企業(yè)法律事務(wù)全套流程基礎(chǔ)管理實用手冊

1、XX公司辦公室基礎(chǔ)管理工作手冊法律事務(wù)室）XX年XX月第一部分 制度及規(guī)范、 規(guī) 章制度一）法律糾紛管理辦法第一章 總 則 第一條 為加強公司法律糾紛管理，規(guī)范公司經(jīng)營行為，維護公司合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督 管理委員會令第 11 號中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法 的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法第二條 本辦法所稱的糾紛，是指公司具有下列情形之一導(dǎo)致發(fā)生或可能發(fā)生的訴訟、仲裁或調(diào)解處理的糾紛：（一）因合同關(guān)系引起的經(jīng)濟糾紛;（二）因侵權(quán)行為引起的民事糾紛;（三）因行政機關(guān)的具體行政行為引起的行政糾紛;（四）因勞動關(guān)系引起的勞動爭議糾紛;（五）其他法律糾紛

2、。第三條公司法律糾紛實行集中統(tǒng)一管理與部門協(xié)作處理相結(jié)合的原則。第二章法律糾紛管理機構(gòu)及職責(zé)第四條公司法律事務(wù)管理機構(gòu)設(shè)在公司辦公室，對公司法律糾紛實行統(tǒng)一管理。其主要職責(zé)是:（一）建立、健全公司法律糾紛管理的規(guī)章制度;（二）受公司法定代表人的委托處理法律糾紛;（三）辦理與處理糾紛相關(guān)的委托手續(xù)，須外聘律師的，辦理外聘律師的有關(guān)手續(xù);（四）負責(zé)同股東方法律事務(wù)管理部門進行業(yè)務(wù)聯(lián)系，按要求上報公司法律糾紛情況;（五）對法律糾紛進行調(diào)查了解，收集證據(jù)，并提出處理糾紛的法律建議或解決方案;（六）對公司重大、復(fù)雜、疑難法律糾紛組織研討、論證;（七）辦理案件有關(guān)費用結(jié)算事宜;（八）建立公司法律糾紛案件檔

3、案。第五條公司各單位協(xié)助處理法律糾紛的主要職責(zé)是:一）發(fā)生或可能發(fā)生的法律糾紛，立即以書面形式向公司辦公室報告并按要求提交有關(guān)材料；二）配合調(diào)查取證； 三）配合參加訴訟或非訴訟活動； 四）提供與糾紛有關(guān)的全部材料，并對所提供材料的及時性、完整性和真實性負責(zé)。第六條 公司各單位組織機構(gòu)變更，對變更前發(fā)生的法律糾紛，由變更后承擔該職責(zé)的單位和原承辦人員協(xié)助辦理該法律糾 紛，負責(zé)提供、收集相關(guān)證據(jù)材料。第七條 公司對外處理法律糾紛的訴訟費、仲裁費、保全費、執(zhí)行費、鑒定費、公證費、律師費、差旅費、其它費用等經(jīng)費列 入年度預(yù)算，由公司辦公室?？顚Ｓ?，據(jù)實報銷。第三章 法律糾紛辦理程序 第八條 公司辦公室

4、收到有關(guān)法律文書或接到公司各單位報送的法律糾紛報告后，按以下程序進行：一）直接收到有關(guān)法律糾紛文書、材料，應(yīng)通知有關(guān)單位，有關(guān)單位應(yīng)及時向其主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，在接到通知2 日內(nèi)以書面形式向公司辦公室說明案件的相關(guān)情況，并到公司辦公室辦理法律 糾紛登記手續(xù)。二）收到有關(guān)部門提交的有關(guān)案件情況說明材料后，及時向公司法定代表人和總經(jīng)理匯報法律糾紛情況，并向法定代表人 提出法律糾紛案件處理方案和建議。三）根據(jù)有關(guān)單位案件匯報情況，提出證據(jù)清單，有關(guān)單位在收到證據(jù)清單 5 日內(nèi)向公司辦公室提交有關(guān)證據(jù)材料，向公 司辦公室移交的證據(jù)材料不完整、不充分的，公司辦公室可要求 其在限定的期限內(nèi)補充完整。四）根據(jù)案件

5、情況提出委托公司法律事務(wù)人員、外聘律師或其他人員參加仲裁、訴訟活動的建議，由公司法定代表人決定 委托代理人參加仲裁、訴訟等相關(guān)活動。五）根據(jù)法定代表人的委托辦理有關(guān)授權(quán)委托手續(xù)。六）根據(jù)案件情況向公司各單位調(diào)取與法律糾紛相關(guān)的各類證據(jù)材料，各單位和相關(guān)人員應(yīng)當支持與配合。七）將法律糾紛處理結(jié)果報告公司法定代表人、總經(jīng)理。八）整理法律糾紛材料并歸檔。第九條 有關(guān)單位收到法律糾紛文書、材料或可能發(fā)生法律糾紛的有關(guān)函件、材料，應(yīng)立即向其主管領(lǐng)導(dǎo)匯報同時向公司辦公室報告。有關(guān)單位在2 日內(nèi)以書面形式向公司辦公室說明案件的相關(guān)情況并移交文書、材料，并到公司辦公室辦理法律糾紛登記手續(xù)。其他辦理程序同第八條

6、規(guī)定。第十條 公司辦公室按照規(guī)定向股東方報告法律糾紛的有關(guān)情況和處理結(jié)果并提交相關(guān)材料。條 對采取非訴訟方式協(xié)商或調(diào)解解決法律糾紛的，有關(guān)單位應(yīng)將有關(guān)函件、材料、處理方案、調(diào)解意見報送公司辦公室，公司辦公室將該處理方案、調(diào)解意見向法定代表人、總經(jīng) 理匯報O公司辦公室將領(lǐng)導(dǎo)批示的意見傳達給有關(guān)單位。有關(guān)單位根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示的意見與對方當事人進行協(xié)商。協(xié)商一致后，制作協(xié) 議書或調(diào)解書經(jīng)對方當事人簽字并蓋章。調(diào)解書、協(xié)議書由承辦 部門留存，同時報公司辦公室存檔。經(jīng)協(xié)商或調(diào)解不成的糾紛，由參與協(xié)商或調(diào)解的單位將原因及下一步處理意見以書面形式報告公司辦公室。公司辦公室根據(jù)上述情況，提出新的處理方案或建議，經(jīng)

7、公司法定代表人同意后實施。條通過仲裁方式處理的糾紛，以仲裁委員會制作的裁決書或調(diào)解書為結(jié)案依據(jù)。代理人接到裁決書、調(diào)解書后，應(yīng) 及時報送公司辦公室，由公司辦公室上報公司法定代表人。第十三條 通過訴訟方式處理的糾紛，以人民法院的判決書、裁定書或調(diào)解書為結(jié)案依據(jù)。代理人接到判決書、裁定書或調(diào)解 書后，應(yīng)及時報送公司辦公室，由公司辦公室上報公司法定代表第十四條 有關(guān)單位對已經(jīng)發(fā)生法律效力的裁決書、裁定書、判決書和調(diào)解書，應(yīng)當自覺執(zhí)行或配合法院執(zhí)行。第四章證據(jù)材料 第十五條證據(jù)材料包括:（一）合同及附件、補充協(xié)議、當事人簽字、蓋章的會議紀要、對合同的變更記錄、雙方簽訂的協(xié)議、同案件相關(guān)的有關(guān)函 件及傳

8、真;（二）履行合同、協(xié)議的各種交付憑證，包括發(fā)貨單、提貨單、入庫單、托運單、款項支付存根、結(jié)算單據(jù)等;履行合同、協(xié)議中當事人的簽字憑證，如對帳單等;有關(guān)行政機關(guān)或第三人制作的能證明客觀事實的文書或單據(jù);（五）有關(guān)單位作出的鑒定結(jié)論、檢驗報告、勘驗筆錄等;照片、視聽資料;其他票據(jù)、單證等有關(guān)證據(jù)材料。第十六條有關(guān)單位對移交證據(jù)材料的完整性、準確性、真實性負責(zé)。第十七條公司各單位應(yīng)及時留存與每一筆業(yè)務(wù)有關(guān)的原始證據(jù)材料并歸檔第十八條原始證據(jù)材料的留存應(yīng)從業(yè)務(wù)源頭開始，對原始證據(jù)材料的留存歸檔應(yīng)責(zé)任到人。第十九條 公司法律糾紛的有關(guān)文件、材料由公司辦公室整理后歸檔保存。留存復(fù)印件的，應(yīng)當注明出處或原

9、件保存的單位。原件需移交有關(guān)單位的，由公司辦公室負責(zé)移交。第五章獎勵與懲罰第二十條公司辦公室對公司法律糾紛管理工作進行檢查和考核，考核結(jié)果納入公司績效考核體系。第二條 有下列情形之一的，視情節(jié)輕重和損失大小，對直接責(zé)任者追究經(jīng)濟責(zé)任和行政責(zé)任；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的， 移送司法機關(guān)處理:（一）由于領(lǐng)導(dǎo)失察或個人的失職、瀆職或其他的違法行為導(dǎo)致糾紛發(fā)生并造成經(jīng)濟損失的;（二）由于有關(guān)單位或個人未能妥善保管保存有關(guān)證據(jù)造成重大損失的;（三）糾紛發(fā)生后，有關(guān)單位未及時報告，造成超過訴訟時效或法律規(guī)定的有關(guān)期限給公司造成經(jīng)濟損失的;（四）在糾紛發(fā)生后，有關(guān)單位擅自處理或隱瞞不報的;（五）發(fā)現(xiàn)有關(guān)人員與對方

10、當事人惡意串通損害公司利益的;（六）有其他嚴重損害公司利益行為的。條公司辦公室發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員有本辦法第規(guī)定的事項時，提出處罰建議，報公司績效考核辦公室。第六章附則 第二十三條 本辦法由公司辦公室負責(zé)解釋。第二十四條 本辦法自下發(fā)之日起施行。（二）招標管理辦法第一章總則 第一條 為了規(guī)范XX公司（以下簡稱公司）招標活動，維護公司利益和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國招投標 法等法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，并結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。第二條招標活動應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。第二章招標范圍第三條新建、擴建、更新改造工程項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、調(diào)試，以及與其有關(guān)的設(shè)備、材

11、料等的采購，達到下列標準的，必須進行招標：1、新建、擴建工程施工建設(shè)單項合同估算價在 100 萬元以上的；2、更新改造工程項目單項合同估算價在 50 萬元以上的；3、與工程項目有關(guān)的重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在 50 萬元以上的；4、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、調(diào)試等服務(wù)單項合同估算價30 萬元以上的；5、建筑裝飾裝修工程單項合同估算價在50 萬元以上的。第四條 生產(chǎn)搶檢修、設(shè)備維修、維護、技術(shù)服務(wù)合同達到列標準的必須進行招標：1、生產(chǎn)性固定資產(chǎn)大修、檢修項目單項且一次性合同額達到50 萬元以上的；2、技術(shù)服務(wù)單項合同額達到 30 萬元以上的；3、設(shè)備維護單項合同額達到30 萬元以上的。

12、第五條 采購生產(chǎn)性設(shè)備、備品備件、原輔材料、低值易耗品等項目支出達到下列標準的，必須進行招標：1、生產(chǎn)性設(shè)備一次性采購單價在 50 萬元以上的；2、單個品種物資一次性估算采購額達到 30 萬元以上的；3、每類物資批次采購額達到 30 萬元以上的；4、辦公用品一次性估算采購額在 5 萬元以上的；5、低值易耗品一次性估算采購額在 20 萬元以上的。第六條 公司零購固定資產(chǎn)項目單項合同額達到 30 萬元以上的。第七條 大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會利益、公眾安全的項目及法律法規(guī)規(guī)定必須招標項目。第八條 其他項目單項合同額達到 30 萬元以上的。第九條 采購備品備件、原輔材料原則上選擇廠家直供和選擇

13、資信、實力、供貨業(yè)績好的的代理商供應(yīng)。第十條 下列情況采用比質(zhì)比價、競價的方式采購：1、本辦法規(guī)定的限額以下的項目（法定招標項目除外） 2、采購的物資只能以唯一供應(yīng)商獲得； 3、引進設(shè)備、備件國產(chǎn)化中涉及技術(shù)保密或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的； 4、對于生產(chǎn)單位提出的必須在一周內(nèi)到貨的物資，不按期到貨將嚴重影響生產(chǎn)的生產(chǎn)急需緊急采購物資；對于生產(chǎn)單位提出 須立即進行搶檢修的項目，不立即進行搶檢修將嚴重影響生產(chǎn)或 產(chǎn)生重大安全隱患的緊急搶檢修項目所需物資，經(jīng)生產(chǎn)單位確認， 項目主管部門審核，按比質(zhì)比價、競價程序和方式采購。上述采取比質(zhì)比價、競價方式采購的， 50 萬元以下的項目由分管副總經(jīng)理審批， 50 萬元以上

14、 100萬元以下的由總經(jīng)理審批 ,100萬元以上的項目由法定代表人審批。在合同審簽過程中，有關(guān)比質(zhì)比價、競價的資料同合同一起報審，并將比質(zhì)比價、競價的資料歸檔備查。第三章 招標組織機構(gòu)及職責(zé)條 公司成立招標領(lǐng)導(dǎo)組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司范圍內(nèi)的招標工作。招標領(lǐng)導(dǎo)組組長由公司董事長擔任，副組長由副董事長、總經(jīng)理擔任。成員由紀委書記、副總經(jīng)理和董事會秘書組成。二條 領(lǐng)導(dǎo)組的職責(zé)：1、確定招標工作的基本原則和指導(dǎo)思想；2、定期檢查、指導(dǎo)招標工作組的招標工作；3、審批本次招標項目金額在 100 萬元以上的招標方案；4、定標；5、審定向行政監(jiān)督部門上報的文件、資料；6、協(xié)調(diào)和解決招標工作中的其他重大問題。4、配合

15、國家主管部門及上級的檢查、指導(dǎo)；三條 招標領(lǐng)導(dǎo)組辦公室設(shè)在法律事務(wù)室，其職責(zé)為：1、制定完善招標管理制度；2、負責(zé)招標領(lǐng)導(dǎo)組的日常事務(wù)；3、對各工作組工作進行指導(dǎo)和考核；5、負責(zé)招標領(lǐng)導(dǎo)組的其他工作。第十四條 招標工作領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)六個招標工作組，分別為工程招標工作組、設(shè)備招標工作組、材料招標工作組、電力招標工 作組、新建、擴建項目招標工作組、綜合招標工作組。公司擬招標的工程項目、設(shè)備、材料、電力項目分別由工程招標工作組、設(shè)備招標工作組、材料招標工作組、電力招標工作 組負責(zé)，組長由分管副總經(jīng)理擔任；新建、擴建項目如成立專門 機構(gòu)的，同時成立招標工作組負責(zé)招標工作，組長由該機構(gòu)的負責(zé)人擔任；其他項目

16、的招標工作，由綜合招標工作組負責(zé)，組長由總經(jīng)理擔任；各工作組的副組長由招標項目主管部門經(jīng)理擔任。各招標工作組，在招標領(lǐng)導(dǎo)組的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，向招標領(lǐng)導(dǎo)組負責(zé)。第十五條招標工作組的工作范圍和職責(zé)：工程招標工作組工作范圍是工程部負責(zé)的項目；設(shè)備招標工作組工作范圍是裝備能源部所負責(zé)的項目；材料招標工作組工作 范圍是供應(yīng)部負責(zé)的項目；電力招標工作組工作范圍是電力管理 部負責(zé)的項目；新建、擴建項目招標工作組的工作范圍是新建、 擴建項目成立的專門機構(gòu)負責(zé)的項目；綜合招標工作組工作范圍 是公司招標的其他項目。招標工作組的職責(zé)：1、具體負責(zé)招標的日常事務(wù)； 2、編制年、季招標工作計劃；3、編制項目招標方案，包

17、括擬招標項目的招標依據(jù)、基本情況、項目審批情況、設(shè)計情況、投資估（概）算金額、資金來源、 招標方式、招標范圍、標段劃分、投標單位的資質(zhì)和資信審查情 況、招標工作組成員名單及計劃開標時間和招標前的準備工作；4、市場調(diào)研工作； 5、編制招標文件和標底（無標底的可不編制標底） 6、招標前向招標領(lǐng)導(dǎo)組組長報審本次招標項目估（概）算金額在 200 萬元以上的招標方案；7、招標前向招標領(lǐng)導(dǎo)組副組長報審本次招標項目估（概）算金額在 100 萬元以上的招標方案；8、招標前招標工作組組長負責(zé)審批招標項目估（概）算金額不滿 100 萬元的招標方案；9、組織招標文件的評審和匯簽；10、編制定標請示報告；11、負責(zé)開

18、標、評標、詢標的組織工作；12、負責(zé)招標過程中文件的整理、歸檔工作；13、起草和整理向有關(guān)行政監(jiān)督部門上報的文件、資料；14、配合、接受上級及國家主管部門的檢查、指導(dǎo)。六條各招標工作組根據(jù)擬招標項目的需要可設(shè)立資格審查組、標底組、技術(shù)組、商務(wù)組、評標組、監(jiān)督組等各工作小組。第十七條標底組、資格審查組中應(yīng)有兩名成員為計劃經(jīng)營部、財務(wù)部委派的人員，其他成員應(yīng)根據(jù)招標項目的情況，由公 司其他有關(guān)人員組成。標底會由招標工作組組長組織召開。第四章 招標程序和要求 第十八條 根據(jù)公司年度下達的項目建設(shè)大綱、更新改造計劃、設(shè)備購置計劃以及物資采購計劃等，由各招標工作組按年、 季編制招標工作計劃。第十九條 招

19、標項目按照國家有關(guān)規(guī)定需要履行項目審批手續(xù)的，項目主管部門應(yīng)當先履行審批手續(xù)，取得批準。條 工程、采購等各項目主管部門向工作組遞交招200標申請書，項目招標申請書應(yīng)載明物資類別、名稱、數(shù)量、質(zhì)量 和時間要求、預(yù)估價格等，本次招標項目估（概）算金額在 萬元以上的應(yīng)附加市場調(diào)研報告。條 由招標工作組編制招標方案。條 依據(jù)批準的項目招標方案，項目主管單位配合招標工作組組織有關(guān)人員編制招標文件或由招標工作組委托招標 代理機構(gòu)編制招標文件。第二十三條 招標項目可根據(jù)項目特點決定是否編制標底需確定標底的項目由工作組確定標底。招標項目的標底，應(yīng)當根 據(jù)設(shè)計圖紙、招標文件及有關(guān)資料，參照國家規(guī)定的技術(shù)、經(jīng)濟

20、標準規(guī)范及定額進行編制。編制完成后封存，一個項目只能編制個標底。標底編制過程和標底必須保密。第二十四條 招標工作組可自行招標或委托中介機構(gòu)招標。依法必須招標的項目，采取自行招標方式的，根據(jù)國家規(guī)定需辦理有關(guān)自行招標核準手續(xù)的，由招標工作組辦理。招標工作組自行招標的，應(yīng)依據(jù)批準的項目招標方案編制招標文件。工作組編制的招標文件中有關(guān)合同主要內(nèi)容條款應(yīng)經(jīng)財務(wù)部、法律事務(wù)室審查。依法必須進行招標的項目自行辦理招標事宜的，工作組應(yīng)當向有關(guān)行政監(jiān)督部門備案。須委托招標代理機構(gòu)進行招標項目，由招標工作組辦理委托具備法定條件的招標代理機構(gòu)代理招標的有關(guān)事宜。第二十五條 設(shè)備、材料招標自行辦理或委托招標代理機構(gòu)

21、辦理的時間，要充分考慮時間上的提前量，包括招標過程、簽訂技術(shù)協(xié)議及供貨合同、合理生產(chǎn)周期、運輸時間等四個方面。六條招標工作組在擬定的工程招標文件中般包括以下主要內(nèi)容：1、投標邀請書；2、投標須知；3、提交投標文件的方式、地點和截止時間；4、現(xiàn)場勘察時間、招標答疑時間、開標時間、開標地點和方 式（開標應(yīng)當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時 間公開進行）；5、要求投標人提供的有關(guān)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證、法定代表人證件或授權(quán)委托代理人委托書、項目經(jīng)理證件、資信證明等，采用6、工程量招標的，應(yīng)提供工程量清單； 投標文件的編制和投標報價要求，可隨附投標文件格式化范本；7、合同的主要條款；8、是否全部

22、響應(yīng)招標文件所有內(nèi)容等承諾性說明；9、投標保證金、履約保證金或擔保方式要求；10、開標會議議程； 11、評標的依據(jù)、標準、方法和中標原則。第二十七條 招標工作組在擬定的設(shè)備招標文件中應(yīng)包括商務(wù)部分和技術(shù)部分，一般包括1、招標內(nèi)容及要求；2、投標邀請；3、投標須知；4、投標書格式和要求；5、投標報價表；6、合同主要條款、供貨范圍、數(shù)量、付款方式；7、技術(shù)質(zhì)量及服務(wù)；8、保證金金額、技術(shù)規(guī)范書、技術(shù)要求及執(zhí)行標準等內(nèi)容；9、有關(guān)要求投標人提供的證明本單位資質(zhì)的有關(guān)資料。第二十八條招標工作組在擬定的材料招標文件中般包括：容；1、2、3、4、5、6、7、8、9、投標邀請書；招標內(nèi)容及要求；投標須知；投

23、標書格式和要求；投標報價表；合同主要條款、供貨范圍、付款方式；技術(shù)質(zhì)量及服務(wù)；投標保證金金額、技術(shù)規(guī)范書、技術(shù)要求及執(zhí)行標準等內(nèi)有關(guān)要求投標人提供的證明本單位資質(zhì)的有關(guān)資料。行。第二十九條 招標工作應(yīng)采用公開招標或邀請招標的方式進公開招標是指招標人以招標公告的方式邀請符合資質(zhì)條件的不特定的法人或者其他組織投標。招標公告應(yīng)當載明招標人的名 稱和地址、招標項目的性質(zhì)、數(shù)量、實施地點和時間以及獲取招 標文件的辦法等事項。采用公開招標的項目應(yīng)由招標工作組對投標人進行資質(zhì)和資信審查。邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請符合資質(zhì)條件的特定的法人或者其他組織投標。投標邀請書應(yīng)當載明招標公告 中所提到的招

24、標人及招標項目的有關(guān)事項。工程項目采用邀請招標方式的，應(yīng)當向三個以上具備承擔招標項目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出招標邀請。設(shè)備、備品、備件、材料和其他項目米用邀請招標方式的，應(yīng)當向三個以上具備承擔招標項目資質(zhì)、生產(chǎn)能力、業(yè)績、信譽（產(chǎn)品質(zhì)量、交貨能力、售后服務(wù)、廉政情況）等資信良好的特 定法人或者其他組織發(fā)出招標邀請。公開招標或邀請招標時，如果提交投標文件的合格投標人數(shù)不符合以上規(guī)定，招標人應(yīng)當重新組織招標。第三十條 法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當公開招標的項目需采用公開招標方式，其他項目招標時，視項目情況，具體招標方式由招標工作組確定。第三條公司招標工作組適時對外發(fā)出招標公告或招標邀請書，

25、招標公告和招標邀請書應(yīng)由公司蓋章。第三條由招標工作組向投標單位發(fā)售招標文件。第三十三條投標人按照招標文件的要求提交投標文件，投標文件應(yīng)當對招標文件提出的實質(zhì)性要求和條件做出響應(yīng)。第三十四條投標人應(yīng)當在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件密封送達投標地點。在招標文件要求提交投標文件的截止時間后送達的投標，為無效的投標文件，招標人應(yīng)當拒收。各招標工作組應(yīng)指定專人接受投標文件，按投標順序在標書上編號，簽收并妥善保存，不得透漏任何可能影響公平競爭的有關(guān)信息。第三十五條 為保證招標工作的嚴肅性，招標文件中應(yīng)要求投標人提交投標保證金和標書費，投標保證金一般不得超過投標 總價的百分之二，最高不得

26、超過八十萬元。招標人與中標人簽訂合同后 5 日內(nèi)，應(yīng)當向中標人和未中標的投標人退還投標保證金。第三十六條 投標人在開標前購買標書、繳納投標保證金、收取的標書費和投標保證金一律交公司財務(wù)部，所收取的標書費 用，由財務(wù)部門統(tǒng)一管理，招標工作組使用，必須做到?？顚Ｓ?。第五章 開標、評標、定標 第三十七條 開標由招標工作組組長負責(zé)組織召開，邀請所有投標人參加。開標應(yīng)當按照下列規(guī)定進行： 由投標人的代表和監(jiān)督人員檢查投標文件的密封情況，經(jīng)確認無誤后，由工作人員當眾拆封，宣讀投標文件的主要內(nèi)容。開 標過程應(yīng)當記錄并由各工作組存檔備查。發(fā)現(xiàn)投標文件有下列情形之一，按廢標處理：1、投標文件未按招標文件要求密封

27、的； 2、投標文件未經(jīng)法人代表或授權(quán)的委托代理人簽字蓋章的； 3、未按招標文件要求攜帶法人授權(quán)委托書、營業(yè)執(zhí)照、程項目招標還需企業(yè)資質(zhì)等級證、項目經(jīng)理證）等有效證件的；4、投標人名稱、工程項目的資質(zhì)證明原件與原資格預(yù)審不致且無合法證明的；5、投標文件主要內(nèi)容（包括報價、工期、質(zhì)量等）有重大遺漏內(nèi)容或關(guān)鍵字跡模糊無法辨認的；6、未按招標文件要求提供投標保函或提交投標保證金的； 7、投標單位的法定代表人或其授權(quán)委托人未參加開標會的經(jīng)招標人同意用來函形式參加投標的除外）第三十八條 評標由評標委員會負責(zé)。1、依法必須招標項目由項目招標部門、計劃經(jīng)營部、財務(wù)部等相關(guān)人員和專家組成，成員人數(shù)為 5 人以上

28、單數(shù)，其中技術(shù)、 經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。以上項目的專 家成員采取隨機抽取或直接確定的方式從省級以上人民政府有關(guān) 部門提供的專家名冊或者招標代理機構(gòu)的專家?guī)靸?nèi)的相關(guān)專家名 單中確定。2、依本辦法需招標項目由項目招標部門、計劃經(jīng)營部、財務(wù)部等相關(guān)人員和專家組成，成員人數(shù)為 5 人以上單數(shù)，成員中應(yīng) 有計劃經(jīng)營部、財務(wù)部委派的人員。前款專家應(yīng)當從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿八年并具有高級職稱或具有同等水平的人員。評標委員會設(shè)負責(zé)人 , 評標委員會負責(zé)人由評標委員會成員推舉產(chǎn)生或者由招標工作組確定。評標委員會成員與投標人有利 益關(guān)系的應(yīng)當回避。第三十九條 評標應(yīng)當采取保密措施，保證評標活動在

29、嚴格保密的情況下進行。第四十條 評標委員會應(yīng)當按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標文件進行評審和比較；評標結(jié)束后，評標委員會負 責(zé)人寫出書面評標報告，并推薦合格的候選人。評標報告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1、基本情況和數(shù)據(jù)表；2、評標委員會成員名單；3、開標記錄；4、符合要求的投標一覽表；5、廢標情況說明；6、評標標準、評標方法或評標因素一覽表；7、經(jīng)評審的投標人排序；8、推薦的中標候選人名單和簽訂合同前要處理的事宜；9、澄清、說明、補充事項紀要。條 評標委員會推薦的中標候選人應(yīng)當在一至人，并標明排列順序。第四十二條 招標工作組根據(jù)評標報告編寫定標請示，定標請示按下列審批權(quán)限審批：1、本次招標項

30、目估算金額在100 萬元以下的由分管副總經(jīng)理審批；2、本次招標項目估算金額在100 萬元以上 200 萬元以下的由總經(jīng)理審批；3、本次招標項目估算金額在200 萬元以上 500 萬元以下的由法定代表人審批；4、本次招標項目估算金額在 500 萬元以上的由領(lǐng)導(dǎo)組會簽。定標請示批準后，由招標工作組按批準的定標請示內(nèi)容發(fā)放中標通知書，并通知未中標的投標人。招標人和中標人應(yīng)當自發(fā)出中標通知書之日起三十日內(nèi)，訂立書面合同。合同簽訂前，應(yīng)按公司合同管理辦法規(guī)定進行合同評審。第六章 引進設(shè)備招標 第四十三條 利用外匯的引進設(shè)備及備件招標，按中鋁股份營字（2002）112 號中國鋁業(yè)股份有限公司進出口管理暫行

31、辦法 規(guī)定執(zhí)行。中國鋁業(yè)國際貿(mào)易有限公司無力承擔的，招標工作組經(jīng)請示招標領(lǐng)導(dǎo)組批準后可委托有資質(zhì)的招標代理機構(gòu)完 成招標工作。第七章 監(jiān)督 第四十五條 招標工作應(yīng)當執(zhí)行回避制度。公司各級領(lǐng)導(dǎo)干部，主管工程、設(shè)備、物資采購的工作人員及其配偶、子女和其 他近親屬，不得參與投標活動。第四十六條 公司招標工作人員應(yīng)按政府規(guī)定的有關(guān)程序，自覺接受政府行政監(jiān)督，對招標活動的監(jiān)督按公司紀律檢查委員 會制定的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司紀律檢查委員會、監(jiān)察審計部委派 人員參與監(jiān)督和資質(zhì)審查，負責(zé)對招標活動的全過程進行監(jiān)督。第四十七條 有下列情形之一的，尚未造成經(jīng)濟損失的，由有關(guān)部門對直接責(zé)任人進行通報批評教育、紀律處分

32、；造成經(jīng)濟 損失的，按其情節(jié)輕重和損失大小予以不同的經(jīng)濟罰款、行政處 分，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。1、將必須進行招標的項目采取分解項目或以其他方式規(guī)避招標的；2、對于違反本辦法規(guī)定，不履行招標審批程序的，視同規(guī)避招標進行處理；3、向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競爭的有關(guān)招標的其他情況，或者泄露標底的；4、投標人與招標人串通投標，投標人以向招標人參加招標的有關(guān)工作人員或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的；5、其他違反中華人民共和國招投標法和本辦法的規(guī)定進行招標的。第八章 附則第四十八條公司各部門應(yīng)根據(jù) XX公司招標管理辦法制定本部門的招標管理辦法實施

33、細則。第四十九條 在本辦法發(fā)布前已經(jīng)制定的招標管理辦法與本辦法相抵觸的，原辦法廢止。第五十條 本辦法如有同法律、法規(guī)相抵觸的，適用法律、法規(guī)的規(guī)定。由中國鋁業(yè)股份有限公司集中采購物資適用中國鋁業(yè)股份有限公司的規(guī)定。第五條 本辦法中如有同中國鋁業(yè)股份有限公司的有關(guān)招標管理規(guī)定相抵觸的，適用中國鋁業(yè)股份有限公司規(guī)定。第五十三條 本辦法所稱的“以上”包括本數(shù)，所稱的“不滿”、“以下”不包括本數(shù)。四條 本辦法未盡事宜適用中華人民共和國招投標法及相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定辦理。第五十五條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，由法律事務(wù)室解釋三）合同審查管理規(guī)定為加強合同審查管理，充分發(fā)揮合同在生產(chǎn)經(jīng)營中的作用，維護公司的合

34、法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國合同法以及公 司合同管理辦法規(guī)定，并結(jié)合公司辦公室實際工作情況，特制 定本規(guī)定。1. 合同審查的目標1.1 確保合同審查率百分之百。1.2 將合同審查同企業(yè)管理相結(jié)合， 確保公司效益最大化同時控制合同風(fēng)險。2. 合同審查的范圍：公司對外簽訂的所有合同。3. 責(zé)任分工3.1 合同預(yù)審：公司所有對外合同需經(jīng)法律事務(wù)人員預(yù)審；3.2 合同審簽：3.2.1 5 萬元以下標準文本合同由法律事務(wù)人員審簽。3.2.2 5 萬元以上或 5 萬元以下無標準文本合同，經(jīng)法律事務(wù)人員預(yù)審后由法律事務(wù)主管審查簽訂。3.2.3 對公司有較大影響的合同， 經(jīng)法律事務(wù)主管請示部門領(lǐng)導(dǎo)后簽署審核意見

35、。3.2.4 法律事務(wù)主管出差期間， 可以授權(quán)法務(wù)人員簽訂其負責(zé)范圍內(nèi)的標準文本合同；無標準文本合同和 50 萬元以上的合同由 法務(wù)人員預(yù)審，經(jīng)法律事務(wù)主管審核電子版同意，由辦公室分管 領(lǐng)導(dǎo)審查并簽署審查意見。4. 要求4.1 時間要求 日常性標準文本合同力爭 1 日內(nèi)審查完成，重大合同或其他無標準文本的合同由法律事務(wù)科根據(jù)實際情況確定審簽時間。4.2 審查要求 法律事務(wù)科在審查合同時，要做到嚴謹細致。應(yīng)當對合同做認真的推敲，審查合同的標的、內(nèi)容、主體等方面合法合規(guī)，合 同條款是否齊全、完備、嚴謹，以保證所簽訂的合同合法有效， 切實可行。5. 審查5.1 ：合同手續(xù)完備性審查：5.1.1 合同

36、承辦人員持合同承辦部門負責(zé)人、 財務(wù)部、 計劃經(jīng)營部（使用 5#合同章的合同和使用 1#、 4#合同章的更改、改造項目部分）簽署意見的合同審簽表5.1.2 新增供應(yīng)商簽約方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋對方公章并經(jīng)合同承辦人員核對）5.1.3 合同文本。5.2 合同主體資格審查5.2.1 訂立合同的主體資格是否合法和適當5.2.1.1簽約人合法性5.2.1.2擔保人的合法性。5.2.1.3新增供應(yīng)商， 付款方式對公司具有一定風(fēng)險的， 可要求合同承辦部門出具資信情況調(diào)查情況說明。5.3 合同可行性審查5.3.1 根據(jù)自身、對方企業(yè)的條件和能力，分析、預(yù)見、判定合同能否履行，保證合同的順利履行。主要審查項

37、目主要包括商業(yè)信用、生產(chǎn)供貨能力、支付能力。5.4 合同內(nèi)容審查5.4.1 合同名稱合法準確5.4.2 合同條款完備5.4.3 合同的文字準確6. 審查意見的簽署6.1 對于合同條款要進行嚴格審查， 對于發(fā)現(xiàn)的問題， 將審簽意見寫入合同審簽表內(nèi)，要求承辦部門進行修改，并對修改情況進行檢查。法律事務(wù)6.2 對于公司重大合同或所存在的問題具有普遍性，科可以下發(fā)法律意見書。7. 重大合同的審查7.1 重大合同為合同標的超過人民幣 100 萬元，或其他重大復(fù)雜的，對公司有重大影響的合同。法律事務(wù)7.2 對于重大合同， 實行法律事務(wù)科提前參與制度，科可以對重大合同的招標、議標、合同談判、簽訂、履行進行全

38、 程參與。通過參與了解合同簽訂背景，確定合同審查的關(guān)鍵點， 在參與過程中，適時提出相關(guān)的法律建議。8. 合同審查評價8.1 評價時間 次月的 5 日前對上月審簽的合同的簽訂情況進行審查評價8.2 評價內(nèi)容 合同審查中存在的問題，合同的修改情況，是否需要修訂文本格式等，總結(jié)經(jīng)驗和不足。四）合同授權(quán)委托管理規(guī)定為進一步規(guī)范公司（以下簡稱公司）對外經(jīng)濟活動的授權(quán)委，特制定托程序，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司合同管理辦法 以下規(guī)定。1. 適用范圍和目標 范圍：本規(guī)定適用于公司合同的授權(quán)行為。2. 適用原則2.1 公司對外合同（包括協(xié)議、契約等）由法定代表人或受委托人簽訂，未經(jīng)授權(quán)委托，任何人不得對外簽訂

39、合同；法定代 表人直接簽訂的合同除外。2.2 任何未經(jīng)公司法定代表人授權(quán)而以公司名義簽訂的合同均為無效合同，但事后公司予以追認的除外。2.3 受委托人在授權(quán)范圍和期限內(nèi)簽訂合同， 不得擅自超越授權(quán)權(quán)限從事經(jīng)營活動，委托代理人不得再另行委托他人辦理授權(quán) 委托業(yè)務(wù)。3. 合同授權(quán)委托的類別3.1 公司合同授權(quán)委托分定期委托和專項委托。 定期委托是在定期限內(nèi)按照權(quán)限或者業(yè)務(wù)授權(quán)委托代理人；專項委托是法定 代表人根據(jù)特定時期、特別事項的需要進行授權(quán)委托代理人。4. 合同授權(quán)委托辦理程序4.1 定期授權(quán)辦理程序4.1.1 定期委托， 根據(jù)法定代表人授權(quán)情況定期由法律事務(wù)科辦理。4.1.2 每年 12 月

40、 31 日前，法律事務(wù)主管根據(jù)法定代表人授權(quán)情況擬訂授權(quán)委托書草案，經(jīng)法定代表人審核，承辦人根據(jù)法 定代表人的審核審核意見修改后，交付法定代表人簽字。4.1.3 法定代表人簽署后并加蓋公司公章，復(fù)印件交付受委托人并由受委托人在定期授權(quán)委托書簽收單上簽字，原件由法律 事務(wù)科負責(zé)歸檔留存。4.1.4 定期授權(quán)委托的期限原則上為一年， 如法定代表人對定期授權(quán)期限變更的，法律事務(wù)科根據(jù)法定代表人指定的期限重新 起草定期授權(quán)委托書草案并辦理相關(guān)授權(quán)。4.2 專項委托， 由合同承辦部門在審簽合同時， 提出授權(quán)委托申請，由公司辦公室辦理授權(quán)委托手續(xù)。4.2.1 常規(guī)性合同授權(quán)由法律事務(wù)科根據(jù)合同情況，請示公

41、司法定代表人后辦理專項授權(quán)委托書。委托書復(fù)印件交付給合同 承辦單位，原件法律事務(wù)科歸檔留存。4.3 需要交付授權(quán)委托書原件的， 需由經(jīng)辦人向法律事務(wù)室提出申請。4.3.1 申請書內(nèi)容包括申請單位名稱、 需要授權(quán)人的姓名、 身份證號、授權(quán)期限、用途等，申請應(yīng)由部門領(lǐng)導(dǎo)簽字并加蓋部門印章。4.3.2 法律事務(wù)科根據(jù)申請， 經(jīng)審查符合條件的， 辦理授權(quán)手續(xù)；不符合條件的，應(yīng)說明情況并要求經(jīng)辦人補充。4.3.3 法律事務(wù)科根據(jù)申請書內(nèi)容請示法定代表人并辦理相關(guān)的授權(quán)委托手續(xù)。4.3.4 授權(quán)委托書一式兩份，一份留法律事務(wù)室備查，另份交被委托人作為代理人的法律依據(jù)。5. 授權(quán)委托書的管理5.1 公司辦公

42、室法律事務(wù)科是公司辦理授權(quán)委托手續(xù)的主管部門，承擔辦理授權(quán)委托的具體工作。授權(quán)委托書由公司辦公室 法律事務(wù)科統(tǒng)一管理，統(tǒng)一編號、統(tǒng)一印制。5.2 授權(quán)委托書應(yīng)內(nèi)容明確、 格式規(guī)范， 并載明受委托人姓名、授權(quán)范圍、代理權(quán)限和有效期限。5.3 法定代表人授權(quán)委托代理人簽訂合同，必須采用書面形式，由法定代表人簽發(fā)5.4 各部門應(yīng)指定專人建立相關(guān)臺賬并負責(zé)授權(quán)委托書的登記和存檔工作，每年年底由辦公室對各業(yè)務(wù)部門授權(quán)委托的使用 情況進行檢查。5.5 授權(quán)委托事項發(fā)生變更時， 承辦部門應(yīng)按申報授權(quán)委托程序向辦公室提出辦理變更手續(xù)。6. 違反授權(quán)委托的責(zé)任仍以公司6.1 委托代理人在超出授權(quán)范圍或委托權(quán)限終

43、止后，名義簽訂的合同均為無效合同。6.2 因承辦部門管理不善， 導(dǎo)致代理人未嚴格依照本規(guī)定行使職權(quán)而給公司造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé) 任。7. 附則7.1 其他事項按照公司合同管理辦法執(zhí)行。7.2 本規(guī)定自制定之日起執(zhí)行。7.3 本規(guī)定由辦公室負責(zé)解釋。五）合同法律監(jiān)督規(guī)定1. 為了規(guī)范公司合同行為，維護公司合法權(quán)益，履行法律事務(wù)科職責(zé)，根據(jù)公司合同管理法制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于公司辦公室法律事務(wù)科對公司合同進行監(jiān)督管理，所實施的合同 監(jiān)督活動。2. 法律事務(wù)科合同監(jiān)督職責(zé)2.1 對法定代表人授權(quán)委托代理人簽訂、 履行合同情況進行檢查；2.2 對合同簽訂、履行過程中的存在的各

44、種違法問題進行糾正，提出處理建議；3. 監(jiān)督的方式3.1 不定期對合同的執(zhí)行情況進行檢查， 出具合同檢查情況書面報告；3.2 每月對上月合同簽訂、 履行情況進行調(diào)查， 出具合同簽訂、履行情況報表。3.3 對合同履行情況檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時出具法律意見書4. 具體措施和方法4.1 合同的檢查4.1.1 每年安排不少于 2 次對合同簽訂、 執(zhí)行情況的檢查并出具合同檢查報告。4.1.2 合同檢查報告應(yīng)當明確所抽查合同的基本情況， 合同執(zhí)行中存在的問題，解決的建議。4.1.3 合同檢查的對象主要為合同承辦單位和合同執(zhí)行單位。檢查的內(nèi)容主要是合同簽訂、到貨、檢驗、工作程序、質(zhì)量 管理和索賠等。4.1.4

45、合同檢查可以同合同管理部門、審計部門聯(lián)合進行檢查。4.2 合同簽訂、履行情況月度調(diào)查4.2.1 時間：每月 3 日前對次月的合同簽訂、 履行情況進行調(diào)查，并于 5 日前出具合同簽訂、履行情況報表。4.2.2 合同簽訂、履行情況月度調(diào)查范圍為合同的承辦單位。4.2.3 調(diào)查內(nèi)容：當月內(nèi)合同簽訂、生效數(shù)量、到貨情況、入庫情況、采購方式以及價格確定依據(jù)。六）供應(yīng)商資質(zhì)審查管理規(guī)定1. 為進一步規(guī)范法律事務(wù)科對供應(yīng)商資質(zhì)審查的管理，特制訂本規(guī)定。2. 供應(yīng)商資質(zhì)審查的范圍 主要是營銷中心、裝備能源部新增供應(yīng)商。3. 供應(yīng)商資質(zhì)審查的要求3.1 要求審查部門提供新增供應(yīng)商的資質(zhì)材料。主要包括： 當年年檢

46、的有效營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、經(jīng)營許 可證（若存在） 、特種經(jīng)營許可證（若存在） ，以上材料要求原件 或經(jīng)合同承辦單位核實的復(fù)印件，復(fù)印件要加蓋法人的公章。4. 供應(yīng)商資質(zhì)審查程序4.1 法律事務(wù)科對供應(yīng)商資質(zhì)的審查為書面審查， 不能說明該供應(yīng)商的供貨能力和信譽情況以及以往業(yè)績，主要根據(jù)合同承辦 部門提交的供應(yīng)商資質(zhì)材料，查驗資質(zhì)文件的有效合法性。4.2 審查符合標準的，由法律事務(wù)科人員簽字確認，如不合格的，可返回合同承辦單位或在審簽表上直接簽署更正建議。5. 參與年度供應(yīng)商評審的要求 法律事務(wù)科人員如參與年度供應(yīng)商評審的，必須要求合同承辦單位提供上一年度內(nèi)供應(yīng)商的履行合同情況，

47、包括供貨價格、 質(zhì)量、售后服務(wù)等，從生產(chǎn)能力、供貨質(zhì)量、合同兌現(xiàn)率、售后 服務(wù)、質(zhì)量整改方面，根據(jù)現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果，由法律事務(wù)科連同其他審查人員對供應(yīng)商進行綜合評審后進行評定。6. 法律事務(wù)科人員可以協(xié)助或建議合同承辦單位建立供應(yīng)商業(yè)績評價辦法、供應(yīng)商供貨質(zhì)量信息反饋等供應(yīng)商管理制度。七）法律糾紛證據(jù)管理規(guī)定為進一步規(guī)范法律糾紛證據(jù)的收集和管理程序，根據(jù)民事訴訟法和公司法律糾紛管理辦法 ，制定本規(guī)定。1. 法律糾紛證據(jù)的范圍1.1 合同及附件、補充協(xié)議、當事人簽字、蓋章的會議紀要、1.2 對合同的變更記錄、 雙方簽訂的協(xié)議、 同案件相關(guān)的有關(guān)函件1.3及傳真；履行合同、協(xié)議的各種交付憑證，包括發(fā)貨

48、單、提貨單、入庫單、托運單、款項支付存根、結(jié)算單據(jù)等；1.4履行合同、協(xié)議中當事人的簽字憑證，如對帳單等；1.5有關(guān)行政機關(guān)或第三人制作的能證明客觀事實的文書或單據(jù)；1.6 有關(guān)單位作出的鑒定結(jié)論、檢驗報告、勘驗筆錄等； 照片、視聽資料；1.7 其他票據(jù)、單證等有關(guān)證據(jù)材料。2. 證據(jù)收集程序2.1 法律事務(wù)科根據(jù)法律糾紛的性質(zhì)和案情， 集體討論確定擬收集的證據(jù)的目錄。2.2 證據(jù)目錄中涉及的所有證據(jù)必須在法院確定的舉證期限內(nèi)收集完成，如實在無法收集完成的，應(yīng)向法院提交延期舉證申 請書。2.3 涉及已經(jīng)移交公司辦公室檔案科的證據(jù)， 根據(jù)復(fù)印、 借用用檔案的相關(guān)規(guī)定在舉證期限起始日起 3 日內(nèi)辦

49、理復(fù)印、借用手 續(xù)后復(fù)印或借用。2.4 涉及其他單位協(xié)助取得的證據(jù)材料，在舉證期限起始日起 3 日，將起訴或應(yīng)訴材料復(fù)印后連同協(xié)助舉證通知書一并交付 協(xié)助取證的相關(guān)單位，協(xié)助舉證通知書應(yīng)明確證據(jù)材料清單和交 付法律事務(wù)科的期限，交付法律事務(wù)科的期限不超過法院確定的 舉證期限起始日起 10 日。2.5 對需要法院收集的證據(jù)， 法律事務(wù)科應(yīng)在舉證期限起始日起 10 日內(nèi)向法院遞交舉證申請書。2.6 涉及需要到其他單位調(diào)取的證據(jù)， 法律事務(wù)科應(yīng)在舉證期限起始日起 10 內(nèi)調(diào)取。2.5 證據(jù)移交的，同相關(guān)單位應(yīng)辦理移交手續(xù)。3. 證據(jù)的使用和判斷3.1 法律事務(wù)人員負責(zé)將所有證據(jù)進行分類識別、整理。3

50、.2 法律事務(wù)主管從以下方面對證據(jù)進行認真審查和判斷：3.2.1證據(jù)的來源；3.2.2證據(jù)的形成和制作；3.2.3證據(jù)形成的時間、地點和周圍環(huán)境；3.2.4證據(jù)的種類；3.2.5證據(jù)的內(nèi)容和形式；3.2.6證據(jù)要證明的事實及其與本案的關(guān)聯(lián)性；3.2.7證據(jù)間的關(guān)系；3.2.8證據(jù)提供者的基本情況；3.2.9證據(jù)提供者與本案的關(guān)系；證據(jù)的合法和客觀性； 證據(jù)的證明力。3.3 法律事務(wù)主管編制擬提交法院的證據(jù)目錄，擬提交法院的證據(jù)應(yīng)當復(fù)印后進行統(tǒng)一編口號，證據(jù)名稱和編號同證據(jù)目錄要致。證據(jù)復(fù)印件要加蓋公司印章。3.4 將證據(jù)原件、證據(jù)復(fù)印件、證據(jù)目錄一同提交法院，法院經(jīng)審核證據(jù)原件同復(fù)印件一致性后

51、，留存證據(jù)復(fù)印件，原件待正 式開庭時遞交。3.5 正式開庭時，必須攜帶原件，有證人的證人要出庭作證，開庭前，要對證人進行模擬詢問。3.6 法庭質(zhì)證時用證據(jù)原件質(zhì)證。3.7 庭審結(jié)束但尚未判決前，證據(jù)仍由法律事務(wù)科保管。4. 證據(jù)的保管和歸還4.1 證據(jù)待庭審結(jié)束后 2 日內(nèi)歸還原單位， 如二審涉及需要繼續(xù)使用的證據(jù)，可以暫由法律事務(wù)科保管，但期限超過30 日的，應(yīng)先予歸還，使用時重新辦理借用手續(xù)。4.2 證據(jù)材料由法律事務(wù)人員進行保管和歸檔。八）調(diào)研管理規(guī)定為進一步完善法律事務(wù)調(diào)研程序，特制定法律事務(wù)調(diào)研管理規(guī)定。本規(guī)定主要適用于公司辦公室法律事務(wù)科。1. 調(diào)研范圍 合同簽訂、執(zhí)行情況、法律風(fēng)

52、險防范、授權(quán)委托事項完成情況以及同本科室相關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)情況。2. 調(diào)研議題的確定 每季度月末，法律事務(wù)科通過會議討論形式，選取近期需要進行調(diào)查研究的事項，確定調(diào)研課題和調(diào)研日程。3. 調(diào)研方式 通過走訪現(xiàn)場管理人員、到現(xiàn)場實地調(diào)查的方式，掌握相關(guān)信息，并針對存在的問題，進行深入了解。4. 調(diào)研結(jié)果 調(diào)研結(jié)束后，法律事務(wù)科在三日內(nèi)進行內(nèi)部研討，形成調(diào)研報告，報送部門領(lǐng)導(dǎo)。同時，就調(diào)研中涉及到的法律事務(wù)問題， 形成法律意見書下發(fā)給相關(guān)單位。5. 法律事務(wù)科對調(diào)研信息資料和調(diào)研報告歸檔留存。九）法律事務(wù)檔案管理規(guī)定1. 為加強公司辦公室法律事務(wù)檔案管理工作，確保法律事務(wù)內(nèi)部檔案安全和方便利用，特制定本

53、規(guī)定。2. 法律事務(wù)科文件、資料保管、歸檔范圍2.1 雙方股東發(fā)布的法律事務(wù)相關(guān)規(guī)章制度2.2 公司發(fā)布的法律事務(wù)相關(guān)規(guī)章制度2.3 合同管理類2.3.1合同審簽表2.3.2資質(zhì)文件2.3.3自行承辦的合同2.3.4合同簽訂履行情況匯總表2.4. 招標管理類2.4.1 招標、議標材料2.4.2 招標文件審查登記表2.4.3 重大招標項目相關(guān)材料復(fù)印件2.5. 訴訟類2.5.1 法律糾紛證據(jù)材料2.5.2 訴訟案卷材料2.6. 授權(quán)委托類：定期授權(quán)、專項授權(quán)、授權(quán)委托書簽收單、授權(quán)委托書申請單2.7. 其他類2.7.1法定代表人身份證復(fù)印件2.7.2三大體系法律法規(guī)清單2.7.3風(fēng)險管理清單2.7.4新頒布的法律法規(guī)清單2.8. 領(lǐng)導(dǎo)安排的重要材料的保管、歸檔 主要包括公司根本管理制度，董事會、股東會會議通知、決議、會議記錄等材料、董事、監(jiān)事的工商登記備案相關(guān)資料。2.9. 法律事務(wù)科需要保管、歸檔的其他資料。3. 自留檔案要求3.1 自留電子檔案 由科室內(nèi)部專人負責(zé)管理，對于重要電子檔案材料，要設(shè)置文件密碼。3.2 書面檔案 科室內(nèi)部自留書面檔案，要建立專門檔案盒予以保存。涉及公司利益的重大材料要存放于科室保險箱。具體要求如下：3.2.1 材料完整齊全。3.2.2 系統(tǒng)、條理、檔案材料分類準確。4. 公司檔案歸檔要求 屬于公司檔