產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)行為

1、第三節(jié)第三節(jié) 市場(chǎng)行為市場(chǎng)行為一、價(jià)格行為：一、價(jià)格行為：競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格行為、價(jià)格歧視、拍賣定價(jià)和競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格行為、價(jià)格歧視、拍賣定價(jià)和協(xié)調(diào)價(jià)格行為協(xié)調(diào)價(jià)格行為1.競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格行為：競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格行為：阻止進(jìn)入和掠奪對(duì)手的價(jià)格行為阻止進(jìn)入和掠奪對(duì)手的價(jià)格行為（1）阻止進(jìn)入價(jià)格行為（限制性定價(jià)）阻止進(jìn)入價(jià)格行為（限制性定價(jià)）含義：含義：在位廠商制定低于誘發(fā)進(jìn)入的價(jià)格行為，即制定價(jià)格在位廠商制定低于誘發(fā)進(jìn)入的價(jià)格行為，即制定價(jià)格=進(jìn)入進(jìn)入者的者的AC水平，使得潛在進(jìn)入者不能夠獲得超利潤(rùn)，僅能夠水平，使得潛在進(jìn)入者不能夠獲得超利潤(rùn)，僅能夠獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。原因原因進(jìn)入壁壘和規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壁壘和規(guī)模經(jīng)濟(jì)類

2、型：類型：絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的阻止進(jìn)入定價(jià)行為和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的阻止進(jìn)入定絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的阻止進(jìn)入定價(jià)行為和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的阻止進(jìn)入定價(jià)行為價(jià)行為絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的阻止進(jìn)入定價(jià)行為絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的阻止進(jìn)入定價(jià)行為OCDFMRACaACbBEAQmQ1QPP1Pm圖8-2 阻止進(jìn)入定價(jià)（貝恩模型） 假設(shè)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)原企業(yè)假設(shè)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)原企業(yè)A A比進(jìn)入企業(yè)比進(jìn)入企業(yè)B B有成本的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，即有成本的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，即ACaACa 被掠奪者被掠奪者損失損失P1BAP2），將對(duì)手驅(qū)），將對(duì)手驅(qū)逐行業(yè)。逐行業(yè)。即即“驅(qū)除對(duì)手定價(jià)驅(qū)除對(duì)手定價(jià)”在位企業(yè)為把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)D出行業(yè)在位企業(yè)為把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)D出行業(yè)市場(chǎng)或嚇退潛在進(jìn)入者而采取低價(jià)格行為。市場(chǎng)

3、或嚇退潛在進(jìn)入者而采取低價(jià)格行為。掠奪對(duì)手價(jià)格行為的特征暫時(shí)降價(jià)。暫時(shí)降價(jià)。待驅(qū)逐對(duì)手后提價(jià)，謀取長(zhǎng)期論壟斷利潤(rùn)；目的目的是驅(qū)逐競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手形成壟斷，而不是增加供給，是減少供給或擴(kuò)大需求量；掠奪者會(huì)虧損掠奪者會(huì)虧損，因此，只有大企業(yè)可以做到。掠奪價(jià)格水平？掠奪價(jià)格水平？在一般意義上講，只有PAVC，并且具有明顯的排擠晶振給對(duì)手動(dòng)機(jī)時(shí)，才能夠確定其行為屬于掠奪性定價(jià)（伍爭(zhēng)榮，2000）。因?yàn)閷r(jià)格確定在AC水平水平上屬于阻止進(jìn)入價(jià)格行為。2.價(jià)格歧視價(jià)格歧視含義含義出售同一產(chǎn)品收取不同的價(jià)格，即差別定價(jià)。出售同一產(chǎn)品收取不同的價(jià)格，即差別定價(jià)。形式形式按照獲取消費(fèi)者剩余多少、差別定價(jià)依據(jù)分三種按照獲

4、取消費(fèi)者剩余多少、差別定價(jià)依據(jù)分三種一級(jí)價(jià)格歧視：照最高價(jià)格出售?，F(xiàn)實(shí)中的農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)和專業(yè)市場(chǎng)一級(jí)價(jià)格歧視：照最高價(jià)格出售?，F(xiàn)實(shí)中的農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)和專業(yè)市場(chǎng)等都等都“明碼不實(shí)價(jià)明碼不實(shí)價(jià)”及歐美農(nóng)產(chǎn)品交易中拍賣定價(jià)是近似的完全及歐美農(nóng)產(chǎn)品交易中拍賣定價(jià)是近似的完全價(jià)格歧視；價(jià)格歧視；二級(jí)價(jià)格歧視：按照不同購買量收取不同價(jià)格。主要是易于度量二級(jí)價(jià)格歧視：按照不同購買量收取不同價(jià)格。主要是易于度量產(chǎn)品：水、電話費(fèi)和煤氣等；產(chǎn)品：水、電話費(fèi)和煤氣等；三級(jí)價(jià)格歧視：不同買者收取不同價(jià)格。車票、門票等。三級(jí)價(jià)格歧視：不同買者收取不同價(jià)格。車票、門票等。條件條件企業(yè)有價(jià)格控制能力（市場(chǎng)支配地位）；企業(yè)知道消費(fèi)者支

5、付價(jià)企業(yè)有價(jià)格控制能力（市場(chǎng)支配地位）；企業(yè)知道消費(fèi)者支付價(jià)格和商品價(jià)格彈性程度；企業(yè)由能力阻止市場(chǎng)或消費(fèi)者之間的轉(zhuǎn)格和商品價(jià)格彈性程度；企業(yè)由能力阻止市場(chǎng)或消費(fèi)者之間的轉(zhuǎn)換（串謀）。換（串謀）。實(shí)質(zhì)實(shí)質(zhì)將消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余。將消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余。肖興志肖興志.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).中國人民大學(xué)出版社，中國人民大學(xué)出版社，2015：150-1553.搭售定價(jià)含義：將兩種或以上產(chǎn)品搭配在一起制定出售含義：將兩種或以上產(chǎn)品搭配在一起制定出售價(jià)格的行為，即成套定價(jià)或捆綁式定價(jià)。價(jià)格的行為，即成套定價(jià)或捆綁式定價(jià)。特征：特征：類型：類型：原因：原因：效果：效果：肖興志肖興志.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)

6、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).中國人民大學(xué)出版社，中國人民大學(xué)出版社，2015：145-1484.協(xié)調(diào)性價(jià)格行為主要形式：主要形式：卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制。卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制。（1）卡特爾）卡特爾含義：含義：在一個(gè)產(chǎn)業(yè)中兩個(gè)或以上企業(yè)串謀聯(lián)合行動(dòng)限制在一個(gè)產(chǎn)業(yè)中兩個(gè)或以上企業(yè)串謀聯(lián)合行動(dòng)限制價(jià)格和產(chǎn)量以便增加共同利潤(rùn)的企業(yè)聯(lián)盟。價(jià)格和產(chǎn)量以便增加共同利潤(rùn)的企業(yè)聯(lián)盟。類型：類型：按照參加聯(lián)盟企業(yè)數(shù)量多少分完全卡特爾和寡頭按照參加聯(lián)盟企業(yè)數(shù)量多少分完全卡特爾和寡頭卡特爾。完全卡特爾就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部所有企業(yè)參加的聯(lián)盟；卡特爾。完全卡特爾就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部所有企業(yè)參加的聯(lián)盟；寡頭卡特爾就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)幾個(gè)企業(yè)參加的聯(lián)盟。寡頭卡特爾就是產(chǎn)業(yè)

7、內(nèi)幾個(gè)企業(yè)參加的聯(lián)盟。寡頭壟斷行業(yè)中寡頭卡特爾就是完全卡特爾。寡頭壟斷行業(yè)中寡頭卡特爾就是完全卡特爾。特點(diǎn)特點(diǎn)-不穩(wěn)定：監(jiān)督成本高昂；成員之間在產(chǎn)量分配上不穩(wěn)定：監(jiān)督成本高昂；成員之間在產(chǎn)量分配上具有欺騙動(dòng)機(jī)；新企業(yè)進(jìn)入。具有欺騙動(dòng)機(jī)；新企業(yè)進(jìn)入。成功條件：成功條件：控制市場(chǎng)地位強(qiáng)，新企業(yè)難進(jìn)入；產(chǎn)品需控制市場(chǎng)地位強(qiáng)，新企業(yè)難進(jìn)入；產(chǎn)品需求價(jià)格彈性低：成員生產(chǎn)能力穩(wěn)定。求價(jià)格彈性低：成員生產(chǎn)能力穩(wěn)定。假設(shè)產(chǎn)業(yè)中所有企業(yè)規(guī)模相同，假設(shè)產(chǎn)業(yè)中所有企業(yè)規(guī)模相同，圖中圖中MC為各企業(yè)為各企業(yè)MC加總形成的加總形成的供給曲線，供給曲線，D為市場(chǎng)需求線。組為市場(chǎng)需求線。組建卡特爾前市場(chǎng)價(jià)格為建卡特爾前市場(chǎng)

8、價(jià)格為P2，產(chǎn)量，產(chǎn)量Q2。組建卡特爾后，根據(jù)。組建卡特爾后，根據(jù)MR=MC，市場(chǎng)價(jià)格為，市場(chǎng)價(jià)格為P1，產(chǎn)量，產(chǎn)量Q1。所以，完全卡特爾是以控制。所以，完全卡特爾是以控制產(chǎn)量提高價(jià)格從而獲得壟斷利潤(rùn)產(chǎn)量提高價(jià)格從而獲得壟斷利潤(rùn)的。的。圖中圖中TD為市場(chǎng)需求線，為市場(chǎng)需求線，D、MR和和MC分別為卡特爾組織分別為卡特爾組織的需求線，邊際成本和邊際的需求線，邊際成本和邊際收益線?？ㄌ貭柪麧?rùn)最大化收益線?？ㄌ貭柪麧?rùn)最大化的價(jià)格為的價(jià)格為P1，產(chǎn)量，產(chǎn)量Q1。未組。未組建卡特爾，企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)格建卡特爾，企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)格為為P2，產(chǎn)量，產(chǎn)量Q2。（2 2）價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制）價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制含義含義不公開的價(jià)格串謀形

9、式。不公開的價(jià)格串謀形式。支配型領(lǐng)導(dǎo)制支配型領(lǐng)導(dǎo)制行業(yè)中處于支配地位企業(yè)確定價(jià)格后行業(yè)中處于支配地位企業(yè)確定價(jià)格后其他企業(yè)接受該價(jià)格。支配型企業(yè)一般是占有市場(chǎng)近其他企業(yè)接受該價(jià)格。支配型企業(yè)一般是占有市場(chǎng)近50%份額。份額。晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)制晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)制最能夠預(yù)測(cè)或感受市場(chǎng)條件變化的最能夠預(yù)測(cè)或感受市場(chǎng)條件變化的企業(yè)（或大或小企業(yè)）制定價(jià)格后其他企業(yè)響應(yīng)。企業(yè)（或大或小企業(yè)）制定價(jià)格后其他企業(yè)響應(yīng)。形成條件：相對(duì)較低的集中度；產(chǎn)品之間高度替代；存形成條件：相對(duì)較低的集中度；產(chǎn)品之間高度替代；存在大批中小企業(yè)；進(jìn)入壁壘較低。在大批中小企業(yè)；進(jìn)入壁壘較低。串謀式領(lǐng)導(dǎo)制串謀式領(lǐng)導(dǎo)制寡頭壟斷行業(yè)中大企業(yè)

10、聯(lián)合控制價(jià)格。寡頭壟斷行業(yè)中大企業(yè)聯(lián)合控制價(jià)格。形成的條件：高集中度產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)成本相形成的條件：高集中度產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)成本相當(dāng)，價(jià)格控制能力和利潤(rùn)率相當(dāng)；進(jìn)入壁壘高；各企業(yè)當(dāng)，價(jià)格控制能力和利潤(rùn)率相當(dāng)；進(jìn)入壁壘高；各企業(yè)產(chǎn)品具有高度替代性；市場(chǎng)需求缺乏彈性。產(chǎn)品具有高度替代性；市場(chǎng)需求缺乏彈性。-馬克哈姆馬克哈姆 三種價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制模式的比較三種價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制模式的比較 類型類型特征特征支配性領(lǐng)導(dǎo)制支配性領(lǐng)導(dǎo)制串謀式領(lǐng)導(dǎo)制串謀式領(lǐng)導(dǎo)制晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)制晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)制市場(chǎng)集中度很高較高較低領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)業(yè)中最大企業(yè) 規(guī)模、效率等有優(yōu)勢(shì) 預(yù)測(cè)能力強(qiáng)、反映敏感成本條件企業(yè)間差別較大 企業(yè)間大體相同

11、 企業(yè)間差別較大領(lǐng)導(dǎo)地位固定不變偶爾變化經(jīng)常變化典型行業(yè)微波爐空調(diào)、煙草汽油二、非價(jià)格行為二、非價(jià)格行為：廣告、一體化、縱向約束和研究與廣告、一體化、縱向約束和研究與開發(fā)開發(fā)（一）廣告（一）廣告1.廣告的概述廣告的概述含義含義企業(yè)向消費(fèi)者傳遞產(chǎn)品信息、介紹產(chǎn)品性企業(yè)向消費(fèi)者傳遞產(chǎn)品信息、介紹產(chǎn)品性能和誘導(dǎo)消費(fèi)的行為。能和誘導(dǎo)消費(fèi)的行為。類型（經(jīng)濟(jì)學(xué)劃分）：類型（經(jīng)濟(jì)學(xué)劃分）：信息性廣告信息性廣告?zhèn)鬟f產(chǎn)品信息：特點(diǎn)、價(jià)格和購買傳遞產(chǎn)品信息：特點(diǎn)、價(jià)格和購買地點(diǎn)。地點(diǎn)。勸說性廣告勸說性廣告促進(jìn)消費(fèi)者購買的廣告。促進(jìn)消費(fèi)者購買的廣告。特點(diǎn)：特點(diǎn)：賣方發(fā)布；買者無需對(duì)接收的廣告付費(fèi)。賣方發(fā)布；買者無需

12、對(duì)接收的廣告付費(fèi)。目的或功能目的或功能影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)最終增加企業(yè)收益：影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)最終增加企業(yè)收益：促進(jìn)產(chǎn)品差促進(jìn)產(chǎn)品差異化和形成進(jìn)入壁壘。異化和形成進(jìn)入壁壘。廣告的成要素廣告的成要素可以控制的形式：廣告的內(nèi)容、方式和時(shí)可以控制的形式：廣告的內(nèi)容、方式和時(shí)間；間；非個(gè)體傳播：借助傳媒的無限制低傳播給非個(gè)體傳播：借助傳媒的無限制低傳播給眾人；眾人；勸說：內(nèi)容更具有勸說性和誘導(dǎo)性；勸說：內(nèi)容更具有勸說性和誘導(dǎo)性；推銷產(chǎn)品、拂去和觀念；推銷產(chǎn)品、拂去和觀念；目標(biāo)市場(chǎng)：特定的區(qū)域和目標(biāo)群體，并非目標(biāo)市場(chǎng)：特定的區(qū)域和目標(biāo)群體，并非盡可能大的范圍；盡可能大的范圍；確定的廣告主體：誰發(fā)布、誰付費(fèi)、為誰確定的

13、廣告主體：誰發(fā)布、誰付費(fèi)、為誰服務(wù)。服務(wù)。廣告的經(jīng)濟(jì)效果（勸說性廣告）沒有廣告的成本為沒有廣告的成本為MCMC，邊際收益邊際收益MRMR1 1，市場(chǎng)，市場(chǎng)需求線需求線D D1 1，利潤(rùn)最大，利潤(rùn)最大化的利潤(rùn)為化的利潤(rùn)為P P1 1ABCABC。廣告后，廣告后，MRMR1 1MRMR2 2，D D1 1-D-D2 2。利潤(rùn)最大化的利潤(rùn)最大化的利潤(rùn)為利潤(rùn)為ABAB1 1C C1 1P P2 2。運(yùn)用條件運(yùn)用條件在不同產(chǎn)品中該運(yùn)用：先驗(yàn)品和后驗(yàn)品；耐用品和非耐在不同產(chǎn)品中該運(yùn)用：先驗(yàn)品和后驗(yàn)品；耐用品和非耐用品用品策略不同、內(nèi)容不同；策略不同、內(nèi)容不同；不同各產(chǎn)業(yè)中的運(yùn)用：生產(chǎn)資料和消費(fèi)品；不同各產(chǎn)

14、業(yè)中的運(yùn)用：生產(chǎn)資料和消費(fèi)品；產(chǎn)品不同生命周期的運(yùn)用：投入期產(chǎn)品不同生命周期的運(yùn)用：投入期-成長(zhǎng)期成長(zhǎng)期-成熟期成熟期-衰退衰退期。期。最優(yōu)廣告水平或規(guī)模最優(yōu)廣告水平或規(guī)模多夫曼多夫曼-斯坦納條件：廣告費(fèi)與需求價(jià)格彈性程度成反斯坦納條件：廣告費(fèi)與需求價(jià)格彈性程度成反比。（肖興志比。（肖興志.產(chǎn)業(yè)將經(jīng)濟(jì)學(xué)：產(chǎn)業(yè)將經(jīng)濟(jì)學(xué)：P185）廣告費(fèi)增加所帶來收益增加等于增加銷售量乘以單位利廣告費(fèi)增加所帶來收益增加等于增加銷售量乘以單位利潤(rùn)（劉志彪，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)分析：潤(rùn)（劉志彪，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)分析：295）。）。比較性廣告和嵌入廣告（比較性廣告和嵌入廣告（肖興志肖興志.產(chǎn)業(yè)將經(jīng)濟(jì)學(xué)：產(chǎn)業(yè)將經(jīng)濟(jì)學(xué)：P181，193） 2

15、.廣告運(yùn)用問題：廣告運(yùn)用問題：3.廣告的社會(huì)福利效果減低買者搜尋成本；減低買者搜尋成本；克服劣質(zhì)品問題；克服劣質(zhì)品問題；廣告過度造成資源浪費(fèi)；廣告過度造成資源浪費(fèi)；提高市場(chǎng)集中度，損害競(jìng)爭(zhēng)，降低提高市場(chǎng)集中度，損害競(jìng)爭(zhēng)，降低社會(huì)福利水平。社會(huì)福利水平。黃桂田黃桂田.產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論M.北京大學(xué)出版社，北京大學(xué)出版社，2012：108-120（二）企業(yè)一體化（1）含義）含義通過并購或聯(lián)合同類企業(yè)爭(zhēng)取對(duì)同類企通過并購或聯(lián)合同類企業(yè)爭(zhēng)取對(duì)同類企業(yè)的控制權(quán)以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)占有率的行為。業(yè)的控制權(quán)以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)占有率的行為。主要方式主要方式并購即主要在市場(chǎng)機(jī)制作用下，處于水并購即主要在

16、市場(chǎng)機(jī)制作用下，處于水平分工的某個(gè)企業(yè)之間為獲得其他企業(yè)控制權(quán)而進(jìn)平分工的某個(gè)企業(yè)之間為獲得其他企業(yè)控制權(quán)而進(jìn)行的產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。行的產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：企業(yè)之間并購后，企業(yè)之間能夠更穩(wěn)企業(yè)之間并購后，企業(yè)之間能夠更穩(wěn)定地、更有效地協(xié)調(diào)合謀以便提高價(jià)格。定地、更有效地協(xié)調(diào)合謀以便提高價(jià)格。合謀協(xié)議得到遵守；及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效地懲罰背合謀協(xié)議得到遵守；及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效地懲罰背叛協(xié)議的行為；為參與合謀企業(yè)不能夠通過進(jìn)叛協(xié)議的行為；為參與合謀企業(yè)不能夠通過進(jìn)入破壞合謀的成果。入破壞合謀的成果。降低了競(jìng)爭(zhēng)；政府反壟斷行為的提前。降低了競(jìng)爭(zhēng)；政府反壟斷行為的提前。（3）橫向并購的反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)

17、）橫向并購的反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)單邊限制效應(yīng) 并購后企業(yè)單邊行使其市場(chǎng)壟斷勢(shì)力，提高價(jià)格，并購后企業(yè)單邊行使其市場(chǎng)壟斷勢(shì)力，提高價(jià)格，減低產(chǎn)量。減低產(chǎn)量。影響企業(yè)單邊市場(chǎng)勢(shì)力的主要因素：影響企業(yè)單邊市場(chǎng)勢(shì)力的主要因素：市場(chǎng)集中度市場(chǎng)集中度并購后企業(yè)數(shù)量越多，企業(yè)的市場(chǎng)集并購后企業(yè)數(shù)量越多，企業(yè)的市場(chǎng)集中度和市場(chǎng)勢(shì)力就越小，影響社會(huì)福利也越??；中度和市場(chǎng)勢(shì)力就越小，影響社會(huì)福利也越?。黄髽I(yè)市場(chǎng)份額企業(yè)市場(chǎng)份額并購后企業(yè)的市場(chǎng)份額越大，越損并購后企業(yè)的市場(chǎng)份額越大，越損害競(jìng)爭(zhēng)；害競(jìng)爭(zhēng)；消費(fèi)者轉(zhuǎn)換市場(chǎng)供給者的能力消費(fèi)者轉(zhuǎn)換市場(chǎng)供給者的能力并購后消費(fèi)者難并購后消費(fèi)者難以轉(zhuǎn)換其他供給者，反競(jìng)爭(zhēng)性越大；以轉(zhuǎn)換其他供

18、給者，反競(jìng)爭(zhēng)性越大；進(jìn)入條件進(jìn)入條件并購后進(jìn)入難易程度與限制競(jìng)爭(zhēng)程度成并購后進(jìn)入難易程度與限制競(jìng)爭(zhēng)程度成反比。反比。（1）含義）含義企業(yè)將上下游業(yè)務(wù)整合在一個(gè)企業(yè)內(nèi)的活動(dòng)。企業(yè)將上下游業(yè)務(wù)整合在一個(gè)企業(yè)內(nèi)的活動(dòng)。（2）表現(xiàn)形式：）表現(xiàn)形式：一是后向一體化一是后向一體化一個(gè)企業(yè)進(jìn)入投入要素或原材料生產(chǎn)階段，一個(gè)企業(yè)進(jìn)入投入要素或原材料生產(chǎn)階段，即向上游企業(yè)或各環(huán)節(jié)的延伸；二是前向一體化即向上游企業(yè)或各環(huán)節(jié)的延伸；二是前向一體化一個(gè)企業(yè)進(jìn)一個(gè)企業(yè)進(jìn)入最終產(chǎn)品的市場(chǎng)和銷售階段，即向下游企業(yè)或各環(huán)節(jié)的延伸。入最終產(chǎn)品的市場(chǎng)和銷售階段，即向下游企業(yè)或各環(huán)節(jié)的延伸。（3）實(shí)質(zhì)）實(shí)質(zhì)市場(chǎng)交易還是市場(chǎng)交易還是

19、內(nèi)部決策。內(nèi)部決策。（4）原因）原因交易成本理論交易成本理論資產(chǎn)專用性、交易不確定性、交易頻率和信息資產(chǎn)專用性、交易不確定性、交易頻率和信息不完全。不完全。生產(chǎn)技術(shù)依賴性生產(chǎn)技術(shù)依賴性產(chǎn)品生產(chǎn)中垂直分工、不同企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)中垂直分工、不同企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)中技術(shù)優(yōu)勢(shì)差異和主體企業(yè)技術(shù)開發(fā)中對(duì)相關(guān)企業(yè)的依賴。中技術(shù)優(yōu)勢(shì)差異和主體企業(yè)技術(shù)開發(fā)中對(duì)相關(guān)企業(yè)的依賴。提高縱向資源配置效率提高縱向資源配置效率克服克服上下游企業(yè)產(chǎn)品供求盲目性。上下游企業(yè)產(chǎn)品供求盲目性。實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)封鎖；實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)封鎖；消除縱向價(jià)格扭曲消除縱向價(jià)格扭曲（5）縱向并購的作用）縱向并購的作用降低交易費(fèi)用、保障供給、克服市場(chǎng)失靈、避

20、免政府降低交易費(fèi)用、保障供給、克服市場(chǎng)失靈、避免政府干預(yù)和增加利潤(rùn)。干預(yù)和增加利潤(rùn)。（6）應(yīng)用范圍應(yīng)用范圍適用于產(chǎn)業(yè)鏈較長(zhǎng)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)緊密的行業(yè)。適用于產(chǎn)業(yè)鏈較長(zhǎng)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)緊密的行業(yè)。（7）負(fù)面影響）負(fù)面影響減少市場(chǎng)交易靈活性、提高退出障礙和增加成本。減少市場(chǎng)交易靈活性、提高退出障礙和增加成本。（1）含義）含義彼此沒有相關(guān)聯(lián)彼此沒有相關(guān)聯(lián)的行業(yè)或的行業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)的企業(yè)之間并購行為，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的企業(yè)之間并購行為，（2）表現(xiàn)形式）表現(xiàn)形式:橫向并購與縱向并購的相互結(jié)合；兩個(gè)或兩個(gè)以上沒有上下橫向并購與縱向并購的相互結(jié)合；兩個(gè)或兩個(gè)以上沒有上下游關(guān)系企業(yè)之間的并購。游關(guān)系企業(yè)之間的并購。（3）原因）原因

21、分散經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、獲得范圍經(jīng)濟(jì)效益、避免反壟斷制裁和企業(yè)分散經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、獲得范圍經(jīng)濟(jì)效益、避免反壟斷制裁和企業(yè)高層價(jià)值觀。高層價(jià)值觀。（4）條件）條件主業(yè)成績(jī)突出并擁有穩(wěn)定主業(yè)成績(jī)突出并擁有穩(wěn)定市場(chǎng)地位市場(chǎng)地位；原領(lǐng)域原領(lǐng)域無市場(chǎng)無市場(chǎng)潛力或進(jìn)入潛力或進(jìn)入新領(lǐng)域更有機(jī)會(huì)與前景；新領(lǐng)域更有機(jī)會(huì)與前景；與主業(yè)高度關(guān)聯(lián)領(lǐng)域；與主業(yè)高度關(guān)聯(lián)領(lǐng)域；足夠的資源足夠的資源人財(cái)物；人財(cái)物；收益大于成本。收益大于成本。（三）縱向約束1.含義含義非縱向一體化廠商與上下游企業(yè)簽訂長(zhǎng)期的具非縱向一體化廠商與上下游企業(yè)簽訂長(zhǎng)期的具有約束力的合同（零售價(jià)格、銷售數(shù)量和銷售有約束力的合同（零售價(jià)格、銷售數(shù)量和銷售地域）以約束上下

22、游企業(yè)的行為。地域）以約束上下游企業(yè)的行為。2.類型類型前向縱向約束和后向縱向約束前向縱向約束和后向縱向約束3.原因原因避免雙重加價(jià)；防止投資外部化、限制競(jìng)爭(zhēng)。避免雙重加價(jià)；防止投資外部化、限制競(jìng)爭(zhēng)。1.創(chuàng)新概述：含義、類型、構(gòu)成要素和內(nèi)在驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新概述：含義、類型、構(gòu)成要素和內(nèi)在驅(qū)動(dòng)含義含義企業(yè)為獲得超額利潤(rùn)、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力而進(jìn)行企業(yè)為獲得超額利潤(rùn)、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力而進(jìn)行的開發(fā)新工藝、新產(chǎn)品并投入市場(chǎng)應(yīng)用的行為總和。的開發(fā)新工藝、新產(chǎn)品并投入市場(chǎng)應(yīng)用的行為總和。類型類型根據(jù)對(duì)象與內(nèi)容分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新；根根據(jù)對(duì)象與內(nèi)容分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新；根據(jù)創(chuàng)新程度分為漸進(jìn)式創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新；根據(jù)創(chuàng)新主

23、據(jù)創(chuàng)新程度分為漸進(jìn)式創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新；根據(jù)創(chuàng)新主體分為企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新和國家創(chuàng)新。體分為企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新和國家創(chuàng)新。構(gòu)成要素構(gòu)成要素制度、企業(yè)家、研發(fā)資本和知識(shí)存量。制度、企業(yè)家、研發(fā)資本和知識(shí)存量。內(nèi)在驅(qū)動(dòng)內(nèi)在驅(qū)動(dòng)（1）需求拉動(dòng)）需求拉動(dòng)市場(chǎng)需求決定創(chuàng)新的潛在利潤(rùn)進(jìn)而市場(chǎng)需求決定創(chuàng)新的潛在利潤(rùn)進(jìn)而決定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的投入水平和創(chuàng)新程度。決定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的投入水平和創(chuàng)新程度。（2）供給推動(dòng)）供給推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來于科學(xué)進(jìn)步的推技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來于科學(xué)進(jìn)步的推動(dòng)，實(shí)驗(yàn)室的研究愛及其風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力。動(dòng)，實(shí)驗(yàn)室的研究愛及其風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力。（四）研究與開發(fā)等創(chuàng)新行

24、為2.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新（1）熊彼特假說主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的“完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中福利最大化”忽視了企業(yè)創(chuàng)新行為。他從動(dòng)態(tài)分析出發(fā)，根據(jù)歷史事件的觀察認(rèn)為，在劇烈的變化條件下，尤其是新技術(shù)從幾下，進(jìn)行長(zhǎng)期投資的面臨著諸多不確定性，需要進(jìn)行保護(hù)更有利于企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投資；具有市場(chǎng)勢(shì)力的大企業(yè)因可以從創(chuàng)新中獲得更多的消費(fèi)者剩余而更樂于把壟斷利潤(rùn)投入創(chuàng)新。即壟斷（大企業(yè)）不抑制創(chuàng)新，從長(zhǎng)期看，大企業(yè)更有力于創(chuàng)新。這樣，就形成了熊彼特假說：大企業(yè)比小企業(yè)承擔(dān)更大比例的創(chuàng)新；高集中度及其高市場(chǎng)勢(shì)力與企業(yè)創(chuàng)新之間具有正相關(guān)系。2.阿羅創(chuàng)新激勵(lì)模型pQwxcyupvOMRDc競(jìng)爭(zhēng)與壟斷市場(chǎng)下的創(chuàng)新激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)與壟斷市場(chǎng)下的創(chuàng)新激勵(lì)p/c產(chǎn)業(yè)需求線為產(chǎn)業(yè)需求線為D，采納創(chuàng)新前的邊際成本等于平均成本（，采納創(chuàng)新前的邊際成本等于平均成本（C），），采納創(chuàng)新后，不考慮專利費(fèi)，邊際成本等于平均成本（采納創(chuàng)新后，不考慮專利費(fèi)，邊際成本等于平均成本（c）。）。在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為壟斷市場(chǎng)下，壟斷企業(yè)按照在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為壟斷市場(chǎng)下，壟斷企業(yè)按照MR=確