0407第七章 證券監(jiān)管制度ppt課件

1、第七章 證券管理制度.第一節(jié) 證券監(jiān)管概述一、證券監(jiān)管的概念與特征證券監(jiān)管也稱證券市場(chǎng)的監(jiān)管，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券法規(guī)，對(duì)證券發(fā)行、買賣和效力活動(dòng)實(shí)施的監(jiān)視與管理，是金融監(jiān)管的重要組成部分。 .證券監(jiān)控制度就是關(guān)于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券發(fā)行、買賣與效力活動(dòng)實(shí)施監(jiān)視管理的一系列規(guī)范的總稱。它包括證券監(jiān)管的目的和原那么、證券監(jiān)管體制、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)權(quán)限、法律責(zé)任、以及證券監(jiān)管的國際協(xié)作等內(nèi)容。. 證券監(jiān)管具有以下特征： 1證券監(jiān)管是政府對(duì)市場(chǎng)的干涉行為； 2證券監(jiān)管是一種有目的性的行為。 3證券監(jiān)管是一種有針對(duì)性的行為； 4證券監(jiān)管是一種法律行為，須依法進(jìn)展。 .二、證券監(jiān)管的目的證券監(jiān)管目

2、的是指證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)視管理所要到達(dá)的宏觀或詳細(xì)的目的。它既是證券監(jiān)管的出發(fā)點(diǎn)，又是證券監(jiān)管的落腳點(diǎn)。.由于各國和地域的經(jīng)濟(jì)開展程度不同，歷史、文化和法律制度的差別，其證券監(jiān)控制度亦有所不同，在監(jiān)管理念、監(jiān)管方式和監(jiān)管體制等方面均有差別。但是，證券監(jiān)管的目的那么是根本一樣的。.一維護(hù)投資者利益二確保市場(chǎng)的公正、透明和有效三維護(hù)證券市場(chǎng)的平安與穩(wěn)定.三、證券監(jiān)管的原那么證券監(jiān)管原那么是指證券監(jiān)管活動(dòng)本身該當(dāng)遵照的根本準(zhǔn)那么。它貫穿于證券監(jiān)管活動(dòng)的一直，對(duì)證券監(jiān)管行為具有指點(diǎn)性作用，有助于保證證券監(jiān)管目的的實(shí)現(xiàn)。.一依法監(jiān)管原那么二適度監(jiān)管原那么三效率原那么四整體協(xié)調(diào)原那么五政府監(jiān)管與

3、自律管理相結(jié)合原那么 .四、證券監(jiān)管的范圍和內(nèi)容一范圍 1從主體看，包括對(duì)上市公司、證券公司和證券中介效力機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。 2從客體看，包括證券發(fā)行行為、證券買賣行為、證券效力行為以及與證券相關(guān)的其他行為。.二證券監(jiān)管的內(nèi)容1業(yè)務(wù)監(jiān)管2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管3合規(guī)合法性監(jiān)管. 第二節(jié) 證券監(jiān)管體制一、證券監(jiān)管體制的概念與類型二、我國證券監(jiān)管體制.第三節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)二、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法權(quán)與執(zhí)法措施三、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其任務(wù)人員的行為準(zhǔn)那么.【本章復(fù)習(xí)與思索題】1證券監(jiān)管的目的是什么？2.證券監(jiān)管應(yīng)遵照哪些原那么？3.證券監(jiān)管體制有哪些類型？4.我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的性質(zhì)。.5.我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)