東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投資管合同(清潔版)(共51頁)

1、 5/64合同(h tong)編號(hào)：RJZC-F-2015-100號(hào)東海瑞(hi ru)京-瑞信(ru xn)25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司資產(chǎn)托管人：寧波銀行股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬(znjng)的資產(chǎn)委托人：為了(wi le)維護(hù)您/貴司的利益，特別提示(tsh)您/貴司在簽署編號(hào)為RJZC-F-2015-100號(hào)的東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱為“資產(chǎn)管理合同”）前，仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書、資產(chǎn)管理合同以及東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說明書（以下簡(jiǎn)稱為“投資說明書”）等文件，并

2、于充分了解、理解前述文件后獨(dú)立作出是否簽署資產(chǎn)管理合同的決定。資產(chǎn)管理人承諾將恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效的資產(chǎn)管理義務(wù)，東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱為“本計(jì)劃”）在管理、運(yùn)用或處分委托財(cái)產(chǎn)過程中可能面臨多種風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)管理人將嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定，為資產(chǎn)委托人利益最大化提供服務(wù)。故，資產(chǎn)管理人鄭重作出如下申明：1、本計(jì)劃具有一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)管理人不對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及預(yù)期收益率作出保本和最低收益承諾，故本計(jì)劃適合于具有一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估以及較強(qiáng)承受能力且符合中國證監(jiān)會(huì)要求的合格投資者；2、資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人交付的委托財(cái)

3、產(chǎn)系其合法管理且具有處分權(quán)的現(xiàn)金或/且非現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)，并承諾未以非法匯集他人資金參與本計(jì)劃；3、資產(chǎn)委托人已就簽署及履行資產(chǎn)管理合同獲得一切必要、合法的批準(zhǔn)或授權(quán)，未違反任何法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及與資產(chǎn)委托人有關(guān)的章程、決議、協(xié)議等其他文件；4、資產(chǎn)管理人管理、運(yùn)用、處分本計(jì)劃及其財(cái)產(chǎn)過程中可能面臨多種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)、金融監(jiān)管政策變化風(fēng)險(xiǎn)、委托財(cái)產(chǎn)無法變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本計(jì)劃提前終止或延期風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保人支付能力風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)、本計(jì)劃投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)（前述風(fēng)險(xiǎn)由資產(chǎn)管理合同第十九條另行約定）。5、因資產(chǎn)(zc

4、hn)管理人履行資產(chǎn)管理合同約定所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由委托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，因資產(chǎn)管理人違反資產(chǎn)管理合同約定、處理受托事務(wù)不當(dāng)造成委托財(cái)產(chǎn)損失的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)向資產(chǎn)委托人承擔(dān)違約、賠償責(zé)任；固有財(cái)產(chǎn)不足賠償?shù)?，由資產(chǎn)委托人自行承擔(dān)。不可抗力(bkkngl)造成委托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)由委托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，但資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)于不可抗力發(fā)生后以書面形式告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人簽署本風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)揭示書即視為已認(rèn)真閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書、資產(chǎn)管理合同、投資說明書之全部?jī)?nèi)容，并愿承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。 申明人/資產(chǎn)管理人：東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司日期：2015年【 】月【 】日=本人/機(jī)構(gòu)作為資產(chǎn)委托人簽署本

5、風(fēng)險(xiǎn)揭示書，即視為: 1、本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀并知悉東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同的全部?jī)?nèi)容。2、本人/機(jī)構(gòu)保證交付的委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途均符合法律、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定，且未損害本人/機(jī)構(gòu)的配偶、股東、債權(quán)人及其他國家、集體、第三人合法權(quán)益。 3、本人/機(jī)構(gòu)承諾向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法的信息，且不存在任何因故意、過失導(dǎo)致的遺漏或誤導(dǎo)資產(chǎn)管理人的情況。 4、本人/機(jī)構(gòu)已充分理解資產(chǎn)管理人管理、運(yùn)用、處分本計(jì)劃及其財(cái)產(chǎn)過程中可能面臨多種風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)、金融監(jiān)管政策變化風(fēng)險(xiǎn)、委托財(cái)

6、產(chǎn)無法變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前終止或延期風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保人支付能力風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)、特定風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。 5、本人/機(jī)構(gòu)已充分了解(lioji)本計(jì)劃及其所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，已充分考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。 6、本人/機(jī)構(gòu)知悉并確認(rèn)，資產(chǎn)(zchn)管理人、資產(chǎn)托管人、直銷機(jī)構(gòu)(jgu)、代理銷售機(jī)構(gòu)均未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)或/且委托財(cái)產(chǎn)的本金、收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。 7、本人/機(jī)構(gòu)已充分了解，資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)，但不作出任何保本和最低收益承諾。 8、本人/本機(jī)構(gòu)承諾作為合格委托

7、人滿足以下條件：本委托人具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：（一）機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元；（二）個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。本人/本機(jī)構(gòu)承諾作為合格投資者滿足上述條件，因承諾不實(shí)給本計(jì)劃和本計(jì)劃管理人造成的一切損失由本人/本機(jī)構(gòu)承擔(dān)。簽署資產(chǎn)管理合同系本人/機(jī)構(gòu)在平等、自愿的基礎(chǔ)上獨(dú)立決策作出，是本人/機(jī)構(gòu)的真實(shí)意思表示、不存在重大誤解、顯失公平等情況，且符合本機(jī)構(gòu)自身的業(yè)務(wù)決策程序和授權(quán)要求，符合相關(guān)章程、

8、決議、協(xié)議等其他文件的約定、規(guī)定；不存在任何限制、妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)本計(jì)劃的委托財(cái)產(chǎn)行使權(quán)利的情況，且不存在國家、集體及第三人就資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人行使相關(guān)權(quán)利向資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人主張權(quán)利、要求賠償、補(bǔ)償或承擔(dān)其他責(zé)任的情況。 資產(chǎn)委托人（僅適用于資產(chǎn)委托人為自然人的情況）簽章即視為： “本人(bnrn)已認(rèn)真閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書、資產(chǎn)管理合同、投資說明書之全部?jī)?nèi)容，并愿承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)?！?自然人或/且機(jī)構(gòu)(jgu)委托人（簽章）： 授權(quán)(shuqun)代理人或/且法定代表人（簽章）： 日期：2015年 【 】月【 】日PAGE 59目錄(ml)TOC o 1-3 h z u H

9、YPERLINK l _Toc430593149 一、前言(qin yn) PAGEREF _Toc430593149 h 2 HYPERLINK l _Toc430593150 二、釋義(shy) PAGEREF _Toc430593150 h 2 HYPERLINK l _Toc430593151 三、聲明與承諾 PAGEREF _Toc430593151 h 5 HYPERLINK l _Toc430593152 四、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 PAGEREF _Toc430593152 h 6 HYPERLINK l _Toc430593153 五、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售 PAGERE

10、F _Toc430593153 h 7 HYPERLINK l _Toc430593154 六、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案 PAGEREF _Toc430593154 h 9 HYPERLINK l _Toc430593155 七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與、退出和非交易過戶 PAGEREF _Toc430593155 h 9 HYPERLINK l _Toc430593156 八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc430593156 h 10 HYPERLINK l _Toc430593157 九、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記 PAGEREF _Toc430593157 h 15 HYPERLINK l

11、_Toc430593158 十、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資 PAGEREF _Toc430593158 h 16 HYPERLINK l _Toc430593159 十一、投資經(jīng)理的指定與變更 PAGEREF _Toc430593159 h 17 HYPERLINK l _Toc430593160 十二、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc430593160 h 18 HYPERLINK l _Toc430593161 十三、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 PAGEREF _Toc430593161 h 18 HYPERLINK l _Toc430593162 十四、越權(quán)交易 PAGEREF _T

12、oc430593162 h 22 HYPERLINK l _Toc430593163 十五、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 PAGEREF _Toc430593163 h 24 HYPERLINK l _Toc430593164 十六、資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收 PAGEREF _Toc430593164 h 24 HYPERLINK l _Toc430593165 十七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配 PAGEREF _Toc430593165 h 27 HYPERLINK l _Toc430593166 十八、報(bào)告義務(wù) PAGEREF _Toc430593166 h 29 HYPERLINK l

13、_Toc430593167 十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示 PAGEREF _Toc430593167 h 31 HYPERLINK l _Toc430593168 二十、資產(chǎn)管理合同的變更、終止 PAGEREF _Toc430593168 h 33 HYPERLINK l _Toc430593169 二十一、清算程序 PAGEREF _Toc430593169 h 34 HYPERLINK l _Toc430593170 二十二、違約責(zé)任 PAGEREF _Toc430593170 h 37 HYPERLINK l _Toc430593171 二十三、法律適用和爭(zhēng)議的處理 PAGEREF _Toc43059

14、3171 h 38 HYPERLINK l _Toc430593172 二十四、資產(chǎn)管理合同的效力 PAGEREF _Toc430593172 h 38 HYPERLINK l _Toc430593173 二十五、其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc430593173 h 39一、前言(qin yn)訂立(dngl)本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立(dngl)本資產(chǎn)管理合同（以下或簡(jiǎn)稱“本合同”）的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是中華人民共和國證

15、券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱“基金法”）、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法(證監(jiān)會(huì)令第83號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)辦法”)、基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（以下簡(jiǎn)稱）“準(zhǔn)則”和其他有關(guān)規(guī)定。3、訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同有效期內(nèi)，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。本合同按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）的要求提請(qǐng)備案，但中國證監(jiān)會(huì)接受本合同草案的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的

16、價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更2、資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶3、資產(chǎn)管理人：指東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司4、資產(chǎn)托管人：指寧波銀行股份有限公司5、注冊(cè)登記(dngj)機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人

17、或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)6、資產(chǎn)管理(gunl)計(jì)劃、資管計(jì)劃、計(jì)劃：指按照本合同的約定(yudng)設(shè)立，為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金或證券進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分，進(jìn)行投資活動(dòng)的集合資產(chǎn)管理安排7、投資說明書：指東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說明書，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計(jì)劃概況、資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、初始銷售期間、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)等8、委托資金：指資產(chǎn)委托人合法擁有的，委托給資產(chǎn)管理人進(jìn)行管理的資金。9、委托財(cái)產(chǎn)/資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)/計(jì)劃財(cái)產(chǎn)：指委托資金以及資產(chǎn)

18、管理人按本合同約定對(duì)委托資金進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分或者其他運(yùn)作而取得的財(cái)產(chǎn)10、投資起始日：指資產(chǎn)管理人將資產(chǎn)委托人交付的委托資金從資金賬戶劃轉(zhuǎn)至融資人賬戶之日11、投資終止日：指自投資起始日起計(jì)算的滿2年的對(duì)應(yīng)月對(duì)應(yīng)日。如本合同提前終止，則為合同終止情形發(fā)生后委托財(cái)產(chǎn)投資不再產(chǎn)生足額預(yù)期債權(quán)投資收益之日。如遇國家法定節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。12、投資收益：指資產(chǎn)委托人將委托資金交付資產(chǎn)管理人按照本合同約定進(jìn)行投資可獲得分配的全部經(jīng)濟(jì)利益13、收益核算日：為資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起每滿半年末的第【20】日，最后一個(gè)收益核算日為投資終止日。如遇國家法定節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。14、收益分

19、配日：指資產(chǎn)管理人按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人分配投資收益之日，預(yù)計(jì)為相應(yīng)收益核算日起10個(gè)工作日內(nèi)中的任一日15、核算期：指投資期限內(nèi)投資收益的核算期間，首個(gè)核算期為投資起始日（含）起至該日后第一個(gè)收益核算日（不含）之間的期間；最后一個(gè)核算期為前一個(gè)核算日（含）起至投資終止日（含）之間的期間；除前述以外的核算期為前一個(gè)核算日（含）起至下一個(gè)收益核算日（不含）之間的期間。16、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所均正常辦理(bnl)執(zhí)行證券交易的市場(chǎng)交易日17、開放日：指非資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售(xioshu)期間，資產(chǎn)管理人辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日；開放日分為參與開放日和退出

20、開放日18、銷售結(jié)算專用賬戶：指資產(chǎn)管理(gunl)人、銷售機(jī)構(gòu)為本資產(chǎn)管理計(jì)劃在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行，或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的用于在初始銷售期間存放客戶資金的專門賬戶19、資金賬戶：指資產(chǎn)管理人為本資產(chǎn)管理計(jì)劃在資產(chǎn)托管人處開立的、用于存放、收付和托管本資產(chǎn)管理計(jì)劃委托財(cái)產(chǎn)的專用銀行賬戶20、計(jì)劃資產(chǎn)總值：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的債權(quán)投資、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和21、計(jì)劃資產(chǎn)凈值：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值22、計(jì)劃份額凈值：指計(jì)算日資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日資產(chǎn)管理計(jì)劃份額總數(shù)所得的數(shù)值23、委托財(cái)

21、產(chǎn)收入：資產(chǎn)管理人管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)所取得的投資本金的償付、投資收益、違約金、存款利息以及其他收入。資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托財(cái)產(chǎn)收入主要來源于融資人按約定的投資收益率償付債權(quán)投資收益及到期一次性償付債權(quán)投資本金24、初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的計(jì)劃初始銷售期限，自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過1個(gè)月25、合同有效期/資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期：指本合同生效至投資終止之間的期限26、認(rèn)購：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定購買本計(jì)劃份額的行為27、參與：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定參與本計(jì)劃份額的行為。28、退出：指在資產(chǎn)

22、管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定退出本計(jì)劃份額的行為。29、違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定(yudng)的退出開放日退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的行為。本計(jì)劃不接受資產(chǎn)委托人的違約退出申請(qǐng)。30、代理銷售(xioshu)機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本計(jì)劃認(rèn)購等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本資產(chǎn)管理計(jì)劃具體銷售機(jī)構(gòu)以本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資說明書為準(zhǔn)31、融資(rn z)人：成都現(xiàn)代工業(yè)投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“成現(xiàn)工投”）32、擔(dān)保人：成都經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“成都建發(fā)”）、成都市龍泉驛區(qū)國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司（以下簡(jiǎn)稱“龍泉驛國投”）

23、33、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況三、聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人聲明委托資金為其擁有所有權(quán)或合法管理且具有處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托資金的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，且對(duì)委托資金的運(yùn)用已經(jīng)履行了所有必要的核準(zhǔn)、審核及批準(zhǔn)等法定程序，包括但不限于必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序及相關(guān)監(jiān)管部門的核準(zhǔn)或批準(zhǔn)程序。資產(chǎn)委托人保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)

24、及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人及代理銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況或委托資金的償還作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的資產(chǎn)委托人的預(yù)期年化收益率僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。資產(chǎn)委托人確認(rèn)在簽訂本合同前，資產(chǎn)管理人已充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式

25、，同時(shí)揭示了已經(jīng)合理知曉的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，已了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，并對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。（二）資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資(tu z)工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證任何委托人所委托資金的償還(chnghun)或委托財(cái)產(chǎn)的最低收益(shuy)。管理人應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的合規(guī)性負(fù)責(zé)，包括但不限于遵守關(guān)聯(lián)關(guān)

26、系等外部法律法規(guī)的要求。資產(chǎn)管理人對(duì)本業(yè)務(wù)的合規(guī)性負(fù)責(zé)（包括但不限于遵守關(guān)聯(lián)關(guān)系禁止等外部法律法規(guī)的要求），由于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)本身的合規(guī)性問題給委托資產(chǎn)造成損失的，托管人不承擔(dān)責(zé)任；由此給資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)托管人造成損失的，資產(chǎn)管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（三）資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。資產(chǎn)托管人根據(jù)法律法規(guī)或協(xié)議明確約定、委托人或管理人書面提供的關(guān)聯(lián)方名單（若有）等內(nèi)容進(jìn)行投資監(jiān)督，對(duì)其它合規(guī)性問題不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。四、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。（

27、二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別一對(duì)多專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式本資產(chǎn)管理計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)，經(jīng)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人協(xié)商一致，可以設(shè)立開放日，開放日期間內(nèi)接受資產(chǎn)委托人的參與和退出,開放日的具體日期以資產(chǎn)管理人的公告為準(zhǔn)。其余存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作，不接受資產(chǎn)委托人任何形式的參與和退出。（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃(jhu)的投資目標(biāo)本計(jì)劃將在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提(qint)下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為委托人謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。（五）資產(chǎn)管理(gunl)計(jì)劃存續(xù)期本計(jì)劃存續(xù)期預(yù)計(jì)為24個(gè)月。如本計(jì)劃存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本計(jì)劃結(jié)束日期順延至下一個(gè)工作日。資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)需要決定資產(chǎn)管理計(jì)

28、劃提前終止或延長(zhǎng)期限。（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)規(guī)模本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于3000萬元人民幣，且不得超過50億元人民幣，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的目標(biāo)規(guī)模為【1】?jī)|元人民幣，成立規(guī)模以當(dāng)時(shí)實(shí)際實(shí)現(xiàn)的委托財(cái)產(chǎn)規(guī)模為準(zhǔn)。（七）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值人民幣1.00元。（八）其他資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。五、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對(duì)象1、初始銷售期間本資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始銷售期間自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過1個(gè)月，具體時(shí)間由資產(chǎn)

29、管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。2、銷售方式本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過資產(chǎn)管理人和代理銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資說明書為準(zhǔn)。由于本資產(chǎn)管理計(jì)劃存在規(guī)模和參與人數(shù)限制，為防止超額認(rèn)購、保障客戶利益，管理人經(jīng)與代理銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商后，可在銷售期通過預(yù)約方式銷售，確保預(yù)約購買的客戶數(shù)和金額均在限額內(nèi)，再正式開放銷售并對(duì)預(yù)約申請(qǐng)予以確認(rèn)。3、銷售(xioshu)對(duì)象能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資(tu z)風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額(fn )的認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付

30、。投資者在初始銷售期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用），并可多次認(rèn)購，初始銷售期間追加認(rèn)購金額應(yīng)為10萬元的整數(shù)。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購費(fèi)用本計(jì)劃不收取認(rèn)購費(fèi)用。（四）初始銷售期間的認(rèn)購程序1、資產(chǎn)管理人委托代理銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售的，可以委托代理銷售機(jī)構(gòu)代為完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給資產(chǎn)管理人。本資產(chǎn)管理計(jì)劃無最高持有限額限制。2、認(rèn)購程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。3、認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到

31、了認(rèn)購申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理合同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)受理，不得撤銷。（五）初始銷售期間客戶資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。通過資產(chǎn)管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購的委托人，應(yīng)將委托資金(zjn)劃入資產(chǎn)管理人直銷專戶，賬戶信息如下：戶名：東海瑞京資產(chǎn)管理(gunl)（上海）有限公司賬號(hào)(zhn ho)：98930157400000267開戶行名稱：上海浦東發(fā)展銀行高境支行人行系統(tǒng)支付號(hào)：3102-9009-

32、8932六、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的條件本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)：資產(chǎn)管理計(jì)劃委托人人數(shù)至少2人且不超過200人，資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于3000萬元人民幣且不超過50億元人民幣，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計(jì)劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電

33、話、參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額和其他信息。自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購參與款項(xiàng)（不含認(rèn)購費(fèi)用）將折算為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額歸資產(chǎn)委托人所有，具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購參與款項(xiàng)（不含認(rèn)購費(fèi)用）在初始銷售期形成的利息直接歸入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，不做份額折算。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售失敗的處理方式資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在資產(chǎn)管理(gunl)計(jì)劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行(ynhng)同期活期存款利息。七、資產(chǎn)(z

34、chn)管理計(jì)劃的參與、退出和非交易過戶（一）本資產(chǎn)管理計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)，經(jīng)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人協(xié)商一致，可以設(shè)立開放日，開放日期間內(nèi)接受資產(chǎn)委托人的參與和退出,開放日的具體日期以資產(chǎn)管理人的公告為準(zhǔn)。其余存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作，不接受資產(chǎn)委托人任何形式的參與和退出。（二）非交易過戶的認(rèn)定及處理方式1、資產(chǎn)管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計(jì)劃份額由其合法的繼承人繼承?！熬栀?zèng)”是指資產(chǎn)委托人將其合法持有的計(jì)劃份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形?！八痉◤?qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將

35、資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。2、擬通過非交易過戶持有計(jì)劃份額的受讓方需符合資產(chǎn)管理人及法律法規(guī)規(guī)定的資格要求。辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人1、資產(chǎn)委托人概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）分享(fn xin)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃(jhu)財(cái)產(chǎn)。（3）按照本合同的約定

36、參與和退出資產(chǎn)管理(gunl)計(jì)劃。（4）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料。（6）資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。（7）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）遵守本合同。（2）交納購買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用。（3）在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任。（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。（5）向資產(chǎn)

37、管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人或其銷售機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)委托人風(fēng)險(xiǎn)承受能力、反洗錢等事項(xiàng)進(jìn)行的盡職調(diào)查。（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)。（8）按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)以及因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用。（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）資產(chǎn)管理人1、資產(chǎn)管理人概況名稱：東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈15樓 法定代表人：王恒聯(lián)系人：

38、 顧奕杰聯(lián)系電話真(chunzhn)：021-616252702、資產(chǎn)管理(gunl)人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立(dl)管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理人報(bào)酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對(duì)于資產(chǎn)托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)

39、構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。（7）資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的總規(guī)模、單個(gè)資產(chǎn)委托人首次參與金額、每次參與金額及持有的本計(jì)劃總金額限制進(jìn)行調(diào)整。（8）委托其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等。（9）以受托人的名義，代表專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃行使投資過程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利。（10）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案手續(xù)。（2）自本合同生效之

40、日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資。（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三(d sn)人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)(yw)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)

41、管理計(jì)劃份額的登記事宜。（7）按照本合同的約定(yudng)接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。（8）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。（9）根據(jù)試點(diǎn)辦法和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明。（10）根據(jù)試點(diǎn)辦法和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告，并向中國證監(jiān)會(huì)備案。（11）計(jì)算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。（12）進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算。（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（14）

42、保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。（15）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（16）對(duì)相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報(bào)告。（17）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）資產(chǎn)托管人1、資產(chǎn)托管人概況名稱：寧波銀行股份有限公司負(fù)責(zé)人: 陸華裕住所(zh su): 寧波市寧南(nn nn)南路700號(hào)聯(lián)系人：王海燕聯(lián)系電話真號(hào)碼：0574-891032132、資產(chǎn)(zchn)托管人的權(quán)利（1）按照本合

43、同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本合同的行為，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并采取必要措施。（3）按照本合同的約定，依法保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管托管賬戶內(nèi)的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，對(duì)處于托管人之外的委托財(cái)產(chǎn)的損失，托管人免責(zé)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。（3）對(duì)所托管的不同資產(chǎn)管理計(jì)劃

44、財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金賬戶等投資所需賬戶。（6）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書面意見。（7）復(fù)核資產(chǎn)管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。（8）編制資產(chǎn)管理計(jì)劃的年度托管報(bào)告，并向中國證監(jiān)會(huì)備案。（9）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的劃款指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。（10）按照(nzho)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料

45、。（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何(rnh)有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他(qt)當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露。（13）根據(jù)本合同的約定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的劃款指令違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的劃款指令違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（14）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。九、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記（一）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計(jì)

46、劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等。（二）本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)辦理。資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：1、建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理

47、人。2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬，并提供交易(jioy)信息和計(jì)算過程明細(xì)給資產(chǎn)管理人。5、接受資產(chǎn)(zchn)管理人的監(jiān)督。6、保存資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表及相關(guān)的參與(cny)和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。7、對(duì)資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計(jì)劃帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。8、按本資產(chǎn)管理計(jì)劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配等其他必要的服務(wù)。9

48、、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。10、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。十、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資（一）投資目標(biāo)在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為資產(chǎn)委托人謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。投資范圍本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過投資“中鐵寶盈-寶融11號(hào)成現(xiàn)工投應(yīng)收賬款投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”，間接向融資人成現(xiàn)工投提供融資資金，用于龍泉驛區(qū)龍洪大道（同安段）建設(shè)工程。（三）投資策略1資產(chǎn)管理人代表本資產(chǎn)管理計(jì)劃與中鐵寶盈資產(chǎn)管理有限公司簽署認(rèn)購標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的“中鐵寶盈-寶融11號(hào)成現(xiàn)工投應(yīng)收賬款投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同”，

49、明確標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的認(rèn)購價(jià)格、認(rèn)購數(shù)量、委托人的權(quán)利義務(wù)、擔(dān)保情況及其他聲明或承諾等內(nèi)容。2資金(zjn)用途：用于投資中鐵寶盈資產(chǎn)管理(gunl)有限公司設(shè)立(shl)的“中鐵寶盈-寶融11號(hào)成現(xiàn)工投應(yīng)收賬款投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”。標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金用于受讓融資人成現(xiàn)工投因代建成都資陽工業(yè)發(fā)展區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品加工園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目對(duì)龍泉驛區(qū)人民政府擁有的6.386464億元應(yīng)收賬款（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的應(yīng)收賬款”）中債權(quán)本金額為人民幣1.2772928億元的部分應(yīng)收賬款，最終用于龍泉驛區(qū)龍洪大道（同安段）建設(shè)工程。委托人的投資收益和本金回收的實(shí)現(xiàn)最終來自于成都市龍泉驛區(qū)人民政府的撥款收入和融

50、資人的自身營業(yè)收入。為保證融資人在資產(chǎn)管理計(jì)劃到期時(shí)按時(shí)按約及時(shí)償還本金及利息,成都經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)發(fā)展有限公司和成都市龍泉驛區(qū)國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司自愿為融資人按時(shí)回購應(yīng)收賬款收益權(quán)提供無限連帶責(zé)任擔(dān)保。（四）投資限制本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：本資產(chǎn)管理計(jì)劃不參與任何本合同約定投資范圍以外的投資。（五）投資禁止行為本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：1、承銷證券；2、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；3、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征本資產(chǎn)管理計(jì)劃為債權(quán)投資型資產(chǎn)管理計(jì)劃投資品種，

51、具有收益較為穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)中等的特點(diǎn)。因此，本資產(chǎn)管理計(jì)劃在專項(xiàng)資產(chǎn)投資計(jì)劃中屬于中等風(fēng)險(xiǎn)品種。(七)投資政策的變更經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。十一、投資經(jīng)理的指定(zhdng)與變更（一）投資經(jīng)理(jngl)的指定1、投資(tu z)經(jīng)理的指定資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人及其控股股東東?；鸸芾砉舅芾淼淖C券投資基金的基金經(jīng)理不存在相互兼任的情形。2、本計(jì)劃投資經(jīng)理本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理為顧奕杰。投資經(jīng)理簡(jiǎn)歷：顧奕杰，男，東海瑞京資產(chǎn)管理（上

52、海）有限公司資產(chǎn)管理二部，日本流通科學(xué)大學(xué)流通經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，江蘇師范大學(xué)工學(xué)學(xué)士，擁有豐富的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)及企業(yè)債、公司債、中小企業(yè)私募債等發(fā)行承銷經(jīng)驗(yàn)，具有證券投資基金從業(yè)資格。（二）投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。十二、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管與處分1、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2、除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管

53、人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得(bu de)與不屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。資產(chǎn)托管人對(duì)存放于托

54、管資金賬戶的現(xiàn)金資產(chǎn)以及其他由托管人實(shí)際控制的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管。資產(chǎn)托管人依據(jù)資產(chǎn)管理人的劃款指令將委托資金付至融資人賬戶后至資產(chǎn)管理人將委托財(cái)產(chǎn)以現(xiàn)金形式劃回資金賬戶期間，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)保管職責(zé)；對(duì)于(duy)證券登記機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司、結(jié)算機(jī)構(gòu)、票據(jù)保管機(jī)構(gòu)、等非資產(chǎn)托管人保管的財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)托管人亦不承擔(dān)責(zé)任。（二）資產(chǎn)(zchn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金賬戶等投資所需賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。委托財(cái)產(chǎn)托管期間，托管賬戶實(shí)行無印鑒管理。十三、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供預(yù)留印

55、鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”，見附件2）資產(chǎn)托管人有權(quán)簽署劃款指令的人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限。授權(quán)通知由授權(quán)人簽字并加蓋公章。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效。資產(chǎn)托管人收到通知的日期晚于通知載明生效日期的，則通知自資產(chǎn)托管人收到該通知時(shí)生效。授權(quán)通知應(yīng)以原件形式送達(dá)托管人。如資產(chǎn)管理人已經(jīng)出具統(tǒng)一的授權(quán)通知書給資產(chǎn)托管人，則以統(tǒng)一的授權(quán)通知書為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（

56、二）劃款指令的內(nèi)容劃款指令是在管理資產(chǎn)管理計(jì)劃(jhu)財(cái)產(chǎn)時(shí)，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥的指令。資產(chǎn)管理(gunl)人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、到賬時(shí)間、金額、收付款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要資產(chǎn)管理人發(fā)送劃款指令，資產(chǎn)托管人以中登公司(n s)發(fā)送的交收指令進(jìn)行處理。（三）劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表資產(chǎn)管理人，用傳真方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真以獲得收件

57、人（資產(chǎn)托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。傳真件與原件不一致時(shí)，以資產(chǎn)托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。因資產(chǎn)管理人未能及時(shí)與資產(chǎn)托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)托管人依照“授權(quán)通知”，對(duì)指令印鑒和簽字與預(yù)留印鑒、簽字樣本進(jìn)行表面一致性審查，審核無誤后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”簽署的指令，資產(chǎn)管理人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限簽署劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，管理人發(fā)送有效指令的截止

58、時(shí)間為每一個(gè)交易日的15：00。如資產(chǎn)管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送。管理人在上述截止時(shí)間之后發(fā)送的劃款指令，托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證劃款成功。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令進(jìn)行表面一致性審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，審核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。但資產(chǎn)托管人僅對(duì)資產(chǎn)管理人提交的劃款指令按照本合同約定進(jìn)行形式審查，資產(chǎn)托管人不負(fù)責(zé)審查資產(chǎn)管理人發(fā)送

59、指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，資產(chǎn)管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因資產(chǎn)管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響資產(chǎn)托管人的審核或給任何第三人帶來損失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。若存在異議或不符，資產(chǎn)托管人立即與資產(chǎn)管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求資產(chǎn)管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。資產(chǎn)托管人可以要求資產(chǎn)管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保資產(chǎn)托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。前述表面一致性審查系指：產(chǎn)品托管人僅對(duì)相關(guān)文件上的印章、簽字等通過肉眼辨識(shí)的方式與預(yù)留印鑒及簽字樣本進(jìn)行比對(duì)，二者形式

60、上不存在重大差異的（對(duì)于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，托管人亦不承擔(dān)審查義務(wù)），即視為通過表面審查。托管人不對(duì)任何文件承擔(dān)實(shí)質(zhì)性審查義務(wù)，包括不對(duì)任何需經(jīng)特殊技術(shù)(jsh)、特定設(shè)備才能作出鑒別的“偽造(wizo)”、“變?cè)?bin zo)”文件承擔(dān)審查責(zé)任，只要該類文件上的印章和簽字通過表面審查后與預(yù)留印鑒及簽字樣本無重大差異，托管人即對(duì)因依據(jù)相應(yīng)文件作出的任何行為后果免責(zé)?！辟Y產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本計(jì)劃銀行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)資產(chǎn)管理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令