【新整理】?jī)?nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng).ppt課件

1、內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)2整改及后續(xù)Part 1模塊簡(jiǎn)介及功能說明Part 2菜單演示及注意事項(xiàng)Part 3上機(jī)要求及演練重點(diǎn)3整改及后續(xù)模塊簡(jiǎn)介及功能說明 開發(fā)背景功能說明模塊簡(jiǎn)介流程分析4模塊簡(jiǎn)介及功能說明開發(fā)背景-全行“整改難”的問題現(xiàn)狀： 1、思想認(rèn)識(shí)不斷深化，但轉(zhuǎn)化為積極有效的行動(dòng)尚有差距 2、整改機(jī)制已基本建立，但需要進(jìn)一步加強(qiáng)和完善3、整改項(xiàng)目數(shù)量多任務(wù)重，但整改工作標(biāo)準(zhǔn)化程度不高4、整改總體開展較好，但整改深度不夠模塊簡(jiǎn)介及功能說明內(nèi)控合規(guī)信息系統(tǒng)-解決“整改難”的必要條件 一是可以有效減輕整改工作量，提高整改信息質(zhì)量，大幅提升全行整改工作的標(biāo)準(zhǔn)化和精細(xì)化水平；二是可以極大方便整改

2、督辦管理，及時(shí)準(zhǔn)確掌握全行整改工作開展情況，提高整改督辦效率和效果，為整改全面納入考核提供基礎(chǔ)；三是該系統(tǒng)可以作為信息溝通交流的渠道，在相關(guān)部門之間及時(shí)傳遞共享整改信息，特別是業(yè)務(wù)主管部門或制度管理部門可以通過本系統(tǒng)實(shí)時(shí)掌握某一條線或業(yè)務(wù)存在的普遍性或共性問題，便于從制度、機(jī)制、管理等層面開展深度整改。模塊簡(jiǎn)介及功能說明功能說明 1、總體功能：充分發(fā)揮信息系統(tǒng)對(duì)整改工作的支持和促進(jìn)作用，提高整改工作精細(xì)化管理水平，加強(qiáng)整改工作的深度和力度，減少“屢查屢改、屢改屢犯、屢犯屢查”現(xiàn)象。 2、模塊功能：實(shí)現(xiàn)三位一體的全新整改模式，信息在整改責(zé)任部門、整改核實(shí)部門和整改督辦部門間傳遞和共享。模塊簡(jiǎn)介

3、整改及后續(xù)模塊提供督辦信息維護(hù)、整改情況維護(hù)、底稿責(zé)任人補(bǔ)錄、處理處罰管理及后續(xù)核實(shí)管理五個(gè)子菜單。模塊簡(jiǎn)介及功能說明模塊簡(jiǎn)介及功能說明角色分工整改信息錄入、底稿責(zé)任人補(bǔ)錄、處理處罰管理（整改錄入員） 督辦信息維護(hù) （部門管理員）整改后續(xù)核實(shí)（部門管理員）流程分析模塊簡(jiǎn)介及功能說明問題整改 整改督辦管理 實(shí)施整改并錄入整改結(jié)果 對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行認(rèn)定10模塊簡(jiǎn)介及功能說明檢查管理模塊相關(guān)操作檢查實(shí)施部門整改督辦部門整改督辦管理實(shí)施整改并錄入整改結(jié)果整改責(zé)任部門是否“已整改”對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行認(rèn)定整改核實(shí)部門是否認(rèn)可“已整改”整改完成否是是模塊簡(jiǎn)介及功能說明特別強(qiáng)調(diào)： 1、整改責(zé)任部門、整改督辦部門和整

4、改核實(shí)部門是由系統(tǒng)根據(jù)業(yè)務(wù)歸屬自動(dòng)確定的 2、一條整改問題對(duì)應(yīng)一個(gè)整改責(zé)任部門、一個(gè)整改核實(shí)部門、多個(gè)整改督辦部門 3、一般來說，問題發(fā)生部門為整改責(zé)任部門；整改責(zé)任部門的上一級(jí)對(duì)口部門為整改核實(shí)部門；問題發(fā)生部門的上級(jí)行對(duì)口部門、項(xiàng)目主辦部門及內(nèi)控合規(guī)部門為整改督辦部門檢查、整改、督辦、核實(shí)部門一覽表模塊簡(jiǎn)介及功能說明整改及核實(shí)狀態(tài)一覽表模塊簡(jiǎn)介及功能說明序號(hào)整改結(jié)果核實(shí)狀態(tài)是否屬實(shí)核實(shí)整改結(jié)果是否完成整改工作1未整改未核實(shí)否-否2部分整改未核否-否3部分整改已核實(shí)否未整改否4部分整改已核實(shí)是部分整改否5已整改未核實(shí)否-否6已整改已核實(shí)否未整改否7已整改已核實(shí)否部分整改否8已整改已核實(shí)是已整

5、改是 14整改及后續(xù) 菜單演示及注意事項(xiàng) 整改情況維護(hù)底稿責(zé)任人補(bǔ)錄處理處罰管理后續(xù)核實(shí)管理督辦信息維護(hù)菜單演示及注意事項(xiàng)整改情況維護(hù)（問題列表頁面）15菜單演示及注意事項(xiàng)功能介紹 1、系統(tǒng)提供兩個(gè)列表：分別為整改信息列表和全部信息列表。其中，整改信息列表為整改責(zé)任部門待整改的所有問題（未整改、部分整改以及已整改未核實(shí)或已整改但核實(shí)不屬實(shí)的問題）；全部信息列表為整改責(zé)任部門的全部問題。 2、可以雙擊某條問題記錄查看相關(guān)的整改情況。 3、可以按照系統(tǒng)給定的查詢條件進(jìn)行查詢，如：整改結(jié)果、核實(shí)狀態(tài)、項(xiàng)目名稱等。 4、選擇某一條待整改的底稿問題記錄，點(diǎn)擊“整改”按鈕，進(jìn)入針對(duì)此問題進(jìn)行整改情況錄入頁

6、面：菜單演示及注意事項(xiàng)整改情況維護(hù)（輸入頁面）菜單演示及注意事項(xiàng)菜單演示及注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)： 1、頁面星號(hào)字段為必輸項(xiàng)（下同）； 2、系統(tǒng)提供四個(gè)超鏈接按鈕，分別為：底稿基本信息、歷史整改核實(shí)信息、督辦信息、處理處罰信息，便于整改責(zé)任部門查詢整改方面的相關(guān)信息。 3、頁面提供保存和提交兩個(gè)按鈕，點(diǎn)擊保存按鈕后系統(tǒng)提示保存成功，此時(shí)整改狀態(tài)為草稿狀態(tài)，可進(jìn)行修改和刪除操作（僅能刪除輸入的整改信息，不能刪除整改記錄）；點(diǎn)擊提交后，系統(tǒng)提示提交成功，此時(shí)整改狀態(tài)為完成狀態(tài)，等待整改核實(shí)部門核實(shí)。底稿責(zé)任人補(bǔ)錄（問題列表頁面）菜單演示及注意事項(xiàng)菜單演示及注意事項(xiàng)功能介紹： 1、系統(tǒng)提供項(xiàng)目名稱、檢查日

7、期、違規(guī)點(diǎn)、檢查問題描述、被查機(jī)構(gòu)等查詢字段，方便整改錄入員查找相關(guān)的問題并進(jìn)行錄入。 2、系統(tǒng)對(duì)每條問題提供超鏈接功能，可點(diǎn)擊查看底稿信息。 3、選定某條問題后點(diǎn)擊補(bǔ)錄進(jìn)入底稿責(zé)任人補(bǔ)錄頁面。底稿責(zé)任人補(bǔ)錄（輸入頁面）菜單演示及注意事項(xiàng)菜單演示及注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)： 1、整改責(zé)任部門的整改錄入員根據(jù)相關(guān)信息補(bǔ)錄底稿責(zé)任人，只能在原來基礎(chǔ)上新增責(zé)任人，不能刪除和修改原有責(zé)任人信息。 2、對(duì)于一張底稿多個(gè)問題，應(yīng)注意責(zé)任人與問題的對(duì)應(yīng)關(guān)系，避免輸入錯(cuò)誤。處理處罰管理（處罰對(duì)象列表頁面）菜單演示及注意事項(xiàng)菜單演示及注意事項(xiàng)功能介紹 1、系統(tǒng)提供處罰對(duì)象、處罰日期、處罰對(duì)象類型和處罰事由等查詢字段。

8、2、點(diǎn)擊處罰對(duì)象字段可超鏈接至處理處罰查看菜單，查詢歷史處理處罰結(jié)果。 3、對(duì)于處于草稿狀態(tài)的處理處罰記錄，可以進(jìn)行修改和刪除。 4、點(diǎn)擊新增按鈕可增加一條處理處罰記錄。處理處罰管理（輸入頁面）菜單演示及注意事項(xiàng)菜單演示及注意事項(xiàng)菜單演示及注意事項(xiàng)注意事項(xiàng) 1、處理處罰單由整改責(zé)任部門的整改錄入員負(fù)責(zé)錄入，處理處罰單僅作為底稿責(zé)任人處理處罰結(jié)果的一種展示。 2、處理處罰單中的星號(hào)字段為必輸項(xiàng)。 3、選定相關(guān)的處罰對(duì)象后（單位或個(gè)人），處理處罰單中的“處罰事由”由“相關(guān)問題”中的“檢查問題描述”帶入，根據(jù)處理處罰的相關(guān)情況可以選擇一條或多條記錄。 4、相關(guān)問題中的責(zé)任人被錄入處理處罰結(jié)果后，下次

9、再選擇該責(zé)任人，此條相關(guān)問題將不再顯示。處理處罰相關(guān)問題帶入頁面菜單演示及注意事項(xiàng)后續(xù)核實(shí)管理（問題列表頁面）菜單演示及注意事項(xiàng)菜單演示及注意事項(xiàng)功能介紹 1、系統(tǒng)提供兩個(gè)問題列表，整改問題列表和全部問題列表。整改問題列表顯示整改責(zé)任部門部分整改、已整改（未核實(shí)或核實(shí)不屬實(shí)）的問題信息；全部信息列表顯示整改責(zé)任部門的全部問題信息。 2、系統(tǒng)提供整改結(jié)果、檢查日期、核實(shí)狀態(tài)、項(xiàng)目名稱等查詢字段。 3、雙擊某條記錄可對(duì)該條記錄的核實(shí)信息的具體內(nèi)容和結(jié)果進(jìn)行查看。 4、對(duì)于草稿狀態(tài)的核實(shí)信息，可進(jìn)行修改和刪除（刪除僅刪除已輸入的核實(shí)信息，不刪除記錄本身） 5、選中某條記錄后，點(diǎn)擊核實(shí)，進(jìn)入后續(xù)核實(shí)頁

10、面。后續(xù) 核實(shí) 管理（輸入頁面）菜單演示及注意事項(xiàng)菜單演示及注意事項(xiàng)菜單演示及注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)： 1、整改核實(shí)部門管理員需錄入是否屬實(shí)、核實(shí)整改結(jié)果、核實(shí)整改情況說明字段。 2、保存后，核實(shí)記錄為草稿狀態(tài)；提交后，核實(shí)記錄為完成狀態(tài)。 3、系統(tǒng)支持多次整改及多次核實(shí)，但一次整改僅能對(duì)應(yīng)一次核實(shí)。 4、核實(shí)頁面提供底稿基本情況信息、督辦信息、歷史整改核實(shí)情況信息、處理處罰信息四個(gè)超鏈接按鈕，便于用戶查詢相關(guān)情況。督辦信息維護(hù)（問題列表頁面）菜單演示及注意事項(xiàng)菜單演示及注意事項(xiàng)功能介紹 1、系統(tǒng)提供兩個(gè)問題列表，非主辦項(xiàng)目問題列表和主辦項(xiàng)目問題列表。整改責(zé)任部門的問題信息按照業(yè)務(wù)歸屬和項(xiàng)目歸屬分解

11、到不同部門的督辦列表中。 2、系統(tǒng)提供整改結(jié)果、核實(shí)狀態(tài)、是否屬實(shí)、是否督辦、核實(shí)整改結(jié)果、檢查日期、項(xiàng)目名稱、問題摘要、被查機(jī)構(gòu)等查詢字段。 3、對(duì)于查詢出的問題列表，點(diǎn)擊整改臺(tái)賬按鈕，可以導(dǎo)出整改臺(tái)賬（EXEL表格）。 4、在問題列表中選擇某一條記錄，點(diǎn)擊督辦按鈕進(jìn)入督辦信息維護(hù)菜單。督辦 信息 維護(hù)（輸入頁面）菜單演示及注意事項(xiàng)菜單演示及注意事項(xiàng)菜單演示及注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)： 1、內(nèi)控合規(guī)部門可以對(duì)轄內(nèi)所有問題進(jìn)行督辦，逐級(jí)錄入督辦信息，提出督辦要求，敦促問題整改。 2、業(yè)務(wù)管理部門可以對(duì)其業(yè)務(wù)歸屬范圍內(nèi)的所有問題進(jìn)行督辦。 3、項(xiàng)目主辦部門可對(duì)其開展的項(xiàng)目中的所有問題進(jìn)行督辦。 4、督辦菜單提供歷史整改核實(shí)信息和處理處罰信息兩個(gè)超鏈接按鈕，便于督辦部門掌握問題整改情況、責(zé)任人處理情況和后續(xù)核實(shí)情況。40整改及后續(xù)上機(jī)要求及演練重點(diǎn) 41上機(jī)要求及測(cè)試重點(diǎn)上機(jī)要求