合法化語碼理論對伯恩斯坦知識結(jié)構(gòu)理論的傳承與創(chuàng)新

1、1 知識是社會(huì)教育實(shí)踐領(lǐng)域的基礎(chǔ)，知知識是社會(huì)教育實(shí)踐領(lǐng)域的基礎(chǔ)，知識的創(chuàng)造、傳播、講授和學(xué)習(xí)使教育識的創(chuàng)造、傳播、講授和學(xué)習(xí)使教育成為有別于其他社會(huì)實(shí)踐領(lǐng)域的關(guān)鍵成為有別于其他社會(huì)實(shí)踐領(lǐng)域的關(guān)鍵特征。然而，長期以來，教育實(shí)踐重特征。然而，長期以來，教育實(shí)踐重視的是哪些社會(huì)因素與教育有關(guān)，忽視的是哪些社會(huì)因素與教育有關(guān)，忽視了知識本身的重要性。與此同時(shí)，視了知識本身的重要性。與此同時(shí)，現(xiàn)有的知識理論支離破碎、缺乏系統(tǒng)現(xiàn)有的知識理論支離破碎、缺乏系統(tǒng)性。性。2 針對這兩個(gè)問題，澳大利亞社會(huì)學(xué)家針對這兩個(gè)問題，澳大利亞社會(huì)學(xué)家Karl Maton通過通過10多年的不懈努力，多年的不懈努力，以現(xiàn)實(shí)主

2、義的態(tài)度創(chuàng)立了一種名叫合以現(xiàn)實(shí)主義的態(tài)度創(chuàng)立了一種名叫合理化語碼理論的新理論來發(fā)掘知識的理化語碼理論的新理論來發(fā)掘知識的內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其組織原則，并試圖糾正內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其組織原則，并試圖糾正教育領(lǐng)域長期存在的只注意學(xué)習(xí)知識教育領(lǐng)域長期存在的只注意學(xué)習(xí)知識而不關(guān)心知識本身的偏向，使知識本而不關(guān)心知識本身的偏向，使知識本身重新回歸教育。身重新回歸教育。3 LCT的形成與發(fā)展是以哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、教的形成與發(fā)展是以哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)和語言學(xué)等許多學(xué)科的研究成果為基育學(xué)和語言學(xué)等許多學(xué)科的研究成果為基礎(chǔ)的，其中影響最大的則是英國社會(huì)學(xué)家礎(chǔ)的，其中影響最大的則是英國社會(huì)學(xué)家 Basil Bernstein的知識

3、結(jié)構(gòu)理論。的知識結(jié)構(gòu)理論。 本文將探討本文將探討LCT在哪些方面?zhèn)鞒辛嗽谀男┓矫鎮(zhèn)鞒辛薆ernstein的知識結(jié)構(gòu)理論，在理論建設(shè)和的知識結(jié)構(gòu)理論，在理論建設(shè)和實(shí)際應(yīng)用兩個(gè)方面有哪些創(chuàng)新。實(shí)際應(yīng)用兩個(gè)方面有哪些創(chuàng)新。 Bernstein（1999，2000）發(fā)現(xiàn)，人類所使用的話語并不是完全一致的，認(rèn)為可以把話語分為“水平話語” （horizontal discourse）和“垂直話語”（vertical discourse）兩大類。 水平話語水平話語表達(dá)的是日常知識，其特點(diǎn)是“局部、零碎、有賴于語境變化，能在最大程度上體現(xiàn)話語的參與者及其習(xí)性”。具體地說，這種知識是通過若干沒有內(nèi)在聯(lián)系的片段和

4、環(huán)節(jié)獲得的，在這個(gè)場景中獲得的知識與在另一個(gè)場景中獲得的知識之間沒有任何關(guān)聯(lián)。6 垂直話語垂直話語表達(dá)的是教育知識即學(xué)校傳授的知識，其特點(diǎn)是“具有專門性和象征性，所表達(dá)的意義與其他意義之間有聯(lián)系”。具體地說，垂直話語既具有自然科學(xué)連貫而清晰的結(jié)構(gòu)體系，又有社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)的專門術(shù)語以及文本產(chǎn)生和傳遞的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。這種話語的習(xí)得是通過系統(tǒng)的教育來實(shí)現(xiàn)的。7 作為教育社會(huì)學(xué)家，Bernstein很自然地把研究的重點(diǎn)放在垂直話語上。 根據(jù)不同的知識習(xí)得機(jī)制，Bernstein主張把垂直話語結(jié)構(gòu)進(jìn)一步分為“水平知識結(jié)構(gòu)”（Horizontal knowledge structure）和“等級知識結(jié)構(gòu)”

5、（Hierarchical knowledge structure）兩種。 8 水平知識結(jié)構(gòu)水平知識結(jié)構(gòu)由一系列的專業(yè)化語言構(gòu)成，并伴有專業(yè)化的解釋模式及文本生成和傳遞的標(biāo)準(zhǔn)，最典型的是社會(huì)科學(xué)知識和人文科學(xué)知識，其特點(diǎn)是方法不系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。 等級知識結(jié)構(gòu)等級知識結(jié)構(gòu)具有高度的概括性和整合性，最典型的是自然科學(xué)知識，其特點(diǎn)是明晰、連貫、有系統(tǒng)的原則和對知識的分層組織。 9 L1 L2 L3 L4 L5 圖圖1：文科的知識結(jié)構(gòu)：文科的知識結(jié)構(gòu) 圖圖2：理科的知識結(jié)構(gòu)：理科的知識結(jié)構(gòu)10 這兩種結(jié)構(gòu)的區(qū)分體現(xiàn)了知識建構(gòu)的一個(gè)重要問題：等級知識結(jié)構(gòu)是靠結(jié)合與包容以前的思想而發(fā)展的，水平知識結(jié)構(gòu)則

6、是靠增加另一個(gè)不成體系的方法而發(fā)展的。11 此外，Bernstein還根據(jù)語法程度的強(qiáng)弱，把水平知識結(jié)構(gòu)分成“強(qiáng)語法”（strong grammar）和“弱語法”（weak grammar）兩種。 強(qiáng)語法的典型例子有邏輯學(xué)和數(shù)學(xué)。 弱語法的典型例子有社會(huì)學(xué)、社會(huì)人類學(xué)和文化研究。 語言學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)介于兩者之間。 強(qiáng)語法的水平知識結(jié)構(gòu)要求學(xué)習(xí)者通過學(xué)習(xí)提高自己的理論水平，弱語法的水平知識結(jié)構(gòu)要求學(xué)生通過學(xué)習(xí)掌握相關(guān)的術(shù)語、增加相關(guān)的專業(yè)知識（朱永生 2011）。 12 自2000年起，Maton就十分關(guān)注Bernstein的知識結(jié)構(gòu)理論，并給予了高度評價(jià)，認(rèn)為Bernstein有關(guān)知識結(jié)構(gòu)的見解富

7、有洞察力和啟發(fā)性，把知識建構(gòu)置于十分突出的地位，重新激發(fā)了社會(huì)學(xué)和語言學(xué)對知識實(shí)踐的研究興趣，幫助人們看到了不同學(xué)術(shù)領(lǐng)域話語實(shí)踐之間的差異，把人們的注意力從與教育的關(guān)系（relations to education）轉(zhuǎn)到了教育內(nèi)部的關(guān)系（relations within education）上。 13 然而，Maton發(fā)現(xiàn)，Bernstein的研究成果只看到不同場域使用不同的知識結(jié)構(gòu)，卻未能提 供 產(chǎn) 生 這 種 現(xiàn) 象 的 深 層 指 導(dǎo) 原 則 。Bernstein本人也承認(rèn)這方面的研究“非常薄弱”（Bernstein 2000: 124），但他在后來的研究中并沒有解決這個(gè)問題。正因?yàn)槿绱?/p>

8、，Maton才產(chǎn)生了豐富Bernstein知識結(jié)構(gòu)理論的想法，并把這個(gè)想法付諸實(shí)施，使他創(chuàng)立的LCT在前人的研究基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新。14 3 創(chuàng)新創(chuàng)新 Maton在肯定Bernstein知識機(jī)構(gòu)理論成功之處的同時(shí)，認(rèn)為除了知識結(jié)構(gòu)以外還有其他值得研究的因素。在他看 來 ， 最 重 要 的 因 素 是 “ 知 者 ”（Knower）。這就是他提出對知者開展研究的動(dòng)因。所謂知者，指的是已經(jīng)獲得或者正在獲得某種場域知識的參與者。15 Maton沒有滿足于對知者及其結(jié)構(gòu)和語碼進(jìn)行純理論探討，而是力圖把他的研究成果應(yīng)用于學(xué)校教育實(shí)踐，并取得了一系列的發(fā)現(xiàn)，對于改進(jìn)學(xué)校教育具有較高的指導(dǎo)意義。下面，我們將分別

9、討論LCT的理論創(chuàng)新和實(shí)踐創(chuàng)新。16 3.1 理論創(chuàng)新理論創(chuàng)新 Maton把知者以及知者結(jié)構(gòu)（Knower structure）這個(gè)教育領(lǐng)域應(yīng)該關(guān)注但長期忽視的重要因素作為研究對象，在理論上具有開拓性。Maton (2007) 認(rèn)為，有知識，勢必有知者。和知識結(jié)構(gòu)一樣，知者也有自身的結(jié)構(gòu)，而且每一個(gè)知識結(jié)構(gòu)都有一個(gè)相應(yīng)的知者結(jié)構(gòu)。17 與Bernstein劃分的等級知識結(jié)構(gòu)和水平知識結(jié)構(gòu)相對應(yīng)，Maton (2007)把知者結(jié)構(gòu)分為等級知者結(jié)構(gòu)（Hierarchical knower structure）和水平知者結(jié)構(gòu)（Horizontal knower structure），并指出前者有著較

10、強(qiáng)的“知者語法”（knower grammar），后者有著較弱的“知者語法”。 知識結(jié)構(gòu)顯示的是知識如何被創(chuàng)造、被分布、被再語境化并被評價(jià)的，知者結(jié)構(gòu)顯示的則是知者如何被創(chuàng)造、被分布、被再語境化并被評價(jià)的。18 對知者以及知者語碼的重視，使社會(huì)教育學(xué)家和語言學(xué)家們不僅關(guān)注客觀知識的特點(diǎn)和教學(xué)，而且關(guān)注參與者的主觀作用。說得直白一些，就是既要關(guān)注“你有什么知識”，也要關(guān)注“你是什么樣的人”。19 Maton（Moore and Maton 2001）認(rèn)為，要做到上述兩個(gè)關(guān)注，就有必要建立一個(gè)新的概念框架，并對這個(gè)框架的建立提出了3項(xiàng)基本要求：1）以客觀的態(tài)度把教育看作一種不能被簡化的社會(huì)結(jié)構(gòu)；2

11、）以明白無誤的方式對教育領(lǐng)域所發(fā)生的變化進(jìn)行概念化；3）從生成的角度對教育領(lǐng)域可能出現(xiàn)的各種可能性進(jìn)行概念化。20 建立建立LCT的的5項(xiàng)原則：項(xiàng)原則： 自主性（Autonomy） 緊密性（Density） 專門性（Specialzation） 時(shí)間性（Temporality） 語義性（Semantics） 所有這5項(xiàng)原則加在一起便構(gòu)成他所說的 “合法化手段”（legitimation device）。 21 Maton（2007；2012；2013）認(rèn)為，每個(gè)合 法 化 手 段 都 有 相 應(yīng) 的 合 法 性 語 碼（Legitimation Code），而每一類語碼都有自 己 的 模 態(tài)

12、特 點(diǎn) 。 表 1 （ 基 于 M a t o n 2012:18）從維度（dimension）和語碼模態(tài)（code modality）兩個(gè)方面概括了合法化手段與合法化語碼之間的關(guān)系：22 維度維度 語碼模態(tài)語碼模態(tài) 合合 自主性 位置自主性+/-，關(guān)系自主性+/- 合合法法 緊密性 情態(tài)緊密性+/-，道德緊密性+/- 法法化化 專門性 認(rèn)知關(guān)系+/-， 社會(huì)關(guān)系+/- 性性手手 時(shí)間性 時(shí)間定位+/-， 時(shí)間定向+/- 語語段段 語義性 語義引力+/-， 語義密度+/- 碼碼 表表1：合法化手段與合法化語碼之間的關(guān)系：合法化手段與合法化語碼之間的關(guān)系23 認(rèn)知手段認(rèn)知手段：能使知識領(lǐng)域得以維

13、持、再生、轉(zhuǎn)換和變化的途徑和方法 合法性語碼合法性語碼：能通過認(rèn)知手段的使用來表達(dá)認(rèn)知關(guān)系和社會(huì)關(guān)系的語言形式。 在Maton看來，認(rèn)知手段十分重要認(rèn)知手段十分重要。任何人只要能控制認(rèn)知手段，就會(huì)擁有設(shè)定符合自身利益的場域結(jié)構(gòu)和語法的方法，并表達(dá)和實(shí)現(xiàn)對知識、地位和資源的訴求。 24 Maton提出的知識機(jī)構(gòu)和知者結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)新之處主要表現(xiàn)以下兩個(gè)方面。 1）揭示了文理兩個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域或者說兩種文）揭示了文理兩個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域或者說兩種文化之間的深層差別化之間的深層差別。理科的最大特點(diǎn)是不考慮參與者個(gè)人的社會(huì)階層、習(xí)性和文化資本等因素，只看所做的研究能否發(fā)現(xiàn)客觀事物的生成和發(fā)展規(guī)律；而文科的最大特點(diǎn)不是

14、注重知識的客觀性和可檢驗(yàn)性，而是知者本身及其社會(huì)烙印、性格和文化修養(yǎng)。25 就知識結(jié)構(gòu)而言，理科的知識結(jié)構(gòu)通常是水平的而不是垂直的；而文科的知識結(jié)構(gòu)通常是垂直的而不是水平的。就知識語碼而言，理科的知識語碼通常具有較弱的語義引力和較強(qiáng)的語義密度；而文科的知識語碼通常具有較強(qiáng)的語義引力和較弱的語義密度。26 概括地說，理科講究的是知識的客觀性，其語碼通常不受具體學(xué)科（如物理、數(shù)學(xué)）特點(diǎn)的限制而具有一致性；文科注重的則是知者的主觀性，其語碼通常因知者主管因素的不同而體現(xiàn)不同學(xué)科（如歷史、英語）各自的特點(diǎn)。 27 表2（基于Maton 2007）概括了文理兩種文化的知識結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和知者結(jié)構(gòu)特點(diǎn)： 文科文

15、化 理科文化 知識結(jié) 構(gòu) （水平的） （等級的） 知者結(jié) 構(gòu) （等級的） （水平的） 282）從認(rèn)知關(guān)系（從認(rèn)知關(guān)系（Epistemic relation，簡稱，簡稱ER）和社會(huì)關(guān)系（）和社會(huì)關(guān)系（Social relation，簡稱，簡稱SR）對文理兩種文化的合法性語碼特點(diǎn)進(jìn)）對文理兩種文化的合法性語碼特點(diǎn)進(jìn)行了全新的研究。行了全新的研究。 認(rèn)知關(guān)系：研究內(nèi)容即知識之間強(qiáng)弱程度不等的關(guān)系； 社會(huì)關(guān)系：知識與研究者之間強(qiáng)弱程度不等的關(guān)系。29 下表從 “專門性”角度出發(fā)，概括了文科文化和理科文化的認(rèn)知關(guān)系和社會(huì)關(guān)系所具有的分類（Classification，簡稱C）和框定（Framing，簡稱

16、F）特點(diǎn)以及合法化語碼所具有的認(rèn)知關(guān)系和社會(huì)關(guān)系特點(diǎn)：30 文科文化文科文化 理科文化理科文化 認(rèn)知關(guān)系認(rèn)知關(guān)系 -C, -F +C, +F 社會(huì)關(guān)系社會(huì)關(guān)系 +C, +F -C, -F 合法化語碼合法化語碼 知者語碼 知識語碼 （ER-，SR+）（ER+，SR-） 表表3：文理兩種文化的專門化合法語碼：文理兩種文化的專門化合法語碼31 專門性：某個(gè)社會(huì)文化領(lǐng)域中的參與者和話語所具有的特殊性或唯一性； 分類：不同語境或種類之間知識邊界的強(qiáng)弱程度； 框定：同一個(gè)語境或種類內(nèi)部知識的控制核心。 +C和+F：對分類和框定的要求較高； -C和-F： 對分類和框定的要求較低32 該表顯示，合法化語碼由知

17、者語碼和知識語碼兩個(gè)部分構(gòu)成，其中文科文化的合法化語碼是知者語碼，其特點(diǎn)是注重社會(huì)關(guān)系而不是認(rèn)知關(guān)系，而理科文化的合法化語碼是知識語碼，其特點(diǎn)是注重認(rèn)知關(guān)系而不是社會(huì)關(guān)系。 Maton的上述理論不僅使人們看到了研究知識本身的重要性，而且還幫助人們看到了知者結(jié)構(gòu)這個(gè)長期被社會(huì)學(xué)和教育學(xué)忽視的重要因素，對于正確而全面地認(rèn)識和描寫不同學(xué)科的知識結(jié)構(gòu)和知者結(jié)構(gòu)具有開拓性的意義。34 3.2 應(yīng)用創(chuàng)新應(yīng)用創(chuàng)新 1）提高了人們對不同學(xué)科的知識語碼和知者語碼）提高了人們對不同學(xué)科的知識語碼和知者語碼的認(rèn)識。的認(rèn)識。在學(xué)校教育中，每一個(gè)學(xué)科都需要有自己的教學(xué)大綱，而以前人們沒有完全認(rèn)識不同學(xué)科的教學(xué)大綱之間為

18、什么會(huì)存在較大的差異。LCT首先應(yīng)用了Bernstein的知識結(jié)構(gòu)理論，把學(xué)校的教學(xué)大綱結(jié)構(gòu)分為等級教學(xué)大綱結(jié)構(gòu)（如理學(xué)、音樂等學(xué)科）和水平教學(xué)大綱結(jié)構(gòu)（如歷史和英語等學(xué)科）兩大類，然后把Maton提出的知者結(jié)構(gòu)理論引入到教學(xué)大綱的分析之中，認(rèn)為不同學(xué)科的教學(xué)大綱應(yīng)該對知識語碼和知者語碼有著不同的要求。35 如圖4(基于Maton 2012：30)所示，Maton從專門性所包含的認(rèn)識關(guān)系和社會(huì)關(guān)系兩個(gè)角度把這些要求分成知識語碼（Knowledge codes）、知者語碼（Knower codes）、精英語碼（Elite codes）和相對語碼（Relativist codes）等4類：36 認(rèn)

19、知關(guān)系認(rèn)知關(guān)系社會(huì)關(guān)系社會(huì)關(guān)系ER+ER-SR-SR+ 知識語碼知識語碼 精英語碼精英語碼 相對語碼相對語碼 知者語碼知者語碼 在此基礎(chǔ)上，Maton(2102：30-31)還分析了上述4種語碼合法性的決定因素語碼合法性的決定因素： 知識語碼的合法性取決于個(gè)人對某個(gè)學(xué)科（如自然科學(xué)）專門知識的掌握； 知者語碼的合法性取決于個(gè)人習(xí)性以及學(xué)習(xí)某個(gè)學(xué)科（如英國文學(xué)）知識所需要的先天能力； 精英語碼取決于個(gè)人具備學(xué)好某個(gè)學(xué)科（如音樂）知識的能力和習(xí)性； 相對語碼的合法性對個(gè)人學(xué)習(xí)某個(gè)學(xué)科（如歷史）知識的能力和習(xí)性都沒有特殊的要求。38 我們認(rèn)為，盡管Maton的這種看法是否完全符合相關(guān)科學(xué)的知識語碼和

20、知者語碼特點(diǎn)還有待進(jìn)一步研究和驗(yàn)證，但對于學(xué)生填報(bào)升學(xué)志愿、學(xué)校招生、教學(xué)大綱編寫、課程設(shè)置以及教學(xué)質(zhì)量評估等工作都具有較大的參考價(jià)值。392）對語篇意義識讀具有指導(dǎo)作用。）對語篇意義識讀具有指導(dǎo)作用。與此關(guān)系最為密切的是語義性。語義性語義性：語義引力（Semantic Gravity）和語義密度（Semantic Density）的變化在建構(gòu)合理化社會(huì)文化行為中所起的作用。語義引力語義引力：意義與其語境的關(guān)聯(lián)程度。意義的生成越依賴于語境，語義引力就越強(qiáng)；意義的生成越能擺脫對語境的依賴，語義引力就越弱。語義密度語義密度：社會(huì)文化行為中意義的濃縮程度。符號濃縮的意義越豐富，語義密度就越高；符號濃

21、縮的意義越少，語義密度就越低。40 在知識建構(gòu)過程中，當(dāng)某個(gè)概念從具體的語境或事例中被抽象出來時(shí)，它的語義引力是減弱的，而當(dāng)抽象的概念被具體化時(shí)，它的語義引力是增強(qiáng)的。當(dāng)復(fù)雜的描述被濃縮為一個(gè)術(shù)語時(shí)，語義密度是增強(qiáng)的；使用細(xì)節(jié)去豐富某個(gè)抽象的概念時(shí)，語義密度是減弱的（Maton 2011: 66）。41 這個(gè)發(fā)現(xiàn)對于教學(xué)大綱的制訂和教材的編寫如何做到符合學(xué)科自身的特點(diǎn)與學(xué)生的知識結(jié)構(gòu)和知者結(jié)構(gòu)、教師課堂講授如何做到層層推進(jìn)以及學(xué)生對所學(xué)內(nèi)容如何做到深入理解都具有實(shí)際的幫助。但在應(yīng)用LCT的過程中，我們必須看到以下兩個(gè)現(xiàn)實(shí)存在的問題。 42 問題一問題一：水平話語和垂直話語的整合水平話語和垂直話

22、語的整合 在學(xué)校教育中，水平話語和垂直話語兩者都有，如何整合是一個(gè)值得探討的問題。為了幫助學(xué)生掌握專業(yè)知識，一些水平知識已被當(dāng)作背景知識納入垂直知識的教學(xué)內(nèi)容。由于時(shí)間、空間、社會(huì)關(guān)系和知識之間的相關(guān)性發(fā)生了變化，這些背景知識的擁有并不一定對垂直知識的學(xué)習(xí)產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。從另一個(gè)方面看，在推崇文理滲透、強(qiáng)調(diào)通識教育的今天，文科學(xué)生應(yīng)該學(xué)習(xí)哪些理科知識以及如何學(xué)習(xí)這些理科知識，理科學(xué)生應(yīng)該學(xué)習(xí)哪些文科知識以及如何學(xué)習(xí)這些文科知識，都需要社會(huì)學(xué)、教育學(xué)和語言學(xué)等領(lǐng)域的專家做進(jìn)一步的探討。43 問題二問題二：水平知者結(jié)構(gòu)與等級知者結(jié)構(gòu)的矛盾水平知者結(jié)構(gòu)與等級知者結(jié)構(gòu)的矛盾 雖然同時(shí)進(jìn)入同一所學(xué)校同一個(gè)學(xué)科的學(xué)生在知識方面基本處于同一個(gè)水平，但其家庭背景、以前所接收的教育、本人的性格與修養(yǎng)等知者因素都會(huì)對入學(xué)以后的學(xué)習(xí)成效產(chǎn)生一定的影響。大量的事實(shí)證明，幾乎所有的學(xué)生都想迅速掌握能體現(xiàn)精英主義和話語霸權(quán)的垂直知識，