馬克思與舒爾茨資本理論之比較

1、人力資本何以可能：馬克思和舒爾茨資本理論之比較作者：朱必祥 來源：海派經(jīng)濟學(xué) 內(nèi)容提要：本文以唯物史觀為指導(dǎo)，以馬克思關(guān)于資本一般與資本特殊的理論分析為基準，比較分析了舒爾茨人力資本概念與馬克思資本范疇關(guān)系上的焦點問題。本文的基本結(jié)論是：第一，人力資本是建立在“資本一般”基礎(chǔ)上的，與馬克思的資本一般的觀點不矛盾；第二，在馬克思的資本理論中直接與人力資本對應(yīng)的是可變資本代表的“勞動力”；第三，人力資本理論回避了資本的社會關(guān)系性，舒爾茨沒有馬克思意義上的“資本特殊”范疇分析；最后，筆者從“資本特殊”中引出更為一般的假設(shè)，論證了勞動力人力資本化的必然性，提出新的歷史條件下需要重新審視“資本與勞動兩極

2、對立”的觀點。關(guān)鍵詞：人力資本 資本特殊 資本一般 馬克思 舒爾茨一、問題的由來舒爾茨（Theodore W Shultz，19021997）當選1960年年度美國經(jīng)濟學(xué)會會長時，他發(fā)表了人力資本投資的就職演說，從而宣告了現(xiàn)代人力資本理論的誕生。舒爾茨在這篇演講以及后來的著述中的一些觀點顯然是針對馬克思的，如“物質(zhì)資本也不像馬克思所認為的那樣是決定性的歷史因素”，“勞動者變成資本家并非傳說中因為公司股份所有權(quán)擴散所致，而是由于他們獲得具有經(jīng)濟價值的知識和技能的結(jié)果”，“由于擁有其本身的人力資本價值，勞動者已經(jīng)變成了資本家”，“工人因人力資本投資而成了資本家”。這被認為是“對馬克思資本理論的一個

3、主要挑戰(zhàn)”，因為資 本家與勞動者之間的階級區(qū)分的固定性已不存在，馬克思階級分化和階級沖突的理論前提就被推翻了。因而人力資本理論也受到了來自馬克思主義經(jīng)濟學(xué)陣營的批判，如原蘇聯(lián)時期的學(xué)者葉布赫代里特在1980年第9期的蘇聯(lián)社會主義勞動雜志上發(fā)表的資產(chǎn)階級“人力資本”理論批判一文中認為，“人力資本是在物化的資本與人之間搞機械的類比，目的是抹殺勞動和資本的本質(zhì)區(qū)別”。隨著我國市場經(jīng)濟體制改革的深入，伴隨西方經(jīng)濟學(xué)在國內(nèi)的傳播，人力資本理論的理論和應(yīng)用研究迅速擴展，并且就馬克思的資本理論與人力資本理論關(guān)系開展了探討。對人力資本理論否定或懷疑的觀點認為“西方學(xué)者鼓吹人力資本和勞動力產(chǎn)權(quán)，是以資本主義收入

4、分配中的假象掩蓋收入分配本質(zhì)，我們切不可人云亦云”；“把人力資本作為某種投資所得的“物資本分析范式”是外因論，造成了概念的泛化，需要對它重新解釋”；“不能照搬西方學(xué)者將人力資本概念視為永恒范疇的觀點，勞動力成為資本是有歷史條件的，僅以能否給其所有者帶來剩余所作為人力資本判斷標準會產(chǎn)生矛盾，不占有別人創(chuàng)造的剩余價值只是分配方面的變化，沒有改變勞動者受雇傭的地位，還不是馬克思所界定的真正意義上的資本，人力資本概念在邏輯上是不嚴密的”。但是，另一部分學(xué)者認為，馬克思雖然沒有提出人力資本概念，沒有系統(tǒng)論述，但在勞動價值論和“勞動力概念”的解釋和使用上、在關(guān)于科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)中的地位和作用的論述等方面體現(xiàn)

5、了現(xiàn)代人力資本理論思想，舒爾茨眼中的人力資本就是馬克思所講的勞動力，“人力資本就是一種特殊形式的可變資本”，馬克思關(guān)于人的自由支配時間決定價值的思想與人力資本理論關(guān)于人的時間價值思想是一致的，“鄧小平關(guān)于尊重知識、尊重人才的思想就是馬克思主義人力資本思想的發(fā)展”?？梢?，這些學(xué)者認為人力資本概念與馬克思資本理論存在諸多一致之處，“人力資本概念的提出，是對馬克思所闡述的簡單勞動與復(fù)雜勞動、體力勞動與腦力勞動差別的一種肯定”，人力資本理論實現(xiàn)著勞動價值論的回歸，甚至希望通過建立“人力資本價值論”實現(xiàn)勞動價值論與要素價值論的綜合。而且在實踐上“人力資本理論可以成為我國經(jīng)濟和社會發(fā)展理論與實踐的一個重要

6、支點”。顯然，在馬克思的資本理論與人力資本理論的關(guān)系問題上，國內(nèi)學(xué)者并沒有形成普遍共識。無論是贊成還是否定，都還不夠系統(tǒng)、深入，因而正如馬克布勞格多年前所說那樣，“馬克思主義研究綱領(lǐng)幾乎沒有能在同一領(lǐng)域里與人力資本理論相抗衡”。分歧的焦點主要涉及如下幾個問題：其一、人力資本與傳統(tǒng)資本概念的關(guān)系是什么，我們能在什么基礎(chǔ)上使用人力資本范疇？其二、人力資本與馬克思的勞動力概念關(guān)系如何？其三、人力資本與馬克思的可變資本概念有什么關(guān)系？其四、人力資本反映什么關(guān)系，勞動者究竟能否像舒爾茨所說的那樣因其獲得經(jīng)濟價值和知識技能而成為資本家？本文的目的在于以唯物史觀為指導(dǎo)，通過對舒爾茨為代表的人力資本理論與馬克

7、思資本理論的比較分析，回答上述問題，從而明確人力資本概念和理論的研究何以可能，其應(yīng)用何以必要。二、馬克思和舒爾茨資本理論的關(guān)系比較1、經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)意義上的“資本”與人力資本概念關(guān)于資本一詞的產(chǎn)生和演變，當代法國歷史學(xué)家布羅代爾做了詳細的考察，在他之前，奧地利經(jīng)濟學(xué)家龐巴維克對資本概念的來源也做過考察。根據(jù)他們的研究，英語中的資本（capital）來自拉丁語中的caput一詞，caput其意是“頭部”的意思。資本一詞出現(xiàn)于12至13世紀的意大利，有“資金”、“存貨”、“款項”和“生息本金”等含義，用來表示貸款的本金，與利息相對。接著這一名詞由意大利傳播到德意志、尼德蘭和法國。后來人們從貨幣價值、資

8、金、資產(chǎn)、本錢和財富等含義接受和使用資本一詞。龐巴維克考證完成資本概念由日常用語向經(jīng)濟學(xué)術(shù)語轉(zhuǎn)變的經(jīng)濟學(xué)家是法國重農(nóng)學(xué)派的杜爾哥（Anne Robert Jacques Turgot,17271781），因為他在關(guān)于財富的形成與分配的考察一書中提出“以各種形式保存、積蓄起來的財貨就是資本”的觀點。杜爾哥用“財貨”取代“貨幣”來表示資本，意味著拋棄了“資本具有產(chǎn)生利息能力”這個特征，因之他受到了其他學(xué)者的責(zé)難，亞當斯密改變并修正了杜爾哥對資本的定義。斯密在國富論第2篇第1章關(guān)于論資財?shù)膭澐种邪岩粋€人所有的資財分為兩部分，其中一部分用作目前的直接消費，它不產(chǎn)生任何收入或利潤，另一部分是個人希望從以

9、取得收入的部分，成為資本。這也就是說，用以投資并給投資者提供收入和利潤的財物就是“資本”。后來的經(jīng)濟學(xué)家大多數(shù)是沿著斯密這條思路，來考察資本的生產(chǎn)性和財富性，但是西方主流經(jīng)濟學(xué)對資本概念的理解越來越狹隘。例如，龐巴維克詳細地列舉比較了他以前的經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于資本的定義，進而提出了“社會資本”和“私人資本”概念，前者包括了作為促進生產(chǎn)的產(chǎn)品，即中間產(chǎn)品的總和，后者是指獲利資本，是個人獲取租金或利息手段的那部分個人財產(chǎn)，也包括某些日用品。龐巴維克批判了“把勞動能力和工人個人包括在資本中的觀點”，特別是批判了馬克思的資本理論，他說：“我慎重地決定，并希望大家一致地，把人身的獲利手段排斥在資本概念之外。”

10、 他還否定了商標、債務(wù)等“無形的資本”概念，“因為它們不是實物”?？梢姡瑥娜肆Y本的產(chǎn)生的歷史來看，龐巴維克的資本概念是倒退的。在現(xiàn)代人力資本概念的產(chǎn)生過程中，19世紀末20世紀初美國著名的經(jīng)濟學(xué)家I費雪關(guān)于資本概念的思想所起的作用和影響可能是重要的。費雪在資本的性質(zhì)和收入一書中對資本概念進行了重新定義和擴展，他認為任何可以帶來收入的財產(chǎn)和活動都是資本，強調(diào)資本所具有的作為現(xiàn)在和未來的產(chǎn)出和收入流的源泉的特性。但是在資本概念的界定理解上馬歇爾追隨龐巴維克，他否定了費雪對資本的廣義理解。馬歇爾認為費雪的資本概念“從抽象的角度看無可爭辯，但沒有現(xiàn)實必要性”，馬歇爾堅持狹隘的物質(zhì)資本概念，雖然他認識

11、到了教育等人力資本投資的重要性和知識在資本構(gòu)成中的地位。由于馬歇爾在經(jīng)濟學(xué)界的地位和影響，這種狹隘的資本概念與資本決定財富、資本支配勞動以及“資本同質(zhì)假設(shè)”一起構(gòu)成了傳統(tǒng)的資本理論而流行，導(dǎo)致人力資本問題很少被納入經(jīng)濟學(xué)的正規(guī)的核心內(nèi)容之中。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，股份制企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相對分離，作為特殊勞動要素的企業(yè)家才能的重要性日益突出起來，物質(zhì)資本創(chuàng)造利潤的主流觀念開始受到質(zhì)疑。尤其重要的是，堅持狹隘的資本概念不能解釋所謂的“增長余值困惑”和“列昂惕夫之迷”等經(jīng)濟現(xiàn)象。舒爾茨批評了狹隘的只關(guān)注物質(zhì)資本的傳統(tǒng)的“資本”理論，他認為需要建立一個包含人力資本經(jīng)濟特征的一般化的、完整的資本范疇。可

12、見，現(xiàn)代人力資本概念正是在對西方主流經(jīng)濟學(xué)的資本概念的批判中創(chuàng)立的，正是舒爾茨復(fù)興了費雪的資本概念。在現(xiàn)代人力資本概念產(chǎn)生以前，古典經(jīng)濟學(xué)中用來表達人力資本思想的術(shù)語，有精神資本（mental capital）和個人資本（personal capital）、非物質(zhì)資本（immaterial capital）、智力資本（intellectual capital），等等。據(jù)考證，人力資本（human capital）一詞最早可能是出現(xiàn)在1912年美國全國制造商協(xié)會工業(yè)教育委員會發(fā)表的一份題為我們的人力資本的報告中。該報告指出“有兩種形式的資本，一種是土地、機器、建筑物和貨幣構(gòu)成，另一種是由人們的特

13、性、腦力和體力構(gòu)成的”，前者稱為“物質(zhì)資本”，后者稱為“人力資本”。那么，什么是人力資本？人力資本概念如何界定？包括現(xiàn)代人力資本理論的創(chuàng)立者在內(nèi)的許多人都根據(jù)自己的理解做出過表述。舒爾茨說過，人力資本是“人民作為生產(chǎn)者和消費者的能力”，“人力資本是由人們通過對自身的投資所獲得的有用的能力所組成的”、“人力資本，即知識和技能”。他還說：“我們之所以稱這種資本為人力的，是由于它已經(jīng)成為人的一個部分，又因為它可以帶來未來的滿足或收入，所以將其稱為資本”。舒爾茨最初把資本區(qū)分為人力資本和“常規(guī)資本”，即以往經(jīng)濟學(xué)中的“物質(zhì)資本”。貝克爾在堅持人力資本就是人的才能的基礎(chǔ)上，強調(diào)人的這種能力將對其“未來貨

14、幣收入和心理收入”產(chǎn)生重要影響，他認為“人力資本是一種非常不能流動的資產(chǎn)”。根據(jù)舒爾茨和貝克爾的論述，可以肯定：第一，人力資本具有資本的基本的一般的屬性，即帶來未來收入、收益；第二，人力資本是存在于人身之中的有用能力、知識和技能；第三，人力資本是通過人力資本投資形成的，“人力資本投資形式或活動包括正規(guī)學(xué)校教育、在職培訓(xùn)、醫(yī)療保健、遷徙擇業(yè)、信息搜尋以及消費等”21。顯然，人力資本具有物質(zhì)資本的預(yù)付性、未來收益性、實體性。但是看不出有社會關(guān)系屬性，那么，這是否就意味著人力資本概念就不能使用呢？2、馬克思的“資本一般”與人力資本馬克思的資本概念和理論極為豐富深刻，本文主要分析馬克思關(guān)于資本的本質(zhì)特

15、征和兩重性的論述，目的在于更好地理解人力資本概念。第一，資本的現(xiàn)象是物、載體是物，它首先以一定的貨幣形式來到人間，接下來表現(xiàn)為機器、廠房和生產(chǎn)材料等，但是資本的本質(zhì)不是物，而是一種是社會關(guān)系。馬克思1849年4月7日在新萊茵報第266號發(fā)表的雇傭勞動與資本一文中就批判了資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)家把資本只是看作物、看作生產(chǎn)資料的片面觀點，指出“生產(chǎn)手段與工具”只有在一定的社會關(guān)系下才會成為資本，脫離了這種關(guān)系它就不是資本了。應(yīng)當注意的是，馬克思說的是“資本的本質(zhì)”不是物，并沒有說“資本”可以不需要物質(zhì)載體。在資本論中，馬克思對資本的本質(zhì)作了科學(xué)的分析。他說：“資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社

16、會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，它體現(xiàn)在一個物上，并賦予這個物以特有的社會性質(zhì)”22。 馬克思正是通過對資本的自然屬性的分析，揭示出這種物與物之間關(guān)系背后的人與人之間的社會關(guān)系即資本的本質(zhì)。而古典經(jīng)濟學(xué)、新古典經(jīng)濟學(xué)側(cè)重于資本的自然屬性（即生產(chǎn)性）研究，見物不見人。第二，資本不是從來就有的，它是一個歷史范疇。“生產(chǎn)資料并非天然就是資本”簡單商品生產(chǎn)和交換的充分發(fā)展是“資本產(chǎn)生的歷史前提”23。在馬克思看來，隨著商品生產(chǎn)和交換的消亡，資本也就消亡。顯然，這是指作為社會關(guān)系的資本范疇不是永恒的，它有一個產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的過程。第三，馬克思用“資本一般”概念來表達資本的本質(zhì)特征，他說：“資本一般這是每一種資本作為

17、資本所共有的規(guī)定，或者說是使任何一定量的價值成為資本的那種規(guī)定”，“一般形式的資本的一個規(guī)律是，為了增殖自己的價值”24，“資本只有一種生產(chǎn)本能，這就是增殖自身，獲得剩余價值，用自己的不變資本即生產(chǎn)資料吮吸盡可能多的剩余勞動”25。資本的本質(zhì)特征或者“資本的一般性”是能夠帶來價值增值。只有在不停的運動中不僅保存了自身的價值而且?guī)韮r值增殖的預(yù)付價值才能轉(zhuǎn)化為資本，因此資本必須不停地運動才能保持自己的本質(zhì)。第四，資本具有價值形態(tài)和實物形態(tài)。資本的實物形態(tài)表現(xiàn)為購買的生產(chǎn)資料和勞動力，這兩者的比例由資本的技術(shù)構(gòu)成決定；資本的價值形態(tài)表現(xiàn)為購買的生產(chǎn)資料價值，即不變資本和購買的勞動力價值，即可變資本

18、。不變資本不創(chuàng)造剩余價值，可變資本是剩余價值的來源。第五，作為資本主義生產(chǎn)方式基礎(chǔ)的資本是產(chǎn)業(yè)資本、職能資本，是“資本特殊”,因為作為資本的一種存在方式的產(chǎn)業(yè)資本不同于資本主義生產(chǎn)方式以前的古老的商品資本和生息資本（高利貸資本），它“決定了生產(chǎn)的資本主義性質(zhì)”，“包含著資本家和雇傭工人之間的階級對立的存在”26。在資本主義生產(chǎn)方式中是資本支配勞動并且占有勞動成果，勞動隸屬于資本。資本發(fā)展成為對勞動，即對發(fā)揮作用的勞動或工人本身的指揮權(quán)，“人格化的資本即資本家，監(jiān)督工人有規(guī)則地并以應(yīng)有的強度工作?！?7資本發(fā)展成為一種強制關(guān)系，馬克思概括為“資本雇傭勞動”。資本雇傭勞動正是資本特殊性的體現(xiàn)。可見

19、， 馬克思的資本范疇包含“資本的自行增殖”，又包含“一定的社會性質(zhì)”28，即 “資本”自然屬性和社會屬性的二重性以及“資本一般”和“資本特殊”的統(tǒng)一。資本的自然屬性體現(xiàn)在它有實體、實物形態(tài)和反映技術(shù)水平的生產(chǎn)資料和勞動力之間的比例的生產(chǎn)力屬性，表現(xiàn)為資本一般。資本的社會屬性體現(xiàn)在它有價值形態(tài)和生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)，是資本的本質(zhì)屬性，體現(xiàn)的是資本支配、占有勞動的價值關(guān)系，表現(xiàn)為資本特殊。資本特殊含義還包括資本有特殊形式、形態(tài)和特殊職能。資本的回流和回報、增殖和增值是資本的一般規(guī)定性，即“資本一般”。資本一般概念就是總攬一切的、一般的資本范疇，或曰總體資本范疇，它包括物質(zhì)資本與人力資本，有形資本與無形資

20、本，價值形態(tài)的資本與實物形態(tài)的資本。資本的基本特征是價值增值和價值創(chuàng)造，只要是價值增值物，不論其以何種形式存在它都是資本，如果不能創(chuàng)造價值增值，既使以價值形式存在也不是資本。進入企業(yè)的各種生產(chǎn)要素，包括人力要素，能否成為資本，能否成為企業(yè)資本出資的形式，經(jīng)濟學(xué)的判斷標準就在于它是否帶來價值增值與回報，存在于人身的知識、技能之所以成為資本，依據(jù)就在此。在舒爾茨看來，人的知識和技能它“能夠提供一種有經(jīng)濟價值的生產(chǎn)性服務(wù)，它就成了一種資本”29。可見，人力資本是建立在“資本一般性概念”30基礎(chǔ)上的，人力資本是資本一般性的體現(xiàn)，不能簡單地說成物質(zhì)資本的推廣、類比，因為表現(xiàn)資本一般性的載體是多樣的，可以

21、是財產(chǎn)、是活動，是機器設(shè)備與廠房，是商品，也可以是人所具有的知識、技術(shù)和能力。這與當代經(jīng)濟學(xué)關(guān)于“凡可以獲取利潤之物都是資本”、“資本是一種不同形式的生產(chǎn)要素即生產(chǎn)出來的生產(chǎn)要素”的主流觀點是一致的?；谏鲜?，本文認為建立在資本一般性基礎(chǔ)上的人力資本概念，與馬克思的“資本一般”觀點是不矛盾的。馬克思雖然沒有創(chuàng)設(shè)基于資本一般性的人力資本范疇，但有關(guān)概念思想是顯著的。馬克思在1857年1858年所寫的資本論草稿中多次論述了“科學(xué)的力量”、“技術(shù)和知識的積累”以及“個人生產(chǎn)力發(fā)展”等“表現(xiàn)為固定資本的屬性”。馬克思在談到節(jié)約勞動時間的意義時指出，“節(jié)約勞動時間等于增加自由時間，即增加使個人得到充分發(fā)

22、展的時間，而個人的充分發(fā)展又作為最大的生產(chǎn)力反作用于勞動者勞動生產(chǎn)力。從直接生產(chǎn)過程的角度來看，節(jié)約勞動時間可以看作生產(chǎn)固定資本，這種固定資本就是人本身”。馬克思還說：“知識和技能的積累，社會智慧的一般生產(chǎn)力的積累，就同勞動相對立而被吸收在資本當中，從而表現(xiàn)為資本的屬性，更明確些說，表現(xiàn)為固定資本的屬性，?！?1 3、人力資本與可變資本和勞動力人力資本概念和理論的產(chǎn)生是在對西方經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)的“資本”與“勞動”概念批判反思中產(chǎn)生的?？梢哉f人力資本理論的某些缺陷與創(chuàng)立者對馬克思的經(jīng)濟學(xué)理論的偏見不無關(guān)系。沒有哪位經(jīng)濟學(xué)家能夠像馬克思那樣對古典經(jīng)濟學(xué)的資本與勞動概念作出革命性的批判。馬克思的資本論也可

23、以說是“勞動論”。馬克思最為系統(tǒng)地深刻地揭示了勞動的異質(zhì)性。馬克思正是在區(qū)分“勞動與勞動力”的“勞動二重性”理論基礎(chǔ)上創(chuàng)立了“可變資本”（Variable Capital）概念。馬克思不僅區(qū)分了不變資本和可變資本，而且還深刻論了可變資本與勞動力之間的關(guān)系。所謂“可變資本”是指用于購買勞動力支出的那部分資本，從價值方面看，這個資本等于該生產(chǎn)部門使用的社會勞動力的價值，也就是等于為這社會勞動力而支付的工資總額。從物質(zhì)方面看，這個資本是由發(fā)揮作用的勞動力本身構(gòu)成的，即由這個資本價值所推動的活勞動構(gòu)成的。這部分資本在生產(chǎn)過程改變自己的價值。它再生產(chǎn)自身的等價值物和一個超過這個等價物而形成的余額，剩余價

24、值。這個剩余價值本身是可以變化的，是可大可小的。這部分資本從不變量不斷變?yōu)榭勺兞?。因此，把它稱為可變資本部分，或簡稱為可變資本。在馬克思的這一定義中論述了可變資本具有二重形態(tài)，即價值形態(tài)和實物形態(tài)。作為價值形態(tài)，“可變資本是勞動力價值的貨幣表現(xiàn)”，表現(xiàn)為支付的工資總額；作為物質(zhì)形態(tài)，“表示一定量的被推動的勞動力，因此也表示，一定量的物化勞動，成了一定量的總資本所推動的勞動量的指數(shù)”。從可變資本的價值形態(tài)上看，它與現(xiàn)代人力資本概念沒有共同之處，從可變資本的物質(zhì)形態(tài)來看，它表示的是一定生產(chǎn)關(guān)系中的勞動力，由之而與現(xiàn)代人力資本的內(nèi)涵有共同之處。在馬克思的資本理論中直接與人力資本對應(yīng)的不是“可變資本”

25、范疇，而是可變資本代表的“勞動力”范疇。勞動力就是人的勞動能力。如何理解勞動能力呢？傳統(tǒng)的觀念，特別是新古典經(jīng)濟學(xué)的對勞動力特性的理解有三個方面：勞動力是體力，是先天稟賦，不需要或很少需要教育培訓(xùn)；每個人擁有的勞動力沒有本質(zhì)差別，被視為“同質(zhì)的”；進入企業(yè)的勞動力只是一般的生產(chǎn)要素，不是資本，不能分享企業(yè)產(chǎn)權(quán)，勞動者的工資收入是勞動要素的市場交換價值。舒爾茨指出這種把勞動看作僅僅需要少量知識技能的體力勞動并且用數(shù)人頭方法來計算的觀點“在古典經(jīng)濟學(xué)里就不正確，而現(xiàn)在，其錯誤就更加明顯”。但是，馬克思的“勞動力”范疇決不是原生的“體力”概念，而是包含腦力、知識、教育、培訓(xùn)和技能的范疇。馬克思明確說

26、：“我們把勞動力或勞動力能力，理解為人的身體即活的人體中存在的、每當人生產(chǎn)某種使用價值時就運用的體力和智力的總和”。馬克思還用了復(fù)雜勞動、熟練勞動，發(fā)達的專門勞動力、教育培訓(xùn)支出增加等概念描述勞動力的質(zhì)量差別及其對生產(chǎn)率和剩余價值生產(chǎn)的影響。這種勞動力的生產(chǎn)在馬克思那個時代主要是由工人自己完成的，但從社會資本再生產(chǎn)來看，勞動力的再生產(chǎn)與可變資本是不可分割的，因為“勞動力是可變資本在生產(chǎn)過程中的存在形式”，“可變資本以工資形式回到工人手里”，可變資本是勞動力價值的貨幣表現(xiàn)，是勞動者維持和再生產(chǎn)勞動力的特殊歷史形式?？梢?，馬克思也認為勞動力是一般的生產(chǎn)“要素”，不是資本。那么，勞動力能否成為資本，

27、即成為“人力資本”呢？馬克思的回答是肯定的。馬克思講：“如果說，勞動力只有在它的賣者即雇傭工人手中才是商品，那么相反，它只有在它的買者手中，即暫時握有它的使用權(quán)的資本家手中，才成為資本。生產(chǎn)資料本身，只有在勞動力作為生產(chǎn)資本的人的存在形式，能夠和生產(chǎn)資料相結(jié)合時，才成為生產(chǎn)資本的物的形式或生產(chǎn)資料。因此，正如人類勞動力并非天然是資本一樣，生產(chǎn)資料也并非天然是資本?！?如果說這句話還不明確的話，下面的引文明確表達了勞動力在工人手里和在資本家手里的職能是不同的觀點。勞動力在工人手里是商品職能，是其收入的來源，而在資本家手里是資本的職能?！肮と?，即勞動力的賣者，以工資的形式取得勞動力的價值。在工人手

28、里勞動力僅僅是可以出賣的商品，他就是靠出賣這種商品為生的，因此，這種商品就是他的收入的唯一源泉。勞動力只有在它的買者資本家手中，才執(zhí)行可變資本的職能”?？梢姡瑒趧恿梢允恰叭说拇嬖谛问健钡馁Y本，或簡稱“勞動力資本”， 郭大力和王亞南的譯文是“資本的人身存在形式”。可見，其一，馬克思和舒爾茨都承認作為生產(chǎn)要素的勞動力越來越需要進行專門的教育培訓(xùn)，并由此導(dǎo)致“勞動的異質(zhì)性”，人力資本理論是建立在對傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)“勞動同質(zhì)性”假設(shè)批判的基礎(chǔ)上的，人力資本就是異質(zhì)性的勞動，在此意義上理解的勞動力概念與人力資本概念沒有區(qū)別。但是從概念產(chǎn)生的時代背景來看，人力資本是勞動力要素在企業(yè)生產(chǎn)要素中的地位作用上升的產(chǎn)

29、物，“如同資本的根源在于貨幣一樣，人力資本的根源在于勞動力，它是勞動力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物”。由此，考慮到“勞動力”和“資本”概念的傳統(tǒng)的和習(xí)慣的用法，筆者不主張使用“勞動力資本”概念。其二，馬克思和舒爾茨都承認勞動力可以成為資本，成為人力資本。但是，馬克思認為勞動力成為資本的前提是并入資本主義生產(chǎn)過程，并且為資本家掌握。這正是雇傭勞動的特征，也是區(qū)別于現(xiàn)代人力資本理論的“資本”關(guān)系泛化之處?，F(xiàn)在問題的關(guān)鍵在于勞動力能否成為勞動力所有者的資本？4、資本特殊與勞動力資本化在前文分析馬克思資本理論時已經(jīng)指出，馬克思的資本范疇包含了“資本” 的二重性，即自然屬性和社會屬性。資本的自然屬性體現(xiàn)在它有實

30、體、實物形態(tài)和反映技術(shù)水平的生產(chǎn)資料和勞動力之間的比例的生產(chǎn)力屬性，對應(yīng)于“資本一般”。資本的社會屬性體現(xiàn)在它有價值形態(tài)和生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)，體現(xiàn)的是資本支配、占有勞動的價值關(guān)系，對應(yīng)于“資本特殊”。 馬克思的所謂“資本特殊”有兩層含義：一是指資本不是從來就有的，它是一個歷史范疇。在馬克思看來，隨著商品生產(chǎn)和交換的消亡，資本（即資本特殊）也就消亡。馬克思認為簡單商品生產(chǎn)和交換的充分發(fā)展是資本產(chǎn)生的歷史前提，因而“勞動力成為人力資本的前提條件是勞動力商品化”。二是指資本的本質(zhì)不是物，而是一種是社會關(guān)系，是特定的生產(chǎn)關(guān)系。作為特定生產(chǎn)關(guān)系的資本，在馬克思看來是與生產(chǎn)資料私有制和雇傭勞動聯(lián)系在一起的，它

31、的基礎(chǔ)形式是產(chǎn)業(yè)資本、職能資本。在資本主義生產(chǎn)方式中是資本支配勞動并且占有勞動成果，勞動隸屬于資本。顯然，現(xiàn)代人力資本理論回避了體現(xiàn)生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)的“資本特殊”分析，而是從資本一般的視角斷言勞動力資本化。問題是我們也不能停留在馬克思的分析結(jié)論上，更不能據(jù)此否認人力資本理論斷言的勞動者可以成為“資本家”，即人力資本家（注意，舒爾茨給資本家加引號的意思就在此）。這里討論的不是個別工人能否變?yōu)橘Y本家，個體間的身份轉(zhuǎn)換從來就不是理論問題，成為問題的是發(fā)展了的條件下，經(jīng)過人力資本投資的勞動與其他生產(chǎn)要素或資本之間的關(guān)系問題。筆者認為，資本范疇的一般性和特殊性關(guān)系是辯證統(tǒng)一的，體現(xiàn)在有價值增值和價值創(chuàng)造就有

32、個價值占有、支配關(guān)系問題，不能從價值創(chuàng)造中得到收益和回報，資本就會失去存在的本質(zhì)，而資本的價值占有、支配必須基于資本的價值創(chuàng)造和增值。由于“資本特殊”反映的是資本所具有的特定生產(chǎn)關(guān)系屬性、社會屬性，揭示的是資本對價值增值的占有、支配關(guān)系，所以我從中引出更為一般的理解，“這就是資本特殊揭示資本對其他生產(chǎn)要素的權(quán)利關(guān)系，乃至資本對資本的關(guān)系，如金融資本對產(chǎn)業(yè)資本的關(guān)系，物質(zhì)資本對人力資本的關(guān)系”。于是，我們的問題就轉(zhuǎn)換為作為生產(chǎn)要素的勞動與物質(zhì)資本要素的關(guān)系，即勞動要素能否獲得價值增值問題，簡而言之，勞動能否獲得企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，即企業(yè)的剩余索取權(quán)和控制權(quán)。以唯物史觀來看，馬克思建立在資本與勞動兩極對立

33、歷史條件下的勞動只獲得其要素市場價值，不擁有、不分享企業(yè)產(chǎn)權(quán)的結(jié)論需要重新審視。第一，歷史地看，企業(yè)是簡單商品生產(chǎn)和交換發(fā)展的產(chǎn)物，商品生產(chǎn)伴隨以經(jīng)驗和技能為主的知識積累。簡單商品生產(chǎn)交換是“以自己的勞動為基礎(chǔ)”的手工業(yè)和家庭生產(chǎn)，他們是為交換而生產(chǎn)的，涉及到對交換產(chǎn)品的“市場”需求的判斷和對供給產(chǎn)品的質(zhì)量的保證。這就要求有專業(yè)生產(chǎn)知識經(jīng)驗和市場交換知識經(jīng)驗的積累，即人力資本的積累，“即便是在交易費用為零的假設(shè)下，供求雙方的產(chǎn)品和勞務(wù)交易中就已經(jīng)包含了或多或少的人力資本，價格機制不單單配置物質(zhì)性的經(jīng)濟資源，它同時也激勵著生產(chǎn)者消費者雙方人力資本的利用。買什么、買多少和賣什么、賣多少，都離不開雙

34、方當事人的健康、體力、經(jīng)驗、知識和判斷”。可見，簡單商品生產(chǎn)價值規(guī)律是通過供求雙方知識經(jīng)驗水平的差異化競爭而實現(xiàn)的，在競爭中的獲勝者不僅獲得了貨幣財富的積累，而且也獲得了人力資本積累。這種差異化競爭不僅帶來了貧富兩極分化，而且促使人力資本積累的不平衡。當完成了貨幣財富和人力資本，尤其是企業(yè)家式才能積累時，現(xiàn)代市場經(jīng)濟中的企業(yè)就產(chǎn)生了。當貨幣資本所有者與企業(yè)家人力資本所有者合而為一，勞動者只需要簡單教育培訓(xùn)就能勝任時，企業(yè)制度采取的是“資本雇傭勞動”的古典企業(yè)制度。當貨幣資本所有者與企業(yè)家人力資本所有者分離時，且勞動者只具有（只需要）一般的知識技能時，就會采用所謂“兩權(quán)分離”的現(xiàn)代企業(yè)制度。當貨

35、幣資本所有者、企業(yè)家人力資本所有者分離，生產(chǎn)勞動者具有很高的、專用化的人力資本時，企業(yè)就應(yīng)該或就會采用多元分享制的產(chǎn)權(quán)制度安排。當人力資本使用價值在各種生產(chǎn)要素中上升到絕對重要地位時社會將會采用“人力資本支配非人力資本”的制度形式。第二，在科技進步、教育普及和社會經(jīng)濟發(fā)展歷史中，勞動者的知識和技能不斷增加并且專業(yè)化，勞動的人力資本化發(fā)生了三次質(zhì)的飛躍或者說“嬗變”，出現(xiàn)了以工程技術(shù)人員、職業(yè)經(jīng)理人和知識員工為代表的人力資本類型。由于整個社會知識存量水平提高，勞動者知識化技能化帶來體力勞動與腦力勞動差別的消失。在不同的企業(yè)，或企業(yè)發(fā)展的不同階段，三類人力資本水平和結(jié)構(gòu)不同，人力資本與物質(zhì)資本的比

36、例不同，因而人力資本對企業(yè)制度權(quán)利要求也不同。第三，人們能夠通過對勞動者進行人力資本投資開發(fā)人力資源，提供更多的生產(chǎn)性服務(wù)，獲得相對較高的收益率，減少了對傳統(tǒng)的自然資源的依賴，可以克服經(jīng)濟發(fā)展中自然資源、物質(zhì)資本和“原生勞動力”之不足，“人力資本在各種要素間相比較，其補充和替代作用已經(jīng)變得越來越重要了”，而且“由于人力資本投資，使得資本與勞動，資本與自然資源之間的分界線變得模糊不清了”。這種企業(yè)生產(chǎn)要素之間關(guān)系的變化將帶來制度上的影響，堅持“資本”與“勞動”的對立已經(jīng)失去了技術(shù)基礎(chǔ)。企業(yè)產(chǎn)權(quán)是合約產(chǎn)權(quán)，非物質(zhì)資本因素作用地位的提高成為關(guān)鍵資源而分享或擁有企業(yè)產(chǎn)權(quán)。第四，勞動者擁有的知識技能具有

37、市場交換價值，能夠給持有人帶來價值或收益，從而轉(zhuǎn)化為物質(zhì)財產(chǎn)具有財產(chǎn)權(quán)或者說要素產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，這是勞動主張企業(yè)產(chǎn)權(quán)的前提；其二是基于勞動產(chǎn)權(quán)論，勞動不僅使一切事物具有不同價值而且在原有資源上增加新價值，應(yīng)當享有其創(chuàng)造的價值；其三是作為資本一般的人力資本與它的載體人不可分離，具有人身自由和獨立人格的主體“我”是它的主人，體現(xiàn)我的意志，能夠?qū)崿F(xiàn)排他性占有從而具有財產(chǎn)權(quán)的基本屬性。馬克思在資本論中指出，勞動力所有權(quán)的前提有二，一是勞動者具有人身的自由，二是自己勞動力的所有者，把自己的勞動力當作自己的財產(chǎn)。即使在資本雇傭勞動的企業(yè)制度中，資本家也是不能完全絕對擁有這種“勞動力資本”的，需要有管理激勵，在現(xiàn)

38、代企業(yè)制度中更需要產(chǎn)權(quán)激勵。由此，我們才能理解高新技術(shù)企業(yè)中的專業(yè)技術(shù)人員和高級管理者為什么會擁有股票期權(quán)而成為百萬富翁的“高級打工仔”。隨著知識經(jīng)濟時代的到來，知識、技術(shù)、信息日益商品化“使勞動力轉(zhuǎn)化為人力資本成為可能”。當勞動力商品化并且使其所有者實現(xiàn)價值增值和價值回報、回流時，它就成為了人力資本。顯然，勞動者的價值增值回報是通過分享或擁有企業(yè)剩余實現(xiàn)的，不是供求帶來的價格波動。分享或擁有企業(yè)剩余權(quán)，就是一種關(guān)系，就是勞動或人力資本所有者與其他要素所有者的關(guān)系，反映的正是資本特殊。以是否“占有別人創(chuàng)造的剩余價值”來判定是否成為“人力資本”的觀點，并且以之批評人力資本理論概念不嚴密是沒有說服

39、力的。三、結(jié) 論在本文中首先通過對資本概念史的考察，以馬克思關(guān)于資本一般與資本特殊的理論分析為基準，對比分析了舒爾茨和馬克思的資本理論，得到以下幾個結(jié)論：第一，人力資本是建立在“資本一般性”基礎(chǔ)上的，完整的、總體的“資本一般”范疇包括人力資本。人力資本是資本一般性的體現(xiàn)，不能簡單地說成物質(zhì)資本的推廣、類比。建立在資本一般性基礎(chǔ)上的人力資本概念與馬克思“資本一般”的觀點是不矛盾的，馬克思雖然沒有創(chuàng)設(shè)基于資本一般的人力資本概念，但有關(guān)概念思想是顯著的。人力資本理論發(fā)展豐富了古典經(jīng)濟學(xué)的“資本”和“勞動”等概念，揭示了“資本”和“勞動”的“異質(zhì)性”，促進了包含人力資本在內(nèi)的“資本一般”概念的形成和使

40、用，創(chuàng)造了“人力資本”及“人力資本投資”等新的經(jīng)濟學(xué)概念范疇，克服了傳統(tǒng)資本概念的狹隘性。第二，從可變資本的價值形態(tài)上看，它與現(xiàn)代人力資本概念沒有共通之處，從可變資本的物質(zhì)形態(tài)來看，它表示的是一定生產(chǎn)關(guān)系中的勞動力，由之而與現(xiàn)代人力資本的內(nèi)涵有共同之處。在馬克思的資本理論中直接與人力資本對應(yīng)的不是“可變資本”，而是可變資本代表的“勞動力”。馬克思最為系統(tǒng)地深刻地揭示了勞動的異質(zhì)性。第三，馬克思和舒爾茨都承認勞動力可以成為資本，成為人力資本。但是，馬克思認為勞動力成為資本的前提是并入資本主義生產(chǎn)過程，并且為資本家掌握。在馬克思的資本雇傭勞動分析框架中，勞動力是一般的生產(chǎn)“要素”，不是資本。但是馬克思沒有否認勞動力能成為“人力資本”，不過主人不是工人而是資本家，這與人力資本理論觀點極為不同。這正是雇傭勞動的特征。現(xiàn)代人力資本理論回避了資本的社會關(guān)系性，舒爾茨沒有馬克思意義上的“資本特殊”范疇分析。第四，筆者從馬克思的“資本特殊”包含的資本所具有的特定生產(chǎn)關(guān)系屬性、社會屬性和資本對價值增值的占有、支配關(guān)系中，引出更為一般的理解，就是“資本特殊”揭示資本對其他生產(chǎn)要素的權(quán)利關(guān)系，乃至資本對資本的關(guān)系?；谶@一理論假設(shè)，