《NFA和FSA監(jiān)管介紹》PPT課件

1、NFA和FSA監(jiān)管介紹以及如何查詢NFA（美國全國期貨協會）FSA 英國金融服務管理局1精選PPTNFA（美國全國期貨協會） 美國全國期貨協會（NFA）是根據美國商品交易法第17節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的期貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會員制組織，是美國期貨及外匯交易非商業(yè)獨立監(jiān)管機構。商品交易法第17節(jié)源自1974年的商品期貨交易委員會（CFTC）法第三章，該部分規(guī)定了期貨協會的登記注冊和CFTC對期貨專業(yè)人員自律管理協會的監(jiān)管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成為注冊期貨協會，1982年10月1日，NFA正式開始運作。官網網址：/2精選PPTNFA履行的幾項監(jiān)管職責為審核和監(jiān)督會

2、員必須符合NFA的財務要求；制訂并強制執(zhí)行保護客戶利益的規(guī)則和標準；對與期貨相關的糾紛進行仲裁；審批NFA會員資格，期貨代理商（FCMs）、介紹經紀人（IBs）、商品交易顧問（CTAs）和商品合資基金經理（CPOs）都可以成為NFA的會員。此外，按照第17節(jié)授權，NFA履行商品交易法中先前由CFTC履行的一些登記注冊職能。任何在CFTC登記注冊的機構或個人都可以成為NFA的會員，包括所有的期貨交易所和任何其他從事期貨業(yè)務的，只要申請人符合NFA的會員資格條件。此外，自1985年8月31日起，按照商品交易法，NFA會員的員工作為相關聯的人被要求注冊為NFA的聯合會員。CFTC還授權NFA處理場內

3、經紀人和場內交易商的申請注冊。按照NFA的規(guī)則1101條和CFTC規(guī)則17015條，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必須取利NFA的會員資格。3精選PPT步驟1 進入NFA官網網頁/4精選PPT步驟2： 然后在NFA首頁的中上部找到“Broke/firm information”5精選PPT步驟3：在NFAID中輸入監(jiān)管號6精選PPT步驟4：在監(jiān)管信息的頁面中，注意三個關鍵點，公司名稱和官網是否于該公司名稱官網一致7精選PPT步驟5：如下圖顯示概況公司8精選PPTFSA英國金融服務管理局英國金融服務管理局（Financial Service Authority-FSA），該局于1997年1

4、0月由1985年成立的證券投資委員會（Securities and Investments Board-SIB組織）改組而成，作為獨立的非政府組織，擬成為英國金融市場統一的監(jiān)管機構，行使法定職責，直接向英國財政部負責。英國金融服務管理局（FSA）是一個獨立的非政府機構，賦予了法定權力的金融服務及市場法案2000（FSMA），是一家有限擔保和融資的金融服務行業(yè)。作為英國的金融服務監(jiān)管機構，FSA的法定目標是制定規(guī)則，廣泛調查和權利執(zhí)法，董事會制定了整體政策，但是日常決策和管理工作人員是執(zhí)行委員會的根本職責。FSA的力量和目標是通過金融服務和市場法案2000（FSMA），也旨在促進高效、有序和公平的金融市場和遵循FSA良好的監(jiān)管原則。1998年6月完成了第一階段改革，銀行監(jiān)管職能由英格蘭銀行轉向FSA9精選PPT步驟1：打開FSA的官網.uk/10精選PPT步驟2：選擇“go to the FSA register”11精選PPT步驟3：選擇“Financial services f