證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案0326-21

1、證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案 0326-211、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法建立了以 （）為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。 【選擇題】A. 誠(chéng)信與資質(zhì)B.凈資本C利潤(rùn)D.信息公開(kāi) 正確答案 :B 答案解析 :選項(xiàng) B 正確：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。2、金融市場(chǎng)以（）為交易對(duì)象。 【選擇題】A.實(shí)物資產(chǎn)B. 貨幣資產(chǎn)C金融資產(chǎn)D.無(wú)形資產(chǎn) 正確答案 :C 答案解析：選項(xiàng)C正確：金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)，是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān) 系和交易機(jī)制的總和。3、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是指（） ?！具x擇

2、題】A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨c金融互換D.資產(chǎn)證券化 正確答案 :A 答案解析 :選項(xiàng) A 正確：金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。4、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。I .注冊(cè)資本不低于5 000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本n . 主要股東最近 5 年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于 3 億元人民幣 m . 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)V . 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度【組合型選擇題】A. I、B. I、c.m、IVD.n、正確答案 :c答案解析 :選項(xiàng)c正確：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件:1）有符合中華人民共和國(guó)證券投資

3、基金法和中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定的章程；2）注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；3）主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、 證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近 3 年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于 3 億元人民幣；4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（m正確）55）6）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（V正確）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。5、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（） ?！具x擇題】A.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)

4、院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C. 中國(guó)人民銀行D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 正確答案 :D?！具x擇題】答案解析 :選項(xiàng) D 正確：我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。6、下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）A.證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C適用于為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行 正確答案 :C 答案解析 :選項(xiàng)c符合題意：證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò) 該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：1）證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資

5、管理服務(wù)；選項(xiàng) A 說(shuō)法正確）（2）具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定；（選項(xiàng)B說(shuō)法正確）3）必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行。選項(xiàng) D 說(shuō)法正確）7、【組合型選擇題】A. I、n、m、wB. I、C.I、n、wD.u、m、w正確答案 :B答案解析 :選項(xiàng) B 符合題意：普通股股東具有以下權(quán)利：1）公司重大決策參與權(quán)；（I正確）2）3）公司資產(chǎn)收益權(quán)；（n正確） 公司剩余資產(chǎn)分配權(quán)；（ 4 ）優(yōu)先股票的股息率是固定的， 其持有者的股東權(quán)利受到一定限制 （一般沒(méi)有投票表決權(quán)） ，但在涉及優(yōu)先股 東自身利益事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)有表決權(quán)。（W錯(cuò)誤）其他權(quán)利。8、證券監(jiān)管部門(mén)公布股票發(fā)行的必要條件，只

6、要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票，這是（）。【選擇題】A.審批制B.核準(zhǔn)制C審核制D.注冊(cè)制正確答案 :D答案解析 ：選項(xiàng) D 正確：證券監(jiān)管部門(mén)公布股票發(fā)行的必要條件， 只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票，這是注冊(cè)制。 發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)， 必須依法將公開(kāi)的各種資料完全準(zhǔn)確地向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)。 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行公 司的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來(lái)判斷和決定。9、為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理， 對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由【選擇題】）和有關(guān)主管部門(mén)制定。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.商務(wù)部C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)制定。10、我國(guó)實(shí)行人民幣彈性匯率機(jī)制的作用包括（）I . 人民幣保值增值 n . 增加出口總額 m.調(diào)節(jié)匯率I