安全風險預控管理體系安全手冊月日終稿

1、安全風險預控管理體系（煤制油化工）安 全 管 理 手 冊版本號:C修改號:第0次文件編號:MYH.01/BA.SC2014（C/0）受控編號: 2014年12月25日發(fā)布 2015年01月01日實施中國神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司 發(fā)布編制：審核：審批：手冊修改頁章節(jié)號修改內(nèi)容修改頁修改人審核批準時間目 錄發(fā) 布 令1最高管理者承諾1安全管理方針1安全管理戰(zhàn)略目標1管理者代表任命書1鄂爾多斯煤制油分公司概況1一范圍1二規(guī)范性引用文件1三術語、定義和縮寫說明1四安全風險預控管理體系要求54.1總要求54.2安全生產(chǎn)方針6一般要求6方針內(nèi)容6方針管理64.3安全風險預控管理體系策劃7

2、一般要求7法律法規(guī)和其他要求7目標及其實現(xiàn)的策劃84.4體系文件9一般要求9安全管理手冊10其他文件10文件控制10記錄控制114.5資源、機構、職責和權限12一般要求12資源12機構、職責和權限134.6危險源辨識、風險評價和控制16一般要求16建設項目的危險源辨識、風險評價和控制措施確定17生產(chǎn)運行的危險源辨識、風險評價和控制措施確定18變更過程的危險源辨識、風險評價和控制措施確定19生產(chǎn)工藝過程的HAZOP分析19重大危險源辨識、評價和控制措施確定204.7能力、培訓、意識和文化20一般要求20能力20培訓21意識22安全文化234.8建設項目244.9生產(chǎn)系統(tǒng)運行控制25一般要求25生

3、產(chǎn)工藝控制25設備設施控制27生產(chǎn)場所環(huán)境控制28作業(yè)控制29危險化學品控制31重大危險源控制324.10不安全行為控制32一般要求33員工準入33崗位規(guī)范33行為觀察33行為矯正33員工心理、生理狀態(tài)控制34其他人員行為控制344.11其他要素控制35一般要求35職業(yè)健康35運輸安全36消防安全37變更控制38環(huán)境保護384.12相關方管理39一般要求39承包方管理39供應方管理40訪問者管理414.13應急準備和響應41一般要求41應急預案42應急機構和隊伍42應急設施、裝備和物資42應急培訓、演練和評估42應急啟動和緊急情況報告434.14隱患和事件43一般要求43隱患控制43未遂控制4

4、4事故處置444.15安全信息交流45一般要求45信息交流45參與和協(xié)商46安全信息化474.16安全檢查和評價47一般要求47安全檢查47合規(guī)性評價48體系審核49管理評審494.17持續(xù)改進50一般要求50糾正措施51預防措施51附件一 安全風險預控管理體系結構圖53附件二 職能分配表65附件三 安全風險預控管理體系文件清單70發(fā) 布 令為貫徹國家安全和環(huán)境有關法律法規(guī)的要求，控制分公司生產(chǎn)和經(jīng)營過程的安全環(huán)保風險，實現(xiàn)安全生產(chǎn)環(huán)境友好，保證員工和相關方的安全與健康，預防事故，中國神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司（以下簡稱分公司）根據(jù)神華集團有限公司Q/SHJ 1000-2014

5、企業(yè)安全風險預控管理體系 基礎和Q/SHJ 1010-2014煤化工企業(yè)安全風險預控管理體系 要求，參考GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求的相關標準，并結合企業(yè)實際和持續(xù)發(fā)展需要，制定了鄂爾多斯煤制油分公司安全風險預控管理體系安全管理手冊。本手冊規(guī)定了分公司安全風險預控管理體系最高管理者管理承諾、方針及目標，概述了分公司安全風險預控管理體系的基本框架、范圍和要求，描述了要素、過程之間的相互關系和相互作用，是分公司的安全管理的綱領性文件，各級管理者、員工、相關方在生產(chǎn)活動、產(chǎn)品、經(jīng)營等業(yè)務活動中應強制遵照執(zhí)行。分公司全體員工必須依據(jù)本手冊和其支持性文件（程序文件、制度文件和作

6、業(yè)性文件等），以及適用的法律法規(guī)及其他要求，開展各項生產(chǎn)經(jīng)營和服務活動，控制各項生產(chǎn)經(jīng)營和服務活動中的危險源及其引起的風險，嚴格落實安環(huán)職防責任制，預防和減少安全、環(huán)境事故和職業(yè)病對員工健康的危害。本手冊于2014年12月30日發(fā)布，2015年01月01日正式實施，本質(zhì)安全管理體系B/2版體系文件同時作廢。最高管理者：二一四年十二月三十日最高管理者承諾為促進公司安全風險預控管理，實現(xiàn)我公司的安全管理方針和目標，我以最高管理者的身份，向全體員工和社會鄭重承諾：一、遵守國家、地方有關安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護和消防的法律法規(guī)和行業(yè)標準等要求。二、推行安全風險預控管理體系，并提供充足的人力、財力、

7、物資、技術等資源支持，保證安全風險預控管理體系健康運行。三、為員工樹立正確的表率作用，踐行安全生產(chǎn)方針和管理承諾，不斷強化和鼓勵安全行為，強化安全意識，創(chuàng)建正向的煤制油安全文化體系。四、消減職業(yè)危害，改善勞動環(huán)境，為員工提供必要的勞動防護用品和衛(wèi)生保健措施，保證職工的身心健康。五、推行清潔生產(chǎn)，達標排放，實施全過程污染控制和減排降耗管理，持續(xù)改進環(huán)境管理績效。六、強化員工培訓，不斷提高員工的安全意識和安全技術素質(zhì)。七、加強對承包商、供應商和訪問者的安全管理，確保相關方的安全和健康。八、加大安全生產(chǎn)投入、加強技術設備改造，制定有效的應急措施，防范各類事故的發(fā)生。九、定期開展安全風險預控績效評價，

8、及時總結安全管理方面的經(jīng)驗教訓，公開征求公眾意見，制定改進措施，不斷提高安全管理水平，實現(xiàn)持續(xù)改進。十、通過實施安全風險預控管理，努力實現(xiàn)無事故、無污染、無傷害。最高管理者（簽字）： 二一四年十二月三十日安全管理方針分公司安全管理方針：安全第一，預防為主，以人為本，自主創(chuàng)新，和諧發(fā)展，爭創(chuàng)一流。方針釋義：安全第一，以安全先行為管理原則； 預防為主，以風險預控求本質(zhì)安全；以人為本，視員工健康為公司首責；自主創(chuàng)新，持續(xù)改進建煤制油偉業(yè)；建議此句修改為“遵紀守法”和諧發(fā)展，以清潔生產(chǎn)建友好環(huán)境；爭創(chuàng)一流，以卓越品質(zhì)樹公司形象。建議此句修改為“創(chuàng)新爭優(yōu)”安全管理戰(zhàn)略目標零事故、零傷害、零污染，以風險預

9、控實現(xiàn)本質(zhì)安全。管理者代表任命書根據(jù)安全風險預控管理體系的要求，任命分公司副總經(jīng)理王建立為安全風險預控管理體系管理者代表，履行以下職責：一、依據(jù)神華集團公司安全風險預控管理體系標準，組織建立、實施和保持分公司安全風險預控管理體系。二、代表最高管理者分管分公司安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護、消防工作。三、組織安全風險預控管理體系內(nèi)部審核工作，并向最高管理者報告審核結果。四、定期向總經(jīng)理提交安全風險預控管理體系績效報告，以供評審，并為改進安全風險預控管理體系提供依據(jù)。五、組織、協(xié)調(diào)解決安全風險預控管理體系運行過程中的重大問題，協(xié)助最高管理者對安全風險預控管理工作進行決策。最高管理者簽字：二一四年十二

10、月三十日鄂爾多斯煤制油分公司概況鄂爾多斯煤制油分公司隸屬于中國神華煤制油化工有限公司，神華煤直接液化項目先期工程于2005年4月開始建設，2008年底竣工并打通全流程。分公司現(xiàn)有員工1700多人，經(jīng)營管理人員隊伍精干，專業(yè)技術人員隊伍結構合理，技能操作人員均經(jīng)過系統(tǒng)培訓，為安全管理方針和目標的實現(xiàn)奠定了堅實基礎。鄂爾多斯煤制油分公司以煤為原料，是世界上首次采用煤直接液化工藝生產(chǎn)成品油的商業(yè)化示范工程。為保證項目的可靠性，一期工程分兩個階段建設；第一階段為先期工程，上一條煤液化生產(chǎn)線，之后再建設另外兩條生產(chǎn)線，完成整個一期工程。一期工程的主要產(chǎn)品有石腦油、柴油、液化石油氣等，產(chǎn)品產(chǎn)量為320萬噸

11、/年。 鄂爾多斯煤制油分公司煤液化先期工程生產(chǎn)能力為108萬噸/年，生產(chǎn)裝置綜合配套能力強，主要有200萬噸/年備煤裝置一套，108萬噸/年煤液化裝置一套，18萬噸/年合成油品生產(chǎn)裝置一套，368萬噸/年加氫穩(wěn)定裝置一套，102.5萬噸/年加氫改質(zhì)裝置一套，20萬噸/年煤制氫裝置二套，5.714萬噸/年天然氣制氫裝置一套，10萬噸/年石腦油催化重整裝置，24萬噸/年氣體分餾裝置一套，36.2萬噸/年輕烴回收裝置和106.4萬噸/年汽提脫硫裝置各一套，還有66.96萬噸/年的油灰渣成型裝置一套。配套有74.4萬噸/年含硫污水汽提裝置兩套、酚回收裝置各一套、2.5萬噸/年硫磺回收裝置、5萬Nm3/

12、h的空分裝置兩套。所有的生產(chǎn)裝置，均由先進的DCS系統(tǒng)進行測控，并配備有先進的計量設備。分公司具有完備的儲運系統(tǒng)，各類油品總存儲能力為30萬立方米，鐵路、公路運輸能力109萬噸/年。主要產(chǎn)品有：93#、97#汽油，0、-10、-20、-30柴油，液化石油氣、石腦油等石油產(chǎn)品。分公司自從建立以來，始終堅持不斷強化和規(guī)范自身各項管理工作，深入貫徹國家“安全第一，預防為主”的安全生產(chǎn)方針，以打造“五型企業(yè)”（即本質(zhì)安全型、質(zhì)量效益型、資源節(jié)約型、科技創(chuàng)新型、和諧發(fā)展型）為目標，2011年開始不斷貫徹深化煤制油化工板塊“泄漏就是事故”安全管理理念，努力實現(xiàn)風險預控，追求本質(zhì)安全。全體員工在分公司領導班

13、子的帶領下，經(jīng)過不懈努力和持續(xù)發(fā)展，分公司的生產(chǎn)穩(wěn)定性得到了很大的提升，產(chǎn)品及服務質(zhì)量、安全、環(huán)保和職業(yè)健康工作穩(wěn)步向前。分公司也因此被國家授予“低碳中國突出貢獻獎”稱號，被鄂爾多斯市綠色環(huán)保傳播協(xié)會接收為會員單位等多項殊榮。分公司位于內(nèi)蒙古鄂爾多斯市伊金霍洛旗境內(nèi)神東礦區(qū)馬家塔村，距旗政府所在地阿勒騰席熱鎮(zhèn)43Km，距鄂爾多斯市區(qū)80 Km。廠區(qū)外有包府公路、阿大一級公路和包茂高速公路。分公司鐵路專用線自烏蘭木倫火車站北側接軌，與鐵路裝卸區(qū)和調(diào)停車站連接，交通十分便利。通信聯(lián)絡：分公司總經(jīng)理：張傳江安全健康環(huán)保部電話：04778283637地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市伊金霍洛旗烏蘭木倫鎮(zhèn)+

14、郵編：017209一 目的和范圍1.1 目的本手冊規(guī)定了安全風險預控管理體系的基本要求，旨在：1） 向神華集團、煤制油化工有限公司、社會、相關方、員工等證實分公司能夠控制各項生產(chǎn)活動、產(chǎn)品或服務中的危險源及風險，使神華集團、煤制油化工有限公司、社會、相關方、員工確信分公司的安全風險預控管理過程能夠持續(xù)滿足法律、法規(guī)與方針的要求；2） 通過安全風險預控管理體系的有效運行和持續(xù)改進，達到風險預控，并滿足適用性法律法規(guī)和其他要求。1.2 范圍1） 分公司范圍內(nèi)的生產(chǎn)活動、銷售活動或服務范圍：分公司主要生產(chǎn)活動是以煤為原料，通過神華煤直接液化工藝生產(chǎn)石油產(chǎn)品的過程；主要銷售活動或服務范圍是指主要產(chǎn)品及

15、副產(chǎn)品的銷售和售后活動過程。2） 分公司管理的場所范圍：分公司管轄的區(qū)域范圍內(nèi)與生產(chǎn)活動、產(chǎn)品或銷售服務相關的運行與活動所涉及的設備、設施、工藝、作業(yè)場地及周圍環(huán)境場所。3） 產(chǎn)品范圍：分公司主要產(chǎn)品包括0、-10、-20、-35柴油，93、97汽油，液化石油氣，石腦油。4） 人員范圍：分公司所有員工、承包方、供應方和訪問者。二 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求AQ/T 3034-2010 化工企業(yè)工

16、藝安全管理實施導則Q/SHJ 1000-2014 企業(yè)安全風險預控管理體系 基礎Q/SHJ 1010-2014 煤化工企業(yè)安全風險預控管理體系 要求三 術語、定義和縮寫說明3.1 術語和定義：本手冊及支持性文件中采用Q/SHJ 1010-2014煤化工企業(yè)安全風險預控管理體系 要求中的術語和定義。具體如下：3.1.1 可接受風險 acceptable risk根據(jù)法律要求和安全生產(chǎn)方針（3.21）已被企業(yè)（組織）降至可容許程度的風險。3.1.2 審核 audit為獲得“審核證據(jù)”并對其進行客觀的評價，以確定滿足“審核準則”的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。注1.“獨立的”不意味著必

17、須來自組織外部。很多情況下，特別是在小型組織，獨立性可以通過與被審核活動之間無責任關系來證實。注2. 有關“審核證據(jù)”和“審核準則”的進一步指南見GB/T 19011。3.1.3 煤化工企業(yè) coal chemical enterprise從事煤化工相關生產(chǎn)活動的企業(yè)。3.1.4 持續(xù)改進 continual improvement為了實現(xiàn)對整體安全風險預控績效(3.20)的改進，根據(jù)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針(3.21)，不斷對安全風險預控管理體系進行強化的過程。注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。3.1.5 糾正措施 corrective action為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合(3.14)或其他不期

18、望情況的原因所采取的措施。注1.一個不符合可以有若干個原因。注2.采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預防措施(3.16)是為了防止發(fā)生。3.1.6 文件 document信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙張，計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標準樣品，或它們的組合。3.1.7 危險源 hazard可能導致人身傷害和（或）健康損害（3.9）、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或其他損失的根源、狀態(tài)或行為。注：危險源在我國的安全生產(chǎn)法律法規(guī)中也被稱之為危險因素或危害因素；可能導致健康損害的危險源，也被稱為職業(yè)病危害因素。3.1.8 危險源辨識 hazard identification識別危險源（3.7

19、）的存在并確定其特性的過程。3.1.9 健康損害 ill health可確認的由工作活動和（或）工作相關狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。3.1.10 事件 incident發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關的健康損害（3.9）或人身傷害（無論嚴重程度），或者死亡，以及財產(chǎn)損失或其他損失的情況。注1. 事故（accident）是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡、財產(chǎn)損失或其他損失的事件。煤化工企業(yè)也應本著“泄漏”即是事故的原則，開展安全風險預控管理。注2. 緊急情況是一種特殊類型的事件，是指接近于事故發(fā)生或事故發(fā)生過程中的事件（以事故控制的角度，需要采取應急措施）。注3. 未遂是指緊急情況發(fā)生后沒有

20、出現(xiàn)事故后果的事件。注4. 隱患是指可能導致事故的相對初始事件。一般指物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理缺陷的出現(xiàn)。3.1.11 相關方 interested party工作場所內(nèi)外與企業(yè)安全風險預控績效(3.20)有關或受其影響的個人或團體。3.1.12 重大危險源 major hazard長期地或者臨時地生產(chǎn)、儲存、使用、搬運或者危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設施）。3.1.13 管理方 management party煤化工企業(yè)（3.3）設立或確定的工程項目管理機構。3.1.14 不符合 nonconformity未滿足要求。注：不符合可以是對下述要求的

21、任何偏離： 有關的工作標準、慣例、程序、法律法規(guī)要求等； 安全風險預控管理體系要求。3.1.15 目標 objective要取得的結果。3.1.16 預防措施 preventive action為消除潛在不符合(3.14)或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。注1. 一個潛在不符合可以有若干個原因。注2. 采取預防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施(3.5)是為了防止再發(fā)生。3.1.17 記錄 record闡明所取得的結果或提供所從事活動的證據(jù)的文件（3.6）。3.1.18 風險 risk發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害（3.9）的嚴重性的組合。3.1.19 風

22、險評價 risk assessment評估由危險源（3.7）導致的風險（3.18）、考慮現(xiàn)有控制措施的充分性并確定風險是否可接受的過程。注：風險評價也可被稱為安全評價或危險評價，涉及職業(yè)健康方面的專項評價可稱作職業(yè)危害評價。3.1.20 安全風險預控績效 safety risk precontrol performance企業(yè)對其安全風險(3.18)進行管理所取得的可測量的結果。3.1.21 安全生產(chǎn)方針 work safety policy企業(yè)主要負責人就企業(yè)的安全風險預控績效（3.20）正式表述的總體意圖和方向。3.1.22 安全管理“八個零容忍”1） 嚴禁在廠區(qū)內(nèi)吸煙、在崗飲酒。 2）

23、嚴禁高處作業(yè)不系安全帶。 3） 嚴禁特種作業(yè)人員無證作業(yè)。 4） 嚴禁未辦理作業(yè)許可證，進行動火、進入受限空間、臨時用電作業(yè)、射線作業(yè)。 5） 嚴禁未經(jīng)“三級安全教育”上崗作業(yè)。 6） 嚴禁廠內(nèi)無證、酒后駕駛機動車、超速50%。 7） 嚴禁有職業(yè)禁忌癥人員從事職業(yè)禁忌作業(yè)。8） 嚴禁不服從安全管理，或其他違章經(jīng)兩次以上現(xiàn)場教育無效。3.2 縮寫說明神華集團有限責任公司縮寫為：集團公司中國神華煤制油化工有限公司縮寫為：公司中國神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司縮寫為：分公司各部門、中心統(tǒng)稱為：各單位。a) 分公司部門：包括五個生產(chǎn)性管理部門和五個行政性管理部門，生產(chǎn)性管理部門分別是安全健

24、康環(huán)保部、生產(chǎn)管理部、質(zhì)量技術部、機械動力部、工程管理部，行政性管理部門分別是財務部、人力資源部、內(nèi)控審計部、綜合辦公室、黨群工作部、紀檢監(jiān)察室；b) 分公司中心：包含四個輔助中心和五個生產(chǎn)中心。輔助中心分別是供銷中心、消防氣防中心、綜合服務中心和質(zhì)檢中心，生產(chǎn)中心分別是煤液化生產(chǎn)中心、煤氣化生產(chǎn)中心、煤間接液化生產(chǎn)中心、環(huán)儲生產(chǎn)中心、熱電生產(chǎn)中心。在分公司生產(chǎn)運行中需要明確的其他特定用語均在管理手冊、程序文件、制度文件或相關支持性文件中作出了明確的定義。四 安全風險預控管理體系要求4.1 總要求 分公司安全風險預控管理體系管理手冊編制依據(jù)：a）適用的法律法規(guī)和其他要求； b）神華集團責任公司

25、企業(yè)安全風險預控管理體系 基礎和煤化工企業(yè)安全風險預控管理體系 要求；c）中國神華煤制油化工有限公司的體系文件、相關要求； 分公司根據(jù)以上依據(jù)建立了安全風險預控管理體系，制定安全管理手冊、程序文件和制度文件，并予以實施，旨在控制分公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的各環(huán)節(jié)安全風險，預防安全生產(chǎn)事故，促進分公司安全生產(chǎn)工作。分公司安全風險預控管理體系遵循PDCA的運行模式，即：策劃（PLAN）、實施（DO）、檢查（CHECK）和改進（ACTION）。PDCA循環(huán)管理方法能有效保障每一項管理任務的計劃充分性、執(zhí)行合規(guī)性、過程依從性以及效果符合性。圖1給出了風險預控管理體系運行模式圖，關于PDCA的含義簡要說明如下：

26、 Ø P（策劃）：建立所需要的目標和過程，以實現(xiàn)企業(yè)安全方針所期望的結果。 Ø D（實施）：對過程予以實施。 Ø C（檢查）：根據(jù)安全方針、目標、法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)測和測量，并報告結果。 Ø A（改進）：對成功的經(jīng)驗加以肯定，并予以標準化；對于失敗的教訓也要總結，引起重視。對于沒有需要解決的問題，應提交給下一個PDCA循環(huán)中去解決。表1 圖表 1安全風險預控管理體系運行模式圖4.2 安全生產(chǎn)方針4.3.1 一般要求為明確分公司安全風險預控的宗旨和方向，為安全風險預控管理目標、指標的制定提供框架，滿足員工和相關方關于安全風險管理的要求，實現(xiàn)安

27、全風險預控管理體系健康運行和持續(xù)改進，分公司總經(jīng)理依據(jù)“安全第一，預防為主，綜合治理”的國家安全生產(chǎn)方針和上級公司的相關要求，結合自身的安全生產(chǎn)實際情況，充分考慮員工和相關方對安全管理工作的意見和意愿基礎上，確定分公司安全生產(chǎn)方針，對安全管理目標作出承諾，并隨管理手冊予以發(fā)布。4.3.2 方針內(nèi)容分公司的安全生產(chǎn)方針內(nèi)容見本手冊正文前附頁。4.3.3 方針管理分公司對安全生產(chǎn)方針實施如下管理：a） 安健環(huán)部是安全生產(chǎn)方針的歸口管理部門。應在安全風險預控管理體系策劃初期，依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和上級公司安全生產(chǎn)管理要求，結合煤直接液化安全生產(chǎn)特點，擬定分公司安全生產(chǎn)方針，提交管理者代表審核，最

28、后由總經(jīng)理簽發(fā)。b） 安全生產(chǎn)方針以分公司公文形式在管理范圍內(nèi)進行發(fā)布、實施。c） 各單位負責將安全生產(chǎn)方針傳達到本單位控制范圍下工作的人員，使員工深刻認識到安全生產(chǎn)方針的核心內(nèi)容和綱領性作用，意識到本崗位的安全責任和義務。d） 分公司通過辦公網(wǎng)絡、文件、班組安全學習（包括承包商）、入廠教育、培訓告知、安全文化活動等方式，將安全生產(chǎn)方針傳達給員工和相關方，以確保安全管理方針得到有效溝通。e） 每年管理評審中對分公司安全生產(chǎn)方針進行評審，及時修訂，以確保其與分公司管理的持續(xù)適宜性和有效性。4.3 安全風險預控管理體系策劃4.3.1 一般要求分公司通過“危險源辨識及風險評價”和“法律法規(guī)和其它要求

29、的識別及貫徹”確定安全風險預控管理目標，并對目標的實現(xiàn)過程進行策劃和實施，以實現(xiàn)分公司安全生產(chǎn)方針所期待的安全風險預控管理績效和目標。4.3.2 法律法規(guī)和其他要求.1 概述。法律法規(guī)是分公司規(guī)范管理、合法合規(guī)生產(chǎn)的基本依據(jù)，也是建立安全風險預控管理體系的基本要求，通過及時識別、獲取、更新適用的法律、法規(guī)、標準及其他要求，是保持分公司管理制度時效性、控制法律風險是重要途徑。 管理要求1） 內(nèi)控審計部是法律法規(guī)和其它要求的歸口管理部門，負責制定、實施和持續(xù)改進法律法規(guī)識別、匯編及合規(guī)性評價管理規(guī)定，對各專業(yè)管理部門法律法規(guī)和其它要求的獲取、識別、更新、貫徹、培訓等過程進行監(jiān)督管理，匯總分公司適用

30、的法律法規(guī)和其它要求，并通過切實可行的途徑在分公司范圍內(nèi)進行傳達，確保各單位和相關方能夠及時獲取相關適用的法律法規(guī)和其他要求。2） 各部門及具有管理職能的輔助中心可通過國家專業(yè)網(wǎng)站、政府機構、認證咨詢機構、出版社、權威書刊和公司內(nèi)部安全信息化系統(tǒng)、法務信息化系統(tǒng)等渠道獲取、收集最新發(fā)布專業(yè)性法律法規(guī)及其它要求。3） 各部門及具有管理職能的輔助中心負責收集專業(yè)管理范疇的適用性法律法規(guī)及其它要求，建立本單位適用性法律法規(guī)和其它要求清單，并持續(xù)更新，保持時效性和適用性，并及時將其適用性要求轉化為管理要求，在管理制度中明確。4） 各部門及具有管理職能的輔助中心在建立安全風險預控管理體系文件時，必須充分

31、考慮適用性法律法規(guī)及其他要求，確保體系文件合法合規(guī)性。.3 相關文件法律法規(guī)識別、匯編及合規(guī)性評價管理規(guī)定。4.3.3 目標及其實現(xiàn)的策劃.1 概述。分公司依據(jù)國家安全生產(chǎn)管理總要求和趨勢，貫徹集團和公司安全管理理念和要求，結合分公司安全生產(chǎn)實際情況，在充分考慮員工和相關方意見的基礎上，制定了分公司分公司安全風險預控戰(zhàn)略目標，并對其五年進行一次評審，以確保戰(zhàn)略目標的適宜性和合理性。安全健康環(huán)保部根據(jù)分公司安全風險預控戰(zhàn)略目標，按照安全風險預控管理體系發(fā)展周期、規(guī)劃，以上級公司下發(fā)的安環(huán)職防管理目標為依據(jù)，以安全管理方針為框架，以法律法規(guī)及其他要求和危險源辨識及風險評價為基礎，充分考慮員工和相關

32、方意見，制定分公司安全風險預控年度目標和管理方案。.2 安全管理戰(zhàn)略目標分公司安全管理戰(zhàn)略目標見本手冊正文前附頁。.3 管理要求1） 制定安全風險預控管理目標時，應盡可能做到具體、可測量、可實現(xiàn)、相關和時限性，以利于考核目標實現(xiàn)的進展；2） 安全風險預控戰(zhàn)略目標由最高管理層確定，是分公司對于安全風險預控的理想狀態(tài)的設想，應體現(xiàn)出宏觀性、長期性、穩(wěn)定性、可接受性和挑戰(zhàn)性。3） 安全健康環(huán)保部是年度安全風險預控管理目標的歸口管理部門，負責對神華集團公司及煤制油化工有限公司年度安全生產(chǎn)目標進行有效分解，并依此制定、實施和持續(xù)改進分公司安全風險預控年度目標，且應考慮以下要求:a） 與分公司安全生產(chǎn)方針

33、和戰(zhàn)略目標相符合；b） 符合分公司危險源辨識及風險管控、適用性法律法規(guī)及其他要求；c） 符合分公司人力、財力和技術等資源配置要求；d） 應量化，以便于測量和持續(xù)改進；e） 績效評價、合規(guī)性評價、內(nèi)部審核和管理評審結果；f） 員工、相關方意見和信息溝通結果；g） 體現(xiàn)持續(xù)改進要求；h） 易于實現(xiàn)績效評價和持續(xù)考核。4） 安全健康環(huán)保部依據(jù)安全風險預控年度目標，策劃管理方案，方案內(nèi)容應至少包括以下內(nèi)容：a） 針對每項年度目標采取的工作計劃或方案；b） 完成實施方案所需的人力、財力、技術和物資等資源保障；c） 明確管理方案實施過程中的職責、權限；d） 完成單項及全部目標管理方案的時間節(jié)點；e） 管理

34、方案實施的監(jiān)測和持續(xù)改進。5） 分公司安全風險預控戰(zhàn)略目標以分公司公文形式或附錄在管理手冊中發(fā)布、實施；年度目標及管理方案以安全生產(chǎn)一號文件的方式在分公司范圍內(nèi)發(fā)布、實施。6） 安全健康環(huán)保部每年組織逐級簽訂安全健康環(huán)保責任狀，實現(xiàn)年度目標層層分解；各單位應對安全健康環(huán)保責任狀中的年度目標在內(nèi)部逐級進行分解、落實，并與本單位工作進行有效融合，切實履行業(yè)務保安職責。7） 分公司應通過績效評價對年度安全風險預控目標完成情況進行監(jiān)視和測量。8） 分公司每年通過體系內(nèi)部審核評價體系運行的有效性，以檢驗目標和實現(xiàn)方案是否得到有效實施，為目標和管理方案的評審提供支持。9） 分公司通過管理評審每年對安全風險

35、預控年度目標和管理方案進行評審，為年度目標和管理方案的持續(xù)改進提供支持。.3 相關文件1）目標指標和管理方案管理程序2）安全生產(chǎn)一號文3）安全健康環(huán)保責任狀4.4 體系文件4.4.1 一般要求分公司建立的安全風險預控管理體系文件包括:a） 安全管理手冊；b） 安全風險預控管理體系要求的程序文件和制度文件；c） 安全風險預控管理體系要求的作業(yè)性文件和涉及安全生產(chǎn)風險控制的其它支持性文件；d） 體系文件產(chǎn)生的記錄。4.4.2 安全管理手冊1） 分公司安全管理手冊是安全風險預控管理體系的綱領性文件，是對安全風險預控管理體系概況性描述，其主要內(nèi)容包括：a） 安全生產(chǎn)方針、目標及管理方案、領導承諾；b）

36、 安全風險預控管理體系覆蓋范圍；c） 安全風險預控管理體系職能分配、接口； d） 安全風險預控管理體系的主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑；e） 為安全風險預控管理體系編制的其他文件或?qū)ζ涞囊谩?） 手冊的管理安全健康環(huán)保部是安全管理手冊的管理部門，負責依據(jù)神華集團安全風險預控管理體系標準組織編制分公司安全管理手冊，并按照文件控制管理程序的要求對安全管理手冊的編制、修訂、標識、發(fā)放、回收、作廢、銷毀等過程進行控制，以確保在分公司有效管理范圍內(nèi)的場所、人員和相關方能夠獲得其有效版本。4.4.3 其他文件分公司安全風險預控管理體系其他文件指除安全管理手冊之外，用于對安全風險預控管

37、理體系過程及結果控制的必要文件，主要包括程序文件、制度文件、作業(yè)性文件（應急預案、操作手冊、技術規(guī)程、設備完好標準、風險辨識卡、操作消缺卡、檢修文件包、崗位說明書等）和其它支持性文件。4.4.4 文件控制.1 概述分公司通過文件控制管理程序?qū)ξ募嵤┤^程控制，以實現(xiàn)安全風險預控管理體系文件持續(xù)有效和適宜。.2 管理要求1） 內(nèi)控審計部是文件控制歸口管理部門，負責組織建立和持續(xù)改進文件控制管理程序，對文件的編制、審核、批準、發(fā)放、標識、保存、歸檔、查閱、借閱、破損、遺失、評審、更改、作廢、銷毀等流程進行明確規(guī)定；監(jiān)督其它單位文件控制工作；對制度管理系統(tǒng)中電子文件進行控制，確保電子版制度文件和紙

38、質(zhì)版文件一致。2） 安全健康環(huán)保部依據(jù)文件控制管理程序，對安全風險預控管理體系文件實施全程管控，確保安全風險預控管理體系文件的有效性和適宜性；安全風險預控管理體系文件共分為四個層次，自上而下依次是：安全管理手冊、程序文件和制度文件、作業(yè)性文件、運行記錄。3） 綜合辦公室依據(jù)文件控制管理程序，對公文進行全過程控制，具體執(zhí)行公文管理規(guī)定。4） 質(zhì)量技術部依據(jù)文件控制管理程序，對檔案進行全過程控制，具體執(zhí)行檔案管理規(guī)定。.3 相關文件1）文件控制管理程序；2）制度管理規(guī)定；3）公文管理規(guī)定；4）檔案管理規(guī)定。4.4.5 記錄控制.1 概述分公司通過記錄控制管理程序?qū)τ涗泴嵤┤^程控制，以實現(xiàn)安全風險

39、預控管理體系運行過程的可追溯性和有效性。.2 管理要求1） 安全健康環(huán)保部是記錄控制歸口管理部門，負責組織編制和持續(xù)改進記錄控制管理程序，對記錄的格式、編號、標識、保存方式和保存時間、保護、歸檔、檢索、處置等流程進行明確規(guī)定；監(jiān)督其它單位記錄控制工作；2） 記錄是特殊文件，其媒介承載的信息是追溯性的客觀事實，應保持字跡清楚，標識明確，并可追溯；記錄可以是紙張、計算機磁盤、光盤或其它電子媒體，照片或樣品，或他們的組合。.3 相關文件記錄控制管理程序4.5 資源、機構、職責和權限4.5.1 一般要求分公司提供全面、必要的資源，作為建立、實施、保持和改進安全風險預控管理體系的基礎保障。分公司建立了各

40、專業(yè)管理機構、單位和崗位職責、安全生產(chǎn)責任制，作為開展安全風險預控管理的基礎。分公司建立安全生產(chǎn)承諾制度，作為落實安全生產(chǎn)責任制的基礎工作。4.5.2 資源4.5.2.1 安全生產(chǎn)投入.1.1 概述按照財企201216號關于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法的通知要求，分公司建立安全生產(chǎn)費用管理規(guī)定，對安全生產(chǎn)費用實施規(guī)范管理，確保安全投入滿足國家法律法規(guī)要求和分公司安全生產(chǎn)控制需要。.1.2 管理要求1） 分公司總經(jīng)理負責審批安全生產(chǎn)費用提取、投入計劃及使用報告。2） 安全健康環(huán)保部是安全生產(chǎn)費用歸口管理部門，負責組織制定安全生產(chǎn)費用管理規(guī)定，并予以實施，對安全生產(chǎn)費用提取、計劃、使用、

41、驗收等進行監(jiān)督檢查，確保安全生產(chǎn)費用按規(guī)定提取和在規(guī)定范圍內(nèi)有效使用。3） 財務部負責保證安全生產(chǎn)費用及時到位，對安全生產(chǎn)費用的提取和使用范圍進行監(jiān)督。.1.3 相關文件安全生產(chǎn)費用管理規(guī)定4.5.2.2 資源配置.2.1 概述分公司為安全風險預控管理體系的建立、實施、保持和改進提供充足的資源，以確保體系的健康運行。.2.2 管理要求分公司為實現(xiàn)安全生產(chǎn)方針和目標，提供充足的資源，主要包括以下方面：1） 分公司為實現(xiàn)安全風險預控管理體系提供基礎辦公、硬件、軟件和信息平臺、網(wǎng)絡等辦公資源，確保體系管理工作正常開展；同時，應提供滿足安全生產(chǎn)的設備、廠房、生產(chǎn)通訊設施、運行控制系統(tǒng)、監(jiān)測系統(tǒng)等生產(chǎn)設

42、備設施資源，為生產(chǎn)系統(tǒng)能夠保持安穩(wěn)長滿優(yōu)運行提供基礎資源保障。2） 分公司根據(jù)安全風險預控管理體系建立、運行和持續(xù)改進需求，確定組織機構與職責、人力資源能力標準和需求，并依此配備充足的人力資源。3） 分公司按照安全風險預控管理體系運行需求，組織或督促專業(yè)人員參加培訓，確保其具備體系要求的專項技能，取得相應資質(zhì)，如安全管理人員從業(yè)證書、安全工程師證、特種作業(yè)證等。4） 分公司提供充足的財務資源，對財務資源的有效落實進行監(jiān)督，以確保為安全風險預控管理體系的建設得到有效的財務資源支持。5） 分公司為安全生產(chǎn)系統(tǒng)提供工藝技術路線或方案，并對實施過程進行控制，以確保其滿足安全風險預控管理要求。6） 分公

43、司按照公司要求，建立并實施安全信息化系統(tǒng)，以確保安全風險預控管理體系各項信息得到有效傳達和溝通。7） 分公司通過體系管理評審對資源及其配置進行定期評審，以確保其滿足安全風險預控的需求。.2.3 相關文件1） 人力資源管理程序；2） 設備管理程序；3） 工藝技術管理程序；4） 員工培訓管理程序。4.5.3 機構、職責和權限人力資源部是組織機構、職責和權限的歸口管理部門，負責依據(jù)法律法規(guī)和上級公司組織機構、職責和權限的建設要求，結合分公司實際情況，建立、健全分公司組織機構、職責和權限，并以文件的形式在分公司內(nèi)部進行有效傳達和溝通，以確保各單位、員工充分理解和落實其職責。安全健康環(huán)保部依據(jù)人力資源部

44、組織機構、職責和權限的管理要求，建立健全分公司安全生產(chǎn)責任制，并在以文件形式在分公司內(nèi)部進行有效溝通和落實，以確保各單位和員工在履行崗位職責的同時，切實落實安全生產(chǎn)責任制，貫徹業(yè)務保安和“一崗雙責”的管理要求。4.5.3.1 企業(yè)領導者職責1） 總經(jīng)理對安全風險預控管理工作全面負責，是安全生產(chǎn)第一責任人?？偨?jīng)理對建立、實施、保持和改進安全風險預控管理體系工作負有下列職責：a） 確定組織機構、明確職責和權限，以提供有效的安全風險預控管理；組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；建立、健全本企業(yè)的安全生產(chǎn)責任制度；將組織機構、職責和權限形成文件并予以溝通。b） 確保為建立、實施、保持和改進安全風險預控

45、管理體系提供必要的資源；組織制定安全生產(chǎn)投入保障制度，保證本企業(yè)安全生產(chǎn)投入的有效實施。c） 督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患。d） 組織制定并實施生產(chǎn)安全事故應急救援預案。e） 及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。f） 組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓計劃；2） 分公司在最高管理層中任命安全生產(chǎn)工作的分管領導，作為安全風險預控管理體系的管理者代表，在分公司內(nèi)部予以公布，并明確如下職責和權限：a） 依據(jù)集團公司安全風險預控管理體系標準，建立、實施和保持分公司安全風險預控管理體系；b） 向總經(jīng)理提交安全風險預控管理體系績效報告，以供評審，并為改進安全風險預控管理體系提供依據(jù)。3）

46、最高管理層和中層管理人員應遵守值班管理規(guī)定，嚴格貫徹、執(zhí)行領導帶頭值班要求。4.5.3.2 安全生產(chǎn)管理機構分公司建立健全了安全生產(chǎn)管理機構，按照中華人民共和國安全生產(chǎn)法及相關的規(guī)定，設置、配備與工作需要相適應的專職安全生產(chǎn)管理人員和注冊安全工程師，并對其職責進行明確，以確保滿足安全風險預控管理體系要求。.2.1 安全生產(chǎn)委員會分公司建立安全生產(chǎn)委員會，安全生產(chǎn)委員會主任由總經(jīng)理擔任，成員應包括分公司不同層次的管理人員，并以公文形式發(fā)布。安全生產(chǎn)委員會至少履行以下職責：a） 負責制定、評審和修訂本質(zhì)安全管理方針；b） 審定安全生產(chǎn)中長期發(fā)展規(guī)劃；評審、批準具有較大資源投入的目標、指標和管理方案

47、；c） 組織或配合事故的調(diào)查；d） 參與管理評審；e） 負責協(xié)調(diào)其他安全生產(chǎn)重大事項。.2.2 安全生產(chǎn)管理機構安全健康環(huán)保部是分公司的安全生產(chǎn)管理機構，至少履行以下職責：a） 組織或者參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應急救援預案；b） 組織或者參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓，如實記錄安全教育和培訓情況；c） 督促落實本單位重大危險源的安全管理措施；d） 組織或者參與本單位應急救援演練；e） 檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進安全生產(chǎn)管理的建議；f） 制止和糾正違章指揮、強令冒險作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為；g） 督促落實本單位安全生產(chǎn)整改措施。.2.

48、3 相關文件安全生產(chǎn)組織機構及職責管理程序。4.5.3.3 安全生產(chǎn)責任制1） 安全健康環(huán)保部應組織建立、健全安環(huán)職防責任制，明確企業(yè)各職能、層次的安全生產(chǎn)責任以確保工作場所的人員在其能控制的領域承擔安全生產(chǎn)的責任，包括遵守分公司適用的安全生產(chǎn)要求。2） 建立安全生產(chǎn)責任制應基于以下原則：a）安全第一，預防為主，綜合治理；b）安全生產(chǎn)，人人有責；c）誰主管，誰負責；d）管生產(chǎn)，必須管安全。3） 通過建立、實施安全風險抵押金管理，強化安環(huán)職防責任制的落實。4） 相關文件a） 安環(huán)職防責任制；b） 安全風險抵押金管理規(guī)定。4.6 危險源辨識、風險評價和控制4.6.1 一般要求.1 概述分公司建立、

49、實施和保持危害（危險源）辨識與風險評價管理程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和控制措施的確定。.2 管理要求1） 安全健康環(huán)保部是危險源辨識及風險評價的歸口管理部門，負責制定和持續(xù)改進危害（危險源）識別與風險評價管理程序，明確危險源辨識及風險評價方法和準則，對危險源識別與風險評價工作的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和實施進行動態(tài)管理，使其滿足安全風險預控要求。2） 各專業(yè)管理部室應嚴格按照危險源辨識及風險評價方法和準則，組織開展專業(yè)管理范疇的危險源辨識和風險評價工作，并從專業(yè)管理角度對基層單位的危險源辨識和風險評價工作的規(guī)范性、合理性和準確性進行指導。3） 各單位按照分公司危險源辨識與風險評價計劃，建立本

50、單位風險評價小組，組織本單位危險源辨識及評價工作，評價范圍應覆蓋本單位全部人員、管理區(qū)域、生產(chǎn)或者管理過程。4） 危險源辨識和風險評價的過程應考慮：a） 常規(guī)和非常規(guī)活動；b） 所有進入工作場所的人員（包括相關方）的活動；c） 人的行為、能力和其他人的因素；d） 已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)分公司控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險源；e） 在工作場所邊界，由分公司控制下的工作相關活動所產(chǎn)生的危險源（按環(huán)境因素對此類危險源進行評價可能更為合適）；f） 由分公司或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；g） 分公司及其活動、材料的變更，或計劃的變更；h） 安全風險管理體系的變

51、更（包括臨時性變更）及其對運行、過程和活動的影響；i） 適用的法律法規(guī)和其它要求；j） 對工作區(qū)域、過程、裝置、設備設施、操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性。5） 用于危險源辨識和風險評價的方法應：a) 在范圍、性質(zhì)和時機方面進行界定，以確保其是主動的而非被動的；b) 提供風險的確認、風險優(yōu)先次序的區(qū)分和風險文件的形成以及適當時控制措施的運用。6） 確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時，應按如下順序考慮降低風險：a) 消除；b) 替代；c) 工程控制措施；d) 標志、警告和（或）管理控制措施；e) 個體防護裝備。7） 風險管控是對風險的動態(tài)管理，因此當評價的風險、所確定的控制措

52、施或所實施的控制措施發(fā)生變化，則應考慮重新危險源辨識及風險評價工作：至少但不限于以下情況發(fā)生時：a) 適用性法律法規(guī)發(fā)生重大變化時；b) 新技術、新設備、新項目、新工藝投入使用時；c) 發(fā)生事故時；d) 分公司內(nèi)部發(fā)生重大變更時；e) 集團公司和公司相關文件要求時。8） 各單位應對本單位危險源辨識和風險評價結果進行初審，編制本單位風險管理手冊，并上報安全健康環(huán)保部；安全健康環(huán)保部組織匯總和評審各單位危險源辨識及風險評價結果，編制分公司風險管理手冊，并每年組織一次風險評估，及時更新風險管理措施，以確保安全風險在可控范圍。.3 相關文件危害（危險源）辨識和風險評價管理程序4.6.2 建設項目的危險

53、源辨識、風險評價和控制措施確定.1 概述分公司管理范疇內(nèi)的建設項目，應從設計、采購、建設直至交付生產(chǎn)前，開展全過程危險源辨識和風險評價工作。.2 管理要求1） 對于建設項目涉及的企業(yè)生產(chǎn)階段的工藝、設備設施、場所環(huán)境、作業(yè)活動，應在建設項目的設計階段開展危險源辨識、風險評價和控制措施確定。2） 對于新建、改建、擴建危險化學品建設項目，分公司應依據(jù)相關法規(guī)要求開展安全預評價和職業(yè)病危害預評價。3） 大型和采用危險化工工藝的裝置在初步設計完成后要進行危險與可操作性（HAZOP）分析。4） 分公司應對建設項目的建設施工活動過程開展危險源辨識、風險評價和控制措施確定。5） 分公司應將危險源辨識、風險評

54、價和控制措施確定的信息告知于承擔建設施工活動的承包方。如需在其承包方建設施工活動現(xiàn)場設置管理方（項目管理機構），管理方應督促和檢查承包方對建設施工活動的危險源辨識、風險評價和控制措施確定工作。6） 建設項目建成試生產(chǎn)前，分公司組織設計、施工、監(jiān)理和分公司相關人員開展試車過程的危險源辨識、風險評價和控制措施確定。4.6.3 生產(chǎn)運行的危險源辨識、風險評價和控制措施確定.1 概述分公司應對生產(chǎn)運行系統(tǒng)開展危險源辨識及風險評價工作，從而有效控制生產(chǎn)過程風險。.2 管理要求從作業(yè)活動、生產(chǎn)工藝、設備、設施、物料、場所和環(huán)境幾方面考慮，對生產(chǎn)運行過程中的危險源進行辨識，采取適用于煤化工企業(yè)的危險源辨識及風險評價方法，主要但不限于以下方法：a） 工作危害分析（JHA）b） 安全檢查表（SCL）；c） 危險與可操作性分析（HAZOP）；d） 環(huán)境因子評分法。分公司在開展生產(chǎn)運行系統(tǒng)危險源辨識及風險評價時，應依據(jù)實際情況選擇適宜的定性或定量風險評價方法，并充分考慮到現(xiàn)有的風險控制措施的有效性，對危險源導致的風險進行是否可接受進行客觀評價；且每年組織對風險控制效果進行符合性評價，確?，F(xiàn)有風險控制措施可行、有效。4.6.4 變更過程的危險源辨識