07年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題

1、（一）單選題1、證券交易所所采取之交易之組織方式是（  ）。A經(jīng)紀制B代理制C做市商制D自助制2、（  ），中華人民共和國證券法正式實施。A 1998年7月1日B 1999年7月1日C 1999年10月1日D 2000年1月1日3、融期貨證券是一種（  ）。A商品證券B憑證證券C資本證券D貨幣證券4、有價證券是（  ）之一種形式。A商品證券B虛擬資本C權(quán)益資本D債務(wù)資本5、商品證券是證明持券人對其證券所代表之那部分商品具有（  ）之憑證。A所有權(quán)或使用權(quán)B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C收益權(quán)或處分權(quán)D使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6、資本證券主要包括（  ）。A股

2、票、債券和基金證券B股票、債券和金融期貨C股票、債券和金融衍生證券D股票、債券和金融期權(quán)7、有價證券具有（  ）之經(jīng)濟和法律特征。A產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性B產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性D產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性8、資本市場是融通長期資金之市場，它又可以分為（  ）（  ）。A股票市場和債券市場B中長期信貸市場和證券市場C證券市場和貨幣市場C短期資金市場和長期資金市場9、世界上第一家股票交易所在（  ）成立。A紐約B阿姆斯特丹C倫敦D巴黎10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它之（  ）業(yè)

3、務(wù)。A政策性B投融資C保值D公開市場操作11、以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資之活動場所稱為（  ）市場。A資本B貨幣C間接融資D直接融資12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種（  ）。A證券監(jiān)督機構(gòu)B證券服務(wù)機構(gòu)C自律性組織D證券投資人13、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司之（  ）。A產(chǎn)權(quán)B債券C物權(quán)D所有權(quán)14、記名股票和不記名股票之差別在于（  ）。A股東權(quán)利B股東義務(wù)C出資方式D記載方式15、股票之未來收益之現(xiàn)值是（  ）。A清算價值B內(nèi)在價值C帳面價值D票面價值16、公司清算時每一股份所代表之實際價值是（  ）。A票面價值B帳面價值C清

4、算價值D內(nèi)在價值17、在我國，國有股權(quán)行政管理之專職機構(gòu)是（  ）。A國務(wù)院B國有資產(chǎn)管理部門C國有投資公司D資產(chǎn)經(jīng)營公司18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)之優(yōu)先股，稱為（  ）。A參與優(yōu)先股B累積優(yōu)先股C可贖回優(yōu)先股D股息率可調(diào)整優(yōu)先股19、股東大會是股東公司之（  ）。A權(quán)力機構(gòu)B法人代表C監(jiān)督機構(gòu)D決策機構(gòu)20、債券具有票面價值，代表了一定之財產(chǎn)價值，是一種（  ）。A真實資本B虛擬資本C財產(chǎn)直接支配權(quán)D實物直接支配權(quán)21、國際債券之記價貨幣通常是（  ），以便在國際資本市場籌集資金。A外國貨幣B國際通用貨幣C本國貨幣

5、D本國貨幣或外國貨幣22、債券是由（  ）出具之。A投資者B債券人C代理發(fā)行人D債務(wù)人23、債券代表其投資者之權(quán)利，這種權(quán)利稱為（  ）。A債券B資金使用權(quán)C財產(chǎn)支配權(quán)D資產(chǎn)所有權(quán)24、貼現(xiàn)債券之發(fā)行屬于（  ）。A平價發(fā)行B溢價發(fā)行C折價發(fā)行D都不是25、按發(fā)行債券時規(guī)定之還本時間，在債券到期時一次全部償還本金之償債方式，被稱為（  ）。A展期償還B滿期償還C到期償還D部分償還26、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（  ）。A減少B增加C不變D都不是27、安全性最高之有價證券是（  ）（  ）。A國債B股票C公司債券D企

6、業(yè)債券28、債券和股票之相同點在于（  ）。A具有同樣之權(quán)利B收益率一樣C風(fēng)險一樣D都是籌資手段29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中之資金，交由（  ）管理和運作。A基金托管人B基金承銷公司C基金管理人D基金投資顧問30、證券投資基金反映之是（  ）關(guān)系。A產(chǎn)權(quán)B委托代理C債權(quán)債務(wù)D所有權(quán)31、證券投資基金之資金主要投向（  ）。A實業(yè)B郵票C有價證券D珠寶32、封閉式基金基金單位之交易方式是（  ）。A贖回B證交所上市C柜臺交易D場外交易33、開放式基金之交易價格取決于（  ）。A基金總資產(chǎn)值B供求關(guān)系C基金凈資產(chǎn)D基金單位凈資產(chǎn)

7、值34、按照基金管理暫行辦法之規(guī)定，基金管理人由（  ）機構(gòu)擔(dān)任。A證券公司B保險公司C基金管理管理公司D商業(yè)銀行35、證券投資基金資產(chǎn)之名義持有人是（）。A基金投資者B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管人36、基金管理人與托管人之間之關(guān)系是（）。A所有人與經(jīng)營者之關(guān)系B經(jīng)營與監(jiān)管之關(guān)系C持有與托管之關(guān)系D委托與受托之關(guān)系37、我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理公司之最低實收資本為人民幣（）元。A1000萬B3000萬C5000萬D一億38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨之正式產(chǎn)生之交易所是（）。A紐約證券交易所B芝加哥期貨交易所C國際貨幣市場D美國證券交易所39、美國國

8、庫券期貨是采用指數(shù)報價之，該指數(shù)是（）。A100與國庫券年收益率之差B100與和約最后交易日之3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率之差C100與國庫券年貼現(xiàn)率之差D100與國庫券年收益率之和40、美國長期國債期貨可交割債券之剩余期限不少于（）。A15年B10年C30年D20年41、看漲期權(quán)之買方具有在約定期限內(nèi)按（）價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)之權(quán)利。A市場價格B買入價格C賣出價格D約定價格42、看跌期權(quán)之買方對標(biāo)之金融資產(chǎn)具有（）之權(quán)利。A買入B賣出C持有D以上都是43、可在期權(quán)到期日或到期日之前之任一個營業(yè)日執(zhí)行之期權(quán)是（）。A美式期權(quán)B歐式期權(quán)C看漲期權(quán)D看跌期權(quán)44、認股權(quán)之認購期限一般為（）。A

9、210年B310年C兩周到30天D3個月到1年45、金融期貨之交易對象是（）。A金融商品B金融商品合約C金融期貨合約D金融期權(quán)46、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票之（）。A長期看漲期權(quán)B長期看跌期權(quán)C短期看漲期權(quán)D短期看跌期權(quán)47、優(yōu)先認股權(quán)實際上是一種普通股票之（）。A長期看漲期權(quán)B長期看跌期權(quán)C短期看漲期權(quán)D短期看跌期權(quán)48、不得進入證券交易所交易之證券商是（）。A會員證券商B非會員證券商C會員承銷商D會員證券自營商49、世界上最早、最有影響之股價指數(shù)是（）。A道瓊斯股價指數(shù)B恒生指數(shù)C日經(jīng)指數(shù)D納斯達克指數(shù)50、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股之個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計

10、算方法中之（）。A綜合法B計算期加權(quán)法C基期加權(quán)法D相對法51、以貨幣形式支付之股息，稱之為（）。A現(xiàn)金股息B股票股息C財產(chǎn)股息D負債股息52、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。A現(xiàn)金股息B股票股息C財產(chǎn)股息D負債股息53、決定債權(quán)票面利率時無須考慮（）。A投資者之接受程度B債券之信用級別C利息之支付方式和記息方式D股票市場之平均價格水平54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到之收益率為（）。A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D贖回收益率55、以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（）。A政策風(fēng)險B周期波動風(fēng)險C利率風(fēng)險D信用風(fēng)險56、（）是會員

11、制證券交易所之最高權(quán)利機構(gòu)。A會員大會B理事會C董事會D監(jiān)察委員會57、根據(jù)我國證券法，對證券公司實行（）管理。A分業(yè)B混合C綜合D分類58、證券公司客戶之交易結(jié)算資金必須全額存入制定之（），單獨立戶管理。A金融機構(gòu)B證券公司C工商銀行D商業(yè)銀行59、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定之（），供委托人使用。A買賣成交報告單B證券買賣委托書C指定交易協(xié)議書D交割單60、證券公司管理之原則要求證券公司把（）放在首位。A流動性B盈利性C安全性D變現(xiàn)能力61、代理中央登記結(jié)算公司為證券之交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)之地方機構(gòu)，稱為（）。A中央登記結(jié)算公司B地方登記結(jié)算公司C交易所D交易中心6

12、2、根據(jù)我國公司法之規(guī)定，股份有限公司之法定代表人是（）。A總經(jīng)理B監(jiān)事長C董事長D公司內(nèi)部自定63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資之金額不得超過股份有限公司注冊資本之A10%B20%C30%D40%64、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付之順序為（）A繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務(wù)B清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)C清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)D職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)65、發(fā)起人持有之本公司股份，自公司成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A1B2C3D466、通過證券

13、交易所之證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行之股份之（）時，繼續(xù)進行收購之，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A20%B25%C30%D35%67、發(fā)行公司債券時，該公司之累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)之（）A40%B50%C60%D70%68、證券之代銷、包銷期最長不得超過（）。A90 天B六個月C九個月D一年69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司之，發(fā)起人認購之股份不得少于公司股份總數(shù)之（），其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。A15%B20%C30%D35%70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守之（）。A職業(yè)紀律B職業(yè)操守C職業(yè)規(guī)范D道德規(guī)范二、多選題12、普通股股東之義務(wù)有（）。

14、A遵守公司章程B依其所認購之股份和入股方式繳納股金C除法律、法規(guī)規(guī)定之情形外不得退股D必須參加每次之股東大會13、優(yōu)先股之特征有（）。A一般無表決權(quán)B股息分派優(yōu)先C股息率固定D剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先14、債券票面之基本要素有（）。A票面價值B償還期限C利率D發(fā)行者名稱15、影響債券償還期限之因素主要有（）。A債券票面金額B資金使用方向C市場利率變化D債券變現(xiàn)能力16、債券之性質(zhì)可以表述為（）。A屬于有價證券B是一種真實資本C是債權(quán)之表現(xiàn)D是所有權(quán)憑證17、債券之特征有（）。A償還性B安全性C流動性D收益性18、按記息方式分類，債券可以分為（）。A單利債券B復(fù)利債券C累進利率債券D貼現(xiàn)債券19、從債券

15、發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額之一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于（）。A期中償還B展期償還C全額償還D部分償還20、債券和股票之區(qū)別表現(xiàn)在（）方面。A權(quán)利B目之C期限D(zhuǎn)收益和風(fēng)險21、公債與其他債券相比，有以下特點（）。A流通性強B收益穩(wěn)定C免稅待遇D安全性高22、國債按資金用途可以分為（）。A赤字債券B建設(shè)債券C特種國債D戰(zhàn)爭債券23、1981年以來，我國發(fā)行之國債品種有（）。A國庫券B財政債券C國家重點建設(shè)債券D保值公債24、（）是不能流通轉(zhuǎn)讓之。A基本建設(shè)債券B保值債券C財政債券D特種債券25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔(dān)之一種債務(wù)契約，其特征為（

16、）。A契約性B優(yōu)先性C風(fēng)險性D股權(quán)性26、（）不屬于抵押證券。A信用公司債B不動產(chǎn)抵押公司債C收益公司債D保證公司債27、債券是一種（）。A真實資本B虛擬資本C有價證券D收益憑證28、契約型基金之當(dāng)事人有（）。A管理人B托管人C投資者D證券公司29、債券基金收益與市場利率之關(guān)系具體表現(xiàn)為（）。A市場利率下降，基金收益下降B市場利率上升，基金收益下降C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升30、決定基金運作費率高低之因素有（）。A基金規(guī)模B基金風(fēng)險C基金表現(xiàn)D最低投資額31、作為一種成效顯著之現(xiàn)代化投資工具，基金所具備之明顯特點是（）。A較高收益B分散風(fēng)險C專家管理D規(guī)模效益32

17、、契約型基金與公司型基金之區(qū)別在于（）。A資金之性質(zhì)不同B投資者之地位不同C基金之營運依據(jù)不同D基金單位之價格決定依據(jù)不同33、匯率風(fēng)險大致可分為（）。A升水風(fēng)險B貼水風(fēng)險C商業(yè)性風(fēng)險D金融性風(fēng)險34、可轉(zhuǎn)換證券之要素有（）。A轉(zhuǎn)換利率B轉(zhuǎn)換比例C轉(zhuǎn)化價格D轉(zhuǎn)換期限35、期貨價格之特點是（）。A預(yù)期性B隱秘性C連續(xù)性D權(quán)威性36、金融期貨之功能主要有（）。A投資功能B套期保值功能C籌資功能D價格發(fā)現(xiàn)功能37、認股權(quán)證之三要素是（）。A認股期限B認股價格C認股時間D認股數(shù)量38、存托憑證之優(yōu)點為（）。A市場容量大B發(fā)行一級ADR之手續(xù)簡單、發(fā)行成本低C避開直接發(fā)行股票或債券之法律要求D利息率較低

18、39、可轉(zhuǎn)化證券之特點為（）。A市價變動頻繁B可轉(zhuǎn)換成普通股C有事先規(guī)定之轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn)持有者之身份隨證券之轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40、金融商品之基本特性為（）_。A同質(zhì)性B多樣性C價格之易變性D耐久性41、一般而言（）是證券發(fā)行之主體。A政府B企業(yè)C居民D金融機構(gòu)42、會員制之證券交易所一般設(shè)立（）_等機構(gòu)。A會員大會B董事會C理事會D監(jiān)察委員會43、證券交易所之管理制度包括（）幾個方面。A對證券上市公司之管理B對證券交易行為之管理C對場內(nèi)證券交易商之管理D對投資者之管理44、非系統(tǒng)風(fēng)險包括（）等。A信用風(fēng)險B經(jīng)營風(fēng)險C購買力風(fēng)險D財務(wù)風(fēng)險45、股息之具體形式包括（）_。A建業(yè)股息B負債股息C現(xiàn)金股息D

19、財產(chǎn)股息46、證券交易所之會員大會之職權(quán)包括（）。A制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會員理事C審議和通過理事會、總經(jīng)理之工作報告D審定對會員之接納47、證券公司之作用主要有（）。A媒介資金供需B構(gòu)造證券市場C優(yōu)化資源配置D促進產(chǎn)業(yè)集中48、屬于證券服務(wù)機構(gòu)之公司有（）。A證券公司B證券登記結(jié)算公司C證券投資咨詢公司D保險公司49、中央登記結(jié)算公司之職能為（）。A中央登記B中央存管C中央結(jié)算D集中交易50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理之部門有（）。A財政部B證券監(jiān)督管理委員會C人民銀行D證券交易所  51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循之

20、三大原則為（）。A代理原則B效率原則C公開、公正、公平原則D勤勉原則52、證券市場監(jiān)督之對象包括（）。A證券發(fā)行人B證券投資者C上市公司D證券中介機構(gòu)53、在信息披露時之基本要求為（）。A全面性B真實性C時效性D公正性54、證券投資咨詢機構(gòu)之從業(yè)人員不得從事（）_行為。A向客戶提供買賣股票之咨詢B代理委托人從事證券投資C與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)之上市公司之股票55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用（）作價出資。A實物B工業(yè)產(chǎn)權(quán)C非專利技術(shù)D土地使用權(quán)56、公司合并可以采?。ǎ┖停ǎ﹥煞N方式。A吸收合并B新設(shè)合并C吞并合并D分立合并57、綜合類證券公司

21、可以經(jīng)營（）證券業(yè)務(wù)。A證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B證券自營業(yè)務(wù)C證券承銷業(yè)務(wù)D經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定之其他證券業(yè)務(wù)58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中之一些特定崗位之人員，可分為（）。A專業(yè)人員B專職人員C管理人員D執(zhí)業(yè)人員59、根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準設(shè)立之可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)之下列法人_。A 證券公司B 信托投資公司C 證券投資咨詢機構(gòu)D 證券清算、登記機構(gòu)60、 證券從業(yè)人員之資格種類有_。A 證券承銷從業(yè)資格B 證券經(jīng)紀從業(yè)資格C 證券自營資格D 證券投資咨詢從業(yè)資格（三）判斷題1、證券之最基本特征是法律特征和書面特征。2、有價證券是虛擬資

22、本之一種形式，有價格，也有價值。3、證券發(fā)行人是資金之供應(yīng)者。4、間接融資是指通過銀行所進行之資金融通活動。5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6、股份有限公司發(fā)行之股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。7、股票代表了股東對股份公司之所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。8、B股是外資股。9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。10、國有法人股之股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系之法律憑證。12、債券具有永久性之特性。13、債券之流動并不意味著它所代表之實際資本也同樣流動。14、市場利率下跌，債券價格上升。15、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準格式實物券面之債券。16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行之

23、債券。17、復(fù)利債券之實際收益率總比單利債券之實際收益率高。18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)之主動負債業(yè)務(wù)。19、所有政府發(fā)行之債券都叫國債。20、公債沒有風(fēng)險。21、在歐洲發(fā)行之債券就是歐洲債券。22、武士債券是外國債券。23、龍債券是外國債券。24、證券投資基金之資產(chǎn)由基金管理人保管。25、基金之收益一定高于債券之收益。26、基金資產(chǎn)之實際持有人是基金托管人。27、契約性基金不是法人。28、公司型基金之基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29、開放式基金必須持有一定比例之現(xiàn)金資產(chǎn)。30、開放式基金沒有固定之期限。31、開放式基金通常上市交易。32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格之變化是完全一樣之。33、開放式基金之基金單位總數(shù)是固定之。34、期權(quán)之賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方之選擇并履行成交時之允諾。35、金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。36、可轉(zhuǎn)換證券持有者之身份隨著證券之轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37、認股權(quán)證是普通股股東之一種特權(quán)。38、認股權(quán)證之價格與剩余有效期長短成正比。39、當(dāng)市價低于認股權(quán)證約定之價格時，認股權(quán)證之價格為零。40、優(yōu)先股之價格波動小于相應(yīng)之普通股股票之價格波動。41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格之預(yù)期。42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)之物。43、備兌憑證是期權(quán)之一種。44、每日之開盤價由證券交易所確定。45、會員