國際貿(mào)易理論與政策教學(xué)大綱第五章當(dāng)代國際貿(mào)易理論

1、第五章 當(dāng)代國際貿(mào)易理論內(nèi)容提要本章是對當(dāng)代國際貿(mào)易理論的介紹，主要內(nèi)容包括新要素貿(mào)易理論、技術(shù)差距理論、產(chǎn)品生命周期理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國家競爭優(yōu)勢理論。學(xué)習(xí)目標(biāo)通過本章的學(xué)習(xí)，1.了解國際貿(mào)易新要素理論；2.掌握技術(shù)差距理論和產(chǎn)品生命周期理論；3.充分理解和掌握產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的主要內(nèi)容；4.理解產(chǎn)品差異理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論和需求偏好相似理論；5.掌握國家競爭優(yōu)勢的含義、決定因素及其發(fā)展階段。第一節(jié) 新要素理論傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論對生產(chǎn)要素：限于土地、勞動和資本三種。新要素：技術(shù)、人力資本、研究與開發(fā)、信息、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與管理等新型生產(chǎn)要素。新要素理論試圖從新要素的角度說明國際貿(mào)易的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的

2、變化。一、技術(shù)要素1.技術(shù)要素是一種獨立的生產(chǎn)要素（1）可提高土地、資本和勞動要素的生產(chǎn)率（2）可提高作為一個整體的全部要素的生產(chǎn)率2.技術(shù)進(jìn)步通過對各國生產(chǎn)要素稟賦的比率產(chǎn)生影響而影響各國產(chǎn)品的相對優(yōu)勢。二、人力資本說人力資本說由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家T.W.舒爾茨（T.W.Schultz）和貝克（Becker ）創(chuàng)立，隨后基辛、鮑德溫、凱南等人又對此做了進(jìn)一步的分析。該學(xué)說主要是用人力資本的差異來解釋國際貿(mào)易發(fā)生的原因和一國的對外貿(mào)易格局。1人力技能也是一種生產(chǎn)要素西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，各國勞動要素生產(chǎn)率的差異實質(zhì)上就是人力技能的差異。因此，人力技能也是一種生產(chǎn)要素，而且是越來越重要的生產(chǎn)要素。由于人力

3、技能是人力投資的結(jié)果，因此人力技能又稱人力資本。人力資本豐富的國家，如美國、日本，在知識和技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口上具有比較優(yōu)勢，而大多數(shù)發(fā)展中國家則處于劣勢地位。2勞動的分類：技能勞動和簡單勞動主張人力資本說的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了人力資本理論。這種理論把勞動分為兩大類：簡單勞動，即無須經(jīng)過專門培訓(xùn)就可以勝任的體力勞動；技能勞動，即必須經(jīng)過專門培訓(xùn)形成一定的勞動技能才能勝任的勞動。3. 人力資本是體現(xiàn)在勞動者身上的，以勞動者數(shù)量和質(zhì)量來表示的資本，即對生產(chǎn)者進(jìn)行教育、職業(yè)培訓(xùn)等支出。人力資本的投資形式通常包括：正規(guī)的學(xué)校教育；在職的崗位培訓(xùn)；合理的人員配置；必備的衛(wèi)生與營養(yǎng)條件；修養(yǎng)生息的外部環(huán)境

4、；與上述各項投資形式相關(guān)的其他投資形式。人力資本的投資和其他投資一樣既需要時間也需要資源。人力資本(HCM Human Capital Management)理論最早起源于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨和貝克爾創(chuàng)立人力資本理論，開辟了關(guān)于人類生產(chǎn)能力的嶄新思路。該理論認(rèn)為物質(zhì)資本指物質(zhì)產(chǎn)品上的資本，包括廠房、機(jī)器、設(shè)備、原材料、土地、貨幣和其他有價證券等；而人力資本則是體現(xiàn)在人身上的資本，即對生產(chǎn)者進(jìn)行教育、職業(yè)培訓(xùn)等支出及其在接受教育時的機(jī)會成本等的總和，表現(xiàn)為蘊(yùn)含于人身上的各種生產(chǎn)知識、勞動與管理技能以及健康素質(zhì)的存量總和。人力資本是指存在于人體之中的具有經(jīng)濟(jì)價值的知識、

5、技能和體力(健康狀況)等質(zhì)量因素之和。4.人力資本理論認(rèn)為，技能稟賦或人力資本狀況對國際貿(mào)易格局、流向、結(jié)構(gòu)和利益等有重要影響。人力資本論者如基辛、凱南等認(rèn)為，技能稟賦或人力資本稟賦狀況對國際貿(mào)易格局、流向、結(jié)構(gòu)和利益等方面具有重要的影響作用。他們認(rèn)為，資本充裕的國家往往同時也是人力資本充裕的國家，因此，這些國家的比較優(yōu)勢實際上在于人力資本的充裕，這是它們參與國際分工和國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)和流向上，這些國家往往是出口人力資本或人力技能要素密集的產(chǎn)品。他們在分析美國的情況時指出，美國最充裕的要素不是物質(zhì)資本，而是人力資本，相對稀缺的是非熟練勞動，這就決定了美國貿(mào)易結(jié)構(gòu)必然是出口勞動密集型產(chǎn)

6、品占主體。如最先進(jìn)的通信設(shè)備、電子計算機(jī)等都屬于技能密集型產(chǎn)品，而不再是傳統(tǒng)的資本密集型產(chǎn)品。三、研究與開發(fā)要素格魯勃、梅達(dá)、弗農(nóng)及基辛等提出了研究開發(fā)要素論。W. H. 格魯勃（W. H. Gruber）、D. 梅達(dá)（D. Mehta）、R. 弗農(nóng)（R. Vernon）及基辛等西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在注重技術(shù)要素作用的同時，進(jìn)一步研究了推動技術(shù)進(jìn)步的形式和途徑及其與貿(mào)易的關(guān)系，提出了研究與開發(fā)要素理論。1定義：研究與開發(fā)要素是指研制和開發(fā)某項產(chǎn)品所投入的費用。所謂研究與開發(fā)要素，是指研制和開發(fā)某項產(chǎn)品所投入的費用。研究是指與新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝緊密相關(guān)的基礎(chǔ)與應(yīng)用研究；開發(fā)是指新產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)與試制

7、。該學(xué)說認(rèn)為研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素，它不同于生產(chǎn)過程的其他形式的要素投入。研究與開發(fā)要素是以投入到新產(chǎn)品中的與研究和開發(fā)活動有關(guān)的一系列指標(biāo)來衡量的。在進(jìn)行國別比較時，可以通過計算研究與開發(fā)費用占銷售額的比重、從事研究與開發(fā)工作的各類科學(xué)家和工程技術(shù)人員占整個就業(yè)人員的比例、研究開發(fā)費用占一國國民生產(chǎn)總值或出口總值的比重等方法，來判斷各國研究與開發(fā)要素在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動中的重要性及其差別。2認(rèn)為：一國重視和投入到研究與開發(fā)中的資金多，其產(chǎn)品知識與技術(shù)密集度高，在世界競爭中的地位就越有利?；猎悦绹?0個主要工業(yè)發(fā)達(dá)國家不同部門的出口總額中的比重代表競爭能力，分析研究與開發(fā)要素與出口競爭力的

8、關(guān)系。結(jié)果表明，從事研究開發(fā)活動的高質(zhì)量勞動力比重大的部門，國際市場競爭能力就越強(qiáng)，出口比率就越高。這就證明了一個國家出口產(chǎn)品的國際競爭能力和該種產(chǎn)品的研究與開發(fā)要素密集度之間存在著很高的正相關(guān)關(guān)系。格魯勃和弗農(nóng)也進(jìn)行了類似的研究工作。他們根據(jù)1962年美國19個產(chǎn)業(yè)的有關(guān)資料進(jìn)行了分類比較，并按照研究和開發(fā)費用占整個銷售額的百分比以及科學(xué)家、工程師占整個產(chǎn)業(yè)全部雇傭人員的比重進(jìn)行排列，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，運輸、電器、儀器、化學(xué)和非電器機(jī)械這五大產(chǎn)業(yè)名列前茅。五大產(chǎn)業(yè)中，研究與開發(fā)費用占19個產(chǎn)業(yè)的78.2%，科學(xué)家和工程師占85.3%，銷售量占39.1%，而出口量占72%?？梢?，具有較強(qiáng)研究實力的工業(yè)

9、部門在生產(chǎn)的產(chǎn)品上占有明顯的優(yōu)勢，因而更有能力獲得比較利益。四、信息要素1定義：指來源于生產(chǎn)過程之外的并作用于生產(chǎn)過程的能帶來利益的一切信息的總稱。信息要素是無形的、非物質(zhì)的，它區(qū)別于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，是生產(chǎn)要素觀念上的大變革。隨著現(xiàn)代社會的發(fā)展，市場在世界范圍內(nèi)的拓寬以及各種經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動的日益頻繁，社會每時每刻都在產(chǎn)生著巨量的信息。這些信息都在不同的方面、不同的程度上影響著社會經(jīng)濟(jì)活動，影響著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的決策和行為方式，甚至有時還決定著企業(yè)的命運。2特性：信息是一種能夠創(chuàng)造價值并能進(jìn)行交換的無形資源。但是由于信息創(chuàng)造價值的能力難以用通常的方法衡量，其交換價值只能取決于信息市場的自然力量。另一方

10、面，由于信息具有強(qiáng)烈的時效性，信息交換也常常帶有神秘的性質(zhì)。（1）信息創(chuàng)造價值難以用常規(guī)方法來衡量（2）信息具有時效性，其交換具有神秘性3信息利用的狀況影響一國比較優(yōu)勢，改變一國在國際分工和貿(mào)易中的地位。由于信息是一種能夠創(chuàng)造價值的生產(chǎn)要素，因此，信息利用的狀況能夠影響一個國家的比較優(yōu)勢，從而改變一國在國際分工和國際貿(mào)易中的地位。國際貿(mào)易新要素理論突破了生產(chǎn)要素的限制，賦予了生產(chǎn)要素以更豐富的新含義，并擴(kuò)展了生產(chǎn)要素的范圍，使對國際貿(mào)易的分析更接近現(xiàn)實。五、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與管理（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)1定義：指隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而帶來的生產(chǎn)效率提高或單位成本下降的利益。2分類：內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)（1）

11、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：指企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模時由于采用效率更高的特種生產(chǎn)要素和進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部的專門生產(chǎn)而從企業(yè)內(nèi)部引起的收益的增加。（2）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：指企業(yè)在擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模后利用企業(yè)外部的各種有利條件而獲得的利益。3.規(guī)模經(jīng)濟(jì)和資源稟賦一樣也應(yīng)該是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)也影響各國生產(chǎn)成本和比較優(yōu)勢，從而影響著國際貿(mào)易格局和利益。（二）管理1定義：管理是在一定技術(shù)條件下保持最優(yōu)地組織、配置和調(diào)節(jié)各種生產(chǎn)要素之間的比例關(guān)系。2管理需求隨著生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而增強(qiáng)，通過相應(yīng)的管理人員的工作而體現(xiàn)。3管理資源的豐裕影響生產(chǎn)效率和生產(chǎn)成本，也就直接影響一國的比較優(yōu)勢地位與對外貿(mào)易的各個環(huán)節(jié)。第二節(jié)技術(shù)差距理論與產(chǎn)品生命周

12、期理論 從李嘉圖的比較優(yōu)勢理論到赫克歇爾一俄林要素稟賦理論都從不同角度闡述了貿(mào)易的基礎(chǔ)和原因。但這些理論多是靜態(tài)分析貿(mào)易，無法解釋一些貿(mào)易現(xiàn)象。比如，有許多產(chǎn)品先是由發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)并出口，其他國家進(jìn)口。過了一段時間以后，原來的進(jìn)口國開始生產(chǎn)并出口這些產(chǎn)品，而最初出口的發(fā)達(dá)國家反而成為進(jìn)口國。以汽車為例，美國最早是主要的生產(chǎn)和出口國，現(xiàn)在則大量從日本進(jìn)口汽車。最近幾年，韓國和馬來西亞又成為重要的汽車出口國了。如何解釋這種進(jìn)口主體隨著時間的變化而變動的現(xiàn)象呢 20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（M. U. Posner）和弗農(nóng)(R. Vernon)通過對產(chǎn)品技術(shù)變化及其對貿(mào)易格局的影響分析，提出了

13、技術(shù)差距理論和產(chǎn)品生命周期理論，從動態(tài)的角度上分析了貿(mào)易格局的變化。 一、技術(shù)差距理論(一)提出 技術(shù)差距論是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納1961年在國際貿(mào)易和技術(shù)變化一文中首先提出的，格魯伯（W. Gruber）和弗農(nóng)（R. Vernon)等人進(jìn)一步論證的。（二）技術(shù)差距論 技術(shù)差距論以技術(shù)的創(chuàng)新和推廣過程來解釋國際貿(mào)易的發(fā)生和發(fā)展。認(rèn)為貿(mào)易國之間技術(shù)差異是解釋某類貿(mào)易發(fā)生的原因。技術(shù)差距論認(rèn)為：新產(chǎn)品總是在發(fā)達(dá)國家最早產(chǎn)生，在國際貿(mào)易中獲得比較利益。但是隨著新技術(shù)向國外轉(zhuǎn)移，其他國家開始模仿生產(chǎn)并不斷加以擴(kuò)大，創(chuàng)新國的比較優(yōu)勢逐漸喪失，出口下降，直到轉(zhuǎn)而進(jìn)口其它模仿國的產(chǎn)品。（三）差距或滯后的分類1

14、.需求滯后是指創(chuàng)新國出現(xiàn)新產(chǎn)品后，其他國家消費者從沒有產(chǎn)生需求到逐步認(rèn)識到新產(chǎn)品的價值而開始進(jìn)口的時間間隔，（見圖5.1中T0T1）。2.反應(yīng)滯后指創(chuàng)新國生產(chǎn)到模仿國決定自行生產(chǎn)的時間間隔，（見圖5.1中T0T2）。3.掌握滯后指模仿國開始生產(chǎn)到達(dá)到創(chuàng)新國的技術(shù)水平并停止進(jìn)口的時間間隔。其長短取決于創(chuàng)新國技術(shù)轉(zhuǎn)移的程度、時間，模仿國的需求強(qiáng)度以及對新技術(shù)的消化吸收能力等因素。（見圖5.1中T2T3）。4.模仿滯后是指創(chuàng)新國制造出新產(chǎn)品到模仿國能完全仿制的時間間隔。模仿滯后由反應(yīng)滯后和掌握滯后所構(gòu)成。（見圖5.1中T0T3）。 創(chuàng)新國 創(chuàng)新國生產(chǎn)To T1 T2 T3 時間 模仿國進(jìn)口 模仿國出

15、口 模仿國 模仿國生產(chǎn) 圖51 技術(shù)差距理論圖示從圖5.1可以看出，需求滯后差距越短、反應(yīng)滯后差距越長，技術(shù)差距維持時間就越長，對創(chuàng)新國就越有利。(四)技術(shù)差距理論的評價 1.技術(shù)領(lǐng)先也會形成比較優(yōu)勢，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。2.沒有說明技術(shù)差距的大小和形成的原因。 二、產(chǎn)品生命周期理論 (一)提出 產(chǎn)品生命周期理論是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)(R Vernon) 1966年在生命周期中的國際投資與國際貿(mào)易一文中首先提出的，隨后威爾斯(Louis T. Wells)和赫希哲(Hirsch)又對其進(jìn)行了發(fā)展和完善。產(chǎn)品生命周期是將產(chǎn)品生命周期理論與國際貿(mào)易相結(jié)合，從動態(tài)的角度分析國際貿(mào)易的產(chǎn)生和利益。 (二)

16、 產(chǎn)品生命周期理論及模型根據(jù)產(chǎn)品生命周期各階段的不同特點，新產(chǎn)品的產(chǎn)品生命周期可以分為五個階段：新產(chǎn)品階段、產(chǎn)品成長階段、成熟階段、標(biāo)準(zhǔn)化階段、創(chuàng)新國退出階段。?按照這一理論，從創(chuàng)新國和模仿國的角度分析，產(chǎn)品生命周期可以分為五個階段。如圖5.2所示。第一階段（OA），即新產(chǎn)品階段。在創(chuàng)新國（如美國）生產(chǎn)和消費。第二階段（AB），產(chǎn)品成長階段。產(chǎn)量迅速提高。創(chuàng)新國在國內(nèi)和國際市場擁有完全壟斷地位。第三階段（BC），產(chǎn)品成熟階段。開始標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，模仿國開始自行生產(chǎn)但不足以滿足國內(nèi)需求，還需進(jìn)口。第四階段（CD），其他發(fā)達(dá)國家參與新產(chǎn)品的出口市場競爭。第五階段（D點以后），創(chuàng)新國退出階段。創(chuàng)新國成為

17、該產(chǎn)品的進(jìn)口國。模仿國生產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，開始向創(chuàng)新國出口，創(chuàng)新國國內(nèi)生產(chǎn)規(guī)模急劇縮小，并最后退出產(chǎn)品生產(chǎn)，創(chuàng)新國又會致力于新的技術(shù)革新以引入新產(chǎn)品。 產(chǎn)量 創(chuàng)新國消費 出口 創(chuàng)新國生產(chǎn) 模仿國生產(chǎn) 進(jìn)口 模仿國消費 時間 O A B C D 出口圖5.2 產(chǎn)品生命周期模型(三) 產(chǎn)品生命周期理論的動態(tài)意義 1.生產(chǎn)要素的動態(tài)變化(1)在新產(chǎn)品生命周期的不同階段，制造新產(chǎn)品所投入的要素比例是變動的。(2)新產(chǎn)品階段：需要大量的科技人員和熟練工人，產(chǎn)品屬于技術(shù)密集型產(chǎn)品(3)成熟階段：需要投入資本購買機(jī)器設(shè)備，產(chǎn)品屬于資本密集型產(chǎn)品(4)標(biāo)準(zhǔn)化階段：產(chǎn)品和工藝流程已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化，勞動熟練程度不再重要，

18、價格競爭成為是否能占領(lǐng)市場的關(guān)鍵。2、貿(mào)易國比較利益的動態(tài)轉(zhuǎn)移（1）根據(jù)產(chǎn)品生命周期各階段的要素密集型的特點，比較優(yōu)勢將發(fā)生國與國之間的轉(zhuǎn)移。就不同類型的國家而言，在產(chǎn)品生命周期的不同階段比較優(yōu)勢是不同的。（2）美國在開發(fā)新產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢。（3）生產(chǎn)某些產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢。（4）發(fā)展中國家在生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。 因此，一種產(chǎn)品在它的生命周期的運動過程中，比較優(yōu)勢是從一種類型的國家轉(zhuǎn)向另一種類型的國家。Q出口 發(fā)展中國家量T0 T1 T2 T3 T4 T5 歐洲國家進(jìn) T 時間口 量 美國圖53 國際貿(mào)易中產(chǎn)品生命周期的動態(tài)變化(四)國際貿(mào)易產(chǎn)品周期理論的評價 1.從技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散

19、等角度分析了國際分工的基礎(chǔ)和國際貿(mào)易格局的演變。2.它考慮了生產(chǎn)要素密集性質(zhì)、比較利益和進(jìn)口需求的動態(tài)變化，對落后國家利用直接投資和勞動力成本優(yōu)勢發(fā)展本國的制造業(yè)生產(chǎn)，具有積極的指導(dǎo)意義。 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展120世紀(jì)60年代以來，國際貿(mào)易出現(xiàn)了新的特點，即絕大多數(shù)國際貿(mào)易在要素稟賦相似的國家之間進(jìn)行，而且出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的貿(mào)易。比如美國、日本和一些西歐國家既是汽車出口國，同時又是進(jìn)口國。 這些都是傳統(tǒng)貿(mào)易理論如比較優(yōu)勢理論，要素稟賦理論等無法解釋的。一些應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家先后對此進(jìn)行了探討分析。2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的提出 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了20世紀(jì)70年代

20、中期以前的經(jīng)驗性研究和20世紀(jì)70年代中期以后的理論性研究兩個階段。對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究始于20世紀(jì)60年代初對歐共體建立后區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易的研究。在20世紀(jì)70年代中期以前，西方學(xué)者的研究主要集中在實證研究上，佛得恩（Verdoorn）、密切里（Michaely）、巴拉薩（Balassa）、小島清（K. Kojima）等對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論作了大量的實證研究。1960年佛得恩在對“荷-比-盧經(jīng)濟(jì)同盟”集團(tuán)內(nèi)貿(mào)易格局變化的統(tǒng)計分析表明：和集團(tuán)內(nèi)貿(mào)易相關(guān)的生產(chǎn)專業(yè)化形成于同種貿(mào)易類型之內(nèi)，而不是在異種貿(mào)易類型之間，而且交易的產(chǎn)品具有較大的異質(zhì)性。1962年，密切里在計算了36個國家五大類商品的進(jìn)出口差異指

21、數(shù)后進(jìn)一步指出，高收入國家的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)明顯的相似性。此后，巴拉薩在對歐共體制成品貿(mào)易情況進(jìn)行分析后認(rèn)為，制成品貿(mào)易的增長大部分發(fā)生在以國際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類體系劃分的商品組內(nèi)。小島清在研究發(fā)達(dá)國家間貿(mào)易格局時也注意到高度發(fā)達(dá)的、相似的工業(yè)化國家之間橫向制成品貿(mào)易的迅速增長，并認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象背后必然包含著一種新的原理，對這種原理的揭示可能會在傳統(tǒng)比較利益理論的基礎(chǔ)上形成一種理論創(chuàng)新。 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯貝爾,克魯格曼等人 20世紀(jì)70年代中期，西方學(xué)者格魯貝爾(Herbert G. Grubel)和勞爾德(P. J. L1oyd)格雷(Gray)、戴維斯(Devtes)、克魯格曼(P.K

22、rugman)、蘭卡斯特(K .Lancaster)等對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了大量的理論性研究，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論日趨豐富、成熟。格魯貝爾和勞爾德合著了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一書，認(rèn)為技術(shù)差距、研究與開發(fā)、產(chǎn)品的異質(zhì)性和產(chǎn)品生命周期的結(jié)合以及人力資本密集度的差異與收入分配差異（或偏好的差異）相結(jié)合均可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易及其理論解釋（一）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念從產(chǎn)品內(nèi)容上看，我們可以把國際貿(mào)易分成產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩大類。 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是指不同產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品的貿(mào)易， 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)部同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即一個國家同時出口和進(jìn)口同類產(chǎn)品，或者說，貿(mào)易雙方交換的是同一產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品，例如美國和日本之間相

23、往輸出汽車。因此這種貿(mào)易通常也被稱為雙向貿(mào)易（Two-way Trade）或重疊貿(mào)易（Over-lap Trade）。聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（SITC）中，將產(chǎn)品分為類、章、組、分組和基本項目五個層次，每個層次中用數(shù)字編碼來表示。我們在研究中涉及的相同產(chǎn)品，指的是至少前三個層次分類編碼相同的產(chǎn)品。（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點一般說來，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易具有以下幾個特點。（1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是同類產(chǎn)品的貿(mào)易，而產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是不同產(chǎn)品的貿(mào)易。（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品是雙向流動，而產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易基本上是單向流動的。（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣化特點。這些產(chǎn)品中既有資本密集型產(chǎn)品，也有勞動密集型產(chǎn)品；既有高技術(shù)產(chǎn)品，也有標(biāo)準(zhǔn)

24、技術(shù)產(chǎn)品。（4）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品必須具備兩個條件：一是在消費品能夠相互替代；二是在生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入。（三）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)一般用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來測量某個產(chǎn)業(yè)或某一國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度。目前最廣泛使用的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測算方法是由格魯貝爾和勞埃德于1975年提出的格魯貝爾-勞埃德指數(shù)（G-L指數(shù)）。用公式可以表示為（5.1）在式（5.1）中，Xj代表j國產(chǎn)業(yè)的出口額，Mj代表該國j產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口額，Aj表示j國產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，其取值范圍在01，Aj越接近1，反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越高，越接近0，則說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越低。將一個國家不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均，可以求得該國的

25、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。它表示一國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額在對外貿(mào)易總額中所占的比例。其計算公式為（5.2）在式（5.2）中，B表示j國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，表示該國的不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)之和，其他符號的含義與式（5.1）中相同。但是式（5.2）只能反映進(jìn)出口平衡時一個國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。如果進(jìn)口和出口不相等，該公式就無法成立。鑒于此，格魯貝爾和勞埃德又提出了一個修正公式（5.3）比較式（5.2）和式（5.3）可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)一國貿(mào)易不平衡時，式（5.3）能夠更加合理地反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。但是它也只是考慮了一國總的貿(mào)易順差（或逆差）對計算的影響，而沒有考慮到具體某個產(chǎn)業(yè)的順差（或逆差）對總的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的影響。因

26、此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿奎諾（Aquinod）提出了另一個修正公式，公式分別考慮了每一個產(chǎn)業(yè)的順差和逆差對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的影響，根據(jù)這個公式可計算出更符合實際情況的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。（四）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋國家間要素稟賦的差異，從而引起的比較成本的差異是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)和原因；國家間的要素稟賦差異越大，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易量就越大。這是傳統(tǒng)的貿(mào)易理論對產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的解釋。國際貿(mào)易中的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象顯然不能用傳統(tǒng)的貿(mào)易理論來解釋。縱觀西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的種種理論說明可知，產(chǎn)品差異論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)或規(guī)模報酬遞增論及偏好相似論可以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差別化和偏好相似是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易根本原因。本書將在本

27、節(jié)后面幾個問題中詳細(xì)介紹相關(guān)理論解釋。三、產(chǎn)品差異理論（一）差異產(chǎn)品的含義1. 同類產(chǎn)品.同類產(chǎn)品是那些消費上能夠互相替代、生產(chǎn)上投入相近或相似的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品.它被分為同質(zhì)產(chǎn)品與差異產(chǎn)品，都會產(chǎn)生國際貿(mào)易，產(chǎn)品的差異性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。同類產(chǎn)品必須具備兩個條件：一是生產(chǎn)投入要素相近，二是產(chǎn)品在消費上可以相互替代。2. 同質(zhì)產(chǎn)品.同質(zhì)產(chǎn)品是指性質(zhì)完全一致因而能夠完全相互替代的產(chǎn)品。如同樣的水果、磚等。這類商品在一般情況下大多屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的對象，但由于市場區(qū)位不同和市場時間不同，也存在一定程度的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。3. 差異產(chǎn)品。差異產(chǎn)品是指產(chǎn)品間不能完全替代，但要素投入具有相似性的產(chǎn)品。大多數(shù)

28、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品都屬于差異產(chǎn)品。產(chǎn)品的差異性或差異是指從實物形態(tài)上看，產(chǎn)品的品質(zhì)、性能、造型、設(shè)計、規(guī)格、商標(biāo)及包裝等方面的差異。即使實物形態(tài)相同，也可以由于信貸條件、交貨時間、售后服務(wù)和廣告宣傳等方面的差異而被視為差異產(chǎn)品。這種差異性產(chǎn)品可以滿足不同消費心理、消費欲望和消費層次的消費需要，從而導(dǎo)致不同國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易的發(fā)生與發(fā)展。（二）同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易通常同質(zhì)產(chǎn)品的貿(mào)易形式都屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，但在下列幾種情況中會發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。1兩國邊境的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品的單價低而運輸成本高，消費者愿意就近獲得。在石料、鋼鐵、木材和玻璃等建筑材料的貿(mào)易中，運輸費用占據(jù)了總成本中的很

29、大一部分，由于使用者處于兩國邊境，所以有時國外的生產(chǎn)地比國內(nèi)的生產(chǎn)地距離要近，如果兩國之間不限制這類產(chǎn)品的進(jìn)出口，那么使用者便會從離自己較近的國外生產(chǎn)地購買產(chǎn)品，而不從距離較遠(yuǎn)的國內(nèi)生產(chǎn)地購買。2季節(jié)性貿(mào)易有些產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場需求具有一定的季節(jié)性，因此國家為了滿足國內(nèi)需求矛盾也會形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。例如，歐洲一些國家之間為了相互解決用電高峰期而進(jìn)行的電力進(jìn)出口，另外，一些果蔬的季節(jié)性進(jìn)出口也屬于此類。3大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易和復(fù)出口貿(mào)易轉(zhuǎn)口貿(mào)易是指先從一國進(jìn)口產(chǎn)品，再將其出口到第三國。這樣，轉(zhuǎn)口國的進(jìn)口項目和出口項目中就出現(xiàn)了同類產(chǎn)品，在統(tǒng)計上構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。不過由于轉(zhuǎn)口產(chǎn)品既非由本國生產(chǎn)或加工，也非由

30、本國消費，所以許多學(xué)者認(rèn)為對轉(zhuǎn)口國來說轉(zhuǎn)口貿(mào)易不能視為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。4傾銷在不同國家生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的企業(yè)，為了占領(lǐng)更多的市場，有可能在競爭對手的市場上傾銷自己的產(chǎn)品，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。5跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易也稱為公司內(nèi)貿(mào)易，指的是在母公司與子公司或者子公司與子公司之間產(chǎn)生的國際貿(mào)易。由于統(tǒng)計上常常將零部件、中間產(chǎn)品以及加工產(chǎn)品都視為同樣的產(chǎn)品，因此跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易也會形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易只要加入運輸成本等因素的分析，都仍然可以用H-O理論加以解釋說明。因此，差異產(chǎn)品貿(mào)易分析是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的主要內(nèi)容。（三）差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易1差異產(chǎn)品的類型差異產(chǎn)品可以分成三種：水平差

31、異產(chǎn)品、技術(shù)差異產(chǎn)品和垂直差異產(chǎn)品。不同類型的差異產(chǎn)品引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動因也不相同，分別為水平差異、技術(shù)差異和垂直差異。（1）水平差異是指由同類產(chǎn)品的相同屬性進(jìn)行不同組合而產(chǎn)生的差異。煙草、服裝、化妝品等行業(yè)普遍存在著這類差異。兩個原因?qū)е铝怂讲町惍a(chǎn)品進(jìn)入產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：第一個原因是，由于消費者的需求是多種多樣的，這要求同類產(chǎn)品具有多個品種，當(dāng)不同國家的消費者對彼此不同品種的產(chǎn)品產(chǎn)生相互需求時，就出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。另一個原因是由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化的出現(xiàn)。所謂產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化，是指發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部十分細(xì)致的專業(yè)化分工。由于水平差異產(chǎn)品主要通過各種廣告促銷手段來吸引消費者，因此往往需要擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。生產(chǎn)規(guī)

32、模的擴(kuò)大使產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化出現(xiàn)，隨之產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。（2）技術(shù)差異是指由于技術(shù)水平提高所帶來的差異，也就是新產(chǎn)品的出現(xiàn)帶來的差異。從技術(shù)的角度看，是產(chǎn)品的生命周期導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生。技術(shù)先進(jìn)的國家不斷地開發(fā)新產(chǎn)品，技術(shù)后進(jìn)的國家則主要生產(chǎn)那些技術(shù)已經(jīng)成熟的產(chǎn)品，因此在處于不同生命周期階段的同類產(chǎn)品間產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。（3）垂直差異就是產(chǎn)品在質(zhì)量上的差異。由于國家間經(jīng)濟(jì)水平不同或是國家內(nèi)部個人收入存在著差異，所以不同的消費者需要不同檔次的產(chǎn)品，這種對產(chǎn)品檔次的需求差異導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生。為了滿足不同層次的消費需求，高收入水平的國家就有可能進(jìn)口中低檔產(chǎn)品來滿足國內(nèi)低收入階層的需求；同樣，中低

33、收入水平的國家也可能進(jìn)口高檔產(chǎn)品滿足國內(nèi)高收入階層的需求。2同質(zhì)產(chǎn)品和差異產(chǎn)品都會產(chǎn)生國際貿(mào)易，產(chǎn)品的差異性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)產(chǎn)品的差異性可以使不同生產(chǎn)者的產(chǎn)品滿足不同消費層次、消費偏好的需求，從而形成不同生產(chǎn)者的優(yōu)勢地位，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。四、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也可成為國際貿(mào)易的原因，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用下，不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)普遍存在。規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論的代表人物是保羅克魯格曼。（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)出的增加超過投入的增加，單位產(chǎn)品成本下降，收益遞增。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，總產(chǎn)量增加的速度超過了要素投入的增加速度，這意味著平均成本

34、下降，生產(chǎn)效率提高。根據(jù)企業(yè)平均成本下降的原因，規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以分為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩種情況。其中，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指當(dāng)整個行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)量增加時，該行業(yè)的各個企業(yè)平均生產(chǎn)成本下降。主要原因有：產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大能更好地利用交通運輸、通信設(shè)施、金融機(jī)構(gòu)、資源條件等良好的企業(yè)環(huán)境，獲得外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)自身產(chǎn)出量的增加而導(dǎo)致的平均成本的下降。主要原因有：能夠充分發(fā)揮各種生產(chǎn)要素的效能，更好地組織企業(yè)內(nèi)部的勞動分工和生產(chǎn)專業(yè)化，提高固定資產(chǎn)的利用率，取得內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)依賴于行業(yè)中企業(yè)數(shù)量的增加，而不是單個企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)通常傾向于在地理位

35、置上更集中，這樣，該行業(yè)的所有企業(yè)因為地理位置上的接近，可以在資源、信息等方面實現(xiàn)共享，進(jìn)而降低平均生產(chǎn)成本。美國硅谷集中了眾多的高科技企業(yè)、好萊塢集中了眾多的電影公司、華爾街集中了無數(shù)的金融公司和銀行、瑞士匯集了大量的鐘表廠、北京中關(guān)村云集了大量的計算機(jī)公司，這些都具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特征。（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)使企業(yè)生產(chǎn)的單位成本下降，具有生產(chǎn)成本的比較優(yōu)勢。當(dāng)某個產(chǎn)品的生產(chǎn)出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增時，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，單位產(chǎn)品的成本會發(fā)生遞減從而形成成本優(yōu)勢，這會導(dǎo)致該產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)和出口，這樣，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工和貿(mào)易也就形成了。（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)對貿(mào)易的雙

36、方均有利。在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，以此為基礎(chǔ)的分工和貿(mào)易會通過提高勞動生產(chǎn)率、降低成本，從而使產(chǎn)業(yè)達(dá)到更大的國際規(guī)模而從中獲利，參與分工和貿(mào)易的雙方均能享受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。（三）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易在一個行業(yè)內(nèi)，企業(yè)數(shù)量越少，專業(yè)化程度就越高，規(guī)模收益也就越高。在具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)中，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，總產(chǎn)量增加的速度超過要素投入的增加速度，這意味著平均成本下降、生產(chǎn)效率提高。因而大企業(yè)比小企業(yè)更有成本優(yōu)勢，隨著小企業(yè)被擠出市場，少數(shù)大企業(yè)逐漸壟斷了整個市場，不完全競爭取代完全競爭成為市場的基本特征。在封閉經(jīng)濟(jì)的情況下，這會導(dǎo)致一系列負(fù)面現(xiàn)象的發(fā)生，如經(jīng)濟(jì)中的競爭性下降，消費者支付的

37、成本上升，享受的產(chǎn)品多樣性減少等，與封閉的國內(nèi)市場相比，世界市場可以容納更多的企業(yè)，同時單個企業(yè)的規(guī)模也會擴(kuò)大，從而解決了規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭性之間的矛盾。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)較為重要的產(chǎn)業(yè)，國際貿(mào)易還可以使消費者享受到比封閉條件下更加多樣化的產(chǎn)品。具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一般是資本密集型或知識密集型行業(yè)。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)之所以會出現(xiàn)，是由于企業(yè)所需特種生產(chǎn)要素的不可分割性和企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)造成的。采用大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)的制造業(yè)可以使用特種的巨型機(jī)器設(shè)備和流水生產(chǎn)線，進(jìn)行高度的勞動分工和管理部門的分工，有條件進(jìn)行大批量的生產(chǎn)和銷售，而且有可能進(jìn)行大量的研究和開發(fā)工作，從而可以大幅度降低成本，獲取利潤。對于研究和開發(fā)費

38、用較大的產(chǎn)業(yè)來說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)更是至關(guān)重要。如果沒有國際貿(mào)易，這類產(chǎn)業(yè)可能就無法生存。只有在進(jìn)行國際貿(mào)易的情況下，產(chǎn)品銷售到世界市場上去，產(chǎn)量得以增加，企業(yè)才能最終實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的生產(chǎn)。（四）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的主要原因是整個產(chǎn)業(yè)集中在一個地理區(qū)域內(nèi)，有利于形成專業(yè)化的供應(yīng)商，培育共同的勞動力市場，并有利于知識外溢，使得整個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率得以提高，所有企業(yè)的平均生產(chǎn)成本下降。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)同樣會影響國際貿(mào)易。當(dāng)存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)時，由外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來的成本優(yōu)勢能使該國成為商品出口國。五、需求偏好相似理論瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家S. B. 林德（S. B. Linder）在1961年出版

39、的論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變一書中提出了需求偏好相似理論，也稱為重疊需求理論。需求偏好相似理論從需求角度分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是由需求偏好相似導(dǎo)致的。林德的基本觀點包括以下三個方面。（一）國內(nèi)需求決定潛在的出口產(chǎn)品林德指出，一國潛在的出口產(chǎn)品是由國內(nèi)需求決定的，也就是在國內(nèi)市場上必須存在對這些產(chǎn)品的需求。企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)首先是為了滿足國內(nèi)需求，隨著生產(chǎn)的擴(kuò)張，企業(yè)的發(fā)展受到國內(nèi)市場規(guī)模的限制，企業(yè)便開始尋求國外市場。林德認(rèn)為國際貿(mào)易只不過是一國自身經(jīng)濟(jì)活動跨過國家邊界的延伸。因此，一種產(chǎn)品要想成為出口產(chǎn)品，首先必須是在本國消費或投資生產(chǎn)的產(chǎn)品，只有國內(nèi)需求的產(chǎn)品才會是該國具有最大相對優(yōu)勢的產(chǎn)品。

40、另外，潛在的進(jìn)口產(chǎn)品也是由國內(nèi)需求決定的，所有能夠從國際市場上獲得并且按照國際價格國內(nèi)有需求的產(chǎn)品都是潛在進(jìn)口品。（二）兩國的需求偏好越相似，兩國間的潛在貿(mào)易就越大兩國的需求偏好越相似，需求結(jié)構(gòu)中重疊的部分越大，兩國之間的潛在貿(mào)易量就越大。如果兩國的需求模式完全一樣，那么兩國進(jìn)出口商品的種類也會相同，當(dāng)然實際貿(mào)易的將是同類產(chǎn)品質(zhì)量或特性不同的差異產(chǎn)品。（三）人均收入水平?jīng)Q定和反映需求結(jié)構(gòu)林德爾認(rèn)為人均收入水平是決定不同國家間需求結(jié)構(gòu)的主要因素，兩個國家的收入水平越接近，其需求結(jié)構(gòu)也越相似，進(jìn)行制成品貿(mào)易的可能性也就越高。收入水平較低的國家主要側(cè)重于對生活必需品或低檔次消費品的消費，收入水平較高

41、的國家不僅需要消費生活必需品，也更側(cè)重于高質(zhì)量、高檔次產(chǎn)品的需要。收入增加以后，低收入水平國家主要將增加基本生活必需品的需要量，收入水平較高的國家將更多地增加對高檔產(chǎn)品的需求，而基本生活品的增加相對會有限。收入分配不平均的情況下，低收入階層在收入增長后主要還將增加必需品的需求；而高收入階層主要增加高質(zhì)量、高檔次的新產(chǎn)品的需求。兩個國家間，高收入國低收入階層的需求與低收入國高收入階層的需求很大程度上存在重合。六、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的評價（1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論更符合實際。首先，它的假設(shè)前提更符合現(xiàn)代和當(dāng)代實際。如,壟斷競爭的市場，如果產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利益能夠長期存在，那么，其他的企業(yè)就不能自由進(jìn)入這一行業(yè)，

42、這就說明了自由競爭是不完全的；其次，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利益來源的分析比較符合實際。（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論從供給和需求兩個方面分析了造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象出現(xiàn)的原因。在供給方面，由于參與國際貿(mào)易的企業(yè)通常是處在不完全競爭的條件下，因此，產(chǎn)生了同類產(chǎn)品的差異化；在需求方面，消費者的偏好具有多樣性，而且各國之間的消費需求常常存在著互相重疊的現(xiàn)象。（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對發(fā)展中國家具有啟示。一方面，發(fā)展中國家要在國際貿(mào)易中提高地位，僅僅依靠資源豐富以及資本和技術(shù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須從規(guī)模經(jīng)濟(jì)入手提高國際競爭力；另一方面，政府在產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策等方面加強(qiáng)干預(yù)是十分必要的。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論是對比較優(yōu)勢理論的補(bǔ)充和發(fā)展，但

43、它依然是從靜態(tài)角度對國際貿(mào)易進(jìn)行分析的，這也是它的不足之處。第四節(jié) 國家競爭優(yōu)勢理論一、歷史背景1競爭優(yōu)勢理論的產(chǎn)生是以美國國際經(jīng)濟(jì)地位的變化為背景的。在二戰(zhàn)后的20年里，美國經(jīng)濟(jì)實力強(qiáng)盛，遙遙領(lǐng)先于世界各地。但此后，由于其他西方國家經(jīng)濟(jì)的快速增長，美國各項經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在世界經(jīng)濟(jì)中的比重不斷下降。怎樣才能保持昔日的竟?fàn)巸?yōu)勢，成為美國朝野關(guān)注的問題，波特理論正是適應(yīng)這一客觀要求應(yīng)運而生的。2在理論上，波特針對一個國家的競爭優(yōu)勢到底是由什么決定的問題，提出一個國家的競爭優(yōu)勢源于創(chuàng)新機(jī)制的新理論。320世紀(jì)80年代到90年代，波特相繼出版了競爭戰(zhàn)略（1980)、競爭優(yōu)勢（1985)、國家竟?fàn)巸?yōu)勢(199

44、0)三本書，系統(tǒng)地論述了企業(yè)競爭、產(chǎn)業(yè)競爭、國家競爭問題，系統(tǒng)地提出了競爭優(yōu)勢理論。二、創(chuàng)新機(jī)制 波特認(rèn)為，一國興衰的根本在于贏得國家競爭優(yōu)勢，而國家競爭優(yōu)勢的形成有賴于國家是否具有適宜的創(chuàng)新機(jī)制和充分的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新機(jī)制可以從三個層面來分析： 1、微觀競爭機(jī)制 微觀競爭機(jī)制是指企業(yè)內(nèi)部的活力，企業(yè)內(nèi)部的活力是國家競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。 2、中觀競爭機(jī)制。 中觀競爭機(jī)制是指產(chǎn)業(yè)及區(qū)域。企業(yè)的創(chuàng)新不僅取決于企業(yè)內(nèi)部要素，而且有賴于企業(yè)的前向、后向和旁側(cè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的輔助與支持。3、宏觀競爭機(jī)制宏觀競爭機(jī)制主要是指四個基本因素和兩個輔助因素的整合作用。包括：要素條件；需求條件；相關(guān)與支持產(chǎn)業(yè)；企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)

45、與競爭。三、國家競爭優(yōu)勢和決定因素 波特所說的國家競爭優(yōu)勢是指一國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)持續(xù)地以較低價格向國際市場提供高質(zhì)量產(chǎn)品、占有較高市場份額并獲取利潤的能力。為了對國家競爭優(yōu)勢提供一個比較完整的解釋，波特提出了一個“國家競爭優(yōu)勢模型” 、國家競爭優(yōu)勢菱形圖（鉆石模型） （如圖35所示）。圖54 國家競爭優(yōu)勢模型（一）生產(chǎn)要素1初級要素與高級要素初級要素是指一國先天擁有的或不需要太大代價便能得到的要素，如自然資源、非熟練勞動力等；高級要素是指需要通過長期投資或后天開發(fā)才能創(chuàng)造出來的要素，如現(xiàn)代化網(wǎng)絡(luò)、高科技人才等；2一般要素與專門要素要素根據(jù)其作用和專門性又可分為一般要素和專門要素。一般要素是指適用范

46、圍廣泛的要素，可能被利用于廣泛的產(chǎn)業(yè)種類中（如公路系統(tǒng)、資本市場）。專門要素則是指專門領(lǐng)域的專業(yè)人才、特殊的基礎(chǔ)設(shè)施、特定領(lǐng)域的專門知識等專業(yè)性很強(qiáng)的要素，如專門供集裝箱裝卸的港口、研究所畢業(yè)的專業(yè)人才等。專門要素更有可能為持續(xù)的競爭優(yōu)勢提供基礎(chǔ)，因為它們更顯得稀缺，更難培養(yǎng)，更不易得到。3.高級要素與專門要素數(shù)量與質(zhì)量決定了這個國家的競爭力。（1）初級要素對企業(yè)的競爭優(yōu)勢具有決定性的影響，但重要性正在日漸下降初級要素在許多行業(yè)對企業(yè)的競爭優(yōu)勢具有決定性的影響，如中東的石油業(yè)、智利的銅礦業(yè)、新加坡的修船業(yè)等。但隨著世界貿(mào)易結(jié)構(gòu)越來越轉(zhuǎn)向以制成品為主，以及初級要素的普遍可供性，一個國家初級要素的

47、重要性正在日漸下降，國內(nèi)自然資源等初級要素的先天不足對企業(yè)國際競爭力的影響日趨微弱。日本國內(nèi)先天缺乏鐵礦，但這并不妨礙日本戰(zhàn)后成為世界主要的鋼鐵大國。（2）高級要素的重要性與日俱增高級要素的優(yōu)勢是企業(yè)國際競爭力在未來持續(xù)而可靠發(fā)展的源泉。高級要素的創(chuàng)造需要長期的、大量的人力資本投資，而且要有適宜其生長的社會經(jīng)濟(jì)、政治、法律環(huán)境，其供給是相對稀缺的。因此，高級要素的獲得和培育對于企業(yè)的國際競爭來說具有極為重要的意義，高級要素的優(yōu)勢是企業(yè)國際競爭力的一個持續(xù)而可靠的來源。當(dāng)然，在特定條件下，一國某些基本要素上的劣勢反而可以刺激創(chuàng)新，使企業(yè)在威脅面前為提高自己的競爭地位而發(fā)奮努力，最終使國家更具競爭

48、力，從而創(chuàng)造出動態(tài)的競爭優(yōu)勢，而這需要國家創(chuàng)造一個使劣勢轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢的有利環(huán)境，如日本和瑞士自然資源的劣勢刺激了其高級要素的發(fā)展。但基礎(chǔ)要素的劣勢轉(zhuǎn)化為高級要素的優(yōu)勢需要一定的條件，如企業(yè)從環(huán)境中接收到正確的信息，從而知道挑戰(zhàn)的嚴(yán)重性；企業(yè)所面對的市場需求、國家政策及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的條件要相對有利。就高級要素本身而言，通過努力創(chuàng)造而不是繼承或購買所得到的高級要素更有價值，而創(chuàng)造新要素的速度與效率也比一定時點上既有要素的存量來得重要。4一國的產(chǎn)業(yè)要在國際競爭中保持優(yōu)勢地位，就必須進(jìn)行要素創(chuàng)造一個國家如果想通過生產(chǎn)要素建立起強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，就必須培育高級生產(chǎn)要素和專門生產(chǎn)要素。這兩類生產(chǎn)要素的可獲得性

49、和精致程度也決定了競爭優(yōu)勢的質(zhì)量。如果一個國家把競爭優(yōu)勢建立在初級和一般生產(chǎn)要素基礎(chǔ)上，它通常是不穩(wěn)定的。（二）需求條件1需求條件是指本國市場對該項產(chǎn)業(yè)提供產(chǎn)品或服務(wù)的需求情況。2國內(nèi)需求的作用表現(xiàn)波特認(rèn)為，國內(nèi)需求直接影響一國公司和產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，其作用表現(xiàn)如下。（1）一國在某一個細(xì)分市場上的需求量大，就會產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這個國家在此細(xì)分市場上將占優(yōu)勢。國內(nèi)需求的增長速度及獨立的買主數(shù)量會對一國競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響。（2）老練、挑剔的需求對企業(yè)構(gòu)成經(jīng)常性的壓力，有助于產(chǎn)品高標(biāo)準(zhǔn)的建立。（3）領(lǐng)先于世界的國內(nèi)買方需求有助于國內(nèi)企業(yè)在國際競爭中獲得領(lǐng)先地位，因為在一國的買方需求領(lǐng)先于其他國家的情況下，

50、國內(nèi)企業(yè)將率先意識到新的國際需求的來臨，并積極從事新產(chǎn)品的研究與開發(fā)，使企業(yè)的產(chǎn)品不斷升級換代。此外，領(lǐng)先的國內(nèi)需求還會使企業(yè)的新產(chǎn)品更容易在國內(nèi)找到市場，使企業(yè)的新產(chǎn)品和企業(yè)得到發(fā)展的 機(jī)會。（4）如果本國消費者有強(qiáng)烈的攀比心理，迫使本國企業(yè)不斷跟蹤國際水平對于國內(nèi)并非處于世界領(lǐng)先水平的產(chǎn)業(yè)來說，如果本國消費者有強(qiáng)烈的攀比心理，則會迫使本國企業(yè)不斷跟蹤國際水平，否則就會被淘汰出局?；谝陨显颍ㄌ卣J(rèn)為，國內(nèi)需求的重要性是國外需求所取代不了的。來自國內(nèi)需求的信息常常在企業(yè)決策中占支配地位，一件產(chǎn)品的設(shè)計幾乎總是首先反映國內(nèi)需 求的。例如，荷蘭人對鮮花特別喜愛，并由此而產(chǎn)生了龐大的花卉產(chǎn)業(yè)。阿

51、姆斯特丹西南郊擁有世界上最大的花卉市場阿爾斯梅爾；海牙以北有一座世界上最大的鱗莖花公園，以盛產(chǎn)郁金香而聞名于世。顯然，正是由于國內(nèi)對鮮花的強(qiáng)烈需求，才使得荷蘭成為世界上最大的鮮花出口國，貿(mào)易額占世界花卉貿(mào)易總額的60%以上?？梢耘e一個非常典型的例子。眾所周知，芬蘭、瑞典的科學(xué)技術(shù)水平在國際上處于中游水平，但其屬于高科技產(chǎn)品的移動通信產(chǎn)品的生產(chǎn)能力卻位居世界前茅，諾基亞、愛立信在全球移動通信產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)中名列三甲，其中兩國領(lǐng)先的國內(nèi)需求功不可沒。這是因為兩國均地處高緯度地帶，冬季天氣寒冷，積雪覆蓋，加之森林密布，使得人們在傍晚和晚上需要隨時和家人保持通信聯(lián)系。但因為氣候的原因，兩國鋪設(shè)固定通信設(shè)

52、施的費用非常昂貴，因此兩國對移動通信產(chǎn)品的需求便領(lǐng)先于其他國家。20世紀(jì)80年代中期，美國消費者對移動通信產(chǎn)品的需求率是6%，而這兩國則達(dá)到14%。領(lǐng)先的需求幫助諾基亞和愛立信在移動通信產(chǎn)品領(lǐng)域迅速發(fā)展，并確立了國際競爭優(yōu)勢。（三）相關(guān)與支持產(chǎn)業(yè)1相關(guān)與支持產(chǎn)業(yè)。所謂相關(guān)產(chǎn)業(yè)，是指共用某些技術(shù)、共享同樣的營銷渠道和服務(wù)而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補(bǔ)性的產(chǎn)業(yè)，支撐產(chǎn)業(yè)，是指某一產(chǎn)業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)，它主要向其下游產(chǎn)業(yè)提供原材料、中間產(chǎn)品。2一國產(chǎn)業(yè)要獲得競爭優(yōu)勢，必須在國內(nèi)具有在國際上有競爭力的支持產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)。3支撐產(chǎn)業(yè)對下游產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用在于它能夠有效地降低后者的生產(chǎn)成本，并不斷與下游產(chǎn)業(yè)合作，促

53、進(jìn)其創(chuàng)新。4相關(guān)產(chǎn)業(yè)對某一產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用表現(xiàn)在，它可以促進(jìn)有關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，這是因為，具備國際競爭力的相關(guān)產(chǎn)業(yè)一旦進(jìn)人某一產(chǎn)業(yè)，往往使后者位于較高的發(fā)展起點，促進(jìn)其創(chuàng)新和升級。所謂相關(guān)產(chǎn)業(yè)，是指共用某些技術(shù)、共享同樣的營銷渠道和服務(wù)而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補(bǔ)性的產(chǎn)業(yè)，如計算機(jī)設(shè)備和計算機(jī)軟件，汽車和輪胎等；所謂支持產(chǎn)業(yè)，是指某一產(chǎn)業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)，它主要向其下游產(chǎn)業(yè)提供原材料、中間產(chǎn)品。這是指為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)提供投入的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)是指相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)是否具有國際競爭力。一個國家的產(chǎn)業(yè)要想獲得持久的競爭優(yōu)勢，就必須具有在國際上有競爭力的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)。其重要性不僅在于它們以最有

54、效的方式及早地、迅速地為國內(nèi)企業(yè)提供最低成本的投入品，而且，它們與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在空間分布上的鄰近，將有利于它們之間的信息傳遞和技術(shù)交流，從而有利促進(jìn)企業(yè)的科技創(chuàng)新，形成良性互動的“產(chǎn)業(yè)集群”。對形成國家競爭優(yōu)勢而言，相關(guān)和支持性產(chǎn)業(yè)與優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)是一種休戚與共的關(guān)系。波特的研究提醒人們注意“產(chǎn)業(yè)集群”這種現(xiàn)象。一個優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)不是單獨存在的，它一定是同國內(nèi)相關(guān)強(qiáng)勢產(chǎn)業(yè)一同崛起的。以德國印刷機(jī)行業(yè)為例，德國印刷機(jī)雄霸全球，離不開德國造紙業(yè)、油墨業(yè)、制版業(yè)、機(jī)械制造業(yè)的強(qiáng)勢。美國、德國、日本汽車工業(yè)的競爭優(yōu)勢也離不開鋼鐵、機(jī)械、化工、零部件等行業(yè)的支持。有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，發(fā)展中國家往往采用集中資源配置，優(yōu)先發(fā)

55、展某一產(chǎn)業(yè)的政策，孤軍深人的結(jié)果就是犧牲了其他行業(yè)，鐘愛的產(chǎn)業(yè)也無法一枝獨秀。（四）企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與競爭企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)合理，國內(nèi)競爭激烈有利于提升一個國家的國際競爭力。企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭是指企業(yè)在一個國家里的基礎(chǔ)、組織和管理形態(tài)，以及國內(nèi)市場競爭的表現(xiàn)，包括公司建立、組織和管理的環(huán)境以及國內(nèi)競爭的環(huán)境。企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)和競爭是指企業(yè)在一個國家里的基礎(chǔ)、組織和管理形態(tài)以及國內(nèi)市場競爭的表現(xiàn)，包括企業(yè)建立、組織和管理的環(huán)境以及國內(nèi)競爭的環(huán)境。企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)合理和國內(nèi)競爭激烈有利于提升一個國家的國際競爭力。不同國家的公司在目標(biāo)、戰(zhàn)略和組織方式上都大不相同。國家優(yōu)勢來自于對它們的選擇和搭配?，F(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中，企業(yè)都有自己的規(guī)模、組織形式、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和競爭目標(biāo)，它們構(gòu)成企業(yè)的管理機(jī)制。企業(yè)要在競爭中贏得優(yōu)勢，必須根據(jù)內(nèi)部條件和外部環(huán)境作出合適的選擇。波特強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)大的本國競爭對手是企業(yè)競爭優(yōu)勢產(chǎn)生并得以長久保持的最強(qiáng)有力的刺激。在激烈的國內(nèi)競爭下，國內(nèi)企業(yè)間產(chǎn)品、市場的