國際技術貿易2

1、第二章 技術轉讓的基本理論 1第一節(jié) 國內技術轉讓理論一、技術創(chuàng)新理論 （一）技術創(chuàng)新的定義 技術創(chuàng)新是在經濟活動中引入新產品或新工藝，以實現生產要素的重新組合，并在市場上實現其商業(yè)價值的過程。這是我國國內理論界贊同者較多的表述。因此，國務院在關于加強技術創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現產業(yè)化的決定中，將技術創(chuàng)新或科技創(chuàng)新定義為：“企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發(fā)生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值?！?（二）技術創(chuàng)新的特點 1技術創(chuàng)新是一種經濟行為 2技術創(chuàng)新是一個動態(tài)的完整的過程 3技術創(chuàng)新是一種企業(yè)行為 技術擴散是指創(chuàng)新的產品、技

2、術被其他企業(yè)通過合法手段采用的過程。技術創(chuàng)新的出現會給采用它的企業(yè)帶來潛在的超常規(guī)的利潤，從而在社會上產生巨大的示范效應。一方面，未取得潛在的超常規(guī)利潤的企業(yè)會渴望分享其利，從而出現模仿的企業(yè)行為。另一方面，發(fā)展中國家政府會根據其產業(yè)發(fā)展的要求有計劃的向技術創(chuàng)新國引進技術。從這個意義上而言，技術擴散不同于技術創(chuàng)新，不完全是一種企業(yè)行為。3（三）技術創(chuàng)新的類型 1漸進型創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新 把技術創(chuàng)新分成漸進型創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新，是英國色塞克斯大學的科學政策研究所在20世紀80年代提出的一種基于性質、程度和規(guī)模的創(chuàng)新分類，也有人稱之為科學政策研究所分類。 （1）漸進型創(chuàng)新（2）根本性創(chuàng)新 2產品創(chuàng)新和

3、過程創(chuàng)新 厄特巴克和艾伯納要等人把技術創(chuàng)新分成產品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新，他們是基于技術變革的對象進行分類的，因此也有人稱之為厄特巴克分類法。 （1）產品創(chuàng)新（2）過程創(chuàng)新4（四）技術創(chuàng)新的模式 1.技術創(chuàng)新模式 （1）技術推動模式 （2）市場需求拉動模式 （3）綜合作用模式 2三種技術創(chuàng)新模式的比較 從上述三種模模式的效應來看，三種技術創(chuàng)新模式從不同層面上說各有其特點。技術推動模式，會使技術體系發(fā)生根本變革，從而會催生出很多新產品，采用需求拉動模式更容易使技術商品化，從而可以使創(chuàng)新成果更快地產生效益，而使用綜合作用模式，不僅是技術更容易商品化，還可使技術進步與經濟發(fā)展相互促進。 5 二、技術傳播理論

4、 西方學者研究技術轉移往往都是從國內的技術傳播著手的，而后延伸到研究國際技術轉移。 技術傳播是一個社會系統(tǒng)內的個體或組織成員，在一定的時間內，通過特定的渠道傳遞技術創(chuàng)新知識并采用新技術的過程。技術傳播一般包含四個主要因素：技術發(fā)明、交流渠道、社會系統(tǒng)和時間。其中，技術發(fā)明是技術傳播的標的，它被潛在用戶采用的機會與其自身的特點密切相關，如比較優(yōu)勢、兼容性、復雜性、可測試性、可觀察性、再創(chuàng)新性能等等。交流渠道是指個人和組織間進行信息、知識交換所通過的一定的渠道。潛在用戶接觸到新技術并通過一定的渠道獲得和積累了與之相關的知識和信息之后，才會做出采用或拒絕該項新技術的可能決策。由于技術傳播都是在一定的

5、社會系統(tǒng)中完成的，社會系統(tǒng)中的許多因素，如經濟水平、技術設置、管理方式、價值觀念等，都會對技術的這一傳播過程產生比較長遠的影響。6第二節(jié)國際技術轉讓理論一、技術差距論 技術差距論（theory of technological gap），又稱技術間隔論，是由美國學者波斯納（M. U. Posner）于20世紀60年代提出的。該理論認為形成技術轉移的原因在于國際間存在著技術差距。世界經濟中存在著二元結構，世界技術領域也存在著二元結構。技術領先的國家，具有較強開發(fā)新產品和新工藝的能力，從而形成或擴大了他與技術落后國家間的技術差距，進而有可能暫時享有生產和出口某類高技術產品的比較優(yōu)勢。技術是由領先國

6、家向落后國家轉移的。 該理論還提出了“模仿時滯”問題。模仿時滯指的是其他國家模仿創(chuàng)新國家的新技術產品需要一段時間。7二、學習曲線效應 第二次世界大戰(zhàn)時，有人根據相關資料研究發(fā)現，飛機生產數量的遞增與單位產品的平均直接工時成反比，即當累計產量較小的時候，平均直接工時較大，累計產量較大時，平均直接工時較小，這種現象被人們稱為“學習效應”，用學習曲線來表示。 學習曲線（Learning Curve）反應的是這樣一個過程：隨著生產產量的累積增加，企業(yè)掌握的技術經驗日益豐富，從而生產的平均成本不斷降低。它表明了產品的平均成本與生產者的累計總產量之間的反向關系。 基于學習曲線的分析，我們可以看到，通過貿易

7、與投資這些產生“學習效應”的基本渠道，后起企業(yè)通過“學習”能夠獲得比先進企業(yè)更多的收益。8三、后發(fā)優(yōu)勢論 1962年，美國著名經濟學家亞歷山大格申克龍第一個在他的論文經濟落后的歷史回顧中提出了“后發(fā)優(yōu)勢”（advantage of backwardness）理論。他認為工業(yè)化前提條件的差異對發(fā)展的進程有較大的影響。一個國家在其工業(yè)化初期，相對于他國落后程度越高，其后的工業(yè)化進展反而越快，往往以突變的方式出現。他提出了一個后進國家追趕先進國家的經濟增長模型。所謂后發(fā)優(yōu)勢，就是為由后發(fā)國地位所致的特殊益處，這一益處先發(fā)國沒有，后發(fā)國也不能通過自身的努力創(chuàng)造出來，而完全是與其經濟的相對落后性共生的，是來自于落后本身的優(yōu)勢。 當今世界南北差距日益加大。由于“后發(fā)優(yōu)勢”理論從理論高度展示了后發(fā)國家在工業(yè)化進程中趕超先進國家的可能性，因此它對于制定發(fā)展中國家發(fā)展戰(zhàn)略具有很深遠的指導意義。9四、梯度論與跳躍論 梯度論的觀點是根據技術發(fā)展的不同水平，將技術劃分為若干個梯度，技術轉移是按梯度依次進行的。至于到底應該將技術劃分為幾個梯度，有人認為可分為尖端技術、中間技術、基礎技術三個梯度。處于基礎技術水平的國家，即大多數發(fā)展中國家，只能先引進技術先進國家（一般指發(fā)達國家）的基