非營利性科研機構(gòu)調(diào)研報告

1、第 PAGE9 頁 共 NUMPAGES9 頁非營利性科研機構(gòu)調(diào)研報告非營利性科研機構(gòu)調(diào)研報告 1 引言 非營利性科研機構(gòu)的科研管理工作具有公益性的特征。非營利性科研機構(gòu)主要面向社會提供公共服務，研究成果具有公共產(chǎn)品的屬性，不具有排他性及競爭性。公益型研究的內(nèi)容包括基礎研究、應用研究以及技術推廣和服務。公益性的定位取決于科研活動的服務對象，即主要服務于社會效益顯著而經(jīng)濟效益不明顯的行業(yè)或產(chǎn)業(yè)，同時由于此類科研機構(gòu)使用國家的財政資金，要最大限度地體現(xiàn)和維護公眾利益，為國家的特定目標服務?？蒲许椖康牧㈨椩瓌t應體現(xiàn)國家的戰(zhàn)略目標需求，充分考慮非營利科研機構(gòu)自身的能力與優(yōu)勢所在，同時資能否充分利用，研

2、究的成本和預期效益也是決策的參考因素?？蒲许椖康倪\行管理過程中，其中心的任務是保持科研工作效率的最大化，保持科技資得到最佳配置?？蒲泄芾砭哂虚_放性的特征，它具有三個層次。第一，科研環(huán)境的開放性。科研活動是一個復雜變化的系統(tǒng)，具有較大的靈活性和不確定性，同時具有一定的風險?？蒲谢顒拥母咀谥己蛣恿υ谟趧?chuàng)新，非營利性科研機構(gòu)保持一個暢通、開放的研究環(huán)境，吸取各方面的有用信息，對于提高科研人員的研究素質(zhì)和科研質(zhì)量，最大限度地發(fā)揮創(chuàng)新意識，提高創(chuàng)新能力有著重要的推動作用。隨著科技的發(fā)展和國家戰(zhàn)略任務的不斷調(diào)整，科研工作是在各相關領域之間發(fā)展形成的一個相互滲透、影響、交叉和促進的過程。其次，科研管理中要

3、避免“內(nèi)部人”現(xiàn)象的發(fā)生，保持開放性不可或缺，這樣能夠體現(xiàn)科研競爭活動的公平性、公正性、公開性。第二，科研人才的開放性。非營利性科研機構(gòu)和外部單位之間人員的合理流動是促進提高人的積極性的重要手段，提高科研人員之間的競爭意識以及趕超同行業(yè)國內(nèi)外先進水平的意識，同時，人才流動的暢通可以不斷地為科研機構(gòu)帶來新的思路、新的創(chuàng)意，保持科研機構(gòu)的活力。第三，科研成果的開放性。非營利性科研機構(gòu)的科研管理中要貫徹公益性的要求，真正使科研成果發(fā)揮最大社會效益，使科技資實現(xiàn)科學合理的配置，提升國家整體科技競爭實力。要做到科研成果的全社會共享，建立信息和科研設施的基礎平臺，打破部門、行業(yè)間的界限，提高科研設備的使用

4、率，減少設備的盲目引進，重復購置。非營利性科研機構(gòu)科研管理是對科研工作運行過程的管理，其基本宗旨應在于最大限度地提高科研效率，提高科研設備、成果數(shù)據(jù)的共享程度和利用率，調(diào)動科研人員的積極性，高質(zhì)量地完成國家戰(zhàn)略目標?？蒲泄ぷ鞯倪\行過程包括科研活動的全流程，具體有：科研規(guī)劃、先題立項、組織實施、質(zhì)量管理、驗收評估、成果使用等內(nèi)容，相應地科研工作的管理也涵蓋了對上述各個環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督，此外，科研活動的支持系統(tǒng)、有關科研成果和知識產(chǎn)權(quán)的保護，和外部科研機構(gòu)或單位的交流合作也是科研工作運行和管理的延伸。科研管理應該根據(jù)科研工作的特點，通過對科研工作自身的規(guī)律及其外界環(huán)境與條件的發(fā)展變化的不斷認識，不

5、斷完善和發(fā)展科研管理體系，使之能夠更好地適應和促進科研工作的發(fā)展和需要?？蒲兄С窒到y(tǒng)的職能是為一線科研人員服務，對科研硬件設備的服務與管理，其性質(zhì)是科研活動的后勤服務基地。其工作重點是通過建立并執(zhí)行較為完善的保障制度，盡可能地將與科研相關的硬件設施、信息網(wǎng)絡的配套服務，將因保障工作的不到位、不及時而可能對科研工作產(chǎn)生的負面影響減少到最低?？蒲兄С窒到y(tǒng)位科研人員提供開展各項研究活動所必須的環(huán)境與條件并管理好這些硬件設施和信息網(wǎng)絡。2 我國非營利性科研機構(gòu)科研管理的現(xiàn)狀和問題 20 世紀 80 年代以來，我國的科研事業(yè)單位實行院所長負責制的改革，改變原有的統(tǒng)得過死，僵硬的管理體制，科研院所具有更大

6、的自主權(quán)。到 1992 年為止的這一階段，主要解決科技經(jīng)濟兩張皮，實現(xiàn)“科技長于經(jīng)濟”，科研院所可以從事經(jīng)營性的經(jīng)營活動。1992 年以后，提出“穩(wěn)住一頭，放開一片”的方針，實行科研機構(gòu)的分類改革。自1999 年開始，我古的政府所屬的研究開發(fā)機構(gòu)開始了以機構(gòu)轉(zhuǎn)制位重點的重大組織結(jié)構(gòu)調(diào)整。_年公益類科研機構(gòu)的改革開放啟動，一部分有市場能力的科研院所進行企業(yè)化經(jīng)營。對于不能面向市場，沒有營利能力又確實需要政府支持的科研機構(gòu)逐漸向具有獨立性、自治性的我國非營利性科研機構(gòu)轉(zhuǎn)型。在分配與激勵制度上，目前很多社會我國非營利性科研機構(gòu)通過各種方法試圖改變原有的吃大鍋飯、平均分配的機制，拉開不同人員之間的收入

7、差距，使收入向優(yōu)秀人才和重點學科傾斜。通過相當一部分收入從科研課題和經(jīng)營開發(fā)活動中支出，力圖使承擔科研任務多或創(chuàng)收能力強的人員拿到較高的收入，這是通過科技體制改革出現(xiàn)的一些積極變化。科研院所改制以來，科研工作的運行和管理逐漸向規(guī)范、有序、效率的方向發(fā)展。非營利性科研機構(gòu)的項目課題來主要是政府，企業(yè)委托的課題比例逐年下降。在課題研究方式上，科研機構(gòu)和企業(yè)合作研究的課題在不斷下降，獨立研究的合作課題的比例不斷上升。經(jīng)過十多年的科技體制改革，我國科研機構(gòu)在人事制度上已較普遍地實行了院（所）長負責制、專業(yè)技術職務聘任制等管理機制，這有效地激發(fā)了廣大科技人員的創(chuàng)新精神和工作積極性。中組部、人事部等部委_

8、年 3 月頒布了關于深化科研機構(gòu)人事制度改革的實施意見，提出了全面實行聘任制、崗位管理制度、公開招聘制度、建立解聘、辭聘制度、實行固定與流動崗位相結(jié)合的用人方式、鼓勵科研人員在完成本職工作以外兼職從事研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動。但是，隨著科技體制改革的進一步深化，科研單位逐漸在不同程度上暴露出用人機制不靈活，分配制度不適應科技發(fā)展的問題，人才資配置不合理的狀況越來越明顯，這些嚴重阻礙著科技體制的進一步深化，也必然制約著科研的發(fā)展?？蒲性核闹埔詠?，科研管理上仍然存在一些問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面，第一，科研立項上沒能真正滿足國家的戰(zhàn)略需求，沒有向國家的戰(zhàn)略目標傾斜?？蒲许椖糠稚?，小而全的現(xiàn)象普遍

9、，不能將有限的資配置到最需要支持的科研項目上來。第二，在科研體系支持系統(tǒng)上，綜合服務水平低，儀器設備落后，跟不上科研發(fā)展的需要，沒有形成一種有效的公開監(jiān)督、協(xié)調(diào)合作、合理使用的機制，部門利益各自為政現(xiàn)象突出，一些先進的設備利用率低，重復購置現(xiàn)象嚴重。在科研成果和知識產(chǎn)權(quán)的保護上不力，公益性科研成果、數(shù)據(jù)不能及時全面向社會公開，科研成果的共享有待加強。第三，符合我國非營利性科研機構(gòu)特點的人事管理制度還沒有完全建立起來，有效的競爭激勵機制和自我約束機制還很不健全，能下能上、能進能出的用人機制還沒有形成。任聘解聘，績效考核制度仍然處于比較初級的階段。第四，科研人員流動制度難以實施，其中社會保障、戶口

10、、住房等外部制度不健全限制了人口的流動，吸引優(yōu)秀人才包括歸國留學生、國外專家的措施比較有限。目前我國相當部分的非營利性科研機構(gòu)的項目團隊的凝聚力、科研協(xié)作攻關氛圍還不夠強，對科研項目的主要骨干的激勵措施不夠到位?？蒲性核繕吮仨毻ㄟ^成員間相互協(xié)作才能得以實施，因此科研院所成員之間的關系從本質(zhì)看是一種利益競爭與目標協(xié)作的關系。今后的幾年時間，是我國非營利性科研機構(gòu)改革、發(fā)展的重要時期，因此，加快我國非營利性科研機構(gòu)的科研管理及人事制度改革是當前的緊迫任務。3 對我國非營利性科研機構(gòu)科研管理的若干政策建議 針對我國非營利性科研機構(gòu)科研工作運行和管理出現(xiàn)的問題，建議對科研管理進行進一步改革。首先，在

11、科研項目立項評審上，組成一個包括多方面人士參加的評估機構(gòu)，保證科學地進行決策，使科研立項能適應國家戰(zhàn)略需求，向國家戰(zhàn)略目標上傾斜。評估機構(gòu)的人員構(gòu)成應避免某一領域或部門出身的專家人士過于集中的現(xiàn)象，可以考慮聘請社會上獨立的知名人士或政策官員共同參與，評估的標準設計應充分考慮相關領域國家的重大戰(zhàn)略需求，體現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標，項目的發(fā)展方向保持一定的連貫性和可行性。其次，加強對科研支持系統(tǒng)的管理和協(xié)調(diào)，打破非營利性科研機構(gòu)封閉的現(xiàn)狀，形成一個科研資的檔案登記，各有關單位資共享、合理有效使用的開放性的健全機制。政府加強投入更新科研基礎設施，成立一個科研資信息管理的非營利性機構(gòu)，最大限度地減少重復購置，不

12、同單位可以互通有無，提高一起設備利用率，在非營利科研機構(gòu)之間形成競爭和協(xié)作并存，資利益共享的機制。加強對科研成果和知識產(chǎn)權(quán)的保護，科研數(shù)據(jù)、資等科研成果應及時向社會公布，接受社會監(jiān)督，設立數(shù)據(jù)共享平臺，使科研成果及時發(fā)揮最大的社會效益。第三，加強對科研項目組織實施、質(zhì)量監(jiān)督、驗收評價的管理，建立一套嚴格規(guī)范的考核標準，重大科研項目實行首席專家負責制，課題研究實行招投標競爭機制。激勵科技創(chuàng)新，在國家經(jīng)常性科技經(jīng)費的支持下，科研人員有一定的研究自由度。對自身有興趣，同時又有較好預期前景的課題應鼓勵其進行持續(xù)研究，對于做出重大創(chuàng)新成果，取得知識產(chǎn)權(quán)的科研人員予以獎勵。建立和外部科研機構(gòu)如大學、企業(yè)、

13、民間組織的科研合作機制，有條件的科研機構(gòu)科研尋求外部的支持，建立開放性的學術交流和協(xié)作制度。及時跟蹤國外同行業(yè)的發(fā)展動態(tài)，開展國家學術交流合作。第四，在人員管理上建議做以下內(nèi)容的改革。（1）逐步在非營利性科研機構(gòu)全面建立和推行聘用制度，把聘用制度作為非營利性科研機構(gòu)一項基本的用人制度。在總體精神上體現(xiàn)“以人為本”的思想，最大限度地調(diào)動人才的積極性，為科研工作高效、高質(zhì)量地進行提供人才保障。但具體措施上，在非營利性科研機構(gòu)內(nèi)部建立科研人員績效考核體系，考核標準的設立要充分考慮科研工作的特點。貫徹公開、公平、競爭、擇優(yōu)的原則，引入競爭激勵機制，通過建立和推行聘用制度，搞活工資分配制度，建立充滿生機和活力的用人機制。對于基礎性、應用開發(fā)性、輔助性的科研崗位設立不同的成果考核標準，考核應避免急功近利的傾向，克服注重短期效益、論文發(fā)表等指標，而是以完全科研任務的總體效益和進展程度，科技創(chuàng)新的程度，給國家和社會帶來最大效益為標準。（2）根據(jù)科研智能、經(jīng)費來的不同和崗位工作性質(zhì)的差異，建立符合不同類型事業(yè)單位特點和不同崗位特點的人事制度，實行崗位分類和人才流動管理。設置一定數(shù)量的流動崗位，面向社會或國外的科研機構(gòu)，促進人才的流動。對專業(yè)技術崗位，堅持按