《施工合同索賠管理》

1、第11章 施工合同索賠管理 通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)達(dá)到明確工程索賠的概念、特征、作用、起因、依據(jù)及費(fèi)用的要求，具備掌握工程延期的索賠規(guī)定、熟悉反索賠的主要步驟和方法的能力。在建筑施工索賠管理工作中會(huì)用到本章內(nèi)容。精選ppt11.1 索賠的基本理論11.2 工程延期的索賠11.3 反索賠11.4 施工合同索賠管理案例分析精選ppt11.1 索賠的基本理論11.1.1 工程索賠的概念工程索賠，是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因非自身因素或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過(guò)一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆＞xppt11.1.2 工程索賠的特征1.索賠的

2、基本特征2.索賠的本質(zhì)特征3.索賠與違約責(zé)任精選ppt11.1.3 工程索賠的作用(1)有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同，有利于雙方提高管理素質(zhì)，加強(qiáng)合同的管理，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序。(2)有利于工程造價(jià)的合理確定，可以把原來(lái)打入工程報(bào)價(jià)中的一些不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用，改為實(shí)際發(fā)生的損失支付，便于降低工程報(bào)價(jià)，使工程造價(jià)更為實(shí)事求是。(3)有利于政府轉(zhuǎn)變職能，使雙方依據(jù)合同和實(shí)際情況實(shí)事求是地協(xié)商工程造價(jià)和工期，從而使政府從煩瑣的調(diào)整概算和協(xié)調(diào)雙方關(guān)系等微觀管理工作中解脫出來(lái)。(4)有利于雙方更快地熟悉國(guó)際慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法和技巧，有利于對(duì)外開(kāi)放和對(duì)外工程承包的開(kāi)展。精選ppt11.

3、1.4 工程索賠的起因（五點(diǎn)）：1.發(fā)包人或工程師違約(1)發(fā)包人沒(méi)有按合同規(guī)定的時(shí)間和要求提供施工場(chǎng)地、創(chuàng)造施工條件造成違約(2)發(fā)包人沒(méi)有按施工合同規(guī)定的條件提供應(yīng)供應(yīng)的材料、設(shè)備造成違約(3)發(fā)包人沒(méi)有能力或沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付工程款造成違約(4)工程師對(duì)承包人在施工過(guò)程中提出的有關(guān)問(wèn)題久拖不定造成違約(5)工程師工作失誤，對(duì)承包人進(jìn)行不正確糾正、苛刻檢查等造成違約精選ppt2.合同變更與合同缺陷(1)合同變更合同變更，是指施工合同履行過(guò)程中，對(duì)合同范圍內(nèi)的內(nèi)容進(jìn)行的修改或補(bǔ)充。合同變更的實(shí)質(zhì)是對(duì)必須變更的內(nèi)容進(jìn)行新的要約和承諾?，F(xiàn)代工程中，對(duì)于一個(gè)較復(fù)雜的建設(shè)工程，合同變更就會(huì)有幾十

4、項(xiàng)甚至更多。大量的合同變更正是承包人的索賠機(jī)會(huì)，每一變更事項(xiàng)都有可能成為索賠依據(jù)。合同變更，一般體現(xiàn)在由合同雙方經(jīng)過(guò)會(huì)談、協(xié)商對(duì)需要變更的內(nèi)容達(dá)成一致意見(jiàn)后，簽署的會(huì)議紀(jì)要、會(huì)談備忘錄、變更記錄、補(bǔ)充協(xié)議等合同文件中。合同變更的具體內(nèi)容可劃分為：工程設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、工程師及委派人的指令等。 精選ppt(2)合同缺陷合同缺陷，是指承發(fā)包當(dāng)事人所簽訂的施工合同進(jìn)入實(shí)施階段才發(fā)現(xiàn)的，合同本身存在的、現(xiàn)時(shí)已很難再作修改或補(bǔ)充的問(wèn)題。3.不可預(yù)見(jiàn)性因素(1)不可預(yù)見(jiàn)性障礙不可預(yù)見(jiàn)性障礙，是指承包人在開(kāi)工前，根據(jù)發(fā)包人所提供的工程地質(zhì)勘察報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)資料，并經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，都無(wú)法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障

5、礙。如古井、墓坑、斷層、溶洞及其他人工構(gòu)筑物類(lèi)障礙等。(2)其他第三方原因 其他第三方原因，是指與工程有關(guān)的其他第三方所發(fā)生的問(wèn)題對(duì)工程施工的影響。其表現(xiàn)的情況是復(fù)雜多樣的，往往難于劃分類(lèi)型，諸如下述情況：正在按合同供應(yīng)材料的單位因故被停止?fàn)I業(yè)，使正需要的材料供應(yīng)中斷；因鐵路部門(mén)的原因，正常物資運(yùn)輸造成壓站，使工程設(shè)備遲于安裝日期到場(chǎng)，或不能配套到場(chǎng)；進(jìn)場(chǎng)設(shè)備運(yùn)輸必經(jīng)橋梁因故斷塌，使繞道運(yùn)費(fèi)大增。精選ppt4.國(guó)家政策、法規(guī)的變化常見(jiàn)的國(guó)家政策、法規(guī)的變更有：(1)由工程造價(jià)管理部門(mén)發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整；(2)建筑材料的市場(chǎng)價(jià)與概預(yù)算定額文件價(jià)差的有關(guān)處理規(guī)定；(3)國(guó)家調(diào)整關(guān)于建設(shè)

6、銀行貸款利率的規(guī)定；(4)國(guó)家有關(guān)部門(mén)在工程中停止使用某種設(shè)備、某種材料的通知；(5)國(guó)家有關(guān)部門(mén)在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定；(6)國(guó)家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。精選ppt5.合同中止與解除施工合同簽訂后，對(duì)合同雙方都有約束力，任何一方如違反合同規(guī)定都應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，以此促進(jìn)雙方較好地履行合同。但是實(shí)際工作中，由于國(guó)家政策的變化，不可抗力以及承發(fā)包雙方之外的原因?qū)е鹿こ掏＝ɑ蚓徑ǖ那闆r時(shí)有發(fā)生，必然造成合同中止。另外，由于在合同履行中，承發(fā)包雙方在工作合作中不協(xié)調(diào)、不配合，甚至矛盾激化，使合同履行不能再維持下去的情況；或發(fā)包人嚴(yán)重違約，承包人行使合同解除權(quán)；或承包人

7、嚴(yán)重違約，發(fā)包人行使合同解除權(quán)等，都會(huì)產(chǎn)生合同的解除。精選ppt11.1.5 工程索賠的程序與依據(jù)1.索賠程序(1)施工索賠程序和時(shí)限的規(guī)定1)甲方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤，以及出現(xiàn)應(yīng)由甲方承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤；或甲方延期支付合同價(jià)款，或因甲方原因造成乙方的其他經(jīng)濟(jì)損失，乙方可按下列程序以書(shū)面形式向甲方索賠：精選ppt造成工期延誤或乙方經(jīng)濟(jì)損失的事件發(fā)生后28天內(nèi)，乙方向工程師發(fā)出索賠意向通知；發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，乙方向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；工程師在收到乙方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求乙方進(jìn)一

8、步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；工程師在收到乙方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)乙方做進(jìn)一步要求，則視為該項(xiàng)索賠己被認(rèn)可；當(dāng)造成工期延誤或乙方經(jīng)濟(jì)損失的該項(xiàng)事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在該事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。2)乙方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤給甲方造成損失，甲方也按以上各條款規(guī)定的時(shí)限和要求向乙方提出索賠。精選ppt(2)施工索賠的工作過(guò)程施工索賠的工作過(guò)程，即是施工索賠的處理過(guò)程。施工索賠工作一般有以下7個(gè)步驟：索賠要求的提出、索賠證據(jù)的準(zhǔn)備、索賠文件(報(bào)告)的編寫(xiě)、索賠文件(報(bào)告)的報(bào)送、索賠文件(報(bào)告

9、)的評(píng)審、索賠事件的解決、索賠仲裁或訴訟。 精選ppt2.索賠依據(jù)作為索賠依據(jù)主要的12種資料是： (1)政策法規(guī)文件(2)招標(biāo)文件、合同文本及附件招標(biāo)文件中所包括的合同文本(3)施工合同協(xié)議書(shū)及附屬文件(4)往來(lái)的書(shū)面文件(5)會(huì)議記錄，主要有標(biāo)前會(huì)議和決標(biāo)前的澄清會(huì)議紀(jì)要精選ppt(6)批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際進(jìn)度記錄(7)施工現(xiàn)場(chǎng)工程文件(8)工程照片、錄像資料(9)檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告(10)工程財(cái)務(wù)記錄文件(11)現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄(12)市場(chǎng)行情資料精選ppt11.1.6 工程索賠費(fèi)用1.人工費(fèi)2.材料費(fèi)3.施工機(jī)械使用費(fèi)4.管理費(fèi)5.利潤(rùn)6.利息7.一般在施工索賠中以下幾項(xiàng)費(fèi)用是

10、不允許索賠的：(1)承包商對(duì)索賠事項(xiàng)的發(fā)生原因負(fù)有全部責(zé)任的有關(guān)費(fèi)用。(2)承包商對(duì)索賠事項(xiàng)未采取減輕措施因而擴(kuò)大的費(fèi)用。(3)承包商進(jìn)行索賠工作的準(zhǔn)備費(fèi)用。(4)索賠款在索賠處理期間的利息。(5)工程有關(guān)的保險(xiǎn)費(fèi)用。精選ppt11.2 工程延期的索賠11.2.1 工期索賠的依據(jù)與合同規(guī)定在工程實(shí)踐中，承包商提出工期索賠的依據(jù)主要有：(1)合同約定的工程總進(jìn)度計(jì)劃；(2)合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；(3)合同雙方共同認(rèn)可的月、季、旬進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃；(4)合同雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期的修改文件，如會(huì)談紀(jì)要、來(lái)往信件、確認(rèn)信函等；(5)施工日志、氣象資料；(6)業(yè)主或工程師的變更

11、指令；(7)影響工期的干擾事件；(8)受干擾后的實(shí)際工程進(jìn)度；(9)其他有關(guān)工期的進(jìn)度等。此外，在合同雙方簽訂的工程施工合同中有許多關(guān)于工期索賠的規(guī)定，F(xiàn)IDIC合同條件和我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件中有關(guān)工期延誤和索賠的規(guī)定，它們可以作為工期索賠的法律依據(jù)，在實(shí)際工作中可供參考。精選ppt11.2.2 工期索賠的計(jì)算常用的計(jì)算索賠工期的方法有如下四種：1.網(wǎng)絡(luò)分析法2.對(duì)比分析法3.勞動(dòng)生產(chǎn)率降低計(jì)算法4.簡(jiǎn)單累加法精選ppt11.3 反索賠11.3.1 反索賠的內(nèi)容反索賠的目的是防止損失的發(fā)生，則它必然包括如下兩方面內(nèi)容：1.防止對(duì)方提出索賠2.反擊對(duì)方的索賠要求精選ppt11.3.2 反索賠

12、的主要步驟反索賠與索賠有相似的處理過(guò)程。通常對(duì)對(duì)方提出重大索賠的反駁處理過(guò)程，應(yīng)該按照下面幾個(gè)方面進(jìn)行：1.合同的總體分析2.事態(tài)調(diào)查3.三種狀態(tài)分析4.對(duì)索賠報(bào)告進(jìn)行全面分析，對(duì)索賠要求、索賠理由進(jìn)行逐條分析評(píng)價(jià)5.起草并向?qū)Ψ竭f交反索賠報(bào)告精選ppt11.3.3 反駁索賠報(bào)告1.索賠報(bào)告中常見(jiàn)的問(wèn)題通常在索賠報(bào)告中有如下問(wèn)題存在：(1)對(duì)合同理解的錯(cuò)誤。對(duì)方從自己的利益和觀點(diǎn)出發(fā)解釋合同，對(duì)合同解釋有片面性，致使索賠理由不足。(2)索賠根據(jù)不足。對(duì)方有推卸責(zé)任、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的企圖。在國(guó)際工程中，甚至有無(wú)中生有或惡人先告狀的現(xiàn)象。(3)索賠報(bào)告中所述干擾事件證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)。(4)索賠值的計(jì)算多估冒算，漫天要價(jià)，將對(duì)方自己應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和失誤也都納入其中。這些在承包工程索賠中都屢見(jiàn)不鮮。精選ppt2.反駁索賠報(bào)告對(duì)一索賠報(bào)告的反駁通?？梢詮娜缦聨追矫嬷郑?1)索賠事件的真實(shí)性不真實(shí)、不肯定、沒(méi)有根據(jù)或僅出于猜測(cè)的事件是不能提出