股份有限公司信息披露管理辦法

1、PAGE 北京股份有限公司信息披露管理辦法（2001年11月20日北京股份有限公司第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議通過）總則為了對(duì)公司信息披露工作實(shí)行有效管理，統(tǒng)一公司信息披露的渠道和程序，規(guī)范公司的信息披露工作，接受股東和社會(huì)監(jiān)督，維護(hù)股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法等國(guó)家法律、法規(guī)和本公司章程，制定本辦法。本辦法所指的信息是指本公司經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的一切信息，包括但不限于：產(chǎn)品信息；投資信息（包括對(duì)外合作等）；經(jīng)營(yíng)信息（經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等）；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息（財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)）；股東大會(huì)情況（通知、公告、決議）；董事會(huì)情況（通知、公告、決議等）；監(jiān)事會(huì)

2、情況（通知、公告、決議等）； 總裁辦公會(huì)內(nèi)容（決定等）；股權(quán)變動(dòng)情況。（配股、增資）；股東狀況（股東變動(dòng)情況）；本公司涉及的訴訟情況；對(duì)外擔(dān)保情況；股權(quán)擔(dān)保情況（是指本公司的股東以持有的本公司股權(quán)對(duì)外質(zhì)押的情況）；上市申請(qǐng)文件（招股說明書、上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告）；重要合同；本公司聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)變化情況（會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、管理顧問公司等）；關(guān)聯(lián)交易情況；本公司分紅派息情況；下屬公司經(jīng)營(yíng)情況。本辦法所稱的信息披露是指將本辦法規(guī)定的信息向給特定或者不特定的單位或者個(gè)人公開的行為。公司應(yīng)當(dāng)按照中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法等有關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程、本辦法

3、的規(guī)定，及時(shí)披露有關(guān)信息。信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公正的原則。信息披露的程序應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定。信息披露應(yīng)當(dāng)遵守本公司保密制度的規(guī)定，注意保守本公司的技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)秘密。第二章 信息披露的管理董事會(huì)秘書是本公司信息披露的代表，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜，建立健全有關(guān)信息披露制度，參加本公司所有涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，及時(shí)知曉本公司重大經(jīng)營(yíng)決策及有關(guān)信息資料。證券管理部是本公司信息披露的管理部門，在董事會(huì)秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，按照本辦法的規(guī)定行使本公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)披露下列信息：招股說明書和配股說明書；定期報(bào)告（包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、

4、季度報(bào)告）；臨時(shí)報(bào)告；本公司對(duì)外的各種公告；股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議；應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書披露的其他信息； 應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書披露的信息，本公司內(nèi)部其他單位不得披露證券管理部是本公司信息披露的管理部門，按照本辦法的規(guī)定行使公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。證券管理部行使下列職權(quán)：協(xié)助董事會(huì)秘書進(jìn)行信息披露工作；負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的前置審批；負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的備案；根據(jù)總裁的授權(quán)和決定，依照法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)披露除由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)披露的其他信息收集、整理本公司各單位報(bào)送的信息；應(yīng)當(dāng)由證券管理部行使的其他職權(quán)。本辦法規(guī)定的信息披露的方式包括但不限于：公告；新聞發(fā)布會(huì)

5、；招聘啟事；新聞報(bào)道；商業(yè)廣告；印刷品、宣傳品；展覽；接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東）。本公司下列情形的信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審批：1、公告；2、新聞報(bào)道； 3、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品發(fā)布會(huì)；技術(shù)鑒定會(huì)；4、展覽；5、商業(yè)廣告；6、宣傳品、印刷品；信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過下列程序： 1、提出申請(qǐng)，并將申請(qǐng)連同與所披露的信息有關(guān)材料在需要披露之日前3日內(nèi)報(bào)至證券管理部。 2、證券管理部收到申請(qǐng)和材料后應(yīng)立即報(bào)送至董事會(huì)秘書審批。 3、董事會(huì)秘書審查后簽署意見并由證券管理部將意見反饋給申請(qǐng)單位。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)在收到證券管理部轉(zhuǎn)報(bào)的申請(qǐng)和材料后2日內(nèi)做出意見。 4、董事會(huì)秘書對(duì)披露的材料有疑問的，申請(qǐng)披露單位應(yīng)當(dāng)做出解釋

6、；董事會(huì)秘書要求修改的，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在做出修改后重新上報(bào)審批。 5、審批完畢后，證券管理部將申請(qǐng)和有關(guān)材料備案保存。第三章 信息的匯集和整理各單位應(yīng)將本辦法第一條信息所列的信息在發(fā)生的當(dāng)月最后3個(gè)工作日內(nèi)以書面和電子數(shù)據(jù)的形式報(bào)送至證券管理部備案。各單位報(bào)送的信息應(yīng)當(dāng)由本單位負(fù)責(zé)人簽字。證券管理部應(yīng)當(dāng)由專人對(duì)各單位報(bào)送的書面信息進(jìn)行簽收。發(fā)生重大事件時(shí)，各單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)、迅速將信息報(bào)送至證券管理部。重大事件是指下列事件： 1、公司訂立重要合同，該合同可能對(duì)本公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響； 2、公司的經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目發(fā)生重大變化； 3、公司發(fā)生重大的投資行為或者購(gòu)置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)的行為； 4、公司發(fā)生重大債務(wù)； 5、公司未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況； 6、公司發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損； 7、公司資產(chǎn)遭受重大損失； 8、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重要變化； 9、新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)有顯著影響； 10、董事長(zhǎng)、百分之三十以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)； 11、涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)； 12、公司進(jìn)入清算、破產(chǎn)狀態(tài)。 證券管理部應(yīng)設(shè)專人對(duì)匯集的信息進(jìn)行保存，并且對(duì)信息進(jìn)行分類整理，以便于及時(shí)對(duì)外進(jìn)行信息披露。第四章 附則本辦法由本公司董事會(huì)討論通過后生效。董事、監(jiān)事、總裁、副總裁、董事會(huì)秘書以及本公司其他單位和員