公司法治建設(shè)實(shí)施方案

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)為深入貫徹落實(shí)依法治國戰(zhàn)略部署和依法治企工作要求，大力推動“法治珠港”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化，結(jié)合公司實(shí)際，制定本方案。一、指導(dǎo)思想以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想、黨的十九大、十九屆三中、四中全會精神為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹全面依法治國和法治央企建設(shè)工作部署，牢固樹立依法治企理念，建立健全公司依法決策、依法經(jīng)營、誠信守法的管理制度，著力完善企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制，進(jìn)一步提高領(lǐng)導(dǎo)干部依法決策能力，推進(jìn)公司法治文化建設(shè)，加快公司高質(zhì)量發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的法治基礎(chǔ)。二、工

2、作目標(biāo)建立健全公司依法決策、依法經(jīng)營、依法管理的制度體系和工作機(jī)制，進(jìn)一步完善企業(yè)經(jīng)營管理規(guī)章制度，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險防控能力。進(jìn)一步提高領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大職工法治理念，充實(shí)企業(yè)法治文化。建立法治建設(shè)組織體系，基本形成法治建設(shè)保障體系，實(shí)現(xiàn)依法治企，有效提升公司管理水平。三、工作措施（一）確立章程在公司依法治企中的統(tǒng)領(lǐng)地位。明確公司章程的“憲法”地位，把建立健全章程治理機(jī)制作為依法治企的重要內(nèi)容，進(jìn)一步樹立管理人員章程意識，維護(hù)章程權(quán)威，及時糾正不重視章程的法定作用、執(zhí)行章程不夠嚴(yán)格等問題，使章程成為依法治企的根本準(zhǔn)繩，自覺樹立公司章程權(quán)威。充分利用法律對公司章程的授權(quán)，依法對股東、董事會、監(jiān)事會

3、、高管進(jìn)行清晰地授權(quán)，嚴(yán)格規(guī)范其行為，既賦予其參與公司管理的充分職權(quán)，也要求其依法承擔(dān)相應(yīng)的重大責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)權(quán)利的統(tǒng)一。正確處理好股東權(quán)益與尊重企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)的關(guān)系，嚴(yán)格遵守股東會、董事會、監(jiān)事會、高管之間的職責(zé)劃分，規(guī)范其組織結(jié)構(gòu)、議事規(guī)則和運(yùn)行機(jī)制，明確董事、高管和監(jiān)事個人的忠實(shí)勤勉義務(wù)，強(qiáng)化董事會的決策職能、監(jiān)事會的監(jiān)督職能、經(jīng)理層的執(zhí)行功能，真正實(shí)現(xiàn)各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡。同時，嚴(yán)格控制采取類似行政審批方式處理公司事務(wù)，杜絕以行政文件替代會議決議，避免訴訟當(dāng)事人意圖刺破公司面紗追究出資股東的連帶責(zé)任。通過章程落實(shí)全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略部署，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，實(shí)現(xiàn)黨委

4、書記、董事長、法人“三位一體”，明確黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，有效發(fā)揮公司黨委的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，確保黨的主張貫徹到依法治企全過程和各方面。任何規(guī)章制度或者決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)過法律審核，避免與法律法規(guī)和公司章程相沖突和違背，從而產(chǎn)生不利的法律評價和法律后果。（二）以健全公司各項(xiàng)規(guī)章制度為基礎(chǔ)，完善公司內(nèi)控機(jī)制。 公司規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部控制的重要依據(jù)之一，是公司運(yùn)行的體制基礎(chǔ)。根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定全面梳理現(xiàn)有規(guī)章制度，針對空白缺失、難以適用、交叉重復(fù)等不同情況開展立、改、廢工作，建立以公司章程為核心的制度體系，形成制度體系完整閉環(huán)。重視規(guī)章制度的起草、審核

5、、修改流程，所有規(guī)章制度必須經(jīng)法律審核。在工程管理、物資采購、招標(biāo)詢價、資產(chǎn)審計(jì)、財務(wù)管理、勞動關(guān)系、安全生產(chǎn)等重大經(jīng)營管理領(lǐng)域，要有健全完備的規(guī)章制度。將遵循章程，依法合規(guī)作為公司制度管理的原則之一。要求制度管理中以公司章程為綱，與公司法人治理體系銜接一致，確保規(guī)章制度符合國家法律法規(guī)、政策、監(jiān)管規(guī)則、行業(yè)規(guī)范等要求。健全制度實(shí)施機(jī)制和制度質(zhì)量評估機(jī)制，加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格追究違規(guī)行為的人員責(zé)任，增強(qiáng)制度的剛性約束。（三）依法完善授權(quán)管理手冊，做到權(quán)責(zé)明晰。按照“集權(quán)有道、分權(quán)有序、授權(quán)有章、用權(quán)有度”的原則，在公司現(xiàn)有管理模式的基礎(chǔ)上對公司組織體系進(jìn)行梳理和分析，以職能分工為基

6、礎(chǔ)進(jìn)行授權(quán)體系的梳理與明確，形成完善的責(zé)權(quán)體系。1.流程細(xì)分，把公司的各項(xiàng)工作按照流程來進(jìn)行組織，每一個人承擔(dān)流程中一個環(huán)節(jié)的工作責(zé)任，權(quán)力僅僅按照其所承擔(dān)流程環(huán)節(jié)的責(zé)任授予。2.等級細(xì)分，與流程細(xì)分相對應(yīng)的縱向等級獨(dú)立授權(quán)，由上級根據(jù)不同等級主管的責(zé)任大小，直接對崗位角色進(jìn)行授權(quán)。授權(quán)不再限于一級只對下一級的授權(quán)，而是對多級下屬同時授權(quán)。3.職能細(xì)分，是一種橫向的細(xì)分。通過把一個籠統(tǒng)的權(quán)力，按照要運(yùn)用這個權(quán)力所必須承擔(dān)的相應(yīng)功能作用進(jìn)行分解，讓權(quán)力與這種功能作用對應(yīng)，從而達(dá)到降低授權(quán)風(fēng)險的目的。4.項(xiàng)目細(xì)分，把一項(xiàng)綜合性的工作分解成多個小項(xiàng)目，每個小項(xiàng)目相對獨(dú)立存在、獨(dú)立運(yùn)行。公司對這些小項(xiàng)

7、目的承擔(dān)人進(jìn)行獨(dú)立授權(quán)，使負(fù)責(zé)一項(xiàng)綜合性工作的主管僅僅起到對這眾多的項(xiàng)目進(jìn)行協(xié)調(diào)控制的作用。通過以上幾種權(quán)力細(xì)分的方式，最后形成授權(quán)手冊。為了保證授權(quán)手冊的及時有效性，定期分析調(diào)整。調(diào)整的原則是：去粗取精，調(diào)整或刪除一些不合理的項(xiàng)目，進(jìn)一步推動授權(quán)的簡化。所授予的權(quán)限與管理者能力相匹配，最終使各層級管理者都具有獨(dú)當(dāng)一面的能力與責(zé)權(quán)。使公司每個員工很清楚自己應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么，每個人都自然地獲得了方向感和驅(qū)動力，從而帶來真正高效的執(zhí)行力。（四）健全依法決策機(jī)制。堅(jiān)持“決策先問法、違法不決策”，從源頭上將經(jīng)營行為規(guī)范在法律框架內(nèi)，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動不踩線、不越界。嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”等決策制度

8、，細(xì)化各層級決策事項(xiàng)和權(quán)限，建立決策清單，認(rèn)真落實(shí)員工參與、專家論證、風(fēng)險評估、合法性審查、集體決策等程序要求，確保決策制度科學(xué)、程序規(guī)范、過程公開、責(zé)任明確。完善重大決策合法性審查機(jī)制，未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)審查不合法的，不得提交決策會議討論。依法健全以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度，規(guī)范職工董事、職工監(jiān)事的產(chǎn)生程序，切實(shí)發(fā)揮其在參與企業(yè)決策和治理中的作用。建立重大決策終身責(zé)任追究制度及責(zé)任倒查機(jī)制，切實(shí)防范重大決策的法律風(fēng)險。（五）完善法律工作組織體系，全面落實(shí)法律審核制度。建立健全企業(yè)法律工作機(jī)構(gòu)，配備專職的法務(wù)工作人員，推行法律顧問制度?？茖W(xué)界定企業(yè)法律工作機(jī)構(gòu)在法律政策研究、

9、法律風(fēng)險管理、授權(quán)管理、合同管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、法律糾紛案件管理和外聘律師管理等方面的職責(zé)，發(fā)揮好法律工作機(jī)構(gòu)的專業(yè)把關(guān)作用。加強(qiáng)外聘律師的統(tǒng)一歸口管理，明確外聘律師與企業(yè)內(nèi)部法務(wù)人員的職責(zé)邊界，發(fā)揮好外聘律師的專業(yè)優(yōu)勢。健全重要決策、規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同的法律審核制度，將法律審核作為不可逾越的節(jié)點(diǎn)嵌入業(yè)務(wù)流程，確保應(yīng)審必審，實(shí)現(xiàn)法律審核率100%。加強(qiáng)法律審核過程覆蓋，從重大項(xiàng)目的決策到項(xiàng)目的運(yùn)營、從規(guī)章制度的制訂到執(zhí)行、從合同的訂立到履行，法律管理必須全程參與，并通過開展后評估等方式，不斷提高審核質(zhì)量。在重大項(xiàng)目中法律顧問全程服務(wù)，從可行論證、立項(xiàng)決策、談判簽約、項(xiàng)目運(yùn)營等各個環(huán)節(jié)全面進(jìn)行法

10、律審核把關(guān)，確保項(xiàng)目全過程的依法合規(guī)。在企業(yè)內(nèi)部建立統(tǒng)一的法律信息管理系統(tǒng)，運(yùn)用信息化手段強(qiáng)化法律審核的剛性約束，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險防范全覆蓋。（六）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任建立健全企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，構(gòu)建完善企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、分管法律領(lǐng)導(dǎo)牽頭推進(jìn)、法律工作機(jī)構(gòu)具體實(shí)施、各部門共同參與、一級抓一級、層層抓落實(shí)的工作機(jī)制和責(zé)任體系。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要認(rèn)真履行依法治企第一責(zé)任人職責(zé)，親自研究部署，明確任務(wù)要求，做好統(tǒng)籌安排，加強(qiáng)督促檢查，落實(shí)支撐保障。公司領(lǐng)導(dǎo)班子要定期研究依法治企工作，聽取進(jìn)展情況匯報，及時研究解決問題，確保依法治企各項(xiàng)工作落實(shí)到位。按照“業(yè)務(wù)工作誰主管，風(fēng)險防范誰負(fù)責(zé)”的原則，

11、建立公司領(lǐng)導(dǎo)人員法律風(fēng)險防范責(zé)任制。嚴(yán)格落實(shí)問責(zé)制度，強(qiáng)化從主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)到各部門、各層級的責(zé)任追究，對公司重大經(jīng)營活動因未經(jīng)法律審核，或雖經(jīng)審核但不采納正確法律意見而造成重大損失的，追究公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員責(zé)任；對經(jīng)過法律審核但因重大失職未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重法律風(fēng)險造成重大損失的，追究法律顧問和法律工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的責(zé)任；對因違法違規(guī)發(fā)生重大法律糾紛案件造成企業(yè)重大損失的，在業(yè)績考核中扣減分值，并追究相關(guān)人員責(zé)任。實(shí)行重大法律風(fēng)險事項(xiàng)報告制度，公司對可能引發(fā)重大法律糾紛案件、造成重大資產(chǎn)損失的法律風(fēng)險事項(xiàng)，應(yīng)及時報告集團(tuán)公司。（七）打造企業(yè)法治文化，積極營造依法治企的良好氛圍。完善領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法用法制度，

12、有效發(fā)揮企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員在全面推進(jìn)依法治企中的“關(guān)鍵少數(shù)”作用，大力提升企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的法治思維和依法辦事能力，做到依法決策、依法管理，逐步實(shí)現(xiàn)學(xué)法、用法的制度化、規(guī)范化。全面開展普法宣傳教育，加強(qiáng)法律宣傳與各業(yè)務(wù)部門的協(xié)同聯(lián)動，推進(jìn)法治宣傳教育制度化、常態(tài)化。將法治學(xué)習(xí)作為黨委理論中心組學(xué)習(xí)、管理培訓(xùn)、員工教育的必修課，定期組織公司領(lǐng)導(dǎo)人員和管理人員參加法律知識培訓(xùn)，組織企業(yè)員工深入學(xué)習(xí)法律知識，形成全員學(xué)法、守法、用法的良好氛圍。四、進(jìn)度安排（一）第一階段（2020年6月）主要任務(wù)：制定工作實(shí)施方案，黨委擬發(fā)文件成立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確法治建設(shè)目標(biāo)和任務(wù)，組織召開會議，布置工作任務(wù)和工作安排。

13、（負(fù)責(zé)部門：企業(yè)發(fā)展部、黨建工作部）（二）第二階段（2020年7月-12月）主要任務(wù)：對章程履行情況進(jìn)行自查自糾，并進(jìn)行整改，以增資擴(kuò)股為契機(jī)完善對章程的修訂。（負(fù)責(zé)部門：企業(yè)發(fā)展部）（三）第三階段（2020年7月-12月）主要任務(wù)：依法健全完善公司各項(xiàng)規(guī)章制度，重視規(guī)章制度的起草、審核、修改流程，促進(jìn)公司規(guī)章制度統(tǒng)一規(guī)范、協(xié)調(diào)一致。（負(fù)責(zé)部門：企業(yè)發(fā)展部、各部門；協(xié)助人：公司法律顧問朱天翔。）（四）第四階段（2020年7月-8月）主要任務(wù)：根據(jù)職位和職責(zé)和工作流程的調(diào)整，梳理授權(quán)手冊，及時進(jìn)行完善修改。（負(fù)責(zé)部門：企業(yè)發(fā)展部、各部門）（五）第五階段（2020年6月-12月）主要任務(wù)：開展法制宣傳、培訓(xùn)，不斷創(chuàng)新普法宣教形式，豐富普法宣教載體。將法律學(xué)習(xí)納入企業(yè)黨委中心組、