控股股東實(shí)際控制人培訓(xùn)

1、控股股東、實(shí)際控制人培訓(xùn)資料控股股東、實(shí)際控制人培訓(xùn)資料 二二一三年二月一三年二月 輔導(dǎo)材料輔導(dǎo)材料v 控股股東是指直接持有公司股本總額50以上的股東；或者持有股份的比例雖然不足50，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。v 實(shí)際控制人是指雖不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份達(dá)不到控股股東要求的比例，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的自然人或法人。v 以下主體的行為視同控股股東、實(shí)際控制人行為，適用本指引相關(guān)規(guī)定：（一）控股股東、實(shí)際控制人直接或間接控制的法人、非法人組織；（二）控股股東、實(shí)際控制人為自然人的，其配偶、未成年子女；（

2、三）深交所認(rèn)定的其他主體。2 v公司自治：（一）對(duì)上市公司董事、監(jiān)事候選人的提名和聘任 ；（二）對(duì)經(jīng)理等高級(jí)管理人員的任命；（三）不得直接或間接干預(yù)公司的決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。v善意使用控制權(quán)：不得利用控制權(quán)從事有損于上市公司與其他股東合法權(quán)益的行為（如限制、阻撓中小股東的投票權(quán)、提案權(quán)、董事提名權(quán)等權(quán)利；通過利潤(rùn)分配、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或重組、對(duì)外投資損害上市公司利益；牟取屬于上市公司的商業(yè)機(jī)會(huì)） ；v嚴(yán)格履行承諾：不得擅自變更或解除 ；采取有效措施或提供擔(dān)保；在相關(guān)承諾尚未履行完畢前轉(zhuǎn)讓所持公司股份的，不得影響相關(guān)承諾的履行；v不得違規(guī)占用上市公司資金（證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注：2006年關(guān)于進(jìn)一步加

3、快推進(jìn)清欠工作的通知關(guān)于進(jìn)一步做好清理大股東占用上市公司資金工作的通知八部委）；v關(guān)聯(lián)交易的原則：（一）必要性；（二）公平性；v避免讓上市公司為控股股東和實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)提供擔(dān)保；v不得利用上市公司未公開重大信息牟取利益 。3v鼓勵(lì)控股股東、實(shí)際控制人在表決以下議案時(shí)將其表決權(quán)限制在表決權(quán)總數(shù)的30以內(nèi)，并在上市公司章程中予以規(guī)定：（一）上市公司增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或向原股東配售股份（控股股東、實(shí)際控制人承諾按持股比例全額現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的除外）；（二）上市公司重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過百分之二十的；（三）上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資

4、產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之三十的；（四）對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；（五）利潤(rùn)分配方案；（六）對(duì)中小投資者權(quán)益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。4v保持上市公司的獨(dú)立性禁止性規(guī)定v機(jī)構(gòu)獨(dú)立和資產(chǎn)完整：（一）不得與上市公司共用主要機(jī)器設(shè)備、廠房、商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等；（二）不得與上市公司共用原材料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)；（三）不得與上市公司共用機(jī)構(gòu)和人員；（四）不得通過行使投票權(quán)以外的方式對(duì)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他機(jī)構(gòu)行使職權(quán)進(jìn)行限制或施加其他不正當(dāng)影響；v人員獨(dú)立：（一）通過行使投票權(quán)以外的方式影響上市公司人事任免；（二）通過行使投票權(quán)以外的方式限制上市公司董事、監(jiān)事

5、、高級(jí)管理人員以及其他在上市公司任職的人員履行職責(zé)；（三）任命上市公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會(huì)秘書在本公司或其控制的企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)；（四）向上市公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員支付薪金或其他報(bào)酬；（五）無償要求上市公司人員為其提供服務(wù)；v財(cái)務(wù)獨(dú)立：（一）將上市公司資金納入控股股東、實(shí)際控制人控制的財(cái)務(wù)公司管理；（二）通過借款、違規(guī)擔(dān)保等方式占用上市公司資金；（三）不得要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用或其他支出；v業(yè)務(wù)獨(dú)立：（一）與上市公司進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；（二）要求上市公司與其進(jìn)行顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；（三）無償或以明顯不公

6、平的條件要求上市公司為其提供資金、商品、服務(wù)或其他資產(chǎn)； 5 v控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定和做出的各項(xiàng)承諾，盡量保持上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定；（上市時(shí)的股份鎖定承諾（包括控制權(quán)鎖定）；主動(dòng)作出的股份鎖定承諾；控股股東、實(shí)際控制人通過信托或其他管理方式買賣公司股份同 ）v控股股東、實(shí)際控制人買賣上市公司股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公平信息披露原則，不得利用未公開重大信息牟取利益；v控股股東、實(shí)際控制人買賣上市公司股份，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照上市公司收購(gòu)管理辦法等相關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)，不得以任何方式規(guī)避審批程序和信息披露義務(wù) ；v控股股東、實(shí)際控制人在下列情形下不得買賣上市公司股

7、份：（一）上市公司定期報(bào)告公告前15日內(nèi)；（二）上市公司業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；（三）對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件，在該重大事件籌劃期間直至依法對(duì)外公告完成或終止后兩個(gè)交易日內(nèi)；（四）深交所認(rèn)定的其他情形。6 v 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)就受讓人以下情況進(jìn)行合理調(diào)查進(jìn)行合理調(diào)查：（一）受讓人受讓股份意圖；（二）受讓人的資產(chǎn)以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)；（三）受讓人的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及其性質(zhì)；（四）受讓人是否擬對(duì)公司進(jìn)行重組，重組是否符合上市公司的整體利益，是否會(huì)侵害其他中小股東的利益；（五）對(duì)上市公司或中小股東可能產(chǎn)生重大影響的其他情形。v 在下列情

8、形下，控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)出售其持有的上市公司股份應(yīng)當(dāng)在出售前兩個(gè)交易日刊登提示在出售前兩個(gè)交易日刊登提示性公告性公告：（一）預(yù)計(jì)未來六個(gè)月內(nèi)出售股份可能達(dá)到或超過上市公司股份總數(shù)5以上；（二）最近一年控股股東、實(shí)際控制人受到本所公開譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評(píng)處分；（三）上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示；控股股東、實(shí)際控制人未刊登提示性公告的，任意連續(xù)六個(gè)月內(nèi)通過證券交易系統(tǒng)出售其持有的上市公司股份不得達(dá)到或超過上市公司股份總數(shù)的5。控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的1時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。 7

9、v控股股東、實(shí)際控制人出售股份出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司、報(bào)告本所，并對(duì)出售的原因、進(jìn)一步出售或增持股份計(jì)劃等事項(xiàng)作出說明并通過上市公司予以公告，在公告上述情況之前，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)停止出售股份。（一）出售后導(dǎo)致持有、控制公司股份低于50時(shí)；（二）出售后導(dǎo)致持有、控制公司股份低于30時(shí)；（三）出售后導(dǎo)致其與第二大股東持有、控制的比例差額少于5時(shí)。8 v 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度，明確規(guī)定涉及上市公司重大信息的范圍、內(nèi)部保密、報(bào)告和披露等事項(xiàng)。v 控股股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司、報(bào)告本所并予以披露：（一）對(duì)上市公司進(jìn)行或擬進(jìn)

10、行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組的；（二）持股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化的；（三）持有、控制上市公司5以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)置信托或被依法限制表決權(quán)；（四）自身經(jīng)營(yíng)狀況惡化的，進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；（五）對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的其他情形。上述情形出現(xiàn)重大變化或進(jìn)展的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司、報(bào)告本所并予以披露。v控股股東、實(shí)際控制人對(duì)涉及上市公司的未公開重大信息應(yīng)當(dāng)采取嚴(yán)格的保密措施，一旦出現(xiàn)泄漏應(yīng)當(dāng)立即通知上市公司、報(bào)告本所并督促上市公司立即公告。緊急情況下，控股股東、實(shí)際控制人可直接向本所申請(qǐng)公司股票停牌。9 v控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證信息披露的公平性，對(duì)應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間通知上市公司并通過上市公司對(duì)外披露，依法披露前，控股股東、實(shí)際控制人及其他知情人員不得對(duì)外泄漏相關(guān)信息。v 公共傳媒上出現(xiàn)與控股股東、實(shí)際控制人有關(guān)的、對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或傳聞，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或傳聞所涉及事項(xiàng)準(zhǔn)確告知上市公司，并積極配合上市公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。v 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作，出現(xiàn)以下情形之一的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)立即通知上市公司，并依法披露相關(guān)籌劃情況和既定事實(shí)：（一）該事件難以保