海淀區(qū)促進企業(yè)上市支持手冊

1、海淀區(qū)促進企業(yè)上市支持方法（海行規(guī)發(fā)201011號）第一章 總 則第一條 為深化首都科技金融綜合改革，通過上市促進具備“四個一批”潛力的企業(yè)做強做大，依照市委、市政府關(guān)于促進首都金融業(yè)進展的意見（京發(fā)20088號），制定本方法。第二條 促進企業(yè)上市，應(yīng)當遵循企業(yè)主體、政府推動、多方參與、市場選擇的原則。企業(yè)應(yīng)當提高自身綜合素養(yǎng)，實現(xiàn)守法穩(wěn)健經(jīng)營，提升市場競爭能力，吸引各方參與進展。政府應(yīng)當為企業(yè)上市提供良好服務(wù)和進展環(huán)境，針對企業(yè)在上市過程中所處不同時期的不同特點，給予相應(yīng)政策支持。第三條 本方法所涉及的資金從支持自主創(chuàng)新核心區(qū)企業(yè)進展專項資金安排。第四條 區(qū)金融辦作為海淀區(qū)企業(yè)上市的牽頭部門

2、，負責本方法的治理和實施。第二章 支持范圍第五條 促進企業(yè)上市專項資金用于海淀區(qū)的上市和擬上市企業(yè)。第六條 本方法所稱上市，包括在境內(nèi)外知名資本市場（含中關(guān)村代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等場外交易市場）上市和掛牌。企業(yè)直接以自身名義在境外上市的，是境外直接上市；以直接上市以外的方式在境外上市的，是境外間接上市。第七條 本方法所稱培育期企業(yè)，是指財務(wù)指標差不多符合上市要求或組織形式符合上市要求，具有成長性和上市意愿，但處于上市進程早期時期的企業(yè)。輔導期企業(yè)，是指已進入上市輔導期的企業(yè)。申報期企業(yè)，是指已向相應(yīng)證券監(jiān)督、治理機構(gòu)提出上市申請的企業(yè)。依照本方法規(guī)定扶持的企業(yè)應(yīng)依法在海淀區(qū)進行工商注冊和稅務(wù)登記。

3、第三章 促進企業(yè)上市聯(lián)席會議第八條 海淀區(qū)促進企業(yè)上市聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）負責統(tǒng)籌全區(qū)促進企業(yè)上市工作，推進企業(yè)上市審批工作扁平化。聯(lián)席會議承擔以下職能：（一）認定并公布培育期企業(yè)名單；（二）研究解決擬上市企業(yè)歷史遺留問題；（三）依法協(xié)調(diào)企業(yè)上市涉及區(qū)內(nèi)有關(guān)部門的審批事項；（四）依照我區(qū)有關(guān)資金治理規(guī)定審批補助申請；（五）審議成員單位提交上會的事項；（六）其他必要事項。第九條 聯(lián)席會議由常務(wù)副區(qū)長任召集人，成員單位包括區(qū)金融辦、區(qū)進展改革委、區(qū)國資委、區(qū)科委、區(qū)住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)人力社保局、區(qū)財政局、區(qū)統(tǒng)計局、區(qū)環(huán)保局、海淀園管委會、區(qū)投促局、工商海淀分局、區(qū)國稅局、區(qū)地稅局

4、、區(qū)質(zhì)監(jiān)局、規(guī)劃海淀分局、國土資源海淀分局、海淀交通支隊。聯(lián)席會議議題涉及的其他單位也應(yīng)當參加有關(guān)會議。聯(lián)席會議下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)金融辦。第十條 聯(lián)席會議成員單位應(yīng)當承擔以下日常工作：（一）工商海淀分局、區(qū)國稅局、區(qū)地稅局、區(qū)統(tǒng)計局和區(qū)進展改革委每季度整理新增完成股改企業(yè)、財務(wù)指標差不多符合上市標準企業(yè)和申請募投項目備案企業(yè)名單，送區(qū)金融辦匯總。其他各有關(guān)部門依照開具的上市證明材料情況，及時反饋有上市意向的企業(yè)信息，并協(xié)助區(qū)金融辦聯(lián)絡(luò)所指導的行業(yè)協(xié)會組織開展各項工作。（二）各成員單位對涉及企業(yè)上市的行政審批審核事項，指定專人督辦，簡化程序，提高效率。能夠同步辦理的審批審核事項，進行同步辦

5、理；有前置條件的審批審核事項，提早做好有關(guān)工作。第十一條 擬上市企業(yè)有需政府協(xié)調(diào)專門事項的，可向區(qū)金融辦提出書面申請。第十二條 區(qū)金融辦對申請進行初步審核，擬定相關(guān)處理意見：（一）申請事項僅涉及一個部門的，由該部門負責辦理；（二）申請事項涉及多個部門的，由區(qū)金融辦召集聯(lián)席會議協(xié)調(diào)會辦理；（三）申請事項涉及市級部門的，由區(qū)金融辦報請市金融局通過市促進企業(yè)上市聯(lián)動機制辦理；（四）申請事項因?qū)贇v史遺留問題或其他緣故，無部門有職權(quán)辦理的，由區(qū)金融辦請示區(qū)政府或市金融局辦理。以上事項經(jīng)協(xié)調(diào)仍無法辦理的，由區(qū)金融辦報請聯(lián)席會議決定。第四章 促進企業(yè)上市服務(wù)中心第十三條 海淀區(qū)促進企業(yè)上市服務(wù)中心（以下簡稱

6、服務(wù)中心）承擔促進企業(yè)上市的具體服務(wù)工作。第十四條 服務(wù)中心通過政策解讀、培訓輔導等形式，宣傳海淀區(qū)的上市政策和進展環(huán)境。第十五條 服務(wù)中心負責對各部門涉及上市證明材料的格式、辦理方式、聯(lián)系人及承諾辦理時限等信息進行匯總整理，通過編印企業(yè)上市服務(wù)手冊等形式，指導擬上市企業(yè)辦理各項手續(xù)。第十六條 舉辦企業(yè)上市俱樂部，促進擬上市企業(yè)與上市企業(yè)和券商的交流，發(fā)覺上市種子企業(yè)，分享上市經(jīng)驗，形成“培育一批、輔導一批、支持一批、上市一批”的企業(yè)上市資源梯隊。第十七條 關(guān)注企業(yè)募投項目進展情況，建立與區(qū)進展改革委和區(qū)投促局的定期溝通機制，配合做好上市企業(yè)募集資金投向相關(guān)服務(wù)工作。第五章 資金支持第十八條

7、進入培育期企業(yè)名單的企業(yè)，能夠連續(xù)三年享受上市補助，每年補助人民幣40萬元，總額為人民幣120萬元。補助期間從申請之年起算。企業(yè)自列入名單不足三年完成上市的，可一次性申請未享受部分補助。第十九條 輔導期企業(yè)能夠享受一次性補助人民幣50萬元。企業(yè)上市市場對上市輔導不作要求的，企業(yè)上市后能夠享受本條補助。第二十條 依法在海淀區(qū)進行工商注冊和稅務(wù)登記的股權(quán)投資機構(gòu)投資于符合本方法第七條規(guī)定的企業(yè)且上市成功的，股權(quán)投資機構(gòu)能夠按照其在該企業(yè)持股比例，享受一次性補助。每持1個百分點補助人民幣1萬元，余數(shù)不足1個百分點的，按四舍五入計算。第二十一條 股權(quán)投資機構(gòu)享受第二十條所述一次性補助應(yīng)具備如下條件：（

8、一）截至被投企業(yè)上市申請獲準之日，其在企業(yè)持股比例不低于5；（二）在企業(yè)上市申請獲準之前連續(xù)24個月內(nèi)持有企業(yè)股份，且最低持股比例不低于2%；（三）其他必要條件。第二十二條 優(yōu)先推舉擬上市企業(yè)的科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)進展項目申報國家、市、區(qū)有關(guān)專項支持。第二十三條 企業(yè)差不多享受本章規(guī)定補助的，不得就該項補助再次提出申請。第二十四條 境外間接上市企業(yè)募投項目要緊在海淀區(qū)，且募投項目要緊納稅地在海淀區(qū)的，能夠享受本章規(guī)定的補助。第六章 申報與受理第二十五條 由區(qū)金融辦依據(jù)本方法制定申報指南。申報企業(yè)（機構(gòu)）依照申報指南，在區(qū)政府支持企業(yè)專項資金統(tǒng)一申報平臺上進行申報，并向區(qū)金融辦報送紙質(zhì)材料。第二十六條

9、 區(qū)金融辦會同相關(guān)部門按照專項資金治理方法的規(guī)定，具體組織項目的審批和資金的撥付。第七章 監(jiān)管與治理第二十七條 確定支持的企業(yè)（機構(gòu)），在區(qū)政府和區(qū)金融辦網(wǎng)站等公共信息平臺進行公布。第二十八條 專項資金必須?？顚Ｓ?。同意資助的企業(yè)必須配合區(qū)金融辦、區(qū)財政局及其他有關(guān)單位對資金使用情況的監(jiān)管和檢查。第八章 附 則第二十九條 聯(lián)席會議成員單位須結(jié)合工作實際，制定本單位實施本方法的細則。第三十條 本方法由區(qū)金融辦會同有關(guān)部門解釋。第三十一條 本方法自公布之日起三十日后實施。海淀區(qū)促進企業(yè)上市支持方法資金補貼申報指南2010-07-23擬上市和上市企業(yè)、券商、股權(quán)投資機構(gòu)：依照海淀區(qū)促進企業(yè)上市支持方

10、法（海行規(guī)發(fā)201011號）精神，現(xiàn)公布海淀區(qū)促進企業(yè)上市支持方法申報指南：一、補貼類不1. 海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資金2. 海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金3. 海淀區(qū)股權(quán)投資機構(gòu)補助資金二、申報條件（一）海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資金1.依法在海淀區(qū)進行工商注冊和稅務(wù)登記。2. 財務(wù)指標差不多符合上市要求或組織形式符合上市要求。3. 成長性良好，可能以后三年能夠上市。4. 具有上市愿望，且已著手預(yù)備。（二）海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金1.依法在海淀區(qū)進行工商注冊和稅務(wù)登記。2. 在境內(nèi)上市的企業(yè)差不多取得北京市證監(jiān)局頒發(fā)的輔導備案登記的受理函。3. 在中關(guān)村股份轉(zhuǎn)讓代辦系統(tǒng)掛牌的企業(yè)差不多取得了中國證券業(yè)協(xié)會

11、頒發(fā)的掛牌通知書。4. 在境外知名交易所上市的公司差不多取得了境外有權(quán)機構(gòu)頒發(fā)的公司上市許可文件，募投資金、募投項目要緊在海淀區(qū)且納稅地和注冊地也在海淀區(qū)。（三）海淀區(qū)股權(quán)投資機構(gòu)補助資金1.依法在海淀區(qū)進行工商注冊和稅務(wù)登記。2. 所投企業(yè)工商注冊和稅務(wù)登記均在海淀區(qū)，且差不多正式獲批上市。3. 截至被投企業(yè)上市批復文件獲準之日，在企業(yè)持股比例不低于5。4. 截至被投企業(yè)上市批復文件獲準之前連續(xù)24個月內(nèi)持有企業(yè)股份，且最低持股比例不低于2%。三、提交材料清單（一）海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資金1海淀區(qū)專項資金申報項目預(yù)審通過通知單；2. 海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資金申請表（加蓋單位公章，附件1）；3

12、. 承諾函（公司董事長簽名并加蓋單位公章）；4. 營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證復印件（加蓋公章）；5. 區(qū)國稅局和地稅局出具的過去兩年繳稅證明（原件）；6. 有資質(zhì)會計師事務(wù)所出具的過去三年財務(wù)審計報告（加蓋會計師事務(wù)所公章）；7. 與中介機構(gòu)簽署的上市有關(guān)協(xié)議（如有）；8. 國家、北京市或海淀區(qū)頒發(fā)的高新技術(shù)企業(yè)證書（如有）；9. 企業(yè)所擁有的專利和各種獎項證明文件復印件（如有）；10. 企業(yè)所承擔的國家、北京市重大專項資金或研發(fā)項目證明文件（如有）；11. 海淀區(qū)預(yù)算單位（企業(yè)）銀行賬戶備案登記表（附件5）；12. 相關(guān)機構(gòu)（政府、事業(yè)單位、協(xié)會、券商、中介機構(gòu)、股權(quán)機構(gòu)等）或個人

13、的推舉信（附件2）；13. 企業(yè)上市打算安排和時刻表（按季度劃分）；14. 其它材料。海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資金申請表一式兩份，其他申報材料一式一份，加蓋單位公章，材料多頁的加蓋騎縫章。（二）海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金1海淀區(qū)專項資金申報項目預(yù)審通過通知單；2. 海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金申請表（加蓋單位公章，附件3）；3. 承諾函（公司董事長簽名并加蓋單位公章）；4. 營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證復印件（加蓋公章）；5. 區(qū)國稅局和地稅局出具的過去三年繳稅證明（復印件）；6. 有資質(zhì)會計師事務(wù)所出具的過去三年財務(wù)審計報告（加蓋會計師事務(wù)所公章）；7. 與中介機構(gòu)簽署的上市有關(guān)協(xié)議復印件；8

14、. 國家、北京市或海淀區(qū)頒發(fā)的高新技術(shù)企業(yè)證書復印件（如有）；9. 企業(yè)所擁有的專利和各種獎項證明文件復印件（如有）；10.企業(yè)所承擔的國家、北京市重大專項資金或研發(fā)項目證明文件（如有）；11.企業(yè)進入上市輔導期、掛牌或上市的證明文件；12.海淀區(qū)預(yù)算單位（企業(yè)）銀行賬戶備案登記表；13.其它材料。海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金申請表一式兩份，其他申報材料一式一份，加蓋單位公章，材料多頁的加蓋騎縫章。（三）海淀區(qū)股權(quán)投資機構(gòu)補助資金1海淀區(qū)專項資金申報項目預(yù)審通過通知單；2. 海淀區(qū)股權(quán)投資機構(gòu)補助資金申請表（加蓋單位公章，附件4）；3. 承諾函（公司董事長手寫簽字并加蓋單位公章）；4. 營業(yè)執(zhí)照、

15、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證復印件（加蓋公章）；5. 被投公司營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證復印件（加蓋公章）；6. 證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會批準被投公司上市或掛牌的批復文件或許可文件（復印件加蓋公章），被投公司在境外上市的需海淀區(qū)金融辦單獨認定；7. 工商部門出具的截至被投公司獲準上市之日持有被投公司股份的證明文件（原件）；8. 與被投公司在上市中合作的會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所聯(lián)合出具的過去兩年在被投公司持股比例的證明文件（按季度出具，加蓋會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所公章）；9.被投公司董事長的推舉意見（親筆簽名）；10. 海淀區(qū)預(yù)算單位（企業(yè)）銀行賬戶備案登記表；11. 其它材料。海淀區(qū)股權(quán)

16、投資機構(gòu)補助資金申請表一式兩份，其他申報材料一式一份，加蓋單位公章，材料多頁的加蓋騎縫章。四、受理流程（一）網(wǎng)上填報企業(yè)及項目信息。項目申報首先進入海淀區(qū)專項資金網(wǎng)上申報統(tǒng)一入口（可從區(qū)政府網(wǎng)站專項資金申報鏈接進入（網(wǎng)址未定），查看專項申報指南。如確定進行專項申報，點擊專項資金名稱，網(wǎng)絡(luò)登錄后（已是“海淀區(qū)人民政府行政辦事中心”用戶，可直接登錄，否則請新注冊用戶），掃瞄事項講明，在線按要求填報并提交企業(yè)和項目相關(guān)信息。提交成功且預(yù)審通過后，打印海淀區(qū)專項資金申報項目預(yù)審通過通知單，作為申請材料之一，會同本指南要求的其它申請材料裝訂成冊。（二）依照申報指南要求，除海淀區(qū)預(yù)算單位（企業(yè)）銀行賬戶備

17、案登記表（單獨報送）外，將其余申請材料裝訂成冊（申請表格只裝訂一份，另一份單獨報送），加蓋公司騎縫章，報送至海淀區(qū)金融辦，并將申請表格電子版拷到金融辦。（三）金融辦對申報材料進行初審。（四）如有必要金融辦組織對申報材料進行評審。（五）金融辦將審核結(jié)果報區(qū)政府審議。（六）向企業(yè)反饋審批結(jié)果。（七）函告財政局撥發(fā)資金。申請受理機構(gòu)：海淀區(qū)金融辦五、政策咨詢北京市海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室地址：北京市海淀區(qū)四季青路6號海淀招商大廈西402郵編：100195電話：88497747、88497560 傳真：88497661郵箱：網(wǎng)址：附件：1. 海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資金申請表2. 關(guān)于推舉*申報海淀區(qū)上市培育

18、企業(yè)的推舉信3. 海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金申請表4. 海淀區(qū)股權(quán)投資機構(gòu)補助資金申請表5. 海淀區(qū)預(yù)算單位（企業(yè)）銀行賬戶備案登記表 海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室 二一年七月一日 附件1：海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資金申請表申請單位（公章）： 日期：企業(yè)名稱成立時刻注冊地址注冊資本組織機構(gòu)代碼營業(yè)執(zhí)照編號擬（已）股改時刻擬上市時刻擬上市板塊所屬行業(yè)按證監(jiān)會行業(yè)分類填寫是否有股權(quán)投資參股是否高新企業(yè)注明級不主營業(yè)務(wù)及產(chǎn)品職員人數(shù)總數(shù)： 人，其中： 本科 人； 碩士人； 博士 人；研發(fā) 人。企業(yè)簡介擁有專利技術(shù)獲得榮譽企業(yè)負責人及聯(lián)系人情況法定代表人姓名性不最高學歷其他任職情況手機身份證號經(jīng)營負責人姓名職務(wù)最高

19、學歷手機聯(lián)系人姓名職務(wù)電話手機傳真電子郵箱企業(yè)經(jīng)濟指標年度2009年2008年2007年合 計總股本總資產(chǎn)凈資產(chǎn)營業(yè)收入主營業(yè)務(wù)收入利潤總額凈利潤主營業(yè)務(wù)利潤凈現(xiàn)金流量納稅額（國稅）納稅額（地稅）企業(yè)目前股本結(jié)構(gòu)股東名稱持股數(shù)量（萬股）持股比例（%）所有制性質(zhì)企業(yè)要緊產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)1銷售貢獻產(chǎn)品或服務(wù)2銷售貢獻上市工作情況企業(yè)要緊競爭優(yōu)勢、 細分行業(yè)排名 和成長性描述：發(fā)行上市所處時期合作或擬合作機構(gòu)及個人情況機構(gòu)名稱合作內(nèi)容聯(lián)系人聯(lián)系電話初審意見（蓋章） 年 月 日評審意見（如有）（蓋章） 年 月 日認定意見（蓋章） 年 月 日（本表一式兩份）附件2：關(guān)于推舉申報海淀區(qū) 上市培育期企業(yè)

20、的推舉信海淀區(qū)金融服務(wù)辦公室：我單位或本人系（單位講明：單位名稱、注冊和納稅地址、公司聲譽或資質(zhì)；個人講明：個人姓名、職務(wù)、單位）。我單位或本人鄭重推舉公司或機構(gòu)申報海淀區(qū)上市培育期企業(yè)。該單位（講明公司的差不多情況、主營業(yè)務(wù)、行業(yè)排名、注冊和納稅地址、差不多財務(wù)數(shù)據(jù)、進展前景、聲譽）。我單位或本人請貴辦給予該公司申報資格，并依照規(guī)定進行評審。特此推舉。簽名 蓋章年 月 日附件3：海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金申請表申請單位（公章）： 日期：企業(yè)名稱成立時刻注冊地址注冊資本組織機構(gòu)代碼營業(yè)執(zhí)照編號股改時刻擬上市時刻擬上市板塊所屬行業(yè)按證監(jiān)會行業(yè)分類填寫是否有股權(quán)投資參股是否高新企業(yè)注明級不主營業(yè)務(wù)及

21、產(chǎn)品職員人數(shù)總數(shù)： 人，其中： 本科 人； 碩士 人； 博士 人；研發(fā) 人。企業(yè)簡介擁有專利技術(shù)獲得榮譽企業(yè)負責人及聯(lián)系人情況法定代表人姓名性不最高學歷其他任職情況手機身份證號經(jīng)營負責人姓名職務(wù)最高學歷手機聯(lián)系人姓名職務(wù)電話手機傳真電子郵箱企業(yè)經(jīng)濟指標年度2009年2008年2007年合 計總股本總資產(chǎn)凈資產(chǎn)營業(yè)收入主營業(yè)務(wù)收入利潤總額凈利潤主營業(yè)務(wù)利潤凈現(xiàn)金流量納稅額（國稅）納稅額（地稅）企業(yè)目前股本結(jié)構(gòu)股東名稱持股數(shù)量（萬股）持股比例（%）所有制性質(zhì)企業(yè)要緊產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)1銷售貢獻產(chǎn)品或服務(wù)2銷售貢獻上市工作情況企業(yè)要緊競爭優(yōu)勢、 細分行業(yè)排名 和成長性描述：發(fā)行上市所處時期注明申報時刻和反饋情況合作中介機構(gòu)情況機構(gòu)名稱合作內(nèi)容聯(lián)系人聯(lián)系電話初審意見（蓋章） 年 月 日認定意見（蓋章） 年 月 日（本表一式兩份）附件4：海淀區(qū)股權(quán)投資機構(gòu)補助資金申請表申請單位（公章）： 日期：機構(gòu)名稱成立時刻注冊地址注冊資本組織機構(gòu)代碼營業(yè)執(zhí)照編號所投企業(yè)名稱上市獲準日期所投企業(yè)注冊地址所投企業(yè)納稅地址所投企業(yè)上市板塊所投企業(yè)行業(yè)按證監(jiān)會行業(yè)分類填寫占股比例所投是否高新企業(yè)注明級不所投企業(yè)主營業(yè)務(wù)及產(chǎn)品股