新《安全生產(chǎn)法》下企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)實務

1、新安全生產(chǎn)法下企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)實務匯報人：XXX日期：2022年XX月目 錄安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人一建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制二CONTENTS建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度三引言 20212021年年9 9月月1 1日日，新修改的，新修改的安全生產(chǎn)法安全生產(chǎn)法正式施行。這部法律正式施行。這部法律是是20022002年頒布實施以來，在經(jīng)過年頒布實施以來，在經(jīng)過20042004年、年、20192019年兩次修訂之后的第年兩次修訂之后的第三次修訂。這部法律對預防和減少生產(chǎn)安全事故，發(fā)揮了重要作用。三次修訂。這部法律對預防和減少生產(chǎn)安全事故，發(fā)揮了重要作用。企業(yè)企業(yè)應應落實安全生產(chǎn)法律法規(guī)的相

2、關(guān)內(nèi)容，落實安全生產(chǎn)法律法規(guī)的相關(guān)內(nèi)容，建立健全安全生產(chǎn)合規(guī)建立健全安全生產(chǎn)合規(guī)管理制度管理制度，以最大化的減輕或避免相關(guān)的行政或刑事責任，實現(xiàn)企，以最大化的減輕或避免相關(guān)的行政或刑事責任，實現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)管理目標。業(yè)安全生產(chǎn)管理目標。安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人一一、安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人（一）主要負責人和第一責任人 新安全生產(chǎn)法第五條規(guī)定了，生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人是本單位安全生產(chǎn)第一責任人。界定了生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人在企業(yè)中是哪些人，也就明確了生產(chǎn)經(jīng)營單位的第一責任人。一、安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人1. 公司制企業(yè)主要負責人（1）法定代表人 根據(jù)公司法第十三條、第五十一條規(guī)定，公司法定

3、代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任，并依法登記。有限責任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設一名執(zhí)行董事，不設獨立董事會。一、安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人 說明，在公司制企業(yè)中，法定代表人可能是董事長、執(zhí)行董事或經(jīng)理。具體可根據(jù)市場監(jiān)督管理部門登記情況，確定法定代表人由誰擔任，登記部門顯示的登記人員即是公司制企業(yè)安全生產(chǎn)的主要負責人。一、安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人（2）法定代表人與經(jīng)理或?qū)嶋H履行經(jīng)理職責的企業(yè)負責人 另外，根據(jù)公司法第五十條，經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權(quán)：（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，由公司制企業(yè)的經(jīng)理對安全生產(chǎn)管理工作有部分的決策權(quán)，如董事長為法定

4、代表人，則經(jīng)理或?qū)嶋H履行經(jīng)理職責的負責人，也可能同為企業(yè)安全生產(chǎn)的主要負責人。一、安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人2. 非公司制企業(yè)主要負責人 根據(jù)企業(yè)法人登記管理條例施行細則第十九條規(guī)定，全民所有制工業(yè)企業(yè)法第四十五條規(guī)定等，對于非公司制的企業(yè)，廠長為企業(yè)法定代表人，主要負責人為企業(yè)的廠長、經(jīng)理、礦長等企業(yè)行政“一把手”。一、安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人3. 實際控制人 根據(jù)公司法第二百一十六條第三款的規(guī)定，“實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人?！币弧踩a(chǎn)責任制中相關(guān)責任人4. 認定主要負責人的實質(zhì)性要件（1）主要負責人必須是生產(chǎn)經(jīng)營單位

5、開展生產(chǎn)經(jīng)營活動的主要決策人，享有本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動包括安全生產(chǎn)事項的最終決定權(quán)，全面領(lǐng)導生產(chǎn)經(jīng)營活動。例如，生產(chǎn)經(jīng)營單位的重大生產(chǎn)經(jīng)營事項應由董事會決策的，那么董事長是主要負責人，個人投資生產(chǎn)經(jīng)營單位的投資人是主要負責人。一、安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人（2）主要負責人必須是實際領(lǐng)導、指揮生產(chǎn)經(jīng)營日?；顒拥臎Q策人。 一般情況下，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人是其法定代表人； 特殊情況： 一些特大集團公司的法定代表人往往與其子公司的法定代表人同為一人，法定代表人不負責企業(yè)日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動和安全生產(chǎn)工作，通常是在異地。一、安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人在這種情況下，那些真正全面組織、領(lǐng)導生產(chǎn)經(jīng)營活動和安全

6、生產(chǎn)工作的決策人不一定是集團董事長，有可能是總經(jīng)理或者其他人。一些不具備企業(yè)法人資格的生產(chǎn)經(jīng)營單位不需要并且也不設法定代表人，這些單位的主要負責人就是其資產(chǎn)所有人或者生產(chǎn)經(jīng)營負責人。一、安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人（3）主要負責人必須是能夠承擔生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)全面領(lǐng)導責任的決策人。 董事長或者總經(jīng)理長期缺位時，由其授權(quán)或者委托的副職或者其他人全面主持生產(chǎn)經(jīng)營單位工作，如果在這種情況下發(fā)生安全生產(chǎn)違法行為或者生產(chǎn)安全事故需追究責任時，由其授權(quán)或者委托主持全面工作的實際負責人承擔相關(guān)法律責任。一、安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人（二）其他負責人 企業(yè)里除了主要負責人是第一責任人以外，其他的副職都要根據(jù)

7、分管的業(yè)務對安全生產(chǎn)工作負一定的職責，負一定的責任。比如一個企業(yè)總部，董事長和總經(jīng)理是主要負責人，那么他就是企業(yè)安全生產(chǎn)第一責任人。一、安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人但是還有很多副職，比如很多副總經(jīng)理，分管人力資源的副總經(jīng)理，對分管領(lǐng)域的安全要負責任。下屬企業(yè)里面，安全管理團隊配備得不到位，缺人，由此導致的事故這個副職是要負責任的。比如分管財務的副總經(jīng)理，如果下屬企業(yè)里安全投入不到位，分管財務的副總經(jīng)理是要承擔責任的一、安全生產(chǎn)責任制中相關(guān)責任人（三）從業(yè)人員 生產(chǎn)經(jīng)營單位的從業(yè)人員，是指該單位從事生產(chǎn)經(jīng)營活動各項工作的所有人員，包括管理人員、技術(shù)人員和各崗位的工人，也包括生產(chǎn)經(jīng)營單位臨時聘用的人

8、員和被派遣勞動者。安全生產(chǎn)管理機構(gòu)是指生產(chǎn)經(jīng)營單位內(nèi)部設立的專門負責安全生產(chǎn)管理事務的獨立部門。建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制二二、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制 新安全生產(chǎn)法要求生產(chǎn)經(jīng)營單位建立“全員安全生產(chǎn)責任制”，并對違反該要求的違法行為規(guī)定了懲罰措施。全員安全生產(chǎn)責任制是企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理制度體系的核心，是落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任的前提和關(guān)鍵，是安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門監(jiān)管督查企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理的重要方面。二、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制（一）全員安全生產(chǎn)責任制“全員”范圍 根據(jù)新安全生產(chǎn)法第六條、第二十二條、第四十九條的規(guī)定，“全員”包括該單位從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的各項工作人員，包括管理人員

9、、技術(shù)人員和各崗位人員，也包括生產(chǎn)經(jīng)營單位臨時聘用的人員和被派遣勞動者，甚至包括進入該單位作業(yè)的相關(guān)方從業(yè)人員、實習生等。二、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制（二）全員安全生產(chǎn)責任制法定內(nèi)容 根據(jù)中共中央 國務院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見第二條的規(guī)定，以及國務院安委會辦公室關(guān)于全面加強企業(yè)全員安全生產(chǎn)責任制工作的通知第二條規(guī)定，企業(yè)實行全員安全生產(chǎn)責任制度，法定代表人和實際控制人同為安全生產(chǎn)第一責任人，主要技術(shù)負責人負有安全生產(chǎn)技術(shù)決策和指揮權(quán)，強化部門安全生產(chǎn)職責，落實一崗雙責；二、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制同時，企業(yè)結(jié)合自身實際，明確從主要負責人到一線從業(yè)人員（含勞務派遣人員、實習生

10、等）的安全生產(chǎn)責任、責任范圍和考核標準。安全生產(chǎn)責任制要求覆蓋企業(yè)全過程、全員、全天候、全方位，具體到本企業(yè)所有組織和崗位，其責任內(nèi)容、范圍、考核標準要簡明扼要、清晰明確、便于操作、適時更新。企業(yè)一線從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責任制，要力求通俗易懂。二、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制根據(jù)新安全生產(chǎn)法第四條、第二十二條規(guī)定，全員安全生產(chǎn)責任制的主要內(nèi)容有以下五個方面： 一是各級負責生產(chǎn)和經(jīng)營的管理人員。其在完成生產(chǎn)和經(jīng)營任務的同時，也需要對生產(chǎn)或經(jīng)營范圍的安全生產(chǎn)承擔保證責任。 二是各職能部門人員。財務、人力、行政等職能部門，需要對安全生產(chǎn)方面的資金投入、遴選合格從業(yè)人員、采購安全保障物資等方面承擔安全生

11、產(chǎn)保證責任。二、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制 三是班組長等基層管理人員、特種作業(yè)人員。在其生產(chǎn)經(jīng)營管理、作業(yè)范圍內(nèi)承擔安全生產(chǎn)保障責任。 四是所有一線從業(yè)人員。在其本職工作范圍內(nèi)承擔安全生產(chǎn)責任。 五是所有層級、所有崗位責任考核標準等。二、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制（三）全員安全生產(chǎn)責任制公示要求 根據(jù)勞動合同法第四條的規(guī)定，以及國務院安委會辦公室關(guān)于全面加強企業(yè)全員安全生產(chǎn)責任制工作的通知第二條第（四）項的規(guī)定，用人單位應當將直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度和重大事項決定公示，或者告知勞動者，凡是沒有經(jīng)過公示或告知勞動者的規(guī)章制度，不能作為用人單位對員工用工管理的依據(jù)。二、建立合規(guī)的全員安

12、全生產(chǎn)責任制全員安全生產(chǎn)責任制涉及企業(yè)全員、生產(chǎn)經(jīng)營全過程，包括對員工的責任考核等。企業(yè)依法需在適當位置對全員安全生產(chǎn)責任制進行長期公示。公示內(nèi)容主要包括：所有層級、所有崗位的安全生產(chǎn)責任、安全生產(chǎn)責任范圍、 安全生產(chǎn)責任考核標準等。二、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制（四）承擔建立全員安全生產(chǎn)責任制法定職責的主體 根據(jù)新安全生產(chǎn)法第二十一條、第二十五條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人對本單位全員安全生產(chǎn)工作負責下列職責：（一）建立健全并落實本單位全員安全生責任制，加強安全生產(chǎn)標準化建設；”“生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全彺產(chǎn)管理機構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員履行下列職責：（一）組織或者參與擬定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制

13、度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應急救援預案；”因此，本單位負責人及其安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和安全管理人員需要承擔建立健全本單位全員安全生產(chǎn)責任制的法定職責。二、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制（五）建立與全員安全生產(chǎn)責任制相應的合規(guī)機制 根據(jù)新安全生產(chǎn)法第二十二條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位的全員安全生產(chǎn)責任制應當明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內(nèi)容。生產(chǎn)經(jīng)營單位應當建立相應的機制，加強對全員安全生產(chǎn)責任制落實情況的監(jiān)督考核，保證全員安全生產(chǎn)責任制的落實?！倍?、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制以制造業(yè)企業(yè)為例，通常該機制具化為，崗位的安全生產(chǎn)責任包括：安全生產(chǎn)職責、工作任務、工作標準（例如：參與安本生產(chǎn)設備管

14、理例會，每周一次）、工作結(jié)果（參與安本生產(chǎn)設備管理例會簽到表、會議紀要）、考核結(jié)果；需要特別指出的是，上述五項內(nèi)容，橫向需要一一對應，形成有職責就相應有任務、有任務就相應有標準、有標準就相應有結(jié)果、有結(jié)果就相應有考核。二、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制（六）建立全員安全生產(chǎn)責任制的合規(guī)程序要求1. 確定合規(guī)依據(jù) 在建立全員安全生產(chǎn)責任制方面，不僅要符合國家法律法規(guī)，包括法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方性法規(guī)、司法解釋等，所有具有法律淵源資格的規(guī)范文件都是需要遵守的對象。二、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制2. 制度小組成員 根據(jù)新安全生產(chǎn)法相關(guān)規(guī)定，建立全員安全生產(chǎn)責任制度，應當由企業(yè)主要負責人牽頭、

15、安全生管理機構(gòu)及其安全管理人中組織參與、相關(guān)部門或人員參加、職工代表等組成工作小組。二、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制3. 制定、審核、公示、發(fā)布 依據(jù)合規(guī)依據(jù)制定的合規(guī)義務清單，結(jié)合企業(yè)實現(xiàn)，制定全員安全生產(chǎn)責任制，經(jīng)過企業(yè)權(quán)力機構(gòu)內(nèi)部審核后（有的企業(yè)還可能邀請監(jiān)督管理部門或?qū)＜疫M行外部審核），企業(yè)公示、負責人簽發(fā)。二、建立合規(guī)的全員安全生產(chǎn)責任制4. 教育培訓、激勵考核、持續(xù)改進 經(jīng)過教育培訓或并經(jīng)其他考試、演習等方式，企業(yè)需使得每位員工了解其崗位的安全生產(chǎn)責任。企業(yè)在全員安全生產(chǎn)責任制實施的過程中，還需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定、監(jiān)管要求及企業(yè)實際，對其實用性和科學性，定期或不定期評價，以不斷持續(xù)改進

16、，適應企業(yè)內(nèi)部發(fā)展需要，服務企業(yè)實現(xiàn)安全生產(chǎn)管理目標。建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度三三、建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度（一）安全生產(chǎn)教育培訓制度的相關(guān)政策法規(guī) 安全生產(chǎn)法第二十八條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營單位應當對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。三、建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度 生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)管總局令第80號）規(guī)定了安全生產(chǎn)培訓的人員范圍、時長、三級培訓，以及企業(yè)

17、應當建立安全生產(chǎn)教育和培訓檔案，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果檔案管理等要求。 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局2015修訂的安全生產(chǎn)培訓管理辦法更加明確地規(guī)定了安全培訓、考核、發(fā)證以及監(jiān)督管理相關(guān)內(nèi)容。三、建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度（二）安全生產(chǎn)教育培訓制度相關(guān)內(nèi)容1. 人員范圍（1）主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員和其他從業(yè)人員；三、建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度（2）生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣勞動者的，應當將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓。勞務派遣單位應當對被派遣勞動者進行必要的安全生產(chǎn)

18、教育和培訓；三、建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度（3）生產(chǎn)經(jīng)營單位接收中等職業(yè)學校、高等學校學生實習的，應當對實習學生進行相應的安全生產(chǎn)教育和培訓，提供必要的勞動防護用品。學校應當協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營單位對實習學生進行安全生產(chǎn)教育和培訓。三、建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度2. 培訓種類（1）加工、制造業(yè)等生產(chǎn)單位的其他從業(yè)人員，在上崗前必須經(jīng)過廠（礦）、車間（工段、區(qū)、隊）、班組三級安全培訓教育；（2） 從業(yè)人員在本生產(chǎn)經(jīng)營單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時，應當重新接受車間（工段、區(qū)、隊）和班組級的安全培訓；三、建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度（3）生產(chǎn)經(jīng)營單位采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用

19、新設備時，應當對有關(guān)從業(yè)人員重新進行有針對性的安全培訓；（4）生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員，必須按照國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定接受專門的安全培訓，經(jīng)考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書后，方可上崗作業(yè)。三、建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度3. 培訓內(nèi)容（1） 安全生產(chǎn)的方針、政策、法律、法規(guī)以及安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（2）安全生產(chǎn)操作技能，如三級教育培訓；（3）安全生產(chǎn)技術(shù)知識，包括單位生產(chǎn)經(jīng)營過程中不安全因素及規(guī)律、預防事故的基本知識、個人防護用品的佩戴和使用等；（4）發(fā)生安全事故時的應急處理措施，以及相關(guān)的安全防護知識；（5）從業(yè)人員在生產(chǎn)過程中的相關(guān)權(quán)利和義務；（6）特殊作業(yè)崗位的安全生產(chǎn)知識和操作

20、要求等。三、建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度4. 培訓時長（1）生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員初次安全培訓時間不得少于32學時。每年再培訓時間不得少于12學時。煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員初次安全培訓時間不得少于48學時，每年再培訓時間不得少于16學時；三、建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度（2）生產(chǎn)經(jīng)營單位新上崗的從業(yè)人員，崗前安全培訓時間不得少于24學時。煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位新上崗的從業(yè)人員安全培訓時間不得少于72學時，每年再培訓的時間不得少于20學時。三、建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度

21、5. 培訓檔案管理 首先，生產(chǎn)經(jīng)營單位應當建立健全從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育和培訓檔案，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員詳細、準確記錄培訓的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況，并建檔備查。 其次，相關(guān)規(guī)定也要求安全培訓機構(gòu)應當建立安全培訓工作制度和人員培訓檔案。安全培訓相關(guān)情況，應當如實記錄并建檔備查。三、建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度（三）違反安全生產(chǎn)教育培訓規(guī)定相關(guān)情形 通過對違反安全生產(chǎn)教育培訓制度的案例的檢索、總結(jié)，筆者發(fā)現(xiàn)企業(yè)因違反安全生產(chǎn)教育培訓制度而受到處罰的情形主要有：未如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓情況、培訓記錄保存期少于三年、未開展從業(yè)人員安全培訓、無法提供補學證明、一人代替多人簽字、本人未簽字、試卷分數(shù)造假、一人替多人抄寫試卷等。三、建立合規(guī)的安全生產(chǎn)教育培訓制度（四）如何落實安全生產(chǎn)教育培訓合規(guī)