杭紹臺(tái)高速公路工程臺(tái)州段檔案審核情況報(bào)告

1、 杭紹臺(tái)高速公路工程臺(tái)州段檔案審核情況報(bào)告浙江通衢工程管理有限公司第JL2監(jiān)理辦2020年10月工程概況1.1工程簡(jiǎn)介 杭紹臺(tái)高速公路工程臺(tái)州段第二合同段，起點(diǎn)位于大雷山隧道進(jìn)口。本監(jiān)理辦所轄范圍主要工程內(nèi)容為：K141+600(ZK141+650)-K160+499.247 所轄范圍內(nèi)公路工程(含路基、路面、橋涵、隧道、互通及接線(xiàn)、平面交叉、防護(hù)及防排水等)、交通工程及沿線(xiàn)設(shè)施(含安全設(shè)施、綠化及附屬配套工程)等土建施工監(jiān)理、缺陷責(zé)任監(jiān)理。1.2工程建設(shè)相關(guān)單位建設(shè)單位：臺(tái)州元合建設(shè)發(fā)展有限公司設(shè)計(jì)單位：浙江省交通規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院土建施工單位：上海隧道工程有限公司 監(jiān)理單位：浙江通衢工程管理有

2、限公司1.3主要工程項(xiàng)目及工程量杭紹臺(tái)高速公路工程臺(tái)州段第HST-TJ02標(biāo)段全長(zhǎng)約18.899km，全線(xiàn)設(shè)置橋梁5862.54米/32座（含互通主線(xiàn)橋），特大橋2693.88米/2座（大岙溪2號(hào)橋、雙港互通主線(xiàn)2號(hào)橋）、大橋2975.72米/6座（大岙溪1號(hào)橋、岙口1號(hào)橋、岙口2號(hào)橋、大圓大橋、雙港互通主線(xiàn)1號(hào)橋、大嶺大橋）、中橋281米/7座（后塘1號(hào)橋、后塘2號(hào)橋、下楊岙1號(hào)橋、下楊岙2號(hào)橋、下楊岙3號(hào)橋、三居王橋、朱家山橋）；設(shè)置隧道6083米/4座，特長(zhǎng)隧道4310米/座、長(zhǎng)隧道1038米/1座（前山隧道）、中短隧道451米/1座（三星隧道）、中短隧道284米/座；互通1處，包括雙港

3、互通連接線(xiàn)約6.9km；樞紐互通1處，括蒼樞紐連接線(xiàn)約1.5公里。審核依據(jù) 2.1浙江省公路工程竣工文件編制辦法。2.2382號(hào)文件關(guān)于印發(fā)公路建設(shè)項(xiàng)目文件材料立卷歸檔管理辦法的通知(交辦發(fā)2010382號(hào))2.3科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求(GB/T-11822-2008)的規(guī)定。 2.4杭紹臺(tái)高速公路工程項(xiàng)目檔案管理辦法。三、檔案管理組織情況 3.1管理組織及人員分工根據(jù)檔案管理“誰(shuí)形成、誰(shuí)收集、誰(shuí)整理”的原則，監(jiān)理項(xiàng)目對(duì)檔案管理及審核非常重視，成立了檔案組織機(jī)構(gòu)，實(shí)行 HYPERLINK /hainan 總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，監(jiān)理工程師督促指導(dǎo)，由專(zhuān)職資料員具體負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目資料的收集與整

4、理歸檔工作。 監(jiān)理辦負(fù)責(zé)收集施工過(guò)程中形成的監(jiān)理文件。主要包括在監(jiān)理過(guò)程中形成的對(duì)工程有保存價(jià)值的文字、圖紙、圖表等不同形式的各種監(jiān)理記錄，并按檔案要求歸檔。監(jiān)理辦負(fù)責(zé)督促、審核工程施工過(guò)程形成的施工文件。尤其是施工記錄、隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄、質(zhì)量檢查和評(píng)定材料以及竣工圖等，都應(yīng)收集并歸檔保存。工程建設(shè)前期，監(jiān)理辦結(jié)合工程建設(shè)實(shí)際情況，分別制定了監(jiān)理辦內(nèi)部工作規(guī)章制度，明確了各監(jiān)理人員的崗位職責(zé)及監(jiān)理工作程序。工程檔案資料管理工作按“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)”原則，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員對(duì)所涉及監(jiān)理范圍內(nèi)的工程文件，按規(guī)定要求及時(shí)完成收集、整理，做到分類(lèi)有序，對(duì)真實(shí)完整性負(fù)責(zé)。同時(shí)， HYPERLINK /s

5、ichuan 總監(jiān)理工程師指定了監(jiān)理辦專(zhuān)職檔案資料管理人員，集中系統(tǒng)地實(shí)施檔案管理。 3.2工程檔案與工程建設(shè)同步管理情況工程建設(shè)開(kāi)展前，監(jiān)理辦組織各參建單位召開(kāi)了第一次工地會(huì)議，提出在工程建設(shè)過(guò)程中要加快工程建設(shè)檔案收集整理的監(jiān)理工作會(huì)議，提出了工程檔案管理的目標(biāo)、任務(wù)和要求。明確了工程建設(shè)監(jiān)理文件和施工文件資料的管理程序，并提供符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的施工、監(jiān)理用表給各有關(guān)單位使用執(zhí)行。施工單位在合同項(xiàng)目開(kāi)工前編制施工組織設(shè)計(jì)文件，其中包括組織機(jī)構(gòu)及人員構(gòu)成、機(jī)械設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)、施工技術(shù)方案、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工平面布置圖等，經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核后簽發(fā)開(kāi)工令。單位工程和重要分部、分項(xiàng)工程開(kāi)工前，施工單位根

6、據(jù)工程具體情況編制詳細(xì)的施工技術(shù)方案，進(jìn)場(chǎng)原材料、構(gòu)配件及設(shè)備質(zhì)量證明和檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告文件。涉及安全和重要結(jié)構(gòu)部位及技術(shù)復(fù)雜的分部工程，施工單位還須進(jìn)行相應(yīng)技術(shù)交底并編制技術(shù)交底文件，作為關(guān)鍵工序施工的具體指導(dǎo)文件。 3.3嚴(yán)格審核，提高檔案質(zhì)量對(duì)已完工程應(yīng)歸檔的文件資料，主要審查檔案資料是否完整齊全、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，手續(xù)是否完備等。審核過(guò)程中，各監(jiān)理辦嚴(yán)把審核檔案資料的“收集關(guān)”、“質(zhì)量關(guān)”、“準(zhǔn)確關(guān)”。 由于本工程建設(shè)時(shí)間較長(zhǎng)，如不及時(shí)記錄、收集、歸檔，對(duì)工程建設(shè)和運(yùn)行管理將會(huì)造成不可彌補(bǔ)的損失。在資料收集上由于各單位領(lǐng)導(dǎo)重視及平時(shí)的積累和一線(xiàn)人員的認(rèn)真負(fù)責(zé)，資料收集比較齊全。加強(qiáng)文檔質(zhì)量上審查

7、工作，經(jīng)檢查，對(duì)案卷資料出現(xiàn)涂改、模糊不清、污漬、審核簽字手續(xù)不全等要求進(jìn)行整改；對(duì)出現(xiàn)破損的案卷要求進(jìn)行更換。對(duì)案卷題名不準(zhǔn)確、文件排列不合理的進(jìn)行了整改，確保了檔案資料的質(zhì)量。 在檔案資料的準(zhǔn)確性上，監(jiān)理辦對(duì)檔案中的資料進(jìn)行逐份檢查，本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真查閱原始資料，根據(jù)工程現(xiàn)場(chǎng)的記錄、監(jiān)理日志、旁站記錄等對(duì)檔案資料進(jìn)行了詳細(xì)核對(duì)，確保歸檔資料的準(zhǔn)確性。工程竣工圖是對(duì)完成實(shí)體的客觀反映，竣工圖編制質(zhì)量的好壞直接影響工程的運(yùn)行管理及今后的維修、改造，是監(jiān)理檢查現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目部工作的要點(diǎn)。監(jiān)理辦對(duì)竣工圖嚴(yán)格把關(guān)?？⒐D均加蓋竣工圖章，并由相關(guān)技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字，監(jiān)理辦予以確認(rèn)并審核簽字認(rèn)可。對(duì)有設(shè)計(jì)

8、變更的，均標(biāo)出了設(shè)計(jì)變更文號(hào)并進(jìn)行修改，竣工圖與實(shí)際相符，圖樣清晰，圖面清潔，簽字手續(xù)完備，基本能真實(shí)反映工程實(shí)況。3.4檔案質(zhì)量審核情況參建單位將案卷報(bào)送監(jiān)理辦，由監(jiān)理辦對(duì)檔案質(zhì)量進(jìn)行審查，并對(duì)質(zhì)量提出審核意見(jiàn)。四、檔案審核情況 4.1審核檔案范圍4.1.1施工類(lèi) （1）開(kāi)工報(bào)審資料 （2）施工計(jì)劃、安全措施、施工組織設(shè)計(jì)報(bào)批及審核文件 （3）建筑原材料出廠證明、合格證、質(zhì)量鑒定、原材料及見(jiàn)證取樣復(fù)驗(yàn)報(bào)告 （4）設(shè)計(jì)變更通知單等（5）施工定位（水準(zhǔn)、導(dǎo)線(xiàn)、基準(zhǔn)、控制點(diǎn)等）測(cè)量、放樣記錄及相關(guān)材料（6）水泥砂漿、混凝土配合比試驗(yàn)通知單、水泥砂漿、混凝土抗壓強(qiáng)度及鋼筋連接試驗(yàn)報(bào)告等）（7）基礎(chǔ)處

9、理、基礎(chǔ)工程施工、地基驗(yàn)槽記錄等（8）各地面建筑工程單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定資料 （9）機(jī)電設(shè)備與金屬結(jié)構(gòu)安裝檢查、檢驗(yàn)與評(píng)定資料 （10）施工管理工作報(bào)告 （11）竣工圖編制說(shuō)明、竣工圖 （12）施工記錄（日記）（13）工程照片等 4.1.2監(jiān)理類(lèi) （1）監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則 （2）監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要（3）監(jiān)理月報(bào)（4）監(jiān)理工程師通知單、監(jiān)理工作聯(lián)系單（5）平行試驗(yàn)報(bào)告 （6）監(jiān)理日志、旁站記錄（7）監(jiān)理工作總結(jié)（8）監(jiān)理照片等 4.2審核檔案數(shù)量監(jiān)理部自查監(jiān)理檔案數(shù)量如下：共形成監(jiān)理檔案案卷1538卷，其中照片檔案3卷。 審核施工單位檔案案卷1483卷，其中照片檔案 3卷，圖紙15卷

10、。具體審核施工單位檔案案卷數(shù)量如下：上海隧道工程有限公司管理性文件30卷、路基工程 146 卷、路面工程 74 卷、橋梁工程668卷、隧道工程 370卷、交安47卷，試驗(yàn)130卷。五、存在的主要問(wèn)題及建議5.1 開(kāi)工資料不完善5.1監(jiān)理工程師對(duì)于擬開(kāi)工工程有關(guān)開(kāi)工資料的審查，是承包人開(kāi)工后能夠保證質(zhì)量的前提下連續(xù)施工的關(guān)鍵。開(kāi)工前，承包人必須提交包括“開(kāi)工申請(qǐng)單”在內(nèi)的開(kāi)工資料，經(jīng)監(jiān)理工程師檢查合格后，下達(dá)“開(kāi)工令”，承包人才能開(kāi)始正式施工。但施工過(guò)程中常常有以下資料不完善的情況。例如，部分施工單位開(kāi)工資料中缺少水準(zhǔn)點(diǎn)交驗(yàn)資料、水準(zhǔn)點(diǎn)復(fù)測(cè)及閉合差計(jì)算資料、測(cè)量控制網(wǎng)資料；測(cè)量記錄簽字不全；試驗(yàn)

11、儀器報(bào)驗(yàn)不全、缺少鑒定證書(shū)等現(xiàn)象。 5.2 現(xiàn)場(chǎng)拌合混凝土質(zhì)量控制資料不全，例如，施工現(xiàn)場(chǎng)用試驗(yàn)室配合比直接使用，未按實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。特別是下雨后未考慮砂石料的含水率等問(wèn)題。5.3 施工單位自檢資料有涂改現(xiàn)象存在。建議：監(jiān)理辦有其施工單位進(jìn)一步增強(qiáng)檔案歸檔規(guī)范及其審核意識(shí)，嚴(yán)格控制工程建設(shè)程序，加強(qiáng)對(duì)工程現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)控力度，經(jīng)常組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，不斷提高自身水平，確保檔案收集的完整、及時(shí)、真實(shí)、規(guī)范、有效。六、審核結(jié)果經(jīng)過(guò)監(jiān)理辦認(rèn)真審核，施工單位檔案內(nèi)容與整理質(zhì)量情況如下：6.1檔案文件的內(nèi)容符合實(shí)際、準(zhǔn)確性要求，記錄基本反映了工程建設(shè)實(shí)際情況。6.2 檔案文字字跡清楚、圖表清晰整潔、簽字蓋章手續(xù)基本齊全。6.3竣工圖完整、圖樣清晰，圖幅符合標(biāo)準(zhǔn)，反映了工程形象面貌，做到圖物相符；簽字手續(xù)基本完備。6.4歸檔工程文件的整理立卷符合形成規(guī)律，卷內(nèi)文件保持有機(jī)聯(lián)系，具有成套特點(diǎn)；工程檔案符合系統(tǒng)性、完整性要求，組卷合理。根據(jù)382號(hào)文件關(guān)于印發(fā)公路建設(shè)項(xiàng)目文件材料立卷歸檔管理辦法的通知(交辦發(fā)2010382號(hào))、浙江省公路工程竣工文件編制辦法、浙江省公路工程竣（交）工驗(yàn)