規(guī)則條款應(yīng)用修改

1、Maritime Safety Administration of Peoples Republic of China二二OOOO九年七月九年七月杭州杭州浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓ISM規(guī)則和規(guī)則和NSM規(guī)則規(guī)則n基本要求和核心要求；基本要求和核心要求；n建立安全管理體系的基本步驟（六大步驟）；建立安全管理體系的基本步驟（六大步驟）；n安全管理體系文件的結(jié)構(gòu)（安全管理手冊、安全管理程序和職責手安全管理體系文件的結(jié)構(gòu)（安全管理手冊、安全管理程序和職責手冊、安全管理須知、活動記錄和相關(guān)文件和資料）冊、安全管理須知、活動記錄和相關(guān)文件和資料）安全管理

2、手冊及其要求安全管理手冊及其要求綱領(lǐng)和指南，逐一闡述；導出相應(yīng)的文件；綱領(lǐng)和指南，逐一闡述；導出相應(yīng)的文件；程序程序5W1H包含目的和適用范圍，相關(guān)人員的崗位職責，具體包含目的和適用范圍，相關(guān)人員的崗位職責，具體的工作流程，形成的記錄及其相關(guān)支持性文件等的工作流程，形成的記錄及其相關(guān)支持性文件等明確由誰（崗明確由誰（崗位）、在何時、做什么、如何做、達到什么要求、形成什么記錄等位）、在何時、做什么、如何做、達到什么要求、形成什么記錄等內(nèi)容。內(nèi)容。 問題：千萬注意銜接問題：千萬注意銜接 流暢性問題流暢性問題職責手冊職責手冊綜合闡述，在相應(yīng)文件進行細化。綜合闡述，在相應(yīng)文件進行細化。問題：職責交叉問

3、題：職責交叉可可能的結(jié)果能的結(jié)果須知須知安全管理須知是指為完成某項安全和防污染活動所制定的操作安全管理須知是指為完成某項安全和防污染活動所制定的操作指導書，包括具體的操作方法和注意事項。指導書，包括具體的操作方法和注意事項。 記錄記錄證據(jù)證據(jù)規(guī)則實施的最主要表現(xiàn)形式和要求。規(guī)則實施的最主要表現(xiàn)形式和要求。文件和資料文件和資料通常是外來文件，資料包括內(nèi)、外部所產(chǎn)生的。通常是外來文件，資料包括內(nèi)、外部所產(chǎn)生的。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓ISM規(guī)則和規(guī)則和NSM規(guī)則規(guī)則一、總則一、總則n總則部分包括定義、目標、適用范圍和安全管理體系總則部分包括定義、目標、適用范圍和安全管理體系的功能要求

4、等四部分。通常，總則在的功能要求等四部分。通常，總則在安全管理手冊安全管理手冊中中予以體現(xiàn)。予以體現(xiàn)。n建議公司對于其安全管理體系文件和日常工作所運用建議公司對于其安全管理體系文件和日常工作所運用的一些特定的專用詞語在此做出明確的定義予以充分的考的一些特定的專用詞語在此做出明確的定義予以充分的考慮。慮。 如：如：“新聘人員新聘人員”系指新進入公司安全管理體系內(nèi)某系指新進入公司安全管理體系內(nèi)某崗崗位任職的人員，位任職的人員，“轉(zhuǎn)崗人員轉(zhuǎn)崗人員”系指公司安全管理體系內(nèi)崗系指公司安全管理體系內(nèi)崗位位變動的人員。變動的人員。 離崗時間的把握和不同船種、不同噸位船舶離崗時間的把握和不同船種、不同噸位船舶

5、的任職等問題。的任職等問題。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓一、總則一、總則n安全管理規(guī)則本身提供的一些定義是不能照搬的，如安全管理規(guī)則本身提供的一些定義是不能照搬的，如“公公約約”、“本規(guī)則本規(guī)則”等等。等等。n明確安全管理體系所適用范圍，以便據(jù)此考慮安全管理體系明確安全管理體系所適用范圍，以便據(jù)此考慮安全管理體系應(yīng)包含的內(nèi)容，確定所適用的相關(guān)標準、指南等。應(yīng)包含的內(nèi)容，確定所適用的相關(guān)標準、指南等。 浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓可能存在問題：可能存在問題：1、定義部分：照搬照抄，為結(jié)合實際作出定義；、定義部分：照搬照抄，為結(jié)合實際作出定義；2、功能部分：描述不完全。、功能部

6、分：描述不完全。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓二、安全和環(huán)境保護方針二、安全和環(huán)境保護方針n公司應(yīng)該在公司應(yīng)該在安全管理手冊安全管理手冊中明確安全和環(huán)境保護方中明確安全和環(huán)境保護方針，建議從原則、目標和措施三個層次來描述其確定的安全針，建議從原則、目標和措施三個層次來描述其確定的安全和環(huán)境保護方針。定性目標和定量目標，定量目標的體現(xiàn)方和環(huán)境保護方針。定性目標和定量目標，定量目標的體現(xiàn)方式式注意文件的銜接，如通過有效性評價來確定。注意文件的銜接，如通過有效性評價來確定。n安全和環(huán)境保護方針安全和環(huán)境保護方針n2.1 公司應(yīng)當制定安全和環(huán)境保護方針，說明如何實現(xiàn)公司應(yīng)當制定安全和環(huán)境保護方

7、針，說明如何實現(xiàn)1.2所述目標。所述目標。n2.2 公司應(yīng)當保證船岸各級機構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。公司應(yīng)當保證船岸各級機構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。存在問題：存在問題：n方針未說明如何實現(xiàn)方針未說明如何實現(xiàn)1.2的目標；的目標；n對方針的描述不夠全面，缺少具體的措施；對方針的描述不夠全面，缺少具體的措施； 浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓三、三、公司的責任和權(quán)力公司的責任和權(quán)力n船舶管理公司與船東簽訂的安全管理協(xié)議，應(yīng)符合船舶管理公司與船東簽訂的安全管理協(xié)議，應(yīng)符合中華人中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定第十四條對船舶管理第十四條對船舶管理委托方和

8、受托方所做的原則要求。委托方和受托方所做的原則要求。n關(guān)鍵崗位（最高管理層、海務(wù)、機務(wù)管理人員）的任職資質(zhì)關(guān)鍵崗位（最高管理層、海務(wù)、機務(wù)管理人員）的任職資質(zhì)應(yīng)符合有關(guān)強制性規(guī)定的要求。公司岸基安全管理人員不得在船應(yīng)符合有關(guān)強制性規(guī)定的要求。公司岸基安全管理人員不得在船上兼職、也不能跨航運公司兼職。上兼職、也不能跨航運公司兼職。注意：相互關(guān)系和機構(gòu)圖；崗位職責和部門職責；適任條件和資歷要注意：相互關(guān)系和機構(gòu)圖；崗位職責和部門職責；適任條件和資歷要求；求；對向指定人員所做的承諾對向指定人員所做的承諾的理解。的理解。存在問題：存在問題：n職責交叉職責交叉最普遍的現(xiàn)象；最普遍的現(xiàn)象；n未根據(jù)強制性規(guī)

9、定修改管理協(xié)議；未根據(jù)強制性規(guī)定修改管理協(xié)議；n岸基人員任職資歷、人數(shù)不滿足相關(guān)強制性規(guī)定（可能涉及的強岸基人員任職資歷、人數(shù)不滿足相關(guān)強制性規(guī)定（可能涉及的強制性規(guī)定包括制性規(guī)定包括08年年2號令、號令、09年年1號令、浙江局號令、浙江局2007年年35號文，號文，國際海運條例等）。國際海運條例等）。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓四、指定人員四、指定人員 n公司文件應(yīng)明確指定人員及其聯(lián)系方法。為區(qū)分監(jiān)控職公司文件應(yīng)明確指定人員及其聯(lián)系方法。為區(qū)分監(jiān)控職能和執(zhí)行職能，建議公司對指定人員的監(jiān)控工作做出規(guī)定，能和執(zhí)行職能，建議公司對指定人員的監(jiān)控工作做出規(guī)定，包括對船岸安全管理體系運行實施

10、監(jiān)控的方法、內(nèi)容、周期包括對船岸安全管理體系運行實施監(jiān)控的方法、內(nèi)容、周期和監(jiān)控要求。和監(jiān)控要求。不鼓勵兼職，對于指定人員兼職易引起監(jiān)控和執(zhí)行職責不清。不鼓勵兼職，對于指定人員兼職易引起監(jiān)控和執(zhí)行職責不清。注意：指定人員的權(quán)威和權(quán)力問題；指定人員提供聯(lián)系渠道與確注意：指定人員的權(quán)威和權(quán)力問題；指定人員提供聯(lián)系渠道與確保船岸之間聯(lián)系渠道暢通的關(guān)系。保船岸之間聯(lián)系渠道暢通的關(guān)系。存在問題：存在問題：監(jiān)控范圍問題監(jiān)控范圍問題國際規(guī)則和國內(nèi)規(guī)則的表述國際規(guī)則和國內(nèi)規(guī)則的表述?；顒又械膯栴}主要集中在對兼職的身份不清楚，監(jiān)控工作未活動中的問題主要集中在對兼職的身份不清楚，監(jiān)控工作未做記錄，監(jiān)控工作流于形式

11、、浮于表面做記錄，監(jiān)控工作流于形式、浮于表面原來能力問題、原來能力問題、人選問題。人選問題。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓五、五、船長的責任和權(quán)力船長的責任和權(quán)力要求：明確船長在體系運作方面的責任，明確船長的絕對權(quán)要求：明確船長在體系運作方面的責任，明確船長的絕對權(quán)力。力。n照搬照抄存在的問題照搬照抄存在的問題不理解；不理解；n船長復查的時間要求船長復查的時間要求注意修正案注意修正案“定期定期”的要求；的要求；n船長絕對權(quán)力聲明表述上存在的問題船長絕對權(quán)力聲明表述上存在的問題甚甚至可以背離體系文件的規(guī)定。至可以背離體系文件的規(guī)定。注意：船長復查未開展如何處理（實際活動開展注意：船長復查

12、未開展如何處理（實際活動開展問題）問題）在于公司后續(xù)措施。在于公司后續(xù)措施。存在問題：具體的表述方面存在削弱船長權(quán)力的存在問題：具體的表述方面存在削弱船長權(quán)力的情況；復查對象不正確情況；復查對象不正確活動和活動和/或文件；或文件；浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓六、資源和人員六、資源和人員n安全管理規(guī)則第六章資源和人員部分，按照其內(nèi)容和要求，可安全管理規(guī)則第六章資源和人員部分，按照其內(nèi)容和要求，可以分為船員管理、職責熟悉、培訓工作和信息傳遞等四方面的工以分為船員管理、職責熟悉、培訓工作和信息傳遞等四方面的工作。作。（一）船員管理（一）船員管理 船員管理工作主要環(huán)節(jié)包括船舶配員、船員聘用、

13、船員健康保船員管理工作主要環(huán)節(jié)包括船舶配員、船員聘用、船員健康保障、船員勞動合同的簽訂、船員調(diào)令下達、船員交接班工作、在崗障、船員勞動合同的簽訂、船員調(diào)令下達、船員交接班工作、在崗船員的管理、船員檔案的管理等。船員的管理、船員檔案的管理等。 n船員調(diào)配基本原則：確定配員和具體配備時應(yīng)考慮的因素（強船員調(diào)配基本原則：確定配員和具體配備時應(yīng)考慮的因素（強制性規(guī)定、配員最大和最小的限制、勞動強度問題，航線、工制性規(guī)定、配員最大和最小的限制、勞動強度問題，航線、工作量、實際技能和管理要求等）。作量、實際技能和管理要求等）。n船員聘用要求：基本要求（通用要求：持證情況、語言和交流船員聘用要求：基本要求（

14、通用要求：持證情況、語言和交流能力、健康情況）、船長（海上資歷、上一任職情況、指揮資能力、健康情況）、船長（海上資歷、上一任職情況、指揮資格評估、體系熟悉培訓）、高級船員（資歷和技能）和普通船格評估、體系熟悉培訓）、高級船員（資歷和技能）和普通船員（資歷和技能的要求。員（資歷和技能的要求。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓六、資源和人員六、資源和人員（一）船員管理（一）船員管理注意：注意：船長指揮資格問題船長指揮資格問題標準，應(yīng)明確實施考核、評估的方法和日常標準，應(yīng)明確實施考核、評估的方法和日常的相關(guān)工作，如考試題庫的建立和完善問題、口頭考核的記錄的相關(guān)工作，如考試題庫的建立和完善問題、口

15、頭考核的記錄等，一般涉及業(yè)務(wù)能力、應(yīng)變能力、組織協(xié)調(diào)能力、決策能力、等，一般涉及業(yè)務(wù)能力、應(yīng)變能力、組織協(xié)調(diào)能力、決策能力、管理能力等管理能力等關(guān)鍵在于實施評估人員的能力。關(guān)鍵在于實施評估人員的能力。體系熟悉問題體系熟悉問題，培訓的方式方法，要有考核的要求，上任后持續(xù)熟，培訓的方式方法，要有考核的要求，上任后持續(xù)熟悉的保障等。悉的保障等。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓六、資源和人員六、資源和人員（一）船員管理（一）船員管理n船員健康船員健康 ：健康證的發(fā)證機構(gòu)（對體檢單位的要求）和期限要求、：健康證的發(fā)證機構(gòu)（對體檢單位的要求）和期限要求、體檢要求、涉及餐飲工作人員的特殊要求、船員的值

16、班體檢要求、涉及餐飲工作人員的特殊要求、船員的值班 （保證充（保證充足的休息時間）、船用藥品和醫(yī)療器械的配備及使用、毒品和酒足的休息時間）、船用藥品和醫(yī)療器械的配備及使用、毒品和酒精的管理等精的管理等 。n聘用合同和調(diào)令。聘用合同和調(diào)令。n船員交接工作船員交接工作 可作為職責熟悉的途徑：明確交接內(nèi)容、交接可作為職責熟悉的途徑：明確交接內(nèi)容、交接時間、監(jiān)交人等時間、監(jiān)交人等 。n在崗船員的管理：通常包括任期考核（在崗船員的管理：通常包括任期考核（注意目的和合理使用注意目的和合理使用）、）、勞動保護、證書管理等。勞動保護、證書管理等。n船員檔案的管理：確保對船員錄用、培訓、任職、解職、安全技船員檔

17、案的管理：確保對船員錄用、培訓、任職、解職、安全技術(shù)考核以及有關(guān)船員考試、評估、證書或簽證持有情況等信息進術(shù)考核以及有關(guān)船員考試、評估、證書或簽證持有情況等信息進行連續(xù)和有效的管理，明確檔案管理責任人、管理期限等行連續(xù)和有效的管理，明確檔案管理責任人、管理期限等 要要求符合強制性規(guī)定，如船員注冊條例和管理辦法等等。求符合強制性規(guī)定，如船員注冊條例和管理辦法等等。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓六資源和人員六資源和人員（二）職責熟悉（二）職責熟悉 新聘和轉(zhuǎn)崗人員崗位職責熟悉工作主要環(huán)節(jié)包括崗位職責熟悉內(nèi)容、新聘和轉(zhuǎn)崗人員崗位職責熟悉工作主要環(huán)節(jié)包括崗位職責熟悉內(nèi)容、職責熟悉的方法和責任人、

18、職責熟悉的考核要求，及新聘和轉(zhuǎn)崗船員開航職責熟悉的方法和責任人、職責熟悉的考核要求，及新聘和轉(zhuǎn)崗船員開航前指令的確定、下達和落實等。前指令的確定、下達和落實等。n新聘和轉(zhuǎn)崗人員職責熟悉內(nèi)容：不同的工作崗位有不同的要求，文新聘和轉(zhuǎn)崗人員職責熟悉內(nèi)容：不同的工作崗位有不同的要求，文件中要予以明確（如領(lǐng)導層、指定人員、岸基管理人員、船長、其它船員件中要予以明確（如領(lǐng)導層、指定人員、岸基管理人員、船長、其它船員等等）。等等）。n職責熟悉的實施職責熟悉的實施 ：明確職責熟悉培訓和評估的責任人、實施的方式：明確職責熟悉培訓和評估的責任人、實施的方式方法、評估的方式方法等。注意船長的特殊要求方法、評估的方式

19、方法等。注意船長的特殊要求監(jiān)控和執(zhí)行。監(jiān)控和執(zhí)行。n航前指令航前指令 ：航前指令是新聘和轉(zhuǎn)崗船員職責熟悉的途徑之一，公司：航前指令是新聘和轉(zhuǎn)崗船員職責熟悉的途徑之一，公司應(yīng)明確書面形式下達航前指令的內(nèi)容和要求，包括下達指令的人員、內(nèi)容應(yīng)明確書面形式下達航前指令的內(nèi)容和要求，包括下達指令的人員、內(nèi)容（注意與職責熟悉情況的銜接處理、相關(guān)船舶和航線等的特殊要求）、落（注意與職責熟悉情況的銜接處理、相關(guān)船舶和航線等的特殊要求）、落實方法、期限要求和責任人。實方法、期限要求和責任人。 注意：誰下達、何時落實，問題：下達流于形式、落實流于形式。注意：誰下達、何時落實，問題：下達流于形式、落實流于形式。浙江

20、海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓六、資源和人員六、資源和人員（三）培訓工作（三）培訓工作 培訓工作主要環(huán)節(jié)包括培訓內(nèi)容和方式的確定、培訓需求的獲取、培培訓工作主要環(huán)節(jié)包括培訓內(nèi)容和方式的確定、培訓需求的獲取、培訓計劃的制定及實施、培訓效果的控制等。訓計劃的制定及實施、培訓效果的控制等。n培訓的內(nèi)容及標明培訓的內(nèi)容及標明 ：標明的結(jié)果和動態(tài)的過程：標明的結(jié)果和動態(tài)的過程年度培訓計劃的年度培訓計劃的制定與標明制定與標明不同的形式。不同的形式。n培訓方式培訓方式 ：根據(jù)實際確定培訓方法。如委外培訓、集中培訓和：根據(jù)實際確定培訓方法。如委外培訓、集中培訓和在崗在崗培訓培訓（包括部門集中學習、個別輔導

21、、自學等）。（包括部門集中學習、個別輔導、自學等）。n培訓需求：培訓需求提出的時機、途徑和需求的處理、培訓需求：培訓需求提出的時機、途徑和需求的處理、反饋反饋、提出、提出需求應(yīng)考慮的因素（注意加以引導）。需求應(yīng)考慮的因素（注意加以引導）。培訓需求指自身或認為其自培訓需求指自身或認為其自身不能得以解決，需要借助外部培訓來完成的內(nèi)容。身不能得以解決，需要借助外部培訓來完成的內(nèi)容。n年度培訓計劃制定和實施：制定包括擬制、審核、批準和發(fā)布的時年度培訓計劃制定和實施：制定包括擬制、審核、批準和發(fā)布的時機等；實施包括對機等；實施包括對培訓效果的控制培訓效果的控制驗證或評估要求（包括對部驗證或評估要求（包括

22、對部門自行組織和個人的自學等），明確培訓效果評估的責任人和記錄門自行組織和個人的自學等），明確培訓效果評估的責任人和記錄管理要求。管理要求。注意標準問題！注意標準問題！n臨時追加培訓臨時追加培訓 。注意任何形式的培訓、學習過程的簡便操作。注意任何形式的培訓、學習過程的簡便操作。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓六、資源和人員六、資源和人員（四）信息傳遞（四）信息傳遞安全管理體系信息傳遞工作主要環(huán)節(jié)包括安全管理體系信息的搜集、分安全管理體系信息傳遞工作主要環(huán)節(jié)包括安全管理體系信息的搜集、分類、傳遞方式和途徑、處理等類、傳遞方式和途徑、處理等對各類信息處理的綜合描述。對各類信息處理的綜合描述。

23、n安全管理體系信息的搜集：明確搜集途徑。安全管理體系信息的搜集：明確搜集途徑。n信息的分類信息的分類 ：可能包括法律法規(guī)和部門規(guī)章等外來文件，公司內(nèi)：可能包括法律法規(guī)和部門規(guī)章等外來文件，公司內(nèi)部文件，日常工作指令，有關(guān)港口航道的信息，有關(guān)方的季節(jié)性工部文件，日常工作指令，有關(guān)港口航道的信息，有關(guān)方的季節(jié)性工作要求，作要求，氣象信息，航海圖書資料，船舶和設(shè)備圖紙、技術(shù)資料等。氣象信息，航海圖書資料，船舶和設(shè)備圖紙、技術(shù)資料等。 n傳遞方式和途徑傳遞方式和途徑 ：針對不同類別的信息及其性質(zhì)和重要程度明確：針對不同類別的信息及其性質(zhì)和重要程度明確不同的傳遞方式和途徑，信息傳遞應(yīng)考慮船員能力等因素。

24、不同的傳遞方式和途徑，信息傳遞應(yīng)考慮船員能力等因素。 n信息的處理信息的處理 ：傳遞、接收登記和評審，組織傳達和學習，船上主：傳遞、接收登記和評審，組織傳達和學習，船上主要是按要求貫徹、布置和落實等。要是按要求貫徹、布置和落實等。 n船員口頭和書面交流能力的要求船員口頭和書面交流能力的要求 ：聘用時的考核和日常在崗培訓。：聘用時的考核和日常在崗培訓。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓六、六、資源和人員資源和人員文件主要問題：文件主要問題：船長指揮資格的考核標準；船長指揮資格的考核標準；上任后確認指揮資格；上任后確認指揮資格；航前指令和航次命令；航前指令和航次命令；領(lǐng)導層的培訓需求提出途徑；

25、領(lǐng)導層的培訓需求提出途徑；工作語言和考核要求；工作語言和考核要求；標明與后續(xù)措施問題；標明與后續(xù)措施問題；考核涉及標準問題，尤其是審核員，作為公司如何處理。考核涉及標準問題，尤其是審核員，作為公司如何處理?；顒訂栴}：活動問題：異地更換船員問題；異地更換船員問題；培訓由岸基組織實施與到公司進行操作問題。培訓由岸基組織實施與到公司進行操作問題。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓七、船上操作方案的制定七、船上操作方案的制定 主要環(huán)節(jié)包括船上關(guān)鍵性操作的標明結(jié)果和動態(tài)標明，主要環(huán)節(jié)包括船上關(guān)鍵性操作的標明結(jié)果和動態(tài)標明，對已標明的船上關(guān)鍵性操作制定相應(yīng)的方案、須知或檢查清對已標明的船上關(guān)鍵性操作制

26、定相應(yīng)的方案、須知或檢查清單，明確有關(guān)工作的適任人員等。單，明確有關(guān)工作的適任人員等。 n標明結(jié)果和動態(tài)標明過程：標明結(jié)果應(yīng)考慮的因素（強標明結(jié)果和動態(tài)標明過程：標明結(jié)果應(yīng)考慮的因素（強制性要求、行業(yè)建議、航運習慣和公司實際），注意特制性要求、行業(yè)建議、航運習慣和公司實際），注意特殊操作和臨界操作的必要性殊操作和臨界操作的必要性操作步驟和注意事項。操作步驟和注意事項。n程序、方案和須知及檢查清單的制定：對整個過程作出程序、方案和須知及檢查清單的制定：對整個過程作出規(guī)定，包括起草、會審或評審、審核、批準和納入體系文件規(guī)定，包括起草、會審或評審、審核、批準和納入體系文件控制等?？刂频?。 n人員的適

27、任：與制定工作相關(guān)的人員，引申到具體的操人員的適任：與制定工作相關(guān)的人員，引申到具體的操作人員（航運習慣和慣例問題）。作人員（航運習慣和慣例問題）。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓七、船上操作方案的制定七、船上操作方案的制定 主要問題：主要問題：標明的項目未制定相應(yīng)的方案和須知；標明的項目未制定相應(yīng)的方案和須知；對單船操作類文件的制定未作出規(guī)定；對單船操作類文件的制定未作出規(guī)定；適任人員問題；適任人員問題；與之相關(guān)的工作的理解。與之相關(guān)的工作的理解。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓八、應(yīng)急準備八、應(yīng)急準備本章節(jié)按照內(nèi)容和要求，可以分應(yīng)急準備（反應(yīng)）和應(yīng)急演本章節(jié)按照內(nèi)容和要求，可以

28、分應(yīng)急準備（反應(yīng)）和應(yīng)急演習和訓練等兩方面的工作。習和訓練等兩方面的工作。 （一）應(yīng)急準備（一）應(yīng)急準備公司應(yīng)對船上可能出現(xiàn)緊急情況的標明、公司應(yīng)對船上可能出現(xiàn)緊急情況的標明、描述描述和反應(yīng)做出規(guī)和反應(yīng)做出規(guī)定，確保在任何時候?qū)Υ懊媾R的緊急情況采取有效措定，確保在任何時候?qū)Υ懊媾R的緊急情況采取有效措施，更好地控制局面，避免或減少損失。應(yīng)急準備工作施，更好地控制局面，避免或減少損失。應(yīng)急準備工作的主要環(huán)節(jié)包括緊急情況的標明、描述和制定相關(guān)應(yīng)急的主要環(huán)節(jié)包括緊急情況的標明、描述和制定相關(guān)應(yīng)急反應(yīng)措施，緊急情況的報告、評估，船岸應(yīng)急反應(yīng)等。反應(yīng)措施，緊急情況的報告、評估，船岸應(yīng)急反應(yīng)等。n緊急情

29、況的標明和動態(tài)標明過程：針對公認風險在初期緊急情況的標明和動態(tài)標明過程：針對公認風險在初期的評審。新增緊急情況標明的來源的評審。新增緊急情況標明的來源 。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓八、應(yīng)急準備八、應(yīng)急準備本章節(jié)按照內(nèi)容和要求，可以分應(yīng)急準備（反應(yīng)）和應(yīng)急演習和訓練等本章節(jié)按照內(nèi)容和要求，可以分應(yīng)急準備（反應(yīng)）和應(yīng)急演習和訓練等兩方面的工作。兩方面的工作。 （一）應(yīng)急準備（一）應(yīng)急準備應(yīng)急準備工作的主要環(huán)節(jié)包括緊急情況的標明、描述和制定相關(guān)應(yīng)急反應(yīng)措施，應(yīng)急準備工作的主要環(huán)節(jié)包括緊急情況的標明、描述和制定相關(guān)應(yīng)急反應(yīng)措施，緊急情況的報告、評估，船岸應(yīng)急反應(yīng)等緊急情況的報告、評估，船岸

30、應(yīng)急反應(yīng)等 。n緊急情況的描述：包括緊急情況的發(fā)生、發(fā)展、表現(xiàn)形式、發(fā)生緊急情況的描述：包括緊急情況的發(fā)生、發(fā)展、表現(xiàn)形式、發(fā)生的部位及可能產(chǎn)生的危害、已采取的措施、可能達到的效果、通航環(huán)的部位及可能產(chǎn)生的危害、已采取的措施、可能達到的效果、通航環(huán)境情況和有關(guān)氣象情況（包括風、浪、流，及未來的天氣變化情況境情況和有關(guān)氣象情況（包括風、浪、流，及未來的天氣變化情況等）及需要何種援助等。描述的體現(xiàn)形式等）及需要何種援助等。描述的體現(xiàn)形式報告表和詢問表。報告表和詢問表。n應(yīng)急反應(yīng)措施的制定：包括船、岸雙方和不同部位、種類的情況應(yīng)急反應(yīng)措施的制定：包括船、岸雙方和不同部位、種類的情況時的措施。時的措施

31、。n緊急情況的報告、評估和反應(yīng)緊急情況的報告、評估和反應(yīng) ：從發(fā)現(xiàn)、報告和接收的各個環(huán)：從發(fā)現(xiàn)、報告和接收的各個環(huán)節(jié)，均存在評估及反應(yīng)的過程。注意不同程度的反應(yīng)措施。注意船舶節(jié)，均存在評估及反應(yīng)的過程。注意不同程度的反應(yīng)措施。注意船舶保安措施的處理保安措施的處理主要在于文件上的處理，注意銜接。主要在于文件上的處理，注意銜接。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓八、應(yīng)急準備八、應(yīng)急準備（二）應(yīng)急演習和訓練（二）應(yīng)急演習和訓練 應(yīng)急演習和訓練的主要環(huán)節(jié)包括演習和訓練周期、內(nèi)容、計劃應(yīng)急演習和訓練的主要環(huán)節(jié)包括演習和訓練周期、內(nèi)容、計劃的確定，以及演習和訓練的實施。的確定，以及演習和訓練的實施。n

32、應(yīng)急演習和訓練周期：確定周期時考慮的因素。原則上對已標應(yīng)急演習和訓練周期：確定周期時考慮的因素。原則上對已標識其他緊急情況船舶每年至少一次演習和訓練。識其他緊急情況船舶每年至少一次演習和訓練。 n應(yīng)急演習和訓練：包括內(nèi)容及其具體要求，注意船舶和岸基應(yīng)應(yīng)急演習和訓練：包括內(nèi)容及其具體要求，注意船舶和岸基應(yīng)急訓練和演習的開展。急訓練和演習的開展。n應(yīng)急演習和訓練計劃及其實施：包括計劃制定時間、制定和審應(yīng)急演習和訓練計劃及其實施：包括計劃制定時間、制定和審批責任人員、計劃的下發(fā)和具體的項目或內(nèi)容、實施時間（月份）批責任人員、計劃的下發(fā)和具體的項目或內(nèi)容、實施時間（月份）和實施的相關(guān)要求（包括現(xiàn)場指揮

33、人員、評價和記錄等等）。和實施的相關(guān)要求（包括現(xiàn)場指揮人員、評價和記錄等等）。 存在的主要問題是缺乏實際演練的嚴肅性，原因在于重視程度和漠存在的主要問題是缺乏實際演練的嚴肅性，原因在于重視程度和漠視。視。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓八、應(yīng)急準備八、應(yīng)急準備活動主要問題：活動主要問題：機械設(shè)備故障停航、漂航的處理。機械設(shè)備故障停航、漂航的處理。注意問題：注意問題：一般階段和特殊階段與應(yīng)急領(lǐng)導小組召集和應(yīng)急反應(yīng)的關(guān)系，關(guān)鍵一般階段和特殊階段與應(yīng)急領(lǐng)導小組召集和應(yīng)急反應(yīng)的關(guān)系，關(guān)鍵在于報告、信息接收人員的判斷能力和報告人員的分析判斷能在于報告、信息接收人員的判斷能力和報告人員的分析判斷能力

34、力浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓九、不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析九、不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析 主要環(huán)節(jié)包括不符合規(guī)定情況的來源，不符合規(guī)定情況、主要環(huán)節(jié)包括不符合規(guī)定情況的來源，不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告，調(diào)查分析，制定和落實糾正措施，事故和險情的報告，調(diào)查分析，制定和落實糾正措施，糾正措施落實情況的驗證等，糾正措施落實情況的驗證等，其它還可能包括對不符合規(guī)定情況的定期匯總分析等。其它還可能包括對不符合規(guī)定情況的定期匯總分析等。n不符合規(guī)定情況的來源不符合規(guī)定情況的來源 不同來源明確不同的處理方不同來源明確不同的處理方式：式：n報告：不符合與事故和險情的報

35、告；報告的不同形式和報告：不符合與事故和險情的報告；報告的不同形式和接收人員接收人員主要考慮迅速解決問題，迅速獲知。主要考慮迅速解決問題，迅速獲知。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓九、不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析九、不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析n調(diào)查分析：主要是明確調(diào)查分析應(yīng)考慮的因素。針對事故險情調(diào)查分析：主要是明確調(diào)查分析應(yīng)考慮的因素。針對事故險情的調(diào)查分析的主要步驟可以參照有關(guān)強制性規(guī)定予以明確，如的調(diào)查分析的主要步驟可以參照有關(guān)強制性規(guī)定予以明確，如組織者、實施者、注意事項、要求等，但不等同于海事主管機組織者、實施者、注意事項、要求等，但不等同于海事主管機關(guān)的

36、事故調(diào)查。關(guān)的事故調(diào)查。n措施的制定和落實：主要是制定措施考慮的因素。主要步驟包措施的制定和落實：主要是制定措施考慮的因素。主要步驟包括責任部門和人員、落實期限、驗證人員和跟蹤要求。括責任部門和人員、落實期限、驗證人員和跟蹤要求。n匯總和分析：不符合、事故、險情的定期匯總分析匯總和分析：不符合、事故、險情的定期匯總分析預防。預防。主要問題：主要問題：不符合規(guī)定情況和缺陷，原因在于處理過程的復雜化。不符合規(guī)定情況和缺陷，原因在于處理過程的復雜化。對不符合報告的性質(zhì)判定所存在的問題；性質(zhì)嚴重程度問題。對不符合報告的性質(zhì)判定所存在的問題；性質(zhì)嚴重程度問題。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓九、不

37、符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析九、不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析n重大不符合規(guī)定重大不符合規(guī)定情況：部海事局情況：部海事局2001年年368號文號文關(guān)于印發(fā)關(guān)于印發(fā)ISM工工作研討會會議紀要作研討會會議紀要的通知的通知第三條關(guān)于重大不符合規(guī)定情況暫定第三條關(guān)于重大不符合規(guī)定情況暫定原則為：對確保指定人員充分發(fā)揮其職能、保證船長的絕對權(quán)力、原則為：對確保指定人員充分發(fā)揮其職能、保證船長的絕對權(quán)力、確保新聘和轉(zhuǎn)崗人員上崗前接受必要的培訓以熟悉其職責，嚴格事確保新聘和轉(zhuǎn)崗人員上崗前接受必要的培訓以熟悉其職責，嚴格事故和險情的報告和分析等方面，作為重大事項嚴格要求。故和險情的報告和分析等

38、方面，作為重大事項嚴格要求。n不符合規(guī)定情況的分類問題不符合規(guī)定情況的分類問題關(guān)鍵在后續(xù)措施：關(guān)鍵在后續(xù)措施：n按原因可分為三類：按原因可分為三類：體系性不符合體系性不符合-體系文件與規(guī)則、法律、法規(guī)等要求不符。體系文件與規(guī)則、法律、法規(guī)等要求不符。實施性不符合實施性不符合-未按文件的規(guī)定去做。未按文件的規(guī)定去做。效果性不符合效果性不符合-文件是符合要求的，也實施了，但實施不認真或其它原文件是符合要求的，也實施了，但實施不認真或其它原因?qū)е滦Ч茨苓_到規(guī)定的要求。因?qū)е滦Ч茨苓_到規(guī)定的要求。n按性質(zhì)分三類：按性質(zhì)分三類：一般、嚴重和重大一般、嚴重和重大通常外審中采用。通常外審中采用。浙江海事

39、局2009年內(nèi)審員知識更新培訓十、船舶和設(shè)備的維護十、船舶和設(shè)備的維護 本章節(jié)按照其內(nèi)容和要求，可以分船舶和設(shè)備維護、關(guān)本章節(jié)按照其內(nèi)容和要求，可以分船舶和設(shè)備維護、關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)可靠性保障措施等兩方面的工作。鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)可靠性保障措施等兩方面的工作。（一）船舶和設(shè)備維護（一）船舶和設(shè)備維護 船舶和設(shè)備維護過程的主要環(huán)節(jié)包括維護工作計劃的制船舶和設(shè)備維護過程的主要環(huán)節(jié)包括維護工作計劃的制定和實施、維護情況的檢查、不符合規(guī)定情況及可能原定和實施、維護情況的檢查、不符合規(guī)定情況及可能原因的報告和處理、各種維護記錄的產(chǎn)生和保存等，其它因的報告和處理、各種維護記錄的產(chǎn)生和保存等，其它還涉及

40、船舶修理及備件、物料和油料管理等。還涉及船舶修理及備件、物料和油料管理等。n維護計劃的制定：包括維護項目（必須涵蓋所標明的所維護計劃的制定：包括維護項目（必須涵蓋所標明的所有關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)）、維護方式（包括定期檢查、有關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)）、維護方式（包括定期檢查、測試、保養(yǎng)及修理等）、維護周期（結(jié)合船舶船齡、航測試、保養(yǎng)及修理等）、維護周期（結(jié)合船舶船齡、航區(qū)和設(shè)備實際技術(shù)狀況等）、計劃的制定、審核和審批區(qū)和設(shè)備實際技術(shù)狀況等）、計劃的制定、審核和審批等。等。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓十、船舶和設(shè)備的維護十、船舶和設(shè)備的維護（一）船舶和設(shè)備維護（一）船舶和設(shè)備維護n計劃的實

41、施和監(jiān)督：明確維護項目、內(nèi)容、方式、周期計劃的實施和監(jiān)督：明確維護項目、內(nèi)容、方式、周期和責任人、維護保養(yǎng)記錄等要求，及對落實情況的監(jiān)督和責任人、維護保養(yǎng)記錄等要求，及對落實情況的監(jiān)督檢查。檢查。n航修及定期修理：計劃制定和審批、項目審批、廠家落航修及定期修理：計劃制定和審批、項目審批、廠家落實、項目跟蹤、記錄等。實、項目跟蹤、記錄等。n備件、物料和油料管理備件、物料和油料管理 ：關(guān)鍵在于船岸之間的溝通、落：關(guān)鍵在于船岸之間的溝通、落實實同時，注意岸基的安源支持和船長權(quán)力的保障。同時，注意岸基的安源支持和船長權(quán)力的保障。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓十、船舶和設(shè)備的維護十、船舶和設(shè)備的

42、維護（二）關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)可靠性保障措施（二）關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)可靠性保障措施船舶關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的管理過程主要包括標明及動態(tài)船舶關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的管理過程主要包括標明及動態(tài)標明，制定和實施保障其運行可靠性的具體措施等工作標明，制定和實施保障其運行可靠性的具體措施等工作環(huán)節(jié)。環(huán)節(jié)。n標明結(jié)果及動態(tài)標明過程：標明結(jié)果要體現(xiàn)公司所管理標明結(jié)果及動態(tài)標明過程：標明結(jié)果要體現(xiàn)公司所管理船舶種類、設(shè)備和操作的特點。動態(tài)標明過程包括建議船舶種類、設(shè)備和操作的特點。動態(tài)標明過程包括建議的提出、評審、批準、已標明項目的修改和措施的制定。的提出、評審、批準、已標明項目的修改和措施的制定。 n提高可

43、靠性措施應(yīng)考慮：日常維護、定期測試、交替使提高可靠性措施應(yīng)考慮：日常維護、定期測試、交替使用、醒目標識、張掛操作規(guī)程、維護和測試記錄等。用、醒目標識、張掛操作規(guī)程、維護和測試記錄等。 浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓n標明的含義：找出來明示。標明的含義：找出來明示。涉及規(guī)則涉及規(guī)則6.5培訓內(nèi)容的標明、培訓內(nèi)容的標明、7船上關(guān)鍵性操作的標明、船上關(guān)鍵性操作的標明、8.1緊急情況的標明和緊急情況的標明和10.3關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的標明。關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的標明。n標明的表現(xiàn)形式：有結(jié)果有動態(tài)標識過程。標明的表現(xiàn)形式：有結(jié)果有動態(tài)標識過程。n標明的目的：后續(xù)措施標明的目的：后續(xù)措施6.5

44、培訓內(nèi)容的標明培訓內(nèi)容的標明7船上關(guān)鍵性操作的標明船上關(guān)鍵性操作的標明8.1緊急情況的標明緊急情況的標明10.3關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的標明關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的標明n提醒：注意與文件控制程序的銜接。提醒：注意與文件控制程序的銜接。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓十一、文件十一、文件安全管理體系文件和資料控制環(huán)節(jié)主要包括對內(nèi)部文件的編制、審安全管理體系文件和資料控制環(huán)節(jié)主要包括對內(nèi)部文件的編制、審批、修改、發(fā)放、保存、廢除、借閱等，對外部文件和資料的批、修改、發(fā)放、保存、廢除、借閱等，對外部文件和資料的搜集、評審、配備等。搜集、評審、配備等。 n文件、資料的分類：主要是內(nèi)外部文件、資料，包

45、括航海圖書文件、資料的分類：主要是內(nèi)外部文件、資料，包括航海圖書資料、船舶技術(shù)資料等等。分類的目的在于如何控制和管理。資料、船舶技術(shù)資料等等。分類的目的在于如何控制和管理。n內(nèi)部文件的控制內(nèi)部文件的控制 ：編制、會審、審批、修改、發(fā)放、保存、廢：編制、會審、審批、修改、發(fā)放、保存、廢止、借閱等。止、借閱等。n外來文件：搜集、評審、編制或修改內(nèi)部文件和訂購發(fā)放、廢外來文件：搜集、評審、編制或修改內(nèi)部文件和訂購發(fā)放、廢止、存放、借閱等止、存放、借閱等 。n資料的管理資料的管理 ：航海圖書資料、船舶技術(shù)資料及其它內(nèi)部資料的：航海圖書資料、船舶技術(shù)資料及其它內(nèi)部資料的控制和管理（包括審批、保管、借閱登

46、記、廢止及其審批、記控制和管理（包括審批、保管、借閱登記、廢止及其審批、記錄等）錄等）浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓十二、公司審核、復查和評價十二、公司審核、復查和評價本章節(jié)分為內(nèi)部審核、有效性評價和復查等三方面工作。本章節(jié)分為內(nèi)部審核、有效性評價和復查等三方面工作。（一）內(nèi)部審核（一）內(nèi)部審核 內(nèi)部審核工作主要環(huán)節(jié)包括年度內(nèi)審計劃的制定、內(nèi)審準備、內(nèi)審內(nèi)部審核工作主要環(huán)節(jié)包括年度內(nèi)審計劃的制定、內(nèi)審準備、內(nèi)審實施、內(nèi)審不符合規(guī)定情況的處理及內(nèi)審報告的管理等，其它還可能涉及實施、內(nèi)審不符合規(guī)定情況的處理及內(nèi)審報告的管理等，其它還可能涉及內(nèi)審員的管理等。內(nèi)審員的管理等。n年度內(nèi)審計劃：制

47、定計劃考慮因素。年度內(nèi)審計劃：制定計劃考慮因素。n內(nèi)審準備：內(nèi)審組的組成內(nèi)審準備：內(nèi)審組的組成 、具體計劃的制定（包括任務(wù)分配）、內(nèi)、具體計劃的制定（包括任務(wù)分配）、內(nèi)審檢查表的制定（最重要的工作，成敗的關(guān)鍵審檢查表的制定（最重要的工作，成敗的關(guān)鍵加以重視）。加以重視）。n內(nèi)審的實施內(nèi)審的實施 。n內(nèi)審報告：明確內(nèi)審報告編制、審批的責任人員及發(fā)放范圍，并明內(nèi)審報告：明確內(nèi)審報告編制、審批的責任人員及發(fā)放范圍，并明確將內(nèi)審報告告知所有人員，以引起足夠的重視或采取相應(yīng)的措施。確將內(nèi)審報告告知所有人員，以引起足夠的重視或采取相應(yīng)的措施。 n不符合規(guī)定情況的處理：規(guī)則第九章。不符合規(guī)定情況的處理：規(guī)則第九章。n內(nèi)審記錄管理內(nèi)審記錄管理n內(nèi)審員管理：資格和知識更新，培訓等。內(nèi)審員管理：資格和知識更新，培訓等。浙江海事局2009年內(nèi)審員知識更新培訓十二、公司審核、復查和評價十二、公司審核、復查和評價（二）有效性評價（二）有效性評價有效性評價過程的主要環(huán)節(jié)包括評價形式、時機、內(nèi)容的確定，有效性評價過程的主要環(huán)節(jié)包括評價形式、時機、內(nèi)容的確定，評價的籌備，評價的實施，評價結(jié)果及后續(xù)處理等。評價的籌備，評價的實施，評價結(jié)果及后續(xù)處理等。n評價形式和時機：頻次增加的幾種情形。評價形式和時機：頻次增加的幾種情形。n有效性評價項目：有效性評價項目：n評價的籌備：效性評價計劃的