集團(tuán)總經(jīng)理向董事會報(bào)告制度

1、集團(tuán)總經(jīng)理向董事會報(bào)告制度第一章總那么第一條為貫徹落實(shí)國企改革三年行動(dòng)實(shí)施方案，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)理層向董事會（或向董事長）報(bào)告工 作的原那么、程序和內(nèi)容，明確經(jīng)理層對董事會的責(zé)任、行使職權(quán)、職責(zé)履行要求，根據(jù)中華人民共 和國公司法某公司章程（以下簡稱公司章程）以及國家現(xiàn)行的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文 件等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條總經(jīng)理作為公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，按照公司章程規(guī)定履行職責(zé)，主持公司的 生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議，依據(jù)董事會授權(quán)和公司章程行使職權(quán)。第二章報(bào)告原那么第三條總經(jīng)理負(fù)責(zé)向董事會報(bào)告工作，副總經(jīng)理的工作向總經(jīng)理請示報(bào)告，原那么上不越級請示報(bào)告，

2、必要時(shí)副總經(jīng)理可直接向董事會請示報(bào)告并負(fù)責(zé)落實(shí)。在董事會關(guān)于重大工程、重要事項(xiàng)作出決策前，總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)其他高層管理人員應(yīng)當(dāng)向公司董 事進(jìn)行溝通報(bào)告。第四條屬于責(zé)權(quán)范圍內(nèi)能解決的事項(xiàng)，可不再向董事會請示。但凡涉及生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)中的重要 事項(xiàng)（包括以公司名義的對外公務(wù)活動(dòng)）或責(zé)權(quán)范圍內(nèi)不能解決的事項(xiàng)，都應(yīng)及時(shí)請示報(bào)告，必要時(shí) 以書面形式請示報(bào)告。第三章報(bào)告要求第五條報(bào)告周期以年度、季度、月度形式開展，原那么上年度和季度報(bào)告應(yīng)以書面形式進(jìn)行，其他周 期性報(bào)告可根據(jù)報(bào)告事項(xiàng)的重要程度靈活掌握，其中年度工作報(bào)告應(yīng)由總經(jīng)理辦公會審議通過，經(jīng)董 事會秘書審核，董事長批準(zhǔn)后，作為年度董事會議題向董事會

3、報(bào)告。第六條但凡要求在事前或事中請示報(bào)告的重要事項(xiàng)，不得在事后報(bào)告；要求事后報(bào)告的事項(xiàng)，應(yīng)在 要求的時(shí)間內(nèi)報(bào)告。對決定的事項(xiàng)和安排的工作，因各種原因不能按時(shí)、按質(zhì)、按量完成的，應(yīng)事前 或事中報(bào)告，不得事后報(bào)告。第七條董事長直接安排部署的工作，承辦人在完成工作后直接向董事長報(bào)告。第八條請示報(bào)告者有義務(wù)向董事會提出合理化建議，假設(shè)建議得不到采納的，應(yīng)按照董事會的意見辦 理，辦理結(jié)果及時(shí)向董事會報(bào)告。第四章報(bào)告制度第九條一般報(bào)告內(nèi)容主要包括：根據(jù)公司章程董事會向經(jīng)理層授權(quán)管理方法及其他相關(guān)文 件要求，經(jīng)董事會授權(quán)，由經(jīng)理層決策的各類事項(xiàng)和業(yè)務(wù)辦理進(jìn)展情況；與公司生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的經(jīng)營 管理思路、各項(xiàng)關(guān)鍵

4、指標(biāo)情況、關(guān)鍵工作推進(jìn)情況等，以及其他需要向董事會匯報(bào)的事項(xiàng)。第十條定期工作報(bào)告制度：配合定期董事會（年度）的召開，經(jīng)理層應(yīng)提交書面的工作報(bào)告，報(bào)告 上一年度工作開展情況、預(yù)算執(zhí)行情況以及生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中存在的主要問題和建議等，包括但不 限于以下內(nèi)容：（-）對公司董事會決議事項(xiàng)的執(zhí)行情況；（二）公司資產(chǎn)、資金的使用情況；（三）公司資產(chǎn)保值、增值情況；（四）公司主要生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)的完成情況；（五）重大合同或涉外合同的簽訂、履行情況；（六）與控股股東及關(guān)聯(lián)方企業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的情況；（七）公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中的重大事件；（八）重大投資工程和進(jìn)展情況；（九）上一年度生產(chǎn)經(jīng)營情況及本年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃；（十

5、）上一年度投資情況及下一年度投資計(jì)劃；（十一）上一年度財(cái)務(wù)決算及下一年度財(cái)務(wù)預(yù)算；（十二）上一年度利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（十三）董事會要求報(bào)告的其他事項(xiàng)；（十四）經(jīng)理層認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向董事會報(bào)告的其他事項(xiàng)。第十一條財(cái)務(wù)報(bào)告制度：每月向董事會報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表，每季度向董事會報(bào) 送財(cái)務(wù)分析報(bào)告。第十二條日常報(bào)告制度：在董事會閉會期間，經(jīng)理層應(yīng)就公司生產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)運(yùn)作等日常工作向董 事長進(jìn)行非正式溝通。第十三條質(zhì)詢制度：公司董事長、董事在不影響工作的前提下，可以就具體問題質(zhì)詢經(jīng)理層。管理 層應(yīng)積極配合，提供真實(shí)信息。第十四條突發(fā)（重大）事件報(bào)告制度：對于公司生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中發(fā)生的

6、突發(fā)性事件或者重大事 件，經(jīng)理層應(yīng)在事件發(fā)生后立即報(bào)告董事長并同時(shí)通知董事會秘書，并在兩個(gè)工作日內(nèi)向董事會提交 書面報(bào)告；在事件處理后兩個(gè)工作日內(nèi)向董事會提交書面處理報(bào)告，通報(bào)處理情況。應(yīng)報(bào)告的突發(fā)事 件或重大事件包括：（-）重要合同的訂立、變更和終止（可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的）；（二）重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損（影響凈利潤變動(dòng)金額超過上年度凈利潤10%的）；（三）資產(chǎn)遭受重大損失（資產(chǎn)損失金額占上年末凈資產(chǎn)的10%以上或影響凈利潤變動(dòng)金額超過上 年度凈利潤10%的）；（四）可能依法負(fù)有的賠償責(zé)任（賠償金額占上年度凈利潤的10%或1000萬元以上的）;（五）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)（涉及金額1000萬元以上，含連續(xù)12個(gè)月累計(jì)發(fā)生金額）；（六）重大行政處分;（七公司發(fā)生重大人事平安事故、設(shè)備事故、質(zhì)量事故及其他對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的事件;（八）公司章程董事會議事規(guī)那么規(guī)定的經(jīng)理層認(rèn)為其他有必要報(bào)告的事項(xiàng)。第五章附那么第十七條本制度根據(jù)公司業(yè)務(wù)開展情況，適時(shí)進(jìn)行修訂，所修訂內(nèi)容經(jīng)公司董事會審議通過后生效。第十八條本制度