活動(dòng)。3.15監(jiān)督評(píng)審在認(rèn)可證書有效期內(nèi)，為確認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能按 CNAS認(rèn)可規(guī)范要求有效保持和運(yùn)行其質(zhì)量管理體系所實(shí)施的評(píng)審活動(dòng)，包括例行監(jiān)督評(píng)審和提前較短時(shí)間通知的監(jiān)督評(píng)審（如專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審、確認(rèn)審核等）3.16專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證相關(guān)活動(dòng)的某些方面實(shí)施的監(jiān)督評(píng)審。3.17確認(rèn)審核通過直接對(duì)多個(gè)獲證組織體系運(yùn)行及受審核過程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，評(píng)價(jià)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動(dòng)的符合性、有效性。注：對(duì)獲證組織的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證主要對(duì)獲證組織管理體系符合性、有效性的關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證，不是重復(fù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核。3.18復(fù)評(píng)為確認(rèn)已認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系在整體上持續(xù)符合 CNA

15、S認(rèn)可規(guī)范要求，在認(rèn)可證書有效期屆滿前，對(duì)提出延續(xù)認(rèn)可資格申請(qǐng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所實(shí)施的認(rèn)可活動(dòng)。4總則4.1CNAS依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，國(guó)際和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等開展對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可活動(dòng)。4.2CNAS對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可工作遵循客觀公正、科學(xué)規(guī)范、權(quán)威信譽(yù)、廉潔高效和非歧視的原則。4.3CNAS不對(duì)申請(qǐng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供可能影響認(rèn)可公正性的咨詢或其他服務(wù)。4.4CNAS對(duì)承諾滿足法律法規(guī)要求開展認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)可。4.5在認(rèn)可申請(qǐng)、評(píng)審、決定等認(rèn)可過程的任何階段，若有證據(jù)表明認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在欺詐行為、故意提供虛假信息或隱瞞信息，CNAS將不予受理或終止認(rèn)可過程。認(rèn)可過2020年 04月 07日發(fā)布2

16、020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 7頁(yè)共 27頁(yè)程中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證人員存在上述嚴(yán)重失信行為的，將根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定報(bào)告國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門；發(fā)現(xiàn)可能影響認(rèn)可結(jié)論的其他重要負(fù)面信息的，CNAS將視情況暫緩認(rèn)可過程。4.6CNAS對(duì)申請(qǐng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料內(nèi)容、認(rèn)可評(píng)審信息和其他非公開信息保守秘密。在法律法規(guī)要求時(shí)，CNAS有責(zé)任將認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息向有關(guān)部門通報(bào)。4.7CNAS對(duì)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評(píng)審，適宜時(shí)包括對(duì)檢測(cè)能力是否符合 ISO/IEC17025標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求和檢驗(yàn)?zāi)芰κ欠穹?ISO/IEC17020相關(guān)要求的核定。若該檢測(cè)能力和檢驗(yàn)?zāi)芰σ呀?jīng)認(rèn)可，C

17、NAS將根據(jù)具體情況對(duì)認(rèn)可結(jié)果予以考慮。4.8CNAS一般就認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其分包機(jī)構(gòu)的管理實(shí)施評(píng)審。必要時(shí)，CNAS對(duì)分包機(jī)構(gòu)實(shí)施評(píng)審，以確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其分包機(jī)構(gòu)的管理是否滿足相關(guān)要求。4.9CNAS對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可僅表明，CNAS承認(rèn)獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)可范圍內(nèi)具有從事認(rèn)證服務(wù)的能力，但并不表明 CNAS批準(zhǔn)了認(rèn)證機(jī)構(gòu)所頒發(fā)的認(rèn)證證書。4.10CNAS可以對(duì)已獲 CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所頒發(fā)的不帶 CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的認(rèn)證實(shí)施評(píng)審。4.11CNAS對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可服務(wù)按認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)管理規(guī)則（CNAS-RC04）收取認(rèn)可費(fèi)用，不接受任何認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其他認(rèn)可活動(dòng)相關(guān)利益方的資助。4.12CNAS按

18、照申訴、投訴和爭(zhēng)議處理規(guī)則（CNAS-R03）受理和處理對(duì) CNAS的申訴、投訴和爭(zhēng)議。4.13 CNAS按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格處理規(guī)則（CNAS-RC02）對(duì)獲得 CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可資格進(jìn)行相應(yīng)的處理。4.14對(duì)于多場(chǎng)所認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，除本文件外，多場(chǎng)所認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則（CNAS-RC05）和具有境外場(chǎng)所的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則（CNAS-RC07）提供了補(bǔ)充的認(rèn)可規(guī)則。4.15對(duì)于獲得與 CNAS有互認(rèn)協(xié)議的認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，CNAS根據(jù)有關(guān)互認(rèn)協(xié)議及相關(guān)的安排，對(duì)相應(yīng)認(rèn)可評(píng)審結(jié)果的適宜性進(jìn)行評(píng)價(jià)，考慮使用相關(guān)的認(rèn)可評(píng)審結(jié)果。4.16獲認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以公開文件或以其他適當(dāng)方式對(duì)外

19、公示獲得 CNAS認(rèn)可的范圍，并在其認(rèn)可范圍內(nèi)按照認(rèn)可標(biāo)識(shí)使用和認(rèn)可狀態(tài)聲明規(guī)則（CNAS-R01）頒發(fā)帶 CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的認(rèn)證證書，適用時(shí)，包括國(guó)際互認(rèn)標(biāo)識(shí)。4.17獲認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則(CNAS-RC03)向 CNAS通報(bào)有關(guān)信息。5初次認(rèn)可初次認(rèn)可活動(dòng)包括對(duì)初次申請(qǐng)分項(xiàng)認(rèn)可制度的認(rèn)可，和對(duì)已獲認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)黾臃猪?xiàng)認(rèn)可制度所實(shí)施的認(rèn)可。2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 8頁(yè)共 27頁(yè)5.1初次認(rèn)可申請(qǐng)5.1.1申請(qǐng)初次認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）應(yīng)具備的基本條件：1）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)實(shí)施認(rèn)證

20、活動(dòng)的申請(qǐng)人，應(yīng)取得國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)。2）具有明確的法律地位。若申請(qǐng)人為一個(gè)較大法律實(shí)體的一部分，則應(yīng)由這個(gè)較大法律實(shí)體向 CNAS提出認(rèn)可申請(qǐng)。3）已按申請(qǐng)的分項(xiàng)認(rèn)可制度相應(yīng)的認(rèn)可規(guī)范要求建立和有效運(yùn)行其質(zhì)量管理體系 6個(gè)月，并已實(shí)施覆蓋所有程序的內(nèi)審和管理評(píng)審。4）通常情況下，管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)已在申請(qǐng)的分項(xiàng)認(rèn)可制度完整實(shí)施了至少 3個(gè)組織的認(rèn)證。人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有認(rèn)證方案，并已按照認(rèn)證方案實(shí)施一定數(shù)量的人員認(rèn)證活動(dòng)。軟件過程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)至少對(duì) 2個(gè)組織按照 CNAS承認(rèn)的評(píng)估方法或評(píng)價(jià)方法完整實(shí)施了軟件過程評(píng)估；至少具有 4名符合 CNAS認(rèn)可規(guī)范要

21、求的專職評(píng)估師/主任評(píng)估師，其中，至少有 1名主任評(píng)估師。5）已對(duì)申請(qǐng)人應(yīng)承擔(dān)的認(rèn)證活動(dòng)中所引發(fā)的法律責(zé)任做出安排。6）申請(qǐng)認(rèn)可前未發(fā)生誤導(dǎo)使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)等行為。7）申請(qǐng)人已提交認(rèn)可申請(qǐng)書及其要求的文件等全部申請(qǐng)材料。注:申請(qǐng)人可以從CNAS網(wǎng)站（）或CNAS秘書處獲取認(rèn)可規(guī)范和認(rèn)可申請(qǐng)書等相關(guān)文件。5.1.2當(dāng)申請(qǐng)人不滿足本文件 5.1.1中的任何一項(xiàng)或存在以下任何一種情況時(shí)，CNAS不予受理認(rèn)可申請(qǐng)：1）有證據(jù)表明申請(qǐng)人存在欺詐行為、故意提供虛假信息或隱瞞信息；2）依據(jù)本文件 4.5被拒絕申請(qǐng)或未獲認(rèn)可，未滿 5年；3）被 CNAS處理認(rèn)可資格未滿規(guī)定年限（詳見 CNAS-RC02相關(guān)規(guī)定）

22、。5.1.3在提交認(rèn)可申請(qǐng)書時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)管理規(guī)則（CNAS-RC04）的規(guī)定交納認(rèn)可申請(qǐng)費(fèi)。5.1.4 CNAS在收到認(rèn)可申請(qǐng)后，可采用申請(qǐng)材料審查和現(xiàn)場(chǎng)訪問等方式進(jìn)行申請(qǐng)?jiān)u審，解決雙方在理解上的差異。1)通過申請(qǐng)?jiān)u審的，CNAS將向申請(qǐng)人發(fā)出受理申請(qǐng)的通知，并簽署認(rèn)可合同。2)不符合申請(qǐng)條件的，CNAS將向申請(qǐng)人發(fā)出不受理申請(qǐng)的通知，并闡明理由。3)對(duì)不予受理有異議的，申請(qǐng)人可以按申訴、投訴和爭(zhēng)議處理規(guī)則（CNAS-R03）的規(guī)定提出申訴。5.2初次認(rèn)可的評(píng)審準(zhǔn)備CNAS根據(jù)申請(qǐng)內(nèi)容，確定認(rèn)可評(píng)審范圍并策劃認(rèn)可評(píng)審方案后，組建評(píng)審組并2020年 04月 07日發(fā)布2020

23、年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 9頁(yè)共 27頁(yè)通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人如對(duì)評(píng)審組組成有異議，可向 CNAS提出。5.3初次認(rèn)可的評(píng)審方式初次認(rèn)可評(píng)審采用文件評(píng)審、辦公室評(píng)審和見證評(píng)審相結(jié)合的方式。5.4初次認(rèn)可的評(píng)審實(shí)施5.4.1初次認(rèn)可的文件評(píng)審評(píng)審組實(shí)施文件評(píng)審，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題開出問題清單或不符合。文件評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)在 3個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件 3.9），否則文件評(píng)審不通過，CNAS將終止認(rèn)可過程。5.4.2初次認(rèn)可的辦公室評(píng)審辦公室評(píng)審前的準(zhǔn)備文件評(píng)審?fù)ㄟ^后，CNAS與申請(qǐng)人商定辦公室評(píng)審的時(shí)間。評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制辦公室評(píng)審計(jì)劃，并提前通知申請(qǐng)人。辦公室評(píng)

24、審的實(shí)施評(píng)審組按照辦公室評(píng)審計(jì)劃，依據(jù)適用的認(rèn)可規(guī)范在已確定的評(píng)審范圍內(nèi)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行辦公室評(píng)審。辦公室評(píng)審?fù)ǔ氖状螘?huì)議開始，就辦公室評(píng)審的要求和安排等事項(xiàng)與申請(qǐng)人代表進(jìn)行溝通確認(rèn)。辦公室評(píng)審過程中，評(píng)審組可以通過面談、查閱文件、抽查質(zhì)量記錄以及調(diào)查有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)等方式收集證據(jù)。評(píng)審組對(duì)所獲取的相關(guān)信息和證據(jù)進(jìn)行分析，對(duì)申請(qǐng)人的認(rèn)證能力及其運(yùn)作的符合性和有效性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。對(duì)不符合事實(shí)將要求申請(qǐng)人代表予以確認(rèn)，并提出不符合報(bào)告。辦公室評(píng)審結(jié)束時(shí)，評(píng)審組與申請(qǐng)人代表召開末次會(huì)議，報(bào)告評(píng)審情況、評(píng)審發(fā)現(xiàn)和評(píng)審結(jié)論，向申請(qǐng)人提出有關(guān)不符合的糾正措施驗(yàn)證的要求和方式，與申請(qǐng)人就見證評(píng)審的安排進(jìn)行進(jìn)一步溝

25、通確認(rèn)。初次認(rèn)可辦公室評(píng)審中開出的不符合，應(yīng)在 3個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件 3.9），否則 CNAS將終止認(rèn)可過程。5.4.3初次認(rèn)可的見證評(píng)審見證評(píng)審項(xiàng)目的數(shù)量和要求1)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)初次認(rèn)可對(duì)于每 1個(gè)分項(xiàng)認(rèn)可制度，CNAS至少見證認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)同一個(gè)客戶實(shí)施的第一階段審核和第二階段審核。CNAS其他認(rèn)可規(guī)范文件另有規(guī)定的按相關(guān)文件執(zhí)行。在對(duì)同一審核項(xiàng)目的第二階段審核實(shí)施見證前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向 CNAS評(píng)審組提交一階段審核的完整的報(bào)告和/或結(jié)論。2)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)初次認(rèn)可通常，對(duì)于每 1個(gè)分項(xiàng)認(rèn)可制度，CNAS至少見證認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì) 1個(gè)客戶實(shí)施的2020年 04月 07日發(fā)布2020年 0

26、5月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 10頁(yè)共 27頁(yè)認(rèn)證活動(dòng)。CNAS其他認(rèn)可規(guī)范文件另有規(guī)定的按相關(guān)文件執(zhí)行。3）人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)初次認(rèn)可CNAS至少實(shí)施 1次見證評(píng)審。4）軟件過程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)初次認(rèn)可CNAS至少實(shí)施 1次見證評(píng)審，且接受見證的評(píng)估組長(zhǎng)必須是申請(qǐng)人的專職評(píng)估師/主任評(píng)估師。見證評(píng)審項(xiàng)目的確定一般情況下，見證評(píng)審安排在辦公室評(píng)審之后。在策劃認(rèn)可評(píng)審方案階段，CNAS將與申請(qǐng)人溝通見證評(píng)審項(xiàng)目的數(shù)量和要求，申請(qǐng)人應(yīng)按 CNAS的具體要求及時(shí)將項(xiàng)目清單提交 CNAS，以便初步選擇見證評(píng)審項(xiàng)目。CNAS考慮申請(qǐng)人所申請(qǐng)的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍、認(rèn)證項(xiàng)目的典型性、風(fēng)險(xiǎn)程度、

27、技術(shù)難度、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程復(fù)雜程度、環(huán)境或安全因素復(fù)雜程度、組織規(guī)模（如：人員、場(chǎng)地、產(chǎn)品或服務(wù)種類等數(shù)量）、認(rèn)證方案內(nèi)容等因素確定見證評(píng)審項(xiàng)目。在辦公室評(píng)審期間，評(píng)審組長(zhǎng)可根據(jù)評(píng)審情況提出調(diào)整見證評(píng)審項(xiàng)目，并報(bào)告 CNAS。CNAS選定見證評(píng)審項(xiàng)目后，組建見證評(píng)審組并通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人如有異議，可向 CNAS提出。申請(qǐng)人應(yīng)提前將見證評(píng)審組的人員名單通知擬見證的組織，并在項(xiàng)目實(shí)施前 15日將審核/檢查/評(píng)估計(jì)劃提交見證評(píng)審組。見證評(píng)審組長(zhǎng)編制見證評(píng)審計(jì)劃并提前通知申請(qǐng)人。見證評(píng)審的實(shí)施見證評(píng)審組對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)審核/檢查/評(píng)估/評(píng)價(jià)活動(dòng)實(shí)施見證評(píng)審。評(píng)審?fù)瓿珊?，見證評(píng)審組向申請(qǐng)人通報(bào)見證評(píng)審情況

28、、評(píng)審發(fā)現(xiàn)和評(píng)審結(jié)論，對(duì)不符合事實(shí)將要求申請(qǐng)人代表予以確認(rèn)，并提出不符合報(bào)告。如果見證評(píng)審中發(fā)現(xiàn)審核組不具備實(shí)施審核的能力，則見證評(píng)審不通過。初次認(rèn)可見證評(píng)審中開出的不符合，應(yīng)在 3個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件3.9），否則 CNAS將終止認(rèn)可過程。初次認(rèn)可辦公室評(píng)審后 1年內(nèi)，因申請(qǐng)人原因未能按本文件 的有關(guān)要求實(shí)施見證評(píng)審，CNAS將終止認(rèn)可過程。5.5初次認(rèn)可的評(píng)審報(bào)告認(rèn)可評(píng)審方案所要求的所有評(píng)審過程（文件評(píng)審、辦公室評(píng)審、見證評(píng)審）以及不符合的糾正措施驗(yàn)證完成后，由辦公室評(píng)審組長(zhǎng)完成評(píng)審報(bào)告，并就評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容和評(píng)審組的推薦結(jié)論向申請(qǐng)人征求意見。若在認(rèn)可評(píng)定階段 CNAS調(diào)整了評(píng)審

29、報(bào)告的內(nèi)容，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)就調(diào)整后的評(píng)審報(bào)告再次征求申請(qǐng)人意見。5.6初次認(rèn)可的認(rèn)可決定CNAS根據(jù)認(rèn)可評(píng)審報(bào)告、評(píng)審記錄、申請(qǐng)人提交的資料和所獲得的相關(guān)信息做出認(rèn)可決定。必要時(shí)，可能繼續(xù)向申請(qǐng)人調(diào)閱必要的補(bǔ)充信息。2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 11頁(yè)共 27頁(yè)通過認(rèn)可決定后，CNAS基于基本認(rèn)可制度為申請(qǐng)人頒發(fā)有效期為五年的認(rèn)可證書，并以認(rèn)可證書附件的形式明確認(rèn)可范圍。同時(shí)，CNAS向社會(huì)發(fā)布認(rèn)可公告，并將獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)列入 CNAS認(rèn)可名錄。注：CNAS網(wǎng)站（）公布相關(guān)認(rèn)可信息。6認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可6.1認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的原

30、則CNAS通常按照本文件和相關(guān)認(rèn)可規(guī)范文件中規(guī)定的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類授予獲認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)特定專/分項(xiàng)認(rèn)可制度的認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍。通常，CNAS對(duì)特定認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可，表明認(rèn)證機(jī)構(gòu)滿足相關(guān)認(rèn)可規(guī)范要求并具備該業(yè)務(wù)范圍的管理能力和該業(yè)務(wù)范圍中一定范圍技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)能力，并不意味著認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備該業(yè)務(wù)范圍中所有技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)能力。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù) CNAS認(rèn)可規(guī)范的要求和其自身能力分析與評(píng)價(jià)系統(tǒng)的規(guī)定對(duì)該業(yè)務(wù)范圍中擬開展認(rèn)證活動(dòng)的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行專業(yè)能力評(píng)定，對(duì)于經(jīng)評(píng)定具備專業(yè)能力的技術(shù)領(lǐng)域，認(rèn)證機(jī)構(gòu)方可實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)和頒發(fā)帶有 CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的認(rèn)證證書。6.2認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類本文件和 CNAS相關(guān)認(rèn)可規(guī)范文件

31、中規(guī)定了專/分項(xiàng)認(rèn)可制度的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類方法。若認(rèn)證機(jī)構(gòu)采用與 CNAS不同的分類方法，應(yīng)建立其分類方法與 CNAS分類方法的對(duì)應(yīng)關(guān)系。6.2.1管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的分類質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度、環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可采用本文件附錄 A的分類方法。上述三種分項(xiàng)認(rèn)可制度以外的管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)分項(xiàng)認(rèn)可制度的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可采用 CNAS相關(guān)認(rèn)可規(guī)范文件中規(guī)定的分類方法。6.2.2產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的分類常規(guī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可專項(xiàng)認(rèn)可制度的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可采用產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證模式的分類方

32、法。其他產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可專項(xiàng)認(rèn)可制度（如良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可等）的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可采用CNAS相關(guān)認(rèn)可規(guī)范文件中規(guī)定的分類方法。6.2.3人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的分類人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可專項(xiàng)認(rèn)可制度的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可采用人員類型、人員認(rèn)證方案、人員認(rèn)證過程的分類方法。2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 12頁(yè)共 27頁(yè)6.2.4軟件過程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的分類軟件過程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)認(rèn)可專項(xiàng)認(rèn)可制度的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可按軟件過程及能力成熟度評(píng)估級(jí)別分類。6.3

33、認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可程序6.3.1認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可申請(qǐng)初次認(rèn)可和復(fù)評(píng)時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)在向 CNAS提交的認(rèn)可申請(qǐng)書中明確申請(qǐng)認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍；獲認(rèn)可后申請(qǐng)?jiān)黾踊蜃兏J(rèn)可業(yè)務(wù)范圍時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)向 CNAS提交認(rèn)可申請(qǐng)書及其要求的相關(guān)材料。通常情況下，在申請(qǐng)認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)應(yīng)配備具有相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力的審核/檢查人員。6.3.2認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的評(píng)審方式CNAS通常采用文件評(píng)審或辦公室評(píng)審（可結(jié)合初次認(rèn)可、例行監(jiān)督評(píng)審和復(fù)評(píng)的辦公室評(píng)審?fù)瑫r(shí)實(shí)施）與必要的見證評(píng)審相結(jié)合的方式對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可評(píng)審。6.3.3認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見證評(píng)審要求管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見證評(píng)審要求質(zhì)量管理

34、體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度、環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見證評(píng)審要求見本文件附錄 B。上述三種分項(xiàng)認(rèn)可制度以外的管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)分項(xiàng)認(rèn)可制度認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見證評(píng)審要求按照 CNAS相關(guān)認(rèn)可規(guī)范文件的規(guī)定執(zhí)行。產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見證評(píng)審要求常規(guī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項(xiàng)認(rèn)可制度認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見證項(xiàng)目和數(shù)量的確定將根據(jù)認(rèn)證所涉及的產(chǎn)品特性（如：安全、質(zhì)量等）、產(chǎn)品類別以及產(chǎn)品認(rèn)證所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)等因素具體策劃。其他產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項(xiàng)認(rèn)可制度（如良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、森林認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)

35、認(rèn)可等）認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見證評(píng)審要求按照 CNAS相關(guān)認(rèn)可規(guī)范文件的規(guī)定執(zhí)行。人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見證評(píng)審要求CNAS通常對(duì)每 1個(gè)認(rèn)證方案實(shí)施見證評(píng)審，并考慮覆蓋認(rèn)證方案中規(guī)定的評(píng)價(jià)方式。軟件過程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見證評(píng)審要求CNAS對(duì)每一級(jí)別軟件過程及能力成熟度評(píng)估實(shí)施見證，當(dāng)見證了高級(jí)別時(shí)，低級(jí)別可不再見證。6.3.4認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的評(píng)審初次認(rèn)可和復(fù)評(píng)時(shí)的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可評(píng)審隨認(rèn)可評(píng)審的實(shí)施一并進(jìn)行。獲認(rèn)可后申請(qǐng)?jiān)黾踊蜃兏J(rèn)可業(yè)務(wù)范圍時(shí)，CNAS在受理申請(qǐng)后按有關(guān)要求2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 20

36、20第 13頁(yè)共 27頁(yè)完成評(píng)審方案策劃和評(píng)審組委派，評(píng)審實(shí)施過程與本文件第 5章中的有關(guān)過程相同。經(jīng)評(píng)審不具備能力的業(yè)務(wù)范圍，則評(píng)審不通過。評(píng)審中開出的一般不符合，應(yīng)在 1個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件 3.9），否則 CNAS將按 CNAS-RC02的相關(guān)要求做出處理；評(píng)審中開出的嚴(yán)重不符合，應(yīng)在 15天內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件3.9），否則 CNAS將按 CNAS-RC02的相關(guān)要求做出處理。文件評(píng)審或辦公室評(píng)審后 1年內(nèi)，因認(rèn)證機(jī)構(gòu)原因未實(shí)施所要求見證評(píng)審的業(yè)務(wù)范圍，CNAS將終止對(duì)該業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可過程。6.3.5認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的決定與認(rèn)可證書初次認(rèn)可時(shí)，認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的決定

37、與認(rèn)可資格的授予決定一并做出。增加或變更認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的決定，在完成 CNAS要求的評(píng)審活動(dòng)后做出。做出認(rèn)可決定后，CNAS以書面形式通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)特定專/分項(xiàng)認(rèn)可制度的認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍及限定，并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)認(rèn)可證書附件-認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍，同時(shí)在 CNAS網(wǎng)站上公布認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍及限定。7監(jiān)督評(píng)審7.1例行監(jiān)督評(píng)審在認(rèn)可證書有效期內(nèi)，CNAS按一定時(shí)間間隔對(duì)獲認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施例行監(jiān)督評(píng)審，以確認(rèn)其持續(xù)符合 CNAS認(rèn)可規(guī)范。7.1.1例行監(jiān)督評(píng)審的方式對(duì)于管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)和軟件過程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)，例行監(jiān)督評(píng)審?fù)ǔ２捎棉k公室評(píng)審的方式。對(duì)于人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)，例行監(jiān)督評(píng)審?fù)ǔ２捎棉k

38、公室評(píng)審和必要的見證評(píng)審相結(jié)合的方式。根據(jù)人員認(rèn)證方案的內(nèi)容，考慮人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員的認(rèn)證分類和 /或人員的認(rèn)證級(jí)別、所頒發(fā)的認(rèn)證證書數(shù)量、評(píng)價(jià)人員的數(shù)量、對(duì)人員評(píng)價(jià)方式的種類、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的內(nèi)審情況等因素，通常情況下，對(duì)每個(gè)認(rèn)證方案至少實(shí)施 1次見證評(píng)審。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系文件發(fā)生重大變更時(shí)，監(jiān)督評(píng)審還將包括對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系文件的評(píng)審。7.1.2例行監(jiān)督評(píng)審的時(shí)間間隔通常情況下，獲認(rèn)可后的第一次例行監(jiān)督評(píng)審的辦公室評(píng)審應(yīng)在認(rèn)可決定日期起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行；隨后的例行監(jiān)督評(píng)審的辦公室評(píng)審時(shí)間間隔通常為 12個(gè)月。對(duì)于質(zhì)量管理體系運(yùn)行良好，自律行為積極主動(dòng)，持續(xù)改進(jìn)工作效果明顯，認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)低的認(rèn)

39、證機(jī)構(gòu)，CNAS可以適度延長(zhǎng)例行監(jiān)督評(píng)審的時(shí)間間隔，但不應(yīng)超過 24個(gè)月。認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變更或 CNAS認(rèn)為必要時(shí)，可縮短對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)例行監(jiān)督評(píng)審的時(shí)間間隔。7.1.3例行監(jiān)督評(píng)審的準(zhǔn)備例行監(jiān)督評(píng)審實(shí)施前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求及時(shí)向 CNAS提供準(zhǔn)確的信息，以便 CNAS完成例行監(jiān)督評(píng)審方案策劃。2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 14頁(yè)共 27頁(yè)對(duì)于需實(shí)施文件評(píng)審的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照要求向 CNAS報(bào)送質(zhì)量管理體系文件。對(duì)于需實(shí)施見證評(píng)審的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照要求向 CNAS報(bào)送項(xiàng)目清單。CNAS確定例行監(jiān)督評(píng)審方案后，組建評(píng)審組并通知認(rèn)證機(jī)

40、構(gòu)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)如有異議，可向 CNAS提出。評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制評(píng)審計(jì)劃，并提前通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。7.1.4例行監(jiān)督評(píng)審的實(shí)施對(duì)于需實(shí)施文件評(píng)審的，評(píng)審組應(yīng)在辦公室評(píng)審實(shí)施前完成文件評(píng)審。辦公室評(píng)審的實(shí)施與初次認(rèn)可的辦公室評(píng)審實(shí)施過程相同。7.1.5例行監(jiān)督評(píng)審的糾正措施驗(yàn)證例行監(jiān)督評(píng)審中開出的一般不符合，應(yīng)在 1個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件3.9），否則 CNAS將按 CNAS-RC02的相關(guān)要求做出處理；例行監(jiān)督評(píng)審中開出的嚴(yán)重不符合，應(yīng)在 15天內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件 3.9），否則 CNAS將按CNAS-RC02的相關(guān)要求做出處理。7.1.6例行監(jiān)督評(píng)審的評(píng)審報(bào)告例行監(jiān)督評(píng)審方案所要求

41、的評(píng)審活動(dòng)全部完成后，由辦公室評(píng)審組長(zhǎng)完成評(píng)審報(bào)告，并就評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容和評(píng)審組的推薦結(jié)論向受評(píng)審方征求意見。若在認(rèn)可評(píng)定階段 CNAS調(diào)整了評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)就調(diào)整后的評(píng)審報(bào)告再次征求受評(píng)審方意見。7.1.7例行監(jiān)督評(píng)審的評(píng)定CNAS根據(jù)例行監(jiān)督評(píng)審的材料以及所獲得的相關(guān)信息，由有能力的人員對(duì)評(píng)審報(bào)告實(shí)施復(fù)核，對(duì)符合認(rèn)可要求的做出保持認(rèn)可資格的決定；對(duì)于涉及縮小認(rèn)可范圍或者暫停/撤銷認(rèn)可資格的，經(jīng)認(rèn)可評(píng)定后，做出縮小認(rèn)可范圍/暫停/撤銷認(rèn)可資格的決定并通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。7.2專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審和確認(rèn)審核7.2.1專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審和確認(rèn)審核的抽樣原則CNAS在已獲得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)中綜合考慮下列因素（但

42、不限于）進(jìn)行抽樣：1 ）國(guó)家或行業(yè)抽查發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問題或問題較多的；2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理被評(píng)價(jià)為 C級(jí)的；3 ）認(rèn)可評(píng)審中發(fā)現(xiàn)問題較多的；4 ）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的運(yùn)作發(fā)生了重大變動(dòng)或發(fā)生了其他可能影響認(rèn)可資格的變更；5 ）收到對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)重大投訴或投訴較多的；6 ）獲證組織中發(fā)生質(zhì)量、安全、環(huán)境污染等事故較多的；7 ）認(rèn)證證書數(shù)量增長(zhǎng)速度異常的；8 ）高風(fēng)險(xiǎn)獲證組織較多的；9 ）接受認(rèn)證轉(zhuǎn)換較多的；10）認(rèn)證資源與認(rèn)證業(yè)務(wù)工作量不匹配的；11）對(duì)其他機(jī)構(gòu)審核未通過或暫停、撤銷認(rèn)證證書的組織進(jìn)行認(rèn)證較多的；2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020

43、第 15頁(yè)共 27頁(yè)12）其他信息反映認(rèn)證及管理風(fēng)險(xiǎn)較高的；13）隨機(jī)抽樣。7.2.2專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審專項(xiàng)監(jiān)督的準(zhǔn)備CNAS經(jīng)綜合分析各類相關(guān)信息后確定擬實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。CNAS在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審前較短時(shí)間內(nèi)，通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)程度及專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審的范圍確定評(píng)審時(shí)間，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審情況可對(duì)評(píng)審時(shí)間進(jìn)行調(diào)整。專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審程序.1專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審采用辦公室評(píng)審的方式。需要時(shí)，還可采用其他的評(píng)審方式，如對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)有關(guān)人員進(jìn)行約談、調(diào)閱認(rèn)證相關(guān)活動(dòng)檔案、向認(rèn)證活動(dòng)的利益相關(guān)方征求意見或核實(shí)相關(guān)情況等。.2除不符合性質(zhì)的確定及評(píng)審組推薦結(jié)論外，專項(xiàng)監(jiān)督辦公室評(píng)審程序與本文件規(guī)定的初

44、次認(rèn)可的辦公室評(píng)審程序相同。.3現(xiàn)場(chǎng)專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審結(jié)束后，由 CNAS組成專家組匯同評(píng)審組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，確定不符合項(xiàng)性質(zhì)及推薦結(jié)論。專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審的決定專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審?fù)瓿珊?，CNAS根據(jù)評(píng)審的情況，對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出認(rèn)可決定。7.2.3確認(rèn)審核獲證組織的選擇：CNAS經(jīng)綜合分析各類相關(guān)信息后確定擬實(shí)施確認(rèn)審核的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，考慮下列因素（但不限于）選擇現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的獲證組織：1）國(guó)家行政抽查中存在問題的；2）發(fā)生質(zhì)量、安全、環(huán)境污染等事故的；3）被投訴或被媒體曝光涉及到認(rèn)證的；4）經(jīng)其他機(jī)構(gòu)審核未通過或暫停、撤銷后，重新獲證的；5）風(fēng)險(xiǎn)較大或存在問題較多的類型、行業(yè)或地區(qū)的獲證組織；6）其

45、他信息反映可能存在風(fēng)險(xiǎn)的；7）隨機(jī)抽樣。確認(rèn)審核的準(zhǔn)備對(duì)一家認(rèn)證機(jī)構(gòu)的確認(rèn)審核將抽取 2家（含）以上獲證組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。CNAS在對(duì)獲證組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證前較短時(shí)間內(nèi)，通知被驗(yàn)證的獲證組織和認(rèn)證機(jī)構(gòu)。通常情況下，由 2名（含）以上確認(rèn)審核組成員共同對(duì)獲證組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證時(shí)間為 1-2人日。2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 16頁(yè)共 27頁(yè)確認(rèn)審核程序.1確認(rèn)審核組在獲證組織現(xiàn)場(chǎng)通過調(diào)閱文件、與相關(guān)人員溝通、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。.2現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證過程中發(fā)現(xiàn)的問題，確認(rèn)審核組與獲證組織溝通并由獲證組織對(duì)該事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)。.3現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)

46、證結(jié)束后，確認(rèn)審核組就發(fā)現(xiàn)的問題與認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)（必要時(shí)進(jìn)行跟蹤評(píng)審），構(gòu)成不符合的，向認(rèn)證機(jī)構(gòu)開具不符合報(bào)告。.4確認(rèn)審核現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)瓿珊?，?CNAS組成專家組匯同確認(rèn)審核組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，確定不符合項(xiàng)性質(zhì)及推薦結(jié)論。確認(rèn)審核的結(jié)論確認(rèn)審核結(jié)束后，CNAS根據(jù)評(píng)審情況，對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出認(rèn)可決定。確認(rèn)審核現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的中止1）遇獲證組織因不可抗力不能接受現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證時(shí)，確認(rèn)審核組可以及時(shí)中止現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證工作；2）除不可抗力因素外，因獲證組織原因現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證無(wú)法繼續(xù)有效實(shí)施時(shí)，確認(rèn)審核組可以及時(shí)中止現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證工作。對(duì)此類中止，CNAS將根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格處理規(guī)則（CNAS-RC02）的要求采

47、取相應(yīng)措施。3）遇確認(rèn)審核現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證中止時(shí)，CNAS將進(jìn)行補(bǔ)充抽樣。8復(fù)評(píng)8.1復(fù)評(píng)申請(qǐng)申請(qǐng)人應(yīng)在認(rèn)可證書有效期截止 4個(gè)月前向 CNAS提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按時(shí)提供齊全的復(fù)評(píng)申請(qǐng)材料，造成認(rèn)可證書有效期到期還未做出認(rèn)可決定，將導(dǎo)致認(rèn)可失效。復(fù)評(píng)申請(qǐng)過程按本文件第 5章初次認(rèn)可的有關(guān)過程實(shí)施。8.2復(fù)評(píng)的評(píng)審方式CNAS對(duì)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)和軟件過程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)的復(fù)評(píng)通常采用文件評(píng)審和辦公室評(píng)審相結(jié)合的方式。CNAS對(duì)人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的復(fù)評(píng)通常采用文審、辦公室評(píng)審和必要的見證評(píng)審相結(jié)合的方式。根據(jù)人員認(rèn)證方案的內(nèi)容，考慮人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員的認(rèn)證分類和 /或人員的認(rèn)證級(jí)別、所

48、頒發(fā)的認(rèn)證證書數(shù)量、評(píng)價(jià)人員的數(shù)量、對(duì)人員評(píng)價(jià)方式的種類、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的內(nèi)審情況等因素，通常情況下，對(duì)每個(gè)認(rèn)證方案至少實(shí)施 1次見證。8.3復(fù)評(píng)的評(píng)審前準(zhǔn)備受理復(fù)評(píng)申請(qǐng)后，CNAS策劃評(píng)審方案并確定評(píng)審組組成后通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)如有異議，可向 CNAS提出。評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制評(píng)審計(jì)劃，并提前通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 17頁(yè)共 27頁(yè)8.4復(fù)評(píng)的評(píng)審實(shí)施評(píng)審組應(yīng)在辦公室評(píng)審實(shí)施前完成文件評(píng)審。辦公室評(píng)審的實(shí)施與初次認(rèn)可的辦公室評(píng)審實(shí)施過程相同。8.5復(fù)評(píng)的糾正措施驗(yàn)證復(fù)評(píng)中開出的一般不符合，應(yīng)在 1個(gè)月內(nèi)完成糾正措

49、施驗(yàn)證（見本文件 3.9），否則 CNAS將按 CNAS-RC02的相關(guān)要求做出處理；復(fù)評(píng)中開出的嚴(yán)重不符合，應(yīng)在 15天內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證（見本文件 3.9），否則 CNAS將按 CNAS-RC02的相關(guān)要求做出處理。8.6復(fù)評(píng)的評(píng)審報(bào)告評(píng)審方案所要求的評(píng)審活動(dòng)全部完成后，由辦公室評(píng)審組長(zhǎng)完成評(píng)審報(bào)告，并就評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容和評(píng)審組的推薦結(jié)論向受評(píng)審方征求意見。若在認(rèn)可評(píng)定階段 CNAS調(diào)整了評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)就調(diào)整后的評(píng)審報(bào)告再次征求受評(píng)審方意見。8.7復(fù)評(píng)的認(rèn)可決定CNAS根據(jù)復(fù)評(píng)的評(píng)審材料、相關(guān)信息和本認(rèn)可周期內(nèi) CNAS要求的認(rèn)可后的見證評(píng)審（見本文件第 9章）的完成情況，對(duì)認(rèn)證

50、機(jī)構(gòu)做出更新認(rèn)可資格的決定，換發(fā)新的認(rèn)可證書。對(duì)于未按 CNAS要求完成特定見證評(píng)審的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，CNAS做出縮小認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的決定并換發(fā)新的認(rèn)可證書附件。9認(rèn)可后的見證評(píng)審9.1認(rèn)可后的見證評(píng)審原則對(duì)于已獲認(rèn)可的管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)和軟件過程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)，在認(rèn)可周期內(nèi) CNAS通常每年實(shí)施一定數(shù)量的見證評(píng)審以驗(yàn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)的能力。通常情況下，CNAS每年至少對(duì)每個(gè)專項(xiàng)認(rèn)可制度實(shí)施 1次見證評(píng)審，每個(gè)認(rèn)可周期內(nèi)至少對(duì)特定專項(xiàng)認(rèn)可制度包含的每個(gè)分項(xiàng)認(rèn)可制度實(shí)施 1次見證評(píng)審。此外，特定專/分項(xiàng)認(rèn)可制度認(rèn)可后的見證評(píng)審還應(yīng)同時(shí)滿足本文件 9.2或 CNAS相關(guān)認(rèn)可規(guī)范

51、文件中的特定要求。9.2質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度、環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度認(rèn)可后的見證評(píng)審要求在第一個(gè)認(rèn)可周期內(nèi)，CNAS至少對(duì)每個(gè)分項(xiàng)認(rèn)可制度的每個(gè)技術(shù)組（見本文件附錄B）實(shí)施1次見證評(píng)審。已證明認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有充分的經(jīng)驗(yàn)和績(jī)效后， CNAS可在每?jī)蓚€(gè)連續(xù)的認(rèn)可周期內(nèi)，至少對(duì)每個(gè)分項(xiàng)認(rèn)可制度的每個(gè)技術(shù)組（見本文件附錄B）實(shí)施 1次見證評(píng)審。如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)在審核員管理、審核過程、審核結(jié)果以及審核人員等方面發(fā)生重大變化，CNAS可視情況恢復(fù)為第一個(gè)認(rèn)可周期的見證評(píng)審頻次。2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施

52、CNAS-RC01: 2020第 18頁(yè)共 27頁(yè)如果見證評(píng)審中發(fā)現(xiàn)審核組不具備實(shí)施審核的能力，則見證評(píng)審不通過，CNAS將從認(rèn)證機(jī)構(gòu)已認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍中縮小該見證項(xiàng)目所屬的技術(shù)組。9.3認(rèn)可后見證評(píng)審的準(zhǔn)備CNAS根據(jù)特定專/分項(xiàng)認(rèn)可制度的見證評(píng)審要求，考慮認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的數(shù)量、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的發(fā)證數(shù)量、認(rèn)證項(xiàng)目的典型性、風(fēng)險(xiǎn)程度、技術(shù)難度、組織規(guī)模、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)規(guī)模及其重要程度等因素，策劃見證評(píng)審方案并通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按CNAS的要求及時(shí)向CNAS提供見證項(xiàng)目（包括跨境項(xiàng)目）有關(guān)的信息。CNAS選定見證評(píng)審項(xiàng)目后，組建見證評(píng)審組并通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)如有異議可向 CNAS提出。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)

53、提前將見證評(píng)審組的人員名單通知擬見證的組織，并在項(xiàng)目實(shí)施前15日將審核/檢查/評(píng)估計(jì)劃提交見證評(píng)審組。見證評(píng)審組長(zhǎng)編制見證評(píng)審計(jì)劃并提前通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。9.4認(rèn)可后見證評(píng)審的實(shí)施見證評(píng)審組對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)審核/檢查/評(píng)估活動(dòng)實(shí)施見證評(píng)審。評(píng)審?fù)瓿珊?，見證評(píng)審組向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)見證評(píng)審情況、評(píng)審發(fā)現(xiàn)和評(píng)審結(jié)論，對(duì)不符合事實(shí)將要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表予以確認(rèn)，并提出不符合報(bào)告。見證評(píng)審中發(fā)現(xiàn)審核組不具備實(shí)施審核的能力，則見證評(píng)審不通過。9.5認(rèn)可后見證評(píng)審的糾正措施驗(yàn)證認(rèn)可后見證評(píng)審中開出的一般不符合，應(yīng)在 1個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證，否則CNAS將按 CNAS-RC02的相關(guān)要求做出處理；認(rèn)可后見證評(píng)審中

54、開出的嚴(yán)重不符合，應(yīng)在 15天內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證，否則 CNAS將按 CNAS-RC02的相關(guān)要求做出處理。9.6認(rèn)可后見證評(píng)審的認(rèn)可評(píng)定對(duì)于認(rèn)可后的見證評(píng)審，CNAS組織有能力的人員對(duì)見證評(píng)審材料實(shí)施復(fù)核。涉及縮小認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的，經(jīng)認(rèn)可決定后，CNAS變更認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍，換發(fā)認(rèn)可證書附件。2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 19頁(yè)共 27頁(yè)附錄 A（規(guī)范性附錄）認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)可分類大類代碼內(nèi)容1農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè)采礦業(yè)和采石業(yè)食品、飲料和煙草紡織品及紡織制品皮革及皮革制品木材及木制品紙漿、紙及紙制品出版業(yè)23456789印刷

55、業(yè)10111213141516171819202122232425262728293031焦炭及精煉石油制品的制造核燃料化學(xué)品、化學(xué)制品及纖維藥品橡膠和塑料制品非金屬礦物制品混凝土、水泥、石灰、石膏及其他基礎(chǔ)金屬及金屬制品機(jī)械及設(shè)備電和光學(xué)設(shè)備造船業(yè)航空航天其他運(yùn)輸設(shè)備其他未另分類制造業(yè)回收業(yè)供電業(yè)供氣業(yè)供水業(yè)建設(shè)業(yè)批發(fā)和零售業(yè)；汽車、摩托、個(gè)人及家庭用品修理業(yè)賓館及餐館運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和通信業(yè)2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 20頁(yè)共 27頁(yè)3233343536373839金融中介、房地產(chǎn)和租賃信息技術(shù)工程服務(wù)其他服務(wù)公共行政管理教育健

56、康和社會(huì)工作其他社會(huì)服務(wù)2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 21頁(yè)共 27頁(yè)附錄 B（規(guī)范性附錄）質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度、環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見證評(píng)審要求1認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分組考慮質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度、環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制度三種分項(xiàng)認(rèn)可制度適用的法律法規(guī)、過程的技術(shù)特點(diǎn)以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組所需的能力，CNAS把附錄 A的全部大類劃分為一系列技術(shù)組，并將技術(shù)組中在技術(shù)方面對(duì)審

57、核組水平具有較高要求的類確定為關(guān)鍵類（詳見本附錄的附表 B-1、附表 B-2和附表 B-3）。2認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可的見證評(píng)審要求2.1如果技術(shù)組中只有 1個(gè)關(guān)鍵類，CNAS對(duì)關(guān)鍵類實(shí)施見證評(píng)審并通過后，方可結(jié)合文件評(píng)審或辦公室評(píng)審的結(jié)果授予該組的所有類。2.2如果技術(shù)組中有多個(gè)關(guān)鍵類，CNAS至少實(shí)施 1次見證評(píng)審，并按以下規(guī)則實(shí)施見證評(píng)審：2.2.1在本附錄附表 B-1、附表 B-2和附表 B-3的“關(guān)鍵類代碼”列中，識(shí)別為“和”關(guān)系的所有關(guān)鍵類，CNAS在對(duì)技術(shù)組中某關(guān)鍵類實(shí)施見證評(píng)審并通過后，可結(jié)合文審或辦公室評(píng)審的結(jié)果授予該關(guān)鍵類和該組的其他非關(guān)鍵類，但該組中未經(jīng)見證評(píng)審的關(guān)鍵類仍需實(shí)施

58、見證評(píng)審。2.2.2在本附錄附表 B-1、附表 B-2和附表 B-3的“關(guān)鍵類代碼”列中，識(shí)別為“或”關(guān)系的關(guān)鍵類，CNAS在對(duì)技術(shù)組中任一關(guān)鍵類實(shí)施見證評(píng)審并通過后，可結(jié)合文件評(píng)審或辦公室評(píng)審的結(jié)果授予該技術(shù)組的所有類。2.3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得某技術(shù)組中一個(gè)或幾個(gè)非關(guān)鍵類的認(rèn)可，最低要求是該技術(shù)組接受 1次 CNAS見證評(píng)審并通過。2.4如果見證評(píng)審未通過，則認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的該見證項(xiàng)目所屬類和技術(shù)組內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的其他非關(guān)鍵類均不予認(rèn)可。2020年 04月 07日發(fā)布2020年 05月 07日實(shí)施 CNAS-RC01: 2020第 22頁(yè)共 27頁(yè)附表 B-1質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分項(xiàng)認(rèn)可制

59、度技術(shù)組與關(guān)鍵類大類代碼序號(hào)技術(shù)組內(nèi)容關(guān)鍵類代碼A.食品機(jī)械1農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè)食品、飲料和煙草賓館及餐館333017181920227B.基礎(chǔ)金屬及金屬制品機(jī)械及設(shè)備22或20電和光學(xué)設(shè)備造船業(yè)其他運(yùn)輸設(shè)備僅限紙制品C.D.紙98出版業(yè)9印刷業(yè)礦產(chǎn)2采礦業(yè)和采石業(yè)非金屬礦物制品混凝土、水泥、石灰、石膏及其他2或151516E.F.建設(shè)業(yè)制造業(yè)28344建設(shè)業(yè)28工程服務(wù)紡織品及紡織制品皮革及皮革制品木材及木制品橡膠和塑料制品其他未另分類制造業(yè)僅限紙漿及紙的制造焦炭及精煉石油制品的制造化學(xué)品、化學(xué)制品及纖維供電業(yè)5或145614237G.H.I.化學(xué)品12261012252627243139供應(yīng)業(yè)供氣業(yè)供水業(yè)運(yùn)輸和廢物管理回收業(yè)24和31（僅限“各類客、貨運(yùn)輸及其支持活動(dòng)”或“各類郵政及速遞”或“倉(cāng)儲(chǔ)和存儲(chǔ)”）運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和通信業(yè)其他社會(huì)服務(wù)J.服務(wù)業(yè)29批發(fā)和零售業(yè)；汽車、摩托、個(gè) 37或33人及家庭用品修理業(yè)金融中介、房地產(chǎn)和租賃信息技術(shù)323335373611其他服務(wù)教育公共行政管理K.核核燃料112020年 04月 0