科大訊飛：回購(gòu)報(bào)告書(shū)

1、證券代碼：002230證券簡(jiǎn)稱(chēng)：科大訊飛公告編號(hào)：2022-033科大訊飛股份有限公司回購(gòu)報(bào)告書(shū)本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。重要提示：科大訊飛股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2022 年 7 月 3 日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司 A 股股票的議案，且出席本次董事會(huì)董事人數(shù)超過(guò)董事會(huì)成員的三分之二，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，本次回購(gòu)股份方案屬于董事會(huì)審批權(quán)限范圍，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。公司擬使用自有資金或自籌資金以集中競(jìng)價(jià)的方式回購(gòu)公司發(fā)行的人民幣普通股（A 股），回購(gòu)股份將

2、全部用于股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃，回購(gòu)股份的資金總額不超過(guò)人民幣 10 億元（含），不低于人民幣 5 億元（含），回購(gòu)價(jià)格不超過(guò) 58.60 元/股（含）。按回購(gòu)金額上限人民幣 10 億元測(cè)算，預(yù)計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量不低于 1,706.4846 萬(wàn)股，約占公司目前總股本的 0.73%；按回購(gòu)金額下限人民幣 5 億元測(cè)算，預(yù)計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量不低于 853.2423 萬(wàn)股，約占公司目前總股本的 0.37%，具體回購(gòu)股份的數(shù)量以回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)實(shí)際回購(gòu)的股份數(shù)量為準(zhǔn)。回購(gòu)期限自董事會(huì)審議通過(guò)本回購(gòu)方案之日起 12 個(gè)月內(nèi)。公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開(kāi)立了回購(gòu)股份專(zhuān)用證券賬戶(hù)。相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示1、本次

3、回購(gòu)尚存在回購(gòu)期限內(nèi)公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)價(jià)格上限，導(dǎo)致回購(gòu)方案無(wú)法實(shí)施或只能部分實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；或因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，可能存在根據(jù)相關(guān)情形變更或終止回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)；2、本次回購(gòu)股份將用于股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃。若公司未能順利實(shí)施前述用途， 存在已回購(gòu)股份無(wú)法授出和股份注銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)。3、公司將根據(jù)本次回購(gòu)事項(xiàng)的進(jìn)展情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。為積極回報(bào)投資者，體現(xiàn)公司對(duì)長(zhǎng)期內(nèi)在價(jià)值的信心，增強(qiáng)投資者信心，同時(shí)進(jìn)一步激活公司創(chuàng)新動(dòng)能，公司擬以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司 A 股股票，用于公司未來(lái)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃。根據(jù)中華人民共和國(guó)公

4、司法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司法”）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券法”）、上市公司股份回購(gòu)規(guī)則、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 9 號(hào)回購(gòu)股份等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司擬定了回購(gòu)公司股份的回購(gòu)報(bào)告書(shū)，具體內(nèi)容如下：一、回購(gòu)股份方案（一）回購(gòu)股份的目的回購(gòu)股份是“進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制，建立健全長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展”的重要措施。當(dāng)前，中國(guó)的人工智能產(chǎn)業(yè)正迎來(lái)新一輪的大發(fā)展?？拼笥嶏w從核心技術(shù)突破到規(guī)?；瘧?yīng)用，人工智能在重點(diǎn)行業(yè)的剛需價(jià)值持續(xù)顯現(xiàn)，已經(jīng)構(gòu)建起可持續(xù)發(fā)展的“戰(zhàn)略根據(jù)地

5、”，形成了“用戶(hù)良性依存、長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)能力、持續(xù)增長(zhǎng)潛力、行業(yè)示范價(jià)值”的根據(jù)地業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，公司在關(guān)鍵賽道上“領(lǐng)先一步到超前一路”的格局持續(xù)加強(qiáng)。為積極回報(bào)投資者，體現(xiàn)公司對(duì)長(zhǎng)期內(nèi)在價(jià)值的信心，增強(qiáng)投資者信心，同時(shí)，進(jìn)一步激活公司創(chuàng)新動(dòng)能，建立健全長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，推動(dòng)公司實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，公司擬實(shí)施回購(gòu)股份用于后續(xù)的股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃，與公司長(zhǎng)期的激勵(lì)措施實(shí)現(xiàn)鏈接，從而既能起到增強(qiáng)投資者信心、回報(bào)股東的作用，又能進(jìn)一步有效地將公司利益和核心團(tuán)隊(duì)利益結(jié)合在一起，持續(xù)完善互利共贏的長(zhǎng)效激勵(lì)與約束機(jī)制，提升公司整體價(jià)值。（二）本次回購(gòu)股份符合相關(guān)條件公司本次回購(gòu)股份符合上市公司股份回購(gòu)規(guī)則第七條與深圳

6、證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 9 號(hào)回購(gòu)股份第十條規(guī)定的相關(guān)條件：1、公司股票上市已滿(mǎn)一年；2、公司最近一年無(wú)重大違法行為；3、回購(gòu)股份后，公司具備債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；4、回購(gòu)股份后，公司的股權(quán)分布符合上市條件；5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所規(guī)定的其他條件。（三）擬回購(gòu)股份的方式、回購(gòu)價(jià)格、回購(gòu)數(shù)量本次公司回購(gòu)股份的方式為通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份。本次回購(gòu)股份的價(jià)格為不超過(guò)58.60元/股，不超過(guò)董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份決議前30個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的150%。具體實(shí)施的回購(gòu)價(jià)格結(jié)合回購(gòu)實(shí)施期間公司二級(jí)市場(chǎng)股票價(jià)格、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)狀況確定。本次回購(gòu)

7、的資金總額不超過(guò)人民幣10億元（含），不低于人民幣5億元（含）。在回購(gòu)股份價(jià)格不超過(guò)人民幣58.60元/股的條件下，按回購(gòu)金額上限人民幣10億元測(cè)算，預(yù)計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量不低于1,706.4846萬(wàn)股，約占公司目前已總股本的0.73%；按回購(gòu)金額下限人民幣5億元測(cè)算，預(yù)計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量不低于853.2423萬(wàn)股，約占公司目前已發(fā)行總股本的0.37%，具體回購(gòu)股份的數(shù)量以回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)實(shí)際回購(gòu)的股份數(shù)量為準(zhǔn)。如公司在回購(gòu)股份期限內(nèi)實(shí)施了派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票拆細(xì)、縮股、配股及其他除權(quán)除息事項(xiàng)，自股價(jià)除權(quán)、除息之日起，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整回購(gòu)股份數(shù)量、價(jià)格。（四）擬

8、回購(gòu)股份的種類(lèi)、用途本次回購(gòu)股份的種類(lèi)為公司已發(fā)行的人民幣普通股（A股）。本次回購(gòu)股份將全部用于公司后續(xù)的股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃。公司如未能在股份回購(gòu)?fù)瓿芍?6個(gè)月內(nèi)實(shí)施上述用途，未使用部分將依法予以注銷(xiāo)。（五）回購(gòu)股份的資金來(lái)源本次擬回購(gòu)的資金來(lái)源為公司自有資金或自籌資金。（六）回購(gòu)股份的實(shí)施期限1、本次回購(gòu)股份的實(shí)施期限為自董事會(huì)審議通過(guò)本回購(gòu)方案之日起 12 個(gè)月內(nèi)。如果在此期限內(nèi)發(fā)生以下情況，則回購(gòu)期限提前屆滿(mǎn)：如在回購(gòu)期限內(nèi)，回購(gòu)金額達(dá)到最高限額，則回購(gòu)方案即實(shí)施完畢，回購(gòu)期限自該日起提前屆滿(mǎn)；如在回購(gòu)期限內(nèi)，公司董事會(huì)因充分正當(dāng)事由決定終止本回購(gòu)方案，則回購(gòu)期限自董事會(huì)決議終止本

9、回購(gòu)方案之日起提前屆滿(mǎn)?；刭?gòu)方案實(shí)施期間，如公司股票因籌劃重大事項(xiàng)連續(xù)停牌 10 個(gè)交易日以上，公司將在股票復(fù)牌后對(duì)回購(gòu)方案順延實(shí)施并及時(shí)披露。2、公司在下列期間不得回購(gòu)股份：公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前十個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前十個(gè)交易日起算；公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十個(gè)交易日內(nèi)；自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。3、公司回購(gòu)股份應(yīng)當(dāng)符合下列要求：委托價(jià)格不得為公司股票當(dāng)日交易漲幅限制的價(jià)格；不得在深圳證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)、收盤(pán)前半小時(shí)內(nèi)及股票價(jià)格無(wú)漲跌幅限制的

10、交易日內(nèi)進(jìn)行股份回購(gòu)的委托；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所規(guī)定的其他要求。（七）預(yù)計(jì)回購(gòu)后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況1、若按此次回購(gòu)資金上限 10 億元測(cè)算，回購(gòu) A 股股份價(jià)格不高于人民幣 58.60 元/股的條件下，可回購(gòu)公司不低于 1,706.4846 萬(wàn)股股票，本次回購(gòu)股份全部用于股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃并全部鎖定，預(yù)計(jì)回購(gòu)后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況如下：項(xiàng)目回購(gòu)前回購(gòu)后數(shù)量比例（%）數(shù)量比例（%）有限售條件股份219,285,9129.44236,350,75810.17無(wú)限售條件股份2,104,466,87190.562,087,402,02589.83總股本2,323,752,7831002,

11、323,752,7831002、若按此次回購(gòu)資金總額下限 5 億元測(cè)算，回購(gòu) A 股股份價(jià)格不高于人民幣 58.60 元/股的條件下，可回購(gòu)公司不低于 853.2423 萬(wàn)股股票，本次回購(gòu)股份全部用于股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃并全部鎖定，預(yù)計(jì)回購(gòu)后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況如下：項(xiàng)目回購(gòu)前回購(gòu)后數(shù)量比例（%）數(shù)量比例（%）有限售條件股份219,285,9129.44227,818,3359.80無(wú)限售條件股份2,104,466,87190.562,095,934,44890.20總股本2,323,752,7831002,323,752,783100注：上述測(cè)算數(shù)據(jù)暫未考慮其他因素影響，具體回購(gòu)股份的數(shù)

12、量及股本結(jié)構(gòu)變化以回購(gòu)實(shí)施完成時(shí)為準(zhǔn)。（八）管理層關(guān)于本次回購(gòu)股份對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、債務(wù)履行能力、未來(lái)發(fā) 展影響和維持上市地位等情況的分析，全體董事關(guān)于本次回購(gòu)股份不會(huì)損害上市公司的 債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的承諾經(jīng)審計(jì)，截至 2021 年 12 月 31 日，公司總資產(chǎn)為 313.94 億元，歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)為 167.81 億元，貨幣資金 58.70 億元。2021 年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 183.14 億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 15.56 億元。若此次回購(gòu)資金最高限額人民幣 10 億元全部使用完畢，按照 2021 年 12 月 31 日的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)測(cè)算，回購(gòu)資金約占公

13、司總資產(chǎn)的3.19%，約占公司歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的 5.96%。公司經(jīng)營(yíng)情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健。公司本次擬回購(gòu)股份資金總額不低于人民幣 5億元（含）且不超過(guò)人民幣 10 億元（含），根據(jù)公司目前經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃， 本次回購(gòu)不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、盈利能力、財(cái)務(wù)、研發(fā)、債務(wù)履行能力和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。本次回購(gòu)計(jì)劃體現(xiàn)了管理層對(duì)公司長(zhǎng)期價(jià)值的信心，有利于維護(hù)廣大投資者特別是中小投資者的利益，增強(qiáng)投資者信心。本次回購(gòu)股份擬全部用于公司后續(xù)的股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃，從而既能起到回報(bào)投資者、增強(qiáng)投資者信心和維護(hù)市值的作用，又能進(jìn)一步有效地將公司利益和核心團(tuán)隊(duì)利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司

14、的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，提升公司整體價(jià)值。本次回購(gòu)方案實(shí)施完成后，公司控股股東、實(shí)際控制人不變，不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化，亦不會(huì)改變公司的上市地位，股權(quán)分布情況仍符合上市公司的條件。公司全體董事承諾：在本次回購(gòu)股份事項(xiàng)中將誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司利益和股東、債權(quán)人的合法權(quán)益，本次回購(gòu)不會(huì)損害公司的債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。（九）回購(gòu)股份后依法注銷(xiāo)或轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排，以及防范侵害債權(quán)人利益的相關(guān)安排本次回購(gòu)的股份將全部用于實(shí)施公司股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃。公司如未能在股份回購(gòu)?fù)瓿芍?36 個(gè)月內(nèi)實(shí)施前述用途，或所回購(gòu)的股份未全部用于上述用途，未使用部分將履行相關(guān)程序予以注銷(xiāo)并減少公司注冊(cè)資本。本次回購(gòu)

15、股份不會(huì)影響公司的正常持續(xù)經(jīng)營(yíng)，若公司發(fā)生注銷(xiāo)所回購(gòu)股份的情形， 屆時(shí)公司將按照公司法等法律法規(guī)的要求履行相關(guān)決策程序，通知所有債權(quán)人并及時(shí)履行信息披露義務(wù)，充分保障債權(quán)人的合法權(quán)益。二、回購(gòu)股份事項(xiàng)履行相關(guān)審議程序及信息披露義務(wù)的情況（一）董事會(huì)審議情況公司于 2022 年 7 月 3 日召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，以 10 票贊成、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)審議通過(guò)了關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司 A 股股票的議案，且出席本次董事會(huì)董事人數(shù)超過(guò)董事會(huì)成員的三分之二。公司本次回購(gòu)的股份將用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃，根據(jù)公司章程第二十六條的規(guī)定，公司本次回購(gòu)股份方案屬于董事會(huì)審批權(quán)限范圍

16、，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。（二）對(duì)辦理本次回購(gòu)股份事宜的具體授權(quán)為保證本次股份回購(gòu)的順利實(shí)施，公司董事會(huì)根據(jù)公司法和公司章程的相關(guān)規(guī)定，授權(quán)公司管理層在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，辦理本次回購(gòu)股份相關(guān)事宜，授權(quán)內(nèi)容及范圍包括但不限于：1、在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)公司和市場(chǎng)的具體情況，制定本次回購(gòu)股份的具體方案；2、如監(jiān)管部門(mén)對(duì)于回購(gòu)股份的政策發(fā)生變化或市場(chǎng)條件發(fā)生變化，除涉及有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定須由董事會(huì)重新審議的事項(xiàng)外，授權(quán)管理層對(duì)本次回購(gòu)股份的具體方案等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；3、授權(quán)相關(guān)人士辦理相關(guān)報(bào)批事宜，包括但不限于授權(quán)、簽署、執(zhí)行、修改、完成與本次回購(gòu)股份相關(guān)的所有必要的文件、合

17、同、協(xié)議、合約等；授權(quán)相關(guān)人士設(shè)立回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)及辦理其他相關(guān)業(yè)務(wù)；4、授權(quán)相關(guān)人士根據(jù)實(shí)際情況擇機(jī)回購(gòu)股份，包括回購(gòu)的時(shí)間、價(jià)格和數(shù)量等；5、辦理其他以上雖未列明但為本次股份回購(gòu)所需要的事項(xiàng)。上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程以及回購(gòu)方案有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)可由董事長(zhǎng)或其授權(quán)的適當(dāng)人士代表董事會(huì)直接行使。上述授權(quán)自董事會(huì)審議通過(guò)之日起至上述授權(quán)事項(xiàng)辦理完畢之日止有效。（三）獨(dú)立董事意見(jiàn)公司獨(dú)立董事對(duì)公司關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司 A 股股票事項(xiàng)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：1、公司本次回購(gòu)股份的方案符合公司法證券法上市公司股份回購(gòu)規(guī)則深圳證券交易所上市公司自

18、律監(jiān)管指引第 9 號(hào)回購(gòu)股份等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)審議該事項(xiàng)的表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定。2、公司本次回購(gòu)股份有利于回報(bào)投資者，體現(xiàn)了公司對(duì)未來(lái)發(fā)展前景的信心和內(nèi)在投資價(jià)值的認(rèn)可，有利于維護(hù)廣大投資者特別是中小投資者的利益，增強(qiáng)投資者信心； 回購(gòu)股份用于未來(lái)實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃，有利于建立完善的長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司高級(jí)管理人員、核心骨干人員的積極性，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而有利于促進(jìn)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。3、公司本次以自有資金或自籌資金回購(gòu)股份，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司的上市地位。本次股份回購(gòu)方案具

19、有可行性。 4、本次回購(gòu)以集中競(jìng)價(jià)方式實(shí)施，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。綜上所述，全體獨(dú)立董事認(rèn)為回購(gòu)方案具有合理性及可行性，符合公司和全體股東的利益，不存在損害股東合法權(quán)益的情形。全體獨(dú)立董事一致同意本次回購(gòu)股份的方案。（四）信息披露情況關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的公告刊登于 2022 年 7 月 4 日的 證 券 時(shí)報(bào) 中國(guó) 證 券報(bào) 上 海 證 券報(bào) 證 券 日?qǐng)?bào) 及巨 潮 資 訊 網(wǎng) HYPERLINK / （），公告編號(hào)：2022-031。三、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人 在董事會(huì)作出回購(gòu)股份決議前六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)本公司股份的情況，是否存在單獨(dú)或者與他 人聯(lián)合進(jìn)行內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)行為的說(shuō)明，回購(gòu)期間的增減持計(jì)劃；持股 5%以上股東及其一致行動(dòng)人未來(lái)六個(gè)月的減持計(jì)劃公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人在董事會(huì)作