內(nèi)審技巧與常見(jiàn)問(wèn)題

1、華能電廠安全生產(chǎn)管理體系華能電廠安全生產(chǎn)管理體系實(shí)施運(yùn)行實(shí)務(wù)探討實(shí)施運(yùn)行實(shí)務(wù)探討 2011.9.27主 要 交 流 內(nèi) 容一、管理體系的作用和功能一、管理體系的作用和功能二、管理體系的文件編制和建立二、管理體系的文件編制和建立三、管理體系的原則和運(yùn)行三、管理體系的原則和運(yùn)行四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 及自我評(píng)價(jià)（內(nèi)審）實(shí)務(wù)及自我評(píng)價(jià)（內(nèi)審）實(shí)務(wù) 一、管理體系的作用和功能：一、管理體系的作用和功能： 管理體系的實(shí)施和運(yùn)行對(duì)于提高組織內(nèi)部的管理績(jī)效作用已經(jīng)為廣管理體系的實(shí)施和運(yùn)行對(duì)于提高組織內(nèi)部的管理績(jī)效作用

2、已經(jīng)為廣大組織管理者所熟識(shí)。當(dāng)今國(guó)際、國(guó)內(nèi)知名企業(yè)大多都建立和實(shí)施管理大組織管理者所熟識(shí)。當(dāng)今國(guó)際、國(guó)內(nèi)知名企業(yè)大多都建立和實(shí)施管理體系，使安全生產(chǎn)步入法制化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的軌道。體系，使安全生產(chǎn)步入法制化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的軌道。 企業(yè)在組織生產(chǎn)的過(guò)程中，安全是第一要?jiǎng)?wù)，華能的安全理念是企業(yè)在組織生產(chǎn)的過(guò)程中，安全是第一要?jiǎng)?wù)，華能的安全理念是“安全就是效益，安全就是信譽(yù)，安全就是競(jìng)爭(zhēng)力安全就是效益，安全就是信譽(yù)，安全就是競(jìng)爭(zhēng)力”，為了保證達(dá)到和提，為了保證達(dá)到和提高安全生產(chǎn)的績(jī)效，我們都制定了一系列的規(guī)章制度，這些規(guī)章制度的高安全生產(chǎn)的績(jī)效，我們都制定了一系列的規(guī)章制度，這些規(guī)章制度的適宜性

3、如何？執(zhí)行力如何？如果我們的答案不是肯定的，那么安全生產(chǎn)適宜性如何？執(zhí)行力如何？如果我們的答案不是肯定的，那么安全生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患猶存，建立、實(shí)施和運(yùn)行管理體系，在一定程度上能幫助的風(fēng)險(xiǎn)和隱患猶存，建立、實(shí)施和運(yùn)行管理體系，在一定程度上能幫助我們?nèi)プR(shí)別這些風(fēng)險(xiǎn)和隱患，進(jìn)而采取糾偏措施，持續(xù)改我們?nèi)プR(shí)別這些風(fēng)險(xiǎn)和隱患，進(jìn)而采取糾偏措施，持續(xù)改進(jìn)，來(lái)消除、控制風(fēng)險(xiǎn)，或者說(shuō)減少風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果產(chǎn)生的進(jìn)，來(lái)消除、控制風(fēng)險(xiǎn)，或者說(shuō)減少風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果產(chǎn)生的損失，來(lái)提高安全生產(chǎn)的績(jī)效。損失，來(lái)提高安全生產(chǎn)的績(jī)效。一、管理體系的作用和功能：一、管理體系的作用和功能： 管理體系的基本思想是實(shí)現(xiàn)體系持續(xù)改進(jìn)，通過(guò)周而復(fù)始地進(jìn)行

4、管理體系的基本思想是實(shí)現(xiàn)體系持續(xù)改進(jìn)，通過(guò)周而復(fù)始地進(jìn)行“策策劃、實(shí)施、監(jiān)測(cè)、改進(jìn)劃、實(shí)施、監(jiān)測(cè)、改進(jìn)”活動(dòng)，使體系功能不斷加強(qiáng)。它要求企業(yè)在實(shí)施活動(dòng)，使體系功能不斷加強(qiáng)。它要求企業(yè)在實(shí)施管理體系時(shí)始終保持持續(xù)改進(jìn)意識(shí)，對(duì)體系進(jìn)行不斷修訂和完善，實(shí)現(xiàn)安管理體系時(shí)始終保持持續(xù)改進(jìn)意識(shí)，對(duì)體系進(jìn)行不斷修訂和完善，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)績(jī)效的持續(xù)提高。全生產(chǎn)績(jī)效的持續(xù)提高。 與以往安全管理機(jī)制或方法相比，與以往安全管理機(jī)制或方法相比，“華能電廠安全生產(chǎn)管理體系華能電廠安全生產(chǎn)管理體系”在在基本概念、內(nèi)外部環(huán)境、工作思路、工作方法等方面，都有所不同，既是基本概念、內(nèi)外部環(huán)境、工作思路、工作方法等方面，都有所不同

5、，既是對(duì)過(guò)去安全生產(chǎn)組織管理工作的延續(xù)，同時(shí)也是從實(shí)際出發(fā)，賦予了新的對(duì)過(guò)去安全生產(chǎn)組織管理工作的延續(xù)，同時(shí)也是從實(shí)際出發(fā)，賦予了新的內(nèi)涵，是基于好傳統(tǒng)、好做法的上的創(chuàng)新和發(fā)展，體現(xiàn)了華能的特色。因內(nèi)涵，是基于好傳統(tǒng)、好做法的上的創(chuàng)新和發(fā)展，體現(xiàn)了華能的特色。因此，體系的建設(shè)和推行，不是對(duì)安全生產(chǎn)管理別出心裁、另辟蹊徑，不會(huì)此，體系的建設(shè)和推行，不是對(duì)安全生產(chǎn)管理別出心裁、另辟蹊徑，不會(huì)額外加大現(xiàn)有電廠的管理負(fù)擔(dān)，而是在總結(jié)借鑒經(jīng)驗(yàn)的基額外加大現(xiàn)有電廠的管理負(fù)擔(dān)，而是在總結(jié)借鑒經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理流程、標(biāo)準(zhǔn)、制度的規(guī)范礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理流程、標(biāo)準(zhǔn)、制度的規(guī)范和梳理，進(jìn)

6、一步整合、提升，實(shí)現(xiàn)電廠安全管理系統(tǒng)化、和梳理，進(jìn)一步整合、提升，實(shí)現(xiàn)電廠安全管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、具體化，提高管理效率，是對(duì)安全工作實(shí)行精細(xì)規(guī)范化、具體化，提高管理效率，是對(duì)安全工作實(shí)行精細(xì)化管理的具體抓手?；芾淼木唧w抓手。一、管理體系的作用和功能：一、管理體系的作用和功能： A A P PC C D企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略方針、目標(biāo)的制定識(shí)別過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)因素、制定控制準(zhǔn)則規(guī)定職責(zé)權(quán)限、人員、能力、溝通、文件過(guò)程運(yùn)行控制、應(yīng)急響應(yīng)持續(xù)改進(jìn)對(duì)事故、事件、不符合采取糾正和預(yù)防措施對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、安全績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量?jī)?nèi)審、管理評(píng)審，評(píng)價(jià)方針目標(biāo)的適宜性、有效性一、管理體系的作用和功能：一、管理體系的作用和功能：

7、 我們?cè)械陌踩芾碇贫冗\(yùn)行多年，可以講是有效的。建我們?cè)械陌踩芾碇贫冗\(yùn)行多年，可以講是有效的。建立管理體系并不是要企業(yè)重新建立一套安全生產(chǎn)管理體制，立管理體系并不是要企業(yè)重新建立一套安全生產(chǎn)管理體制，而是將現(xiàn)行的安全生產(chǎn)管理體制有機(jī)地結(jié)合到管理體系中來(lái)而是將現(xiàn)行的安全生產(chǎn)管理體制有機(jī)地結(jié)合到管理體系中來(lái)，將已經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明行之有效的安全生產(chǎn)管理辦法融合進(jìn)管，將已經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明行之有效的安全生產(chǎn)管理辦法融合進(jìn)管理體系中，將其規(guī)范化、文件化、系統(tǒng)化。使安全生產(chǎn)管理理體系中，將其規(guī)范化、文件化、系統(tǒng)化。使安全生產(chǎn)管理工作成為循序漸進(jìn)、有章可循、自覺(jué)執(zhí)行的管理工作成為循序漸進(jìn)、有章可循、自覺(jué)執(zhí)行的管

8、理行為和循環(huán)。行為和循環(huán)。二、管理體系的文件編制和建立二、管理體系的文件編制和建立 在建立安全生產(chǎn)管理體系的過(guò)程中，必須符合本單位的生產(chǎn)過(guò)程、在建立安全生產(chǎn)管理體系的過(guò)程中，必須符合本單位的生產(chǎn)過(guò)程、管轄范圍、基本管理方式等實(shí)際，并與各管理標(biāo)準(zhǔn)有機(jī)結(jié)合。體系的建管轄范圍、基本管理方式等實(shí)際，并與各管理標(biāo)準(zhǔn)有機(jī)結(jié)合。體系的建立既要包涵主要的管理內(nèi)容，也要覆蓋全部管理流程和環(huán)節(jié)，其操作性立既要包涵主要的管理內(nèi)容，也要覆蓋全部管理流程和環(huán)節(jié)，其操作性要強(qiáng)，操作程序要盡可能簡(jiǎn)化。同時(shí)還要防止體系管理文件化、形式化、要強(qiáng)，操作程序要盡可能簡(jiǎn)化。同時(shí)還要防止體系管理文件化、形式化、表面化。表面化。 具體做

9、法需按照集團(tuán)公司具體做法需按照集團(tuán)公司華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求、華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則的兩個(gè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，重的兩個(gè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，重新梳理現(xiàn)行的管理標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行合并、拆分，盡量做到接口清楚、結(jié)構(gòu)合新梳理現(xiàn)行的管理標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行合并、拆分，盡量做到接口清楚、結(jié)構(gòu)合理、協(xié)調(diào)有序。理、協(xié)調(diào)有序。 在文件（管理標(biāo)準(zhǔn)）編制過(guò)程中，要做到在文件（管理標(biāo)準(zhǔn)）編制過(guò)程中，要做到5W1H5W1H，即即“做什么（做什么（WhatWhat）、何時(shí)做（）、何時(shí)做（WhenWhen）、何地做）、何地做(Where)(Where)、由誰(shuí)做（由誰(shuí)做（

10、WhoWho）、為何做（）、為何做（WhyWhy）、如何做（）、如何做（HowHow）”。二、管理體系的文件編制和建立二、管理體系的文件編制和建立 建立的管理體系標(biāo)準(zhǔn)必須符合下列要求：建立的管理體系標(biāo)準(zhǔn)必須符合下列要求： 1.1.符合國(guó)家、行業(yè)、地方政府的有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和條例符合國(guó)家、行業(yè)、地方政府的有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和條例 2.2.符合集團(tuán)公司、上級(jí)公司的有關(guān)要求符合集團(tuán)公司、上級(jí)公司的有關(guān)要求 3.3.符合體系文件編制導(dǎo)則及基本控制點(diǎn)要求符合體系文件編制導(dǎo)則及基本控制點(diǎn)要求 4.4.符合電廠的實(shí)際情況符合電廠的實(shí)際情況 所以說(shuō)，管理體系的運(yùn)行并不需增加管理資源和工作量，每一個(gè)管所以

11、說(shuō)，管理體系的運(yùn)行并不需增加管理資源和工作量，每一個(gè)管理和作業(yè)人員只要做到理和作業(yè)人員只要做到“寫(xiě)要做的、做所寫(xiě)的、記所做的寫(xiě)要做的、做所寫(xiě)的、記所做的”， 換言之，做不到的不寫(xiě)，寫(xiě)過(guò)的必需做，做過(guò)的必需記。管換言之，做不到的不寫(xiě)，寫(xiě)過(guò)的必需做，做過(guò)的必需記。管理體系就能夠高效運(yùn)行。理體系就能夠高效運(yùn)行。 三、管理體系的原則和運(yùn)行三、管理體系的原則和運(yùn)行 管理體系的設(shè)計(jì)原則：標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化的原則、預(yù)控的原管理體系的設(shè)計(jì)原則：標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化的原則、預(yù)控的原則、風(fēng)險(xiǎn)控制的原則、系統(tǒng)性的原則、則、風(fēng)險(xiǎn)控制的原則、系統(tǒng)性的原則、PDCAPDCA管理循環(huán)原則、全員參與的管理循環(huán)原則、全員

12、參與的原則和持續(xù)改進(jìn)的原則。原則和持續(xù)改進(jìn)的原則。 我們知道在企業(yè)組織實(shí)施生產(chǎn)時(shí)，有諸多風(fēng)險(xiǎn)，譬如：我們知道在企業(yè)組織實(shí)施生產(chǎn)時(shí)，有諸多風(fēng)險(xiǎn)，譬如： 1 1、原材料、備品、備件安全風(fēng)險(xiǎn)；、原材料、備品、備件安全風(fēng)險(xiǎn)； 2 2、維修作業(yè)、工藝清理安全風(fēng)險(xiǎn)；、維修作業(yè)、工藝清理安全風(fēng)險(xiǎn)； 3 3、特種設(shè)備、重大危險(xiǎn)源安全風(fēng)險(xiǎn)；、特種設(shè)備、重大危險(xiǎn)源安全風(fēng)險(xiǎn)； 4 4、設(shè)備設(shè)施維護(hù)、保養(yǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)；、設(shè)備設(shè)施維護(hù)、保養(yǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)； 5 5、關(guān)鍵崗位安全風(fēng)險(xiǎn)；、關(guān)鍵崗位安全風(fēng)險(xiǎn)； 6 6、變更風(fēng)險(xiǎn)；、變更風(fēng)險(xiǎn)； 7 7、操作控制安全風(fēng)險(xiǎn)；、操作控制安全風(fēng)險(xiǎn)； 8 8、安全知識(shí)、意識(shí)、習(xí)慣安全風(fēng)險(xiǎn)；、安全知

13、識(shí)、意識(shí)、習(xí)慣安全風(fēng)險(xiǎn)； 9 9、環(huán)境保護(hù)安全風(fēng)險(xiǎn)；、環(huán)境保護(hù)安全風(fēng)險(xiǎn)； 10 10、管理缺陷風(fēng)險(xiǎn)。、管理缺陷風(fēng)險(xiǎn)。三、管理體系的原則和運(yùn)行三、管理體系的原則和運(yùn)行 管理體系主線是風(fēng)險(xiǎn)的控制過(guò)程，基礎(chǔ)是危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)管理體系主線是風(fēng)險(xiǎn)的控制過(guò)程，基礎(chǔ)是危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。管理體系首先對(duì)生產(chǎn)的管理和作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)加險(xiǎn)控制的策劃。管理體系首先對(duì)生產(chǎn)的管理和作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別，然后評(píng)價(jià)每種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生產(chǎn)生，依據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求，確定以識(shí)別，然后評(píng)價(jià)每種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生產(chǎn)生，依據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求，確定不可承受的風(fēng)險(xiǎn)，制定目標(biāo)和管理方案加以控制，并落實(shí)運(yùn)行機(jī)制，做不可承受

14、的風(fēng)險(xiǎn)，制定目標(biāo)和管理方案加以控制，并落實(shí)運(yùn)行機(jī)制，做好應(yīng)急應(yīng)變的準(zhǔn)備。好應(yīng)急應(yīng)變的準(zhǔn)備。 各電廠應(yīng)建立并實(shí)施各電廠應(yīng)建立并實(shí)施危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境因素環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別與評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)運(yùn)行關(guān)鍵過(guò)程識(shí)別與評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)運(yùn)行關(guān)鍵過(guò)程識(shí)別與評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)以以及及適用法律法規(guī)識(shí)別、獲取與傳達(dá)管理標(biāo)準(zhǔn)適用法律法規(guī)識(shí)別、獲取與傳達(dá)管理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)現(xiàn)有，對(duì)現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理體系及其相關(guān)管理方案（計(jì)劃）進(jìn)行評(píng)價(jià)安全生產(chǎn)管理體系及其相關(guān)管理方案（計(jì)劃）進(jìn)行評(píng)價(jià)，為進(jìn)一步實(shí)施和保持安全生產(chǎn)管理體系的各項(xiàng)決策提，為進(jìn)一步實(shí)施和保持安全生產(chǎn)管理體系的各項(xiàng)決策提供依據(jù)。供依

15、據(jù)。三、管理體系的原則和運(yùn)行三、管理體系的原則和運(yùn)行危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)與日常安全生產(chǎn)管理與日常安全生產(chǎn)管理PDCAPDCA過(guò)程：過(guò)程： 危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了電廠對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所有場(chǎng)所、規(guī)定了電廠對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所有場(chǎng)所、作業(yè)活動(dòng)以及生產(chǎn)設(shè)施，進(jìn)行危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和管理要求。一作業(yè)活動(dòng)以及生產(chǎn)設(shè)施，進(jìn)行危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和管理要求。一般體系建立后，對(duì)上述范圍進(jìn)行一次危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以評(píng)估所有作般體系建立后，對(duì)上述范圍進(jìn)行一次危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以評(píng)估所有作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)場(chǎng)所、作業(yè)人員及生產(chǎn)設(shè)施其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立危害辨識(shí)與

16、風(fēng)業(yè)活動(dòng)、作業(yè)場(chǎng)所、作業(yè)人員及生產(chǎn)設(shè)施其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)調(diào)查表，建立重大危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃清單以及管理方險(xiǎn)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)調(diào)查表，建立重大危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃清單以及管理方案，采取措施對(duì)危害因素進(jìn)行消除、控制和減少危害程度。案，采取措施對(duì)危害因素進(jìn)行消除、控制和減少危害程度。 設(shè)某電廠制定了年度的安全生產(chǎn)目標(biāo)（計(jì)劃），在實(shí)施過(guò)程中，會(huì)通設(shè)某電廠制定了年度的安全生產(chǎn)目標(biāo)（計(jì)劃），在實(shí)施過(guò)程中，會(huì)通過(guò)管理手段（傳統(tǒng)意義上的安全檢查、專項(xiàng)安全檢查、過(guò)管理手段（傳統(tǒng)意義上的安全檢查、專項(xiàng)安全檢查、技術(shù)監(jiān)督檢查、安全性評(píng)價(jià)、安全審核等等監(jiān)督檢查的技術(shù)監(jiān)督檢查、安全性評(píng)價(jià)、安全審核等

17、等監(jiān)督檢查的行為，可以理解為管理體系中的行為，可以理解為管理體系中的“內(nèi)部審核內(nèi)部審核”），），三、管理體系的原則和運(yùn)行三、管理體系的原則和運(yùn)行去識(shí)別過(guò)程中產(chǎn)生的實(shí)施偏差（人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、去識(shí)別過(guò)程中產(chǎn)生的實(shí)施偏差（人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境因素危害、管理缺陷等），對(duì)于這些出現(xiàn)的偏差利用現(xiàn)有資源進(jìn)行環(huán)境因素危害、管理缺陷等），對(duì)于這些出現(xiàn)的偏差利用現(xiàn)有資源進(jìn)行消除（發(fā)整改通知書(shū)、不符合項(xiàng)通知書(shū)），對(duì)于現(xiàn)有利用資源不能消除消除（發(fā)整改通知書(shū)、不符合項(xiàng)通知書(shū)），對(duì)于現(xiàn)有利用資源不能消除的偏差，除了采取必要的控制措施來(lái)控制和監(jiān)測(cè)其發(fā)展外，還要對(duì)這些的偏差，除了采取必要的控制

18、措施來(lái)控制和監(jiān)測(cè)其發(fā)展外，還要對(duì)這些偏差定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，給出這些偏差的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的偏差定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，給出這些偏差的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的排序排序（涉及人員安全健康的制訂（涉及人員安全健康的制訂“安全技術(shù)勞動(dòng)保護(hù)措施計(jì)劃安全技術(shù)勞動(dòng)保護(hù)措施計(jì)劃”；涉及；涉及生產(chǎn)設(shè)備的制訂生產(chǎn)設(shè)備的制訂“反事故技術(shù)措施計(jì)劃反事故技術(shù)措施計(jì)劃”），通過(guò)管理評(píng)審納入到下一），通過(guò)管理評(píng)審納入到下一循環(huán)（下一年度安全生產(chǎn)目標(biāo)（計(jì)劃）中）。循環(huán)（下一年度安全生產(chǎn)目標(biāo)（計(jì)劃）中）。 四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)：四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)：1 1、體系建設(shè)中的一個(gè)十分重要的環(huán)節(jié)、體系建設(shè)中的一個(gè)十分重

19、要的環(huán)節(jié)2 2、對(duì)電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀的客觀評(píng)價(jià)、對(duì)電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀的客觀評(píng)價(jià)3 3、電廠進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管理的依據(jù)、電廠進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管理的依據(jù)4 4、為集團(tuán)公司進(jìn)一步完善體系提供依據(jù)、為集團(tuán)公司進(jìn)一步完善體系提供依據(jù)四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)：四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)： 1 1、體系建設(shè)中的一個(gè)十分重要的環(huán)節(jié)。、體系建設(shè)中的一個(gè)十分重要的環(huán)節(jié)。 管理體系的是否有效是在建立了一整套符合各種管理要求的生產(chǎn)管理體系的是否有效是在建立了一整套符合各種管理要求的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)電廠的管理者和全體員工忠實(shí)地執(zhí)行體現(xiàn)出來(lái)的。運(yùn)營(yíng)管理標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)電廠的管理者和全體員工忠實(shí)地執(zhí)行體現(xiàn)出來(lái)的。

20、縱觀我們的管理績(jī)效，不同程度地會(huì)出現(xiàn)與方針、目標(biāo)偏離的事實(shí)，縱觀我們的管理績(jī)效，不同程度地會(huì)出現(xiàn)與方針、目標(biāo)偏離的事實(shí)，很大程度上是在很大程度上是在“執(zhí)行力執(zhí)行力”和和“落實(shí)落實(shí)”的環(huán)節(jié)上出現(xiàn)了偏差，沒(méi)有做的環(huán)節(jié)上出現(xiàn)了偏差，沒(méi)有做到到“做所寫(xiě)的做所寫(xiě)的”，各種管理和作業(yè)的行為不為管理體系所控制，管理，各種管理和作業(yè)的行為不為管理體系所控制，管理體系的體系的“崩潰崩潰” ” 就是必然的結(jié)果；因此管理體系的實(shí)施，全員參與和就是必然的結(jié)果；因此管理體系的實(shí)施，全員參與和行動(dòng)是關(guān)鍵，要?jiǎng)訂T各級(jí)管理者和作業(yè)人員在切實(shí)履行崗位所賦的行動(dòng)是關(guān)鍵，要?jiǎng)訂T各級(jí)管理者和作業(yè)人員在切實(shí)履行崗位所賦的“做所寫(xiě)的做所

21、寫(xiě)的”責(zé)任制和崗位職責(zé)，在執(zhí)行和落實(shí)上下功夫，對(duì)表現(xiàn)突責(zé)任制和崗位職責(zé)，在執(zhí)行和落實(shí)上下功夫，對(duì)表現(xiàn)突出出的部門(mén)或個(gè)人應(yīng)給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未按管理體系規(guī)定要的部門(mén)或個(gè)人應(yīng)給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未按管理體系規(guī)定要求實(shí)施以及對(duì)整改不力的部門(mén)或個(gè)人應(yīng)給予批評(píng)教育，鼓求實(shí)施以及對(duì)整改不力的部門(mén)或個(gè)人應(yīng)給予批評(píng)教育，鼓勵(lì)全體員工積極參與電廠安全生產(chǎn)管理，增強(qiáng)員工的敬業(yè)勵(lì)全體員工積極參與電廠安全生產(chǎn)管理，增強(qiáng)員工的敬業(yè)精神和企業(yè)的凝聚力，忠實(shí)地實(shí)施體系運(yùn)行。精神和企業(yè)的凝聚力，忠實(shí)地實(shí)施體系運(yùn)行。四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)：四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)： 因此，華能電廠安全生產(chǎn)管理體系的評(píng)價(jià)、確認(rèn)工作是體系運(yùn)行

22、因此，華能電廠安全生產(chǎn)管理體系的評(píng)價(jià)、確認(rèn)工作是體系運(yùn)行中的一個(gè)十分重要的環(huán)節(jié)，這項(xiàng)工作開(kāi)展的是否認(rèn)真，深度多少？成中的一個(gè)十分重要的環(huán)節(jié)，這項(xiàng)工作開(kāi)展的是否認(rèn)真，深度多少？成效如何？直接關(guān)系到電廠安全生產(chǎn)管理的持續(xù)改進(jìn)。效如何？直接關(guān)系到電廠安全生產(chǎn)管理的持續(xù)改進(jìn)。 2 2、對(duì)電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀的客觀評(píng)價(jià)。、對(duì)電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀的客觀評(píng)價(jià)。 過(guò)去我們做過(guò)許多管理體系的認(rèn)證，但總覺(jué)得與實(shí)際的工作結(jié)合過(guò)去我們做過(guò)許多管理體系的認(rèn)證，但總覺(jué)得與實(shí)際的工作結(jié)合不夠緊密，或多或少存在不夠緊密，或多或少存在“兩張皮兩張皮”現(xiàn)象，就是因?yàn)楝F(xiàn)象，就是因?yàn)椤皩?xiě)的人不做，寫(xiě)的人不做，做的人不寫(xiě)做的人不寫(xiě)”，

23、形成了為，形成了為“貫標(biāo)而貫標(biāo)貫標(biāo)而貫標(biāo)”的誤區(qū)。這是因?yàn)橐酝墓艿恼`區(qū)。這是因?yàn)橐酝墓芾頇C(jī)制的運(yùn)行狀況，缺少一個(gè)詳細(xì)具體的評(píng)判尺度，理機(jī)制的運(yùn)行狀況，缺少一個(gè)詳細(xì)具體的評(píng)判尺度，“怎么做的，做怎么做的，做的怎樣的怎樣”只能借助專家的經(jīng)驗(yàn)去評(píng)判，沒(méi)有統(tǒng)一的評(píng)價(jià)辦法為內(nèi)審和只能借助專家的經(jīng)驗(yàn)去評(píng)判，沒(méi)有統(tǒng)一的評(píng)價(jià)辦法為內(nèi)審和外部評(píng)估提供依據(jù)。加上社會(huì)上一些專業(yè)的評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)電外部評(píng)估提供依據(jù)。加上社會(huì)上一些專業(yè)的評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)電廠的實(shí)際情況不甚掌握，使得在貫標(biāo)審核時(shí)只能做到廠的實(shí)際情況不甚掌握，使得在貫標(biāo)審核時(shí)只能做到“形形似似”，做不到，做不到“神似神似”。四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)：四、管理體系

24、運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)： 3 3、電廠進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管理的依據(jù)、電廠進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管理的依據(jù) 評(píng)價(jià)、確認(rèn)工作就是按照規(guī)定的方法和程序，部分或全部評(píng)價(jià)電評(píng)價(jià)、確認(rèn)工作就是按照規(guī)定的方法和程序，部分或全部評(píng)價(jià)電廠建立的廠建立的“體系體系”以及實(shí)施情況的符合性和有效性，通過(guò)自我評(píng)價(jià)和以及實(shí)施情況的符合性和有效性，通過(guò)自我評(píng)價(jià)和確認(rèn)（確認(rèn)（C C過(guò)程），以期獲得過(guò)程），以期獲得 “ “寫(xiě)所做的寫(xiě)所做的”（P P過(guò)程）和過(guò)程）和“做所寫(xiě)的做所寫(xiě)的”（D D過(guò)程）不符合的信息，進(jìn)而制定出糾偏的改進(jìn)措施，是電廠進(jìn)一過(guò)程）不符合的信息，進(jìn)而制定出糾偏的改進(jìn)措施，是電廠進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管理的依據(jù)。步完善安全生

25、產(chǎn)管理的依據(jù)。 評(píng)價(jià)、確認(rèn)工作的結(jié)論是否能真實(shí)反映電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，評(píng)價(jià)、確認(rèn)工作的結(jié)論是否能真實(shí)反映電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，直接關(guān)系的電廠能否循序漸進(jìn)，推動(dòng)體系的有效運(yùn)行直接關(guān)系的電廠能否循序漸進(jìn)，推動(dòng)體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，最終提升電廠綜合管理水平，保證安全和持續(xù)改進(jìn)，最終提升電廠綜合管理水平，保證安全生產(chǎn)目標(biāo)、方針的實(shí)現(xiàn)，逐步達(dá)到企業(yè)的本質(zhì)安全。生產(chǎn)目標(biāo)、方針的實(shí)現(xiàn)，逐步達(dá)到企業(yè)的本質(zhì)安全。 四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)：四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)： 華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求提出了電廠安全生產(chǎn)管理體系的提出了電廠安全生產(chǎn)管理體系的基本要求，基本要求，華能

26、電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則則是具體則是具體指導(dǎo)電廠如何編制管理體系文件（包括管理內(nèi)容、管理要求、管理流程指導(dǎo)電廠如何編制管理體系文件（包括管理內(nèi)容、管理要求、管理流程等）。電廠根據(jù)這兩個(gè)等）。電廠根據(jù)這兩個(gè)“企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”所建立的安全生產(chǎn)管理體系應(yīng)符合所建立的安全生產(chǎn)管理體系應(yīng)符合國(guó)家、行業(yè)和上級(jí)單位的要求，應(yīng)滿足集團(tuán)公司國(guó)家、行業(yè)和上級(jí)單位的要求，應(yīng)滿足集團(tuán)公司華能電廠安全生產(chǎn)管華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求理體系要求的相關(guān)規(guī)定和電廠安全生產(chǎn)管理的實(shí)際需求。它是電廠安的相關(guān)規(guī)定和電廠安全生產(chǎn)管理的實(shí)際需求。它是電廠安全生產(chǎn)管理的真實(shí)體現(xiàn)。它

27、的符合性、有效性如何？針對(duì)電廠安全生產(chǎn)全生產(chǎn)管理的真實(shí)體現(xiàn)。它的符合性、有效性如何？針對(duì)電廠安全生產(chǎn)管理水平存在差距的實(shí)際，循序漸進(jìn)，通過(guò)管理水平存在差距的實(shí)際，循序漸進(jìn)，通過(guò)“自我評(píng)價(jià)自我評(píng)價(jià)”和和“確認(rèn)確認(rèn)”來(lái)來(lái)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題，推動(dòng)體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題，推動(dòng)體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，最終提升電廠綜合管理水平，保證安全生產(chǎn)目標(biāo)、方最終提升電廠綜合管理水平，保證安全生產(chǎn)目標(biāo)、方針的實(shí)現(xiàn)，逐步達(dá)到企業(yè)的本質(zhì)安全。針的實(shí)現(xiàn)，逐步達(dá)到企業(yè)的本質(zhì)安全。四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)：四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)： 華能電廠安全生產(chǎn)管理體系評(píng)價(jià)辦法華能電廠安全生產(chǎn)管理體

28、系評(píng)價(jià)辦法引用了引用了內(nèi)控內(nèi)控的判別方的判別方法，采用便于掌握的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于法，采用便于掌握的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于“體系體系”所涉及的管理標(biāo)準(zhǔn)每一所涉及的管理標(biāo)準(zhǔn)每一個(gè)控制點(diǎn)，只有個(gè)控制點(diǎn)，只有“符合符合”和和“不符合不符合”兩種判據(jù)，沒(méi)有模糊的定量標(biāo)兩種判據(jù)，沒(méi)有模糊的定量標(biāo)準(zhǔn)，只要有一點(diǎn)不符合，單個(gè)分項(xiàng)就是不符合，整體上又是根據(jù)得分準(zhǔn)，只要有一點(diǎn)不符合，單個(gè)分項(xiàng)就是不符合，整體上又是根據(jù)得分率來(lái)判定符合或不符合，最大限度地克服了單純借助專家的經(jīng)驗(yàn)去評(píng)率來(lái)判定符合或不符合，最大限度地克服了單純借助專家的經(jīng)驗(yàn)去評(píng)判的情況。因此，只要我們大家嚴(yán)格按照判的情況。因此，只要我們大家嚴(yán)格按照華能電廠安全生

29、產(chǎn)管理體華能電廠安全生產(chǎn)管理體系評(píng)價(jià)辦法系評(píng)價(jià)辦法，認(rèn)真進(jìn)行評(píng)價(jià)、確認(rèn)工作，就能發(fā)現(xiàn)體系建設(shè)和運(yùn)行，認(rèn)真進(jìn)行評(píng)價(jià)、確認(rèn)工作，就能發(fā)現(xiàn)體系建設(shè)和運(yùn)行中存在的問(wèn)題，真實(shí)反映電廠安全生產(chǎn)管理工作現(xiàn)狀。中存在的問(wèn)題，真實(shí)反映電廠安全生產(chǎn)管理工作現(xiàn)狀。 四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)：四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)： 華能電廠安全生產(chǎn)管理體系評(píng)價(jià)辦法華能電廠安全生產(chǎn)管理體系評(píng)價(jià)辦法規(guī)定了電廠需進(jìn)行電廠自我評(píng)規(guī)定了電廠需進(jìn)行電廠自我評(píng)價(jià)（通常所說(shuō)的價(jià)（通常所說(shuō)的“內(nèi)審內(nèi)審”）和集團(tuán)組織確認(rèn)（通常所說(shuō)的）和集團(tuán)組織確認(rèn)（通常所說(shuō)的“外審?fù)鈱彙保┑膬?nèi)）的內(nèi)容。評(píng)價(jià)、確認(rèn)工作就是按照規(guī)定的程序和方法，部分或全部評(píng)價(jià)電廠

30、建容。評(píng)價(jià)、確認(rèn)工作就是按照規(guī)定的程序和方法，部分或全部評(píng)價(jià)電廠建立的安全生產(chǎn)管理體系以及實(shí)施情況的符合性和有效性，通過(guò)自我評(píng)價(jià)和立的安全生產(chǎn)管理體系以及實(shí)施情況的符合性和有效性，通過(guò)自我評(píng)價(jià)和確認(rèn)（確認(rèn)（C C過(guò)程），以期獲得過(guò)程），以期獲得 “ “寫(xiě)所做的寫(xiě)所做的”（P P過(guò)程）和過(guò)程）和“做所寫(xiě)的做所寫(xiě)的”（D D過(guò)過(guò)程）不符合的信息，可以部分或全部地真實(shí)反映電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，程）不符合的信息，可以部分或全部地真實(shí)反映電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，進(jìn)而為電廠制定出符合法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和電廠實(shí)際的安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)而為電廠制定出符合法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和電廠實(shí)際的安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)以及體系實(shí)施過(guò)程中

31、糾偏的改進(jìn)措施，以獲得進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管以及體系實(shí)施過(guò)程中糾偏的改進(jìn)措施，以獲得進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管理的依據(jù)，付諸跟蹤落實(shí)整改和驗(yàn)收閉環(huán)，完成改進(jìn)（理的依據(jù)，付諸跟蹤落實(shí)整改和驗(yàn)收閉環(huán)，完成改進(jìn)（A A過(guò)程），過(guò)程），進(jìn)入了體系實(shí)施的下一循環(huán)（螺旋上升）。進(jìn)入了體系實(shí)施的下一循環(huán)（螺旋上升）。 四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)：四、管理體系運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià)： 因此，評(píng)價(jià)、確認(rèn)工作的結(jié)論是否能真實(shí)反映電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，因此，評(píng)價(jià)、確認(rèn)工作的結(jié)論是否能真實(shí)反映電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，直接關(guān)系的電廠能否循序漸進(jìn)，推動(dòng)體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，最終提直接關(guān)系的電廠能否循序漸進(jìn)，推動(dòng)體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)

32、，最終提升電廠綜合管理水平，保證安全生產(chǎn)目標(biāo)、方針的實(shí)現(xiàn)，逐步達(dá)到企業(yè)的升電廠綜合管理水平，保證安全生產(chǎn)目標(biāo)、方針的實(shí)現(xiàn)，逐步達(dá)到企業(yè)的本質(zhì)安全。本質(zhì)安全。 4 4、為集團(tuán)公司進(jìn)一步完善體系提供依據(jù)、為集團(tuán)公司進(jìn)一步完善體系提供依據(jù) 電廠在根據(jù)集團(tuán)公司電廠在根據(jù)集團(tuán)公司華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求、華能電華能電廠安全生產(chǎn)管理體系文件編寫(xiě)導(dǎo)則廠安全生產(chǎn)管理體系文件編寫(xiě)導(dǎo)則建立的體系管理標(biāo)準(zhǔn)（建立的體系管理標(biāo)準(zhǔn)（P P過(guò)程）和實(shí)施過(guò)程）和實(shí)施體系運(yùn)行（體系運(yùn)行（D D過(guò)程），除了具有地方政府的條例和電廠管理體制的個(gè)性外，過(guò)程），除了具有地方政府的條例和電廠管理體制的個(gè)性

33、外，集團(tuán)公司所屬絕大多數(shù)電廠的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理內(nèi)容是具有共性的，體現(xiàn)了集團(tuán)公司所屬絕大多數(shù)電廠的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理內(nèi)容是具有共性的，體現(xiàn)了制度的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。在這具有共性的管理平臺(tái)上，通過(guò)評(píng)價(jià)和確認(rèn)工制度的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。在這具有共性的管理平臺(tái)上，通過(guò)評(píng)價(jià)和確認(rèn)工作，可以匯總、分析找出整個(gè)管理平臺(tái)運(yùn)行的作，可以匯總、分析找出整個(gè)管理平臺(tái)運(yùn)行的“短板短板”（共性問(wèn)題），研（共性問(wèn)題），研究制定和出臺(tái)改進(jìn)管理措施，為集團(tuán)公司進(jìn)一步完善究制定和出臺(tái)改進(jìn)管理措施，為集團(tuán)公司進(jìn)一步完善“體系體系”提供依據(jù)，以期獲得持續(xù)改進(jìn)的管理效果。提供依據(jù)，以期獲得持續(xù)改進(jìn)的管理效果。五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、

34、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 1 1、管理體系標(biāo)準(zhǔn)（文件）的符合性、管理體系標(biāo)準(zhǔn)（文件）的符合性2 2、管理體系運(yùn)行的有效性、管理體系運(yùn)行的有效性3 3、管理體系運(yùn)行的執(zhí)行性、管理體系運(yùn)行的執(zhí)行性4 4、對(duì)體系內(nèi)審員的要求、對(duì)體系內(nèi)審員的要求5 5、內(nèi)審實(shí)務(wù)及審核方法介紹、內(nèi)審實(shí)務(wù)及審核方法介紹五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 1 1、管理體系標(biāo)準(zhǔn)（文件）的符合性管理體系標(biāo)準(zhǔn)（文件）的符合性 所謂體系的符合性就是對(duì)規(guī)范或要求的符合程度，還包括適用性和所謂體系的符合性就是對(duì)規(guī)范或要求的符合程度，還包括適用性和適宜性。適宜性。l體系的適用性就是體系實(shí)施的結(jié)果滿足顧客

35、要求的程度。體系的適用性就是體系實(shí)施的結(jié)果滿足顧客要求的程度。l體系的適宜性是管理體系滿足環(huán)境變化后要求的程度。體系的適宜性是管理體系滿足環(huán)境變化后要求的程度。 環(huán)境包括內(nèi)環(huán)境和外環(huán)境：環(huán)境包括內(nèi)環(huán)境和外環(huán)境：l內(nèi)環(huán)境包括了電廠內(nèi)部的的組織文化和運(yùn)行條件。內(nèi)環(huán)境包括了電廠內(nèi)部的的組織文化和運(yùn)行條件。外環(huán)境分為一般環(huán)境和任務(wù)環(huán)境。外環(huán)境分為一般環(huán)境和任務(wù)環(huán)境。 因此電廠建立的體系必須符合下列要求：因此電廠建立的體系必須符合下列要求： （1 1）符合國(guó)家、行業(yè)、地方政府的有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和條例；）符合國(guó)家、行業(yè)、地方政府的有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和條例； （2 2）符合集團(tuán)公司、股份公司和分公司的

36、有關(guān)要求；）符合集團(tuán)公司、股份公司和分公司的有關(guān)要求； （3 3）符合體系文件編制導(dǎo)則及基本控制點(diǎn)要求；）符合體系文件編制導(dǎo)則及基本控制點(diǎn)要求； （4 4）符合電廠的人員、組織結(jié)構(gòu)、設(shè)備設(shè)施、運(yùn)行機(jī)制等以及各種）符合電廠的人員、組織結(jié)構(gòu)、設(shè)備設(shè)施、運(yùn)行機(jī)制等以及各種 內(nèi)部管理的實(shí)際情況。內(nèi)部管理的實(shí)際情況。 五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 2 2、管理體系運(yùn)行的有效性、管理體系運(yùn)行的有效性 （1 1）對(duì)法律法規(guī)要求的符合性和充分性；對(duì)法律法規(guī)要求的符合性和充分性； (2)(2)方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況； (3)(3)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素

37、識(shí)別與評(píng)價(jià)的適宜性；危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的適宜性； (4)(4)體系文件的實(shí)施程度；體系文件的實(shí)施程度； (5)(5)記錄、數(shù)據(jù)的收集、分析與利用，持續(xù)改進(jìn)措施的有效性；記錄、數(shù)據(jù)的收集、分析與利用，持續(xù)改進(jìn)措施的有效性； (6)(6)維修質(zhì)量的控制效果，污染預(yù)防的效果，節(jié)約資源、能源的效維修質(zhì)量的控制效果，污染預(yù)防的效果，節(jié)約資源、能源的效果，職業(yè)病危害控制效果，安全事故的控制效果等；果，職業(yè)病危害控制效果，安全事故的控制效果等； (7) (7)自我評(píng)價(jià)、工作總結(jié)、糾正自我評(píng)價(jià)、工作總結(jié)、糾正/ /預(yù)防措施等自我完善機(jī)制的有效預(yù)防措施等自我完善機(jī)制的有效 性；性；五、管理體系

38、運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 3 3、管理體系運(yùn)行的執(zhí)行性、管理體系運(yùn)行的執(zhí)行性 （1 1）評(píng)價(jià)、確認(rèn)的依據(jù)：電廠編制的安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)）評(píng)價(jià)、確認(rèn)的依據(jù)：電廠編制的安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn) （2 2）控制點(diǎn)執(zhí)行情況：）控制點(diǎn)執(zhí)行情況：l控制點(diǎn)評(píng)價(jià)、確認(rèn)的手段：以現(xiàn)場(chǎng)檢查（抽查）、查閱文件、控制點(diǎn)評(píng)價(jià)、確認(rèn)的手段：以現(xiàn)場(chǎng)檢查（抽查）、查閱文件、記錄和詢問(wèn)為主。記錄和詢問(wèn)為主。l控制點(diǎn)符合性的評(píng)價(jià)、確認(rèn)：符合規(guī)定的要求，且證據(jù)完整、控制點(diǎn)符合性的評(píng)價(jià)、確認(rèn)：符合規(guī)定的要求，且證據(jù)完整、準(zhǔn)確、真實(shí)有效才能確定為符合，否則為不符合。準(zhǔn)確、真實(shí)有效才能確定為符合，否則為不符合。五、管理

39、體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 4 4、對(duì)體系內(nèi)審員的要求、對(duì)體系內(nèi)審員的要求 體系的符合性和有效性一定程度上取決于內(nèi)審員的素質(zhì)、能力和體系的符合性和有效性一定程度上取決于內(nèi)審員的素質(zhì)、能力和工作態(tài)度。就像工作態(tài)度。就像“醫(yī)生醫(yī)生”和和“護(hù)士護(hù)士”，對(duì)體系運(yùn)行起著診斷和修護(hù)，對(duì)體系運(yùn)行起著診斷和修護(hù)作用，電廠應(yīng)選派認(rèn)真負(fù)責(zé)、實(shí)事求是以及對(duì)有關(guān)技術(shù)法規(guī)和管理作用，電廠應(yīng)選派認(rèn)真負(fù)責(zé)、實(shí)事求是以及對(duì)有關(guān)技術(shù)法規(guī)和管理標(biāo)準(zhǔn)熟悉掌握的人員擔(dān)任內(nèi)審員，制定合適的自我評(píng)價(jià)計(jì)劃，部分標(biāo)準(zhǔn)熟悉掌握的人員擔(dān)任內(nèi)審員，制定合適的自我評(píng)價(jià)計(jì)劃，部分或全部對(duì)所建立的管理體系進(jìn)行內(nèi)審；體系建立

40、初期可以經(jīng)常性地或全部對(duì)所建立的管理體系進(jìn)行內(nèi)審；體系建立初期可以經(jīng)常性地（一季度或半年一次）對(duì)管理體系進(jìn)行部分的自我評(píng)價(jià)，以提高內(nèi)（一季度或半年一次）對(duì)管理體系進(jìn)行部分的自我評(píng)價(jià)，以提高內(nèi)審員的審核能力和工作技巧和對(duì)出現(xiàn)的審員的審核能力和工作技巧和對(duì)出現(xiàn)的“不符合不符合”進(jìn)行糾偏，提高進(jìn)行糾偏，提高電廠的安全生產(chǎn)管理績(jī)效。電廠的安全生產(chǎn)管理績(jī)效。 五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 合格審核員應(yīng)當(dāng)具備的基本能力和審核工作能力。合格審核員應(yīng)當(dāng)具備的基本能力和審核工作能力。 （1 1）基本能力和素質(zhì)）基本能力和素質(zhì)l交流的能力。交流的能力。l合作的能力。合作的能力。

41、l分析判斷能力。分析判斷能力。l獨(dú)立工作能力。獨(dú)立工作能力。l應(yīng)變能力。應(yīng)變能力。 （2 2）審核工作能力）審核工作能力 從事審核準(zhǔn)備工作的能力。從事審核準(zhǔn)備工作的能力。 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的能力。進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的能力。 編寫(xiě)審核文件和報(bào)告的能力。編寫(xiě)審核文件和報(bào)告的能力。 跟蹤驗(yàn)證與監(jiān)督審核的能力。跟蹤驗(yàn)證與監(jiān)督審核的能力。（3 3）兩點(diǎn)要求：）兩點(diǎn)要求：堅(jiān)持原則，鐵面無(wú)私堅(jiān)持原則，鐵面無(wú)私珍惜相互學(xué)習(xí)、交流的機(jī)會(huì)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同進(jìn)步珍惜相互學(xué)習(xí)、交流的機(jī)會(huì)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同進(jìn)步五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 5 5、內(nèi)審實(shí)務(wù)及審核方法介紹、內(nèi)審實(shí)務(wù)及審核方法介紹 華

42、能電廠安全生產(chǎn)管理體系評(píng)價(jià)要求華能電廠安全生產(chǎn)管理體系評(píng)價(jià)要求（試行）版要求：建立（試行）版要求：建立“華能電廠安全生產(chǎn)管理體系華能電廠安全生產(chǎn)管理體系”的電廠必須是實(shí)施運(yùn)行的電廠必須是實(shí)施運(yùn)行6 6個(gè)月以及上，個(gè)月以及上，并且經(jīng)過(guò)自我評(píng)價(jià)，達(dá)到并且經(jīng)過(guò)自我評(píng)價(jià)，達(dá)到“符合符合”或或“基本符合基本符合”的，并提交的，并提交“自自我評(píng)價(jià)報(bào)告我評(píng)價(jià)報(bào)告”和和“管理評(píng)審報(bào)告管理評(píng)審報(bào)告”，提請(qǐng)上級(jí)公司進(jìn)行，提請(qǐng)上級(jí)公司進(jìn)行“確認(rèn)確認(rèn)”。 華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則對(duì)自我評(píng)價(jià)對(duì)自我評(píng)價(jià)( (內(nèi)審內(nèi)審) )管理標(biāo)準(zhǔn)有控制點(diǎn)要求管理標(biāo)準(zhǔn)有控制點(diǎn)要求:

43、:自我評(píng)自我評(píng)價(jià)管理價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 自評(píng)策劃自評(píng)策劃自評(píng)準(zhǔn)備自評(píng)準(zhǔn)備自評(píng)實(shí)施自評(píng)實(shí)施結(jié)果處置結(jié)果處置在年度安全生產(chǎn)計(jì)劃中編制自我評(píng)價(jià)方案且明確規(guī)定在年度安全生產(chǎn)計(jì)劃中編制自我評(píng)價(jià)方案且明確規(guī)定評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法，并經(jīng)過(guò)審批。評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法，并經(jīng)過(guò)審批。成立自我評(píng)價(jià)組，準(zhǔn)備各種資料和文件。成立自我評(píng)價(jià)組，準(zhǔn)備各種資料和文件。按自我評(píng)價(jià)計(jì)劃召開(kāi)首末次會(huì)并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。按自我評(píng)價(jià)計(jì)劃召開(kāi)首末次會(huì)并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。分析不符合原因、提出糾正措施并實(shí)施和跟蹤驗(yàn)證完分析不符合原因、提出糾正措施并實(shí)施和跟蹤驗(yàn)證完成情況，公布結(jié)果和納入考核。成情況，公布結(jié)果和納入考核。 五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意

44、的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 內(nèi)審過(guò)程描述內(nèi)審過(guò)程描述 1 1自我評(píng)價(jià)（以下簡(jiǎn)述自我評(píng)價(jià)（以下簡(jiǎn)述“內(nèi)審內(nèi)審”）策劃）策劃 1.1 1.1 內(nèi)審準(zhǔn)則內(nèi)審準(zhǔn)則 a a）華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求； b b）華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則； c c）有關(guān)法律、法規(guī)（含地方政府、行業(yè)、上級(jí)公司的管理要求）；）有關(guān)法律、法規(guī)（含地方政府、行業(yè)、上級(jí)公司的管理要求）； d d）電廠編制、發(fā)布的管理標(biāo)準(zhǔn)；）電廠編制、發(fā)布的管理標(biāo)準(zhǔn)； e e）有關(guān)合同、協(xié)議；）有關(guān)合同、協(xié)議； 1.2 1.2 內(nèi)審組織及內(nèi)審員內(nèi)審

45、組織及內(nèi)審員 a a）內(nèi)審人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，具有內(nèi)審能力的人，且經(jīng)最高管理者授）內(nèi)審人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，具有內(nèi)審能力的人，且經(jīng)最高管理者授權(quán)后才具有內(nèi)審資格；權(quán)后才具有內(nèi)審資格； b b）企管職能部門(mén)根據(jù)內(nèi)審要求推薦有資格的人員經(jīng)管理者代表批）企管職能部門(mén)根據(jù)內(nèi)審要求推薦有資格的人員經(jīng)管理者代表批 準(zhǔn)，擔(dān)任內(nèi)審組長(zhǎng)、內(nèi)審員。內(nèi)審組根據(jù)內(nèi)審任務(wù)組成若干內(nèi)審小準(zhǔn)，擔(dān)任內(nèi)審組長(zhǎng)、內(nèi)審員。內(nèi)審組根據(jù)內(nèi)審任務(wù)組成若干內(nèi)審小 組，每個(gè)內(nèi)審小組人數(shù)不少于組，每個(gè)內(nèi)審小組人數(shù)不少于3 3人；人； 五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 c c）內(nèi)審人員必須熟悉有關(guān)文件（內(nèi)審規(guī)范、管理標(biāo)

46、準(zhǔn)、作業(yè)指）內(nèi)審人員必須熟悉有關(guān)文件（內(nèi)審規(guī)范、管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等），富有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，辦事公正，并具有自發(fā)的責(zé)任心；導(dǎo)書(shū)等），富有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，辦事公正，并具有自發(fā)的責(zé)任心； d d）內(nèi)審員不能內(nèi)審本部門(mén)工作。）內(nèi)審員不能內(nèi)審本部門(mén)工作。1.3 1.3 內(nèi)審準(zhǔn)備內(nèi)審準(zhǔn)備1.3.1 1.3.1 企管職能部門(mén)編制內(nèi)審計(jì)劃，交內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審。企管職能部門(mén)編制內(nèi)審計(jì)劃，交內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審。1.3.2 1.3.2 內(nèi)審組召開(kāi)碰頭會(huì)，明確以下事項(xiàng)：內(nèi)審組召開(kāi)碰頭會(huì)，明確以下事項(xiàng)： a a）內(nèi)審小組人員及任務(wù)；）內(nèi)審小組人員及任務(wù)； b b）受內(nèi)審的部門(mén)、目的、范圍、日期；）受內(nèi)審的部門(mén)、目的、范圍、日期； c c

47、）內(nèi)審依據(jù)；）內(nèi)審依據(jù)； d d）內(nèi)審過(guò)程及時(shí)間安排。）內(nèi)審過(guò)程及時(shí)間安排。1.3.3 1.3.3 內(nèi)審計(jì)劃經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，于內(nèi)審前內(nèi)審計(jì)劃經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，于內(nèi)審前3-73-7個(gè)工作日向受個(gè)工作日向受 內(nèi)審部門(mén)發(fā)出內(nèi)審部門(mén)發(fā)出“自我評(píng)價(jià)通知單自我評(píng)價(jià)通知單”。五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 1.3.4 1.3.4 受內(nèi)審部門(mén)收到受內(nèi)審部門(mén)收到“自我評(píng)價(jià)通知單自我評(píng)價(jià)通知單”后，準(zhǔn)備受內(nèi)審的有關(guān)證實(shí)資后，準(zhǔn)備受內(nèi)審的有關(guān)證實(shí)資料和匯報(bào)材料，確定陪同人員，做好準(zhǔn)備，在內(nèi)審前料和匯報(bào)材料，確定陪同人員，做好準(zhǔn)備，在內(nèi)審前3 3個(gè)工作日通知內(nèi)審工個(gè)工作日通知內(nèi)

48、審工作組。作組。1.3.5 1.3.5 內(nèi)審員編制內(nèi)審員編制“自我評(píng)價(jià)檢查記錄表自我評(píng)價(jià)檢查記錄表”，準(zhǔn)備，準(zhǔn)備“不符合項(xiàng)整改報(bào)告不符合項(xiàng)整改報(bào)告單單”，作為進(jìn)行內(nèi)審的工具。，作為進(jìn)行內(nèi)審的工具。2 2 實(shí)施內(nèi)審實(shí)施內(nèi)審2.1 2.1 首次會(huì)議首次會(huì)議 首次會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持；參加首次會(huì)議的人員：內(nèi)審員、受內(nèi)審部首次會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持；參加首次會(huì)議的人員：內(nèi)審員、受內(nèi)審部門(mén)負(fù)責(zé)人；與會(huì)人員簽到；門(mén)負(fù)責(zé)人；與會(huì)人員簽到；首次會(huì)議的內(nèi)容：首次會(huì)議的內(nèi)容： a a）內(nèi)審組長(zhǎng)介紹內(nèi)審組成員；）內(nèi)審組長(zhǎng)介紹內(nèi)審組成員； b b）闡明審核的目的、范圍、依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；）闡明審核的目的、范圍、依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)； c

49、c）介紹審核采用的方法和程序，具體的日程安排；）介紹審核采用的方法和程序，具體的日程安排； d d）確認(rèn)受內(nèi)審部門(mén)的發(fā)言人和陪同內(nèi)審的聯(lián)絡(luò)人員；）確認(rèn)受內(nèi)審部門(mén)的發(fā)言人和陪同內(nèi)審的聯(lián)絡(luò)人員； e e）確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；）確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)； f f）對(duì)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃中的未盡事項(xiàng)及本次審核需要澄清的）對(duì)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃中的未盡事項(xiàng)及本次審核需要澄清的 問(wèn)題作出說(shuō)明；問(wèn)題作出說(shuō)明；五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 2.2 2.2 現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審 a a）內(nèi)審員按照內(nèi)審日程安排需要內(nèi)審的項(xiàng)目，與受審部門(mén)的陪同）內(nèi)審員按照內(nèi)審日程安排需要內(nèi)審的項(xiàng)目，與受審部門(mén)

50、的陪同人一起到現(xiàn)場(chǎng)按規(guī)定的內(nèi)容審核。人一起到現(xiàn)場(chǎng)按規(guī)定的內(nèi)容審核。 按照檢查表逐一檢查，收集各類文件、質(zhì)量記錄、憑證等作為客按照檢查表逐一檢查，收集各類文件、質(zhì)量記錄、憑證等作為客觀證據(jù)，內(nèi)審的主要方式查看文件記錄、聽(tīng)取有關(guān)人員介紹及面談?dòng)^證據(jù)，內(nèi)審的主要方式查看文件記錄、聽(tīng)取有關(guān)人員介紹及面談提問(wèn)、檢查觀察生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)等方式進(jìn)行。提問(wèn)、檢查觀察生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)等方式進(jìn)行。 b b）內(nèi)審員在預(yù)定時(shí)間內(nèi)用一定的審核技巧尋找受內(nèi)審部門(mén)符合獲）內(nèi)審員在預(yù)定時(shí)間內(nèi)用一定的審核技巧尋找受內(nèi)審部門(mén)符合獲不符合內(nèi)審準(zhǔn)則的客觀證據(jù)，檢查和驗(yàn)證受審部門(mén)執(zhí)行管理體系標(biāo)不符合內(nèi)審準(zhǔn)則的客觀證據(jù)，檢查和驗(yàn)證受審部門(mén)執(zhí)行管理體系標(biāo)

51、準(zhǔn)的實(shí)施運(yùn)行情況并加以記錄。準(zhǔn)的實(shí)施運(yùn)行情況并加以記錄。 c c）內(nèi)審內(nèi)審員根據(jù)發(fā)現(xiàn)的證據(jù)滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定完整、正確程度、在）內(nèi)審內(nèi)審員根據(jù)發(fā)現(xiàn)的證據(jù)滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定完整、正確程度、在檢查表中填寫(xiě)檢查表中填寫(xiě)“符合符合”或或“不符合不符合”。 若不符合規(guī)定要求，與陪同人員交換信息、意見(jiàn)，確認(rèn)不符合若不符合規(guī)定要求，與陪同人員交換信息、意見(jiàn)，確認(rèn)不符合 事實(shí)的類型、性質(zhì)。事實(shí)的類型、性質(zhì)。五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 2.3 2.3 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)2.3.1 2.3.1 不符合項(xiàng)類型、性質(zhì)不符合項(xiàng)類型、性質(zhì) a a）分類）分類 1 1）體系性不符合；）體系性不符合；

52、 2 2）實(shí)施性不符合；）實(shí)施性不符合； 3 3）效果性不符合。）效果性不符合。 b b）性質(zhì)）性質(zhì) 1 1）嚴(yán)重不符合；）嚴(yán)重不符合； 2 2）一般不符合。）一般不符合。2.3.2 2.3.2 內(nèi)審組應(yīng)將所有檢查記錄進(jìn)一步整理，以確定提出不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)審組應(yīng)將所有檢查記錄進(jìn)一步整理，以確定提出不符合項(xiàng)報(bào)告類型、性質(zhì)。類型、性質(zhì)。2.3.3 2.3.3 內(nèi)審小組會(huì)議內(nèi)審小組會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審結(jié)束，內(nèi)審組長(zhǎng)召開(kāi)內(nèi)審小組會(huì)議，聽(tīng)取內(nèi)審員匯報(bào)，確定現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審結(jié)束，內(nèi)審組長(zhǎng)召開(kāi)內(nèi)審小組會(huì)議，聽(tīng)取內(nèi)審員匯報(bào)，確定 不符合項(xiàng)及其性質(zhì)，不符合項(xiàng)內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、有事實(shí)證明，不符合項(xiàng)及其性質(zhì)，不符合項(xiàng)內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、清

53、晰、有事實(shí)證明， 并取得陪同人員確認(rèn)。各內(nèi)審人員出具并取得陪同人員確認(rèn)。各內(nèi)審人員出具“不符合項(xiàng)整改報(bào)告單不符合項(xiàng)整改報(bào)告單”， 經(jīng)內(nèi)審組長(zhǎng)批準(zhǔn)。經(jīng)內(nèi)審組長(zhǎng)批準(zhǔn)。 五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 2.3.4 2.3.4 末次會(huì)議末次會(huì)議 a a）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審結(jié)束，各內(nèi)審員出具）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審結(jié)束，各內(nèi)審員出具“不符合項(xiàng)整改報(bào)告單不符合項(xiàng)整改報(bào)告單”，經(jīng)內(nèi)審組長(zhǎng)批準(zhǔn)。內(nèi)審組長(zhǎng)主持末次會(huì)議。參加會(huì)議的人員經(jīng)內(nèi)審組長(zhǎng)批準(zhǔn)。內(nèi)審組長(zhǎng)主持末次會(huì)議。參加會(huì)議的人員范圍與首次會(huì)議相同，必要時(shí)可擴(kuò)大人數(shù)。內(nèi)審組長(zhǎng)宣讀內(nèi)范圍與首次會(huì)議相同，必要時(shí)可擴(kuò)大人數(shù)。內(nèi)審組長(zhǎng)宣讀內(nèi)審結(jié)論和不符合報(bào)

54、告，說(shuō)明不符合項(xiàng)報(bào)告的性質(zhì)、數(shù)量和分審結(jié)論和不符合報(bào)告，說(shuō)明不符合項(xiàng)報(bào)告的性質(zhì)、數(shù)量和分類，提出內(nèi)審結(jié)論。要求部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)在類，提出內(nèi)審結(jié)論。要求部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)在“不符合項(xiàng)整改不符合項(xiàng)整改報(bào)告單報(bào)告單”上簽名；上簽名； b b）對(duì)雙方有異議的事項(xiàng)，可在末次會(huì)議上澄清；）對(duì)雙方有異議的事項(xiàng)，可在末次會(huì)議上澄清； c c）末次會(huì)議應(yīng)由參加者簽到并保存會(huì)議記錄。）末次會(huì)議應(yīng)由參加者簽到并保存會(huì)議記錄。五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題 3 3 內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審報(bào)告3.1 3.1 企管職能部門(mén)在內(nèi)審結(jié)束企管職能部門(mén)在內(nèi)審結(jié)束7 7個(gè)工作日內(nèi)編寫(xiě)個(gè)工作日內(nèi)編寫(xiě)“ 年度年度 次

55、內(nèi)部?jī)?nèi)次內(nèi)部?jī)?nèi)審報(bào)告審報(bào)告”，經(jīng)內(nèi)審組組長(zhǎng)內(nèi)審后交管理者代表簽字確認(rèn)。，經(jīng)內(nèi)審組組長(zhǎng)內(nèi)審后交管理者代表簽字確認(rèn)。3.2 3.2 內(nèi)審報(bào)告的內(nèi)容內(nèi)審報(bào)告的內(nèi)容 a a）本次內(nèi)審日期、目的、范圍、受內(nèi)審部門(mén)；）本次內(nèi)審日期、目的、范圍、受內(nèi)審部門(mén)； b b）審核依據(jù)的文件；）審核依據(jù)的文件； c c）內(nèi)審組成員、受審部門(mén)主要參加人員；）內(nèi)審組成員、受審部門(mén)主要參加人員； d d）內(nèi)審過(guò)程簡(jiǎn)述、綜合評(píng)價(jià)，存在主要問(wèn)題；）內(nèi)審過(guò)程簡(jiǎn)述、綜合評(píng)價(jià)，存在主要問(wèn)題； e e）建議和要求：上次內(nèi)審后糾正措施執(zhí)行情況及效果，體系及其過(guò)程的）建議和要求：上次內(nèi)審后糾正措施執(zhí)行情況及效果，體系及其過(guò)程的符合性、充分性、有效性結(jié)論。符合性、充分性、有效性結(jié)論。 3.3 “ 3.3 “自我評(píng)價(jià)報(bào)告自我評(píng)價(jià)報(bào)告”批準(zhǔn)后發(fā)