第五章 第三節(jié) 非關(guān)稅措施

1、非關(guān)稅措施非關(guān)稅措施（Non-tariff Barriers, NTB） P102 是是指關(guān)稅措施以外指關(guān)稅措施以外的一切直接或者間接限制的一切直接或者間接限制國外商品進(jìn)口的法律和行政措施。國外商品進(jìn)口的法律和行政措施。 由由于一些國家往往將非于一些國家往往將非關(guān)稅措施關(guān)稅措施用于限制他用于限制他國產(chǎn)品的進(jìn)口，所以國產(chǎn)品的進(jìn)口，所以也稱為也稱為“非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘”。第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施概述第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施概述（一）（一）非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生的原因非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生的原因2.高關(guān)稅并不一定能夠杜高關(guān)稅并不一定能夠杜絕進(jìn)口，反而容易招致他絕進(jìn)口，反而容易招致他國報

2、復(fù)。國報復(fù)。1.關(guān)稅措施的應(yīng)用缺關(guān)稅措施的應(yīng)用缺乏靈活性。乏靈活性。第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施概述3、關(guān)稅的保護(hù)作用正在下降關(guān)稅的保護(hù)作用正在下降4、GATT對非關(guān)稅壁壘缺少有效的約束對非關(guān)稅壁壘缺少有效的約束第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施概述第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施概述 3.3.隱蔽性隱蔽性 2.2.有效性有效性 1.1.靈活性靈活性（二）非關(guān)稅壁壘的特點（二）非關(guān)稅壁壘的特點 4.4.歧視性歧視性第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施概述四、非關(guān)稅壁壘的作用四、非關(guān)稅壁壘的作用（一）（一）對發(fā)達(dá)程度不同國家的作用對發(fā)達(dá)程度不同國家的作用第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅

3、措施概述非關(guān)稅措施概述（1 1）作為防御性武器限制外國商品進(jìn)口，保護(hù)國）作為防御性武器限制外國商品進(jìn)口，保護(hù)國 內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)（2 2）生態(tài)環(huán)境和國民健康保護(hù)的需要）生態(tài)環(huán)境和國民健康保護(hù)的需要（3 3）競爭的需要）競爭的需要（4 4）多邊貿(mào)易體制允許采用的正當(dāng)?shù)姆顷P(guān)稅壁壘）多邊貿(mào)易體制允許采用的正當(dāng)?shù)姆顷P(guān)稅壁壘1.1.對發(fā)達(dá)國家的作用對發(fā)達(dá)國家的作用第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施概述第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施概述（1 1）限制非必需品進(jìn)口，節(jié)省外匯）限制非必需品進(jìn)口，節(jié)省外匯（2 2）限制外國進(jìn)口品的強大競爭力，）限制外國進(jìn)口品的強大競爭力，保護(hù)民族工業(yè)和保護(hù)民族工業(yè)和 幼

4、稚工業(yè)幼稚工業(yè)（3 3）發(fā)展民族經(jīng)濟，擺脫發(fā)達(dá)國家的控制和剝削）發(fā)展民族經(jīng)濟，擺脫發(fā)達(dá)國家的控制和剝削2.2.對發(fā)展中國家的作用對發(fā)展中國家的作用(3)(3)使受制國相關(guān)產(chǎn)業(yè)遭受沉重打擊使受制國相關(guān)產(chǎn)業(yè)遭受沉重打擊(2)(2)導(dǎo)致受制國企業(yè)競爭力下降導(dǎo)致受制國企業(yè)競爭力下降(1)(1)限制了受制國出口的增長限制了受制國出口的增長第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施概述(1)(1)客觀上促進(jìn)受制國企業(yè)規(guī)范管理客觀上促進(jìn)受制國企業(yè)規(guī)范管理(2)(2)迫使企業(yè)提高技術(shù)水平，從而提升了產(chǎn)品的市場份額迫使企業(yè)提高技術(shù)水平，從而提升了產(chǎn)品的市場份額(3)“(3)“綠色壁壘綠色壁壘”促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和

5、改造促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和改造(4)(4)促使有關(guān)部門加強對企業(yè)應(yīng)對貿(mào)易壁壘的指導(dǎo)，提高了促使有關(guān)部門加強對企業(yè)應(yīng)對貿(mào)易壁壘的指導(dǎo)，提高了 企業(yè)的競爭能力企業(yè)的競爭能力(5)(5)在一定程度上有利于督促政府有關(guān)部門規(guī)范市場秩序在一定程度上有利于督促政府有關(guān)部門規(guī)范市場秩序(6)(6)擴展了企業(yè)的國際視野，探索擴展了企業(yè)的國際視野，探索“走出去走出去”的發(fā)展道路的發(fā)展道路第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅壁壘種類非關(guān)稅壁壘種類 一、進(jìn)口配額制一、進(jìn)口配額制二、二、“自動自動”出口配額制出口配額制三、進(jìn)口許可證制度三、進(jìn)口許可證制度四、外匯管制四、外匯管制五、進(jìn)口押金制五、進(jìn)口押金制

6、六、進(jìn)出口的國家壟斷六、進(jìn)出口的國家壟斷七、最低限價制和禁止進(jìn)口七、最低限價制和禁止進(jìn)口八、國內(nèi)稅八、國內(nèi)稅九、歧視性政府采購政策九、歧視性政府采購政策十、海關(guān)壁壘十、海關(guān)壁壘十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘十二、綠色壁壘十二、綠色壁壘 直接直接的非關(guān)稅壁壘是指進(jìn)的非關(guān)稅壁壘是指進(jìn)口國口國直接直接對進(jìn)口商品的數(shù)量對進(jìn)口商品的數(shù)量和金額加以限制或迫使出口和金額加以限制或迫使出口國直接按規(guī)定的出口數(shù)量或國直接按規(guī)定的出口數(shù)量或金額出口商品。金額出口商品。 配額制度配額制度 絕對配額絕對配額 關(guān)稅配額關(guān)稅配額全球全球配額配額國別國別配額配額 自主配額自主配額 協(xié)議配額協(xié)議配額第二節(jié)第二節(jié) 進(jìn)

7、口配額制進(jìn)口配額制 3.3.實施成本不同實施成本不同: :第二節(jié)第二節(jié) 進(jìn)口配額制進(jìn)口配額制第二節(jié)第二節(jié) 進(jìn)口配額制進(jìn)口配額制第三節(jié)第三節(jié) 自自愿愿出口限制出口限制(VERs, Voluntary Export Restraints) 第三節(jié)第三節(jié) 自愿出口限制自愿出口限制20世紀(jì)世紀(jì)70年代以后年代以后 “自愿自愿”出口限制成為貿(mào)易保護(hù)主出口限制成為貿(mào)易保護(hù)主義的重要手段。義的重要手段。自愿出口限制自愿出口限制協(xié)定的自愿出口限制協(xié)定的自愿出口限制非協(xié)定的自愿出口限制非協(xié)定的自愿出口限制 第三節(jié)第三節(jié) 自愿出口限制自愿出口限制 第三節(jié)第三節(jié) 自愿出口限制自愿出口限制? ? 1.1.按與進(jìn)口配額

8、的關(guān)系不同，進(jìn)口許可證可分為按與進(jìn)口配額的關(guān)系不同，進(jìn)口許可證可分為兩種兩種按與按與進(jìn)口進(jìn)口配額配額的關(guān)的關(guān)系不系不同劃同劃分分有定額的進(jìn)口許可證有定額的進(jìn)口許可證 無定額的進(jìn)口許可證無定額的進(jìn)口許可證 2.2.按照進(jìn)口商品的許可程度又可分為兩種按照進(jìn)口商品的許可程度又可分為兩種公開一般許可證公開一般許可證特種進(jìn)口許可證特種進(jìn)口許可證按照按照進(jìn)口進(jìn)口商品商品的許的許可程可程度劃度劃分分?jǐn)?shù)量性外數(shù)量性外匯管制匯管制混合性外混合性外匯管制匯管制成本性外成本性外匯管制匯管制形形式式對外匯買賣的對外匯買賣的數(shù)量直接進(jìn)行數(shù)量直接進(jìn)行限制和分配限制和分配 對外匯買賣實對外匯買賣實行復(fù)匯率制度行復(fù)匯率制度同

9、時采用數(shù)量同時采用數(shù)量和成本的外匯和成本的外匯管制管制若一投資者投資若一投資者投資$100,000，按官方匯率兌成，按官方匯率兌成￥600,000緬元，該投資項目產(chǎn)生利潤￥緬元，該投資項目產(chǎn)生利潤￥120,000，表，表面看利潤率面看利潤率20%，但若投資者想收回美元，由于緬元不，但若投資者想收回美元，由于緬元不能自由兌換（官方匯率只能賣美元而不能買美元），則能自由兌換（官方匯率只能賣美元而不能買美元），則只能在市場只能在市場（黑市）（黑市）兌換，結(jié)果利潤只有兌換，結(jié)果利潤只有$1,000而不是而不是$20,000，其中差價相當(dāng)于投資者的納稅，其中差價相當(dāng)于投資者的納稅（Advanced De

10、posit） 加重進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，影響其資金周轉(zhuǎn)。押加重進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，影響其資金周轉(zhuǎn)。押金占進(jìn)口商品總額的比率越高，限制作用就越大。金占進(jìn)口商品總額的比率越高，限制作用就越大。 最低限價最低限價高高 按正常程按正常程序進(jìn)口序進(jìn)口禁止禁止進(jìn)口進(jìn)口 繳納進(jìn)繳納進(jìn)口附加口附加稅進(jìn)口稅進(jìn)口 低低 進(jìn)口國一般把最低限進(jìn)口國一般把最低限價訂得很高，使得進(jìn)口價訂得很高，使得進(jìn)口商無利可圖。商無利可圖。 1.1.政府采購涉及的商品政府采購涉及的商品 日用品、辦公設(shè)備以及路橋、能源等公共基礎(chǔ)日用品、辦公設(shè)備以及路橋、能源等公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。設(shè)施的建設(shè)。 2.2.政府采購方法政府采購方法招標(biāo)招標(biāo) 3.3.

11、歧視性表現(xiàn)歧視性表現(xiàn) 進(jìn)口國制定法令，規(guī)定本國政府采購物時要優(yōu)進(jìn)口國制定法令，規(guī)定本國政府采購物時要優(yōu)先購買本國產(chǎn)品。先購買本國產(chǎn)品。 4.4.關(guān)于政府采購的國際條約關(guān)于政府采購的國際條約政府采購協(xié)政府采購協(xié)議議 1.1.定義定義 海關(guān)估價制是指海關(guān)對進(jìn)出口貨物征收關(guān)稅時海關(guān)估價制是指海關(guān)對進(jìn)出口貨物征收關(guān)稅時確定其完稅價格的制度。確定其完稅價格的制度。 2.2.世貿(mào)組織新達(dá)成的世貿(mào)組織新達(dá)成的海關(guān)估價協(xié)議海關(guān)估價協(xié)議規(guī)定對規(guī)定對進(jìn)口貨物的估價應(yīng)以以下幾種方法依次采用進(jìn)口貨物的估價應(yīng)以以下幾種方法依次采用 依依次次方方法法(1)(1)貨物的成交價格貨物的成交價格(2)(2)相同貨物的成交價格為

12、基礎(chǔ)相同貨物的成交價格為基礎(chǔ)(3)(3)類似貨物的成交價格為基礎(chǔ)類似貨物的成交價格為基礎(chǔ)(4)(4)扣除法扣除法(5)(5)估算價格法估算價格法(6)(6)回顧法回顧法 CIF價銷售傭金價銷售傭金利潤利潤進(jìn)口國國內(nèi)進(jìn)口國國內(nèi)發(fā)生的運保費發(fā)生的運保費關(guān)稅關(guān)稅其它國內(nèi)稅其它國內(nèi)稅 重新計算生產(chǎn)成重新計算生產(chǎn)成本和產(chǎn)品費用本和產(chǎn)品費用第四節(jié)第四節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘商品包裝及標(biāo)簽規(guī)定商品包裝及標(biāo)簽規(guī)定 衛(wèi)生檢疫規(guī)定衛(wèi)生檢疫規(guī)定 技技 術(shù)術(shù) 標(biāo)標(biāo) 準(zhǔn)準(zhǔn) 二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要表現(xiàn)二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要表現(xiàn)第四節(jié)第四節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘80%西方七國集團(tuán)西方七國集團(tuán)技術(shù)密集型產(chǎn)

13、品技術(shù)密集型產(chǎn)品 市場圖示市場圖示第四節(jié)第四節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘第四節(jié)第四節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘第四節(jié)第四節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘第四節(jié)第四節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘第四節(jié)第四節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘第四節(jié)第四節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘（一）容易引起貿(mào)易糾紛（一）容易引起貿(mào)易糾紛（二）損害了發(fā)展中國家的利益（二）損害了發(fā)展中國家的利益（三）影響發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟增長（三）影響發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟增長（四）影響國際貿(mào)易增長（四）影響國際貿(mào)易增長 第五節(jié)第五節(jié) 綠色壁壘綠色壁壘 第五節(jié)第五節(jié) 綠色壁壘綠色壁壘二、綠色壁壘的特征二、綠色壁壘的特征（四）保護(hù)方式

14、的（四）保護(hù)方式的巧妙性和隱蔽性巧妙性和隱蔽性（五）保護(hù)技術(shù)（五）保護(hù)技術(shù)上的歧視性上的歧視性（二）形式上（二）形式上的合法性的合法性（三）保護(hù)內(nèi)容（三）保護(hù)內(nèi)容具有廣泛性具有廣泛性（一）名義上的合理性（一）名義上的合理性 第五節(jié)第五節(jié) 綠色壁壘綠色壁壘（一）綠色關(guān)稅制度（一）綠色關(guān)稅制度（二）環(huán)境配額制度（二）環(huán)境配額制度（三）環(huán)境許可證制度（三）環(huán)境許可證制度（四）禁止進(jìn)口與環(huán)境貿(mào)易制裁（四）禁止進(jìn)口與環(huán)境貿(mào)易制裁（五）綠色補貼制度（五）綠色補貼制度（六）環(huán)境成本內(nèi)在化制度（六）環(huán)境成本內(nèi)在化制度（七）繁雜苛刻的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（七）繁雜苛刻的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（八）復(fù)雜苛刻的綠色檢驗檢疫措施（八）

15、復(fù)雜苛刻的綠色檢驗檢疫措施（九）綠色包裝和標(biāo)簽制度（九）綠色包裝和標(biāo)簽制度（十）綠色環(huán)境標(biāo)志和認(rèn)證制度（十）綠色環(huán)境標(biāo)志和認(rèn)證制度三、綠色壁壘的表現(xiàn)形式三、綠色壁壘的表現(xiàn)形式 第五節(jié)第五節(jié) 綠色壁壘綠色壁壘 第五節(jié)第五節(jié) 綠色壁壘綠色壁壘五、國際綠色貿(mào)易壁壘的規(guī)范與抑制五、國際綠色貿(mào)易壁壘的規(guī)范與抑制 （一）環(huán)境保護(hù)國際公約一）環(huán)境保護(hù)國際公約1、保護(hù)臭氧層的國際公約、保護(hù)臭氧層的國際公約2、保護(hù)野生動植物的國際公約、保護(hù)野生動植物的國際公約3、生物安全多邊框架規(guī)則、生物安全多邊框架規(guī)則4、控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移的國際規(guī)定、控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移的國際規(guī)定5、聯(lián)合國氣候變化框架公約、聯(lián)合國氣候變化

16、框架公約 另有：環(huán)境管理國際標(biāo)準(zhǔn)另有：環(huán)境管理國際標(biāo)準(zhǔn)ISO14000（二）二）實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議 該協(xié)議與該協(xié)議與技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議有一定的聯(lián)系，有一定的聯(lián)系，但適用范圍不同。前者適用于食品、動物衛(wèi)生和植物衛(wèi)但適用范圍不同。前者適用于食品、動物衛(wèi)生和植物衛(wèi)生三領(lǐng)域，后者范圍廣泛。生三領(lǐng)域，后者范圍廣泛。 1.1.國內(nèi)稅類型國內(nèi)稅類型 國國內(nèi)內(nèi)稅稅類類型型 周轉(zhuǎn)稅周轉(zhuǎn)稅零售稅零售稅消費稅消費稅銷售稅銷售稅營業(yè)稅等營業(yè)稅等 2.2.實施方法實施方法 國內(nèi)外產(chǎn)品實行不同的征稅方法和稅率，甚至國內(nèi)外產(chǎn)品實行不同的征稅方法和稅率，甚至只對進(jìn)口商品征收

17、。只對進(jìn)口商品征收。 3.3.比較關(guān)稅的優(yōu)勢比較關(guān)稅的優(yōu)勢 不受貿(mào)易條約或多邊協(xié)定的限制，比關(guān)稅更靈不受貿(mào)易條約或多邊協(xié)定的限制，比關(guān)稅更靈活、更隱蔽的限制進(jìn)口的貿(mào)易保護(hù)手段?；睢⒏[蔽的限制進(jìn)口的貿(mào)易保護(hù)手段。 各國一般在煙酒、農(nóng)產(chǎn)品、石油及武器等四類各國一般在煙酒、農(nóng)產(chǎn)品、石油及武器等四類商品的進(jìn)出口貿(mào)易中實行商品的進(jìn)出口貿(mào)易中實行國家壟斷國家壟斷。 非關(guān)稅壁壘對國際貿(mào)易的影響非關(guān)稅壁壘對國際貿(mào)易的影響 二、對進(jìn)口國的影響二、對進(jìn)口國的影響一、對世界貿(mào)易的影響一、對世界貿(mào)易的影響三、對出口國的影響三、對出口國的影響一、對世界貿(mào)易的影響一、對世界貿(mào)易的影響n（一）對國際貿(mào)易發(fā)展的影響（一）對

18、國際貿(mào)易發(fā)展的影響n重大的重大的阻礙作用阻礙作用n（二）對國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和地理方向（二）對國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和地理方向的影的影響響n發(fā)展中國家對外貿(mào)易受到發(fā)達(dá)資本主義國家的影發(fā)展中國家對外貿(mào)易受到發(fā)達(dá)資本主義國家的影響程度超過發(fā)達(dá)資本主義國家之間的貿(mào)易。響程度超過發(fā)達(dá)資本主義國家之間的貿(mào)易。n發(fā)達(dá)資主義國家之間以及不同的經(jīng)濟集團(tuán)之間加發(fā)達(dá)資主義國家之間以及不同的經(jīng)濟集團(tuán)之間加強非關(guān)稅壁壘措施，限制商品的進(jìn)口，也加劇了強非關(guān)稅壁壘措施，限制商品的進(jìn)口，也加劇了他們之間的貿(mào)易磨擦和沖突。他們之間的貿(mào)易磨擦和沖突。二、對進(jìn)口國的影響二、對進(jìn)口國的影響n具體表現(xiàn)在：具體表現(xiàn)在：n1 1外國商品的供給受進(jìn)口限制的數(shù)量愈大，進(jìn)外國商品的供給受進(jìn)口限制的數(shù)量愈大，進(jìn)口國的國內(nèi)市場價格上漲的幅度愈大?？趪膰鴥?nèi)市場價格上漲的幅度愈大。n2 2進(jìn)口國的國內(nèi)需求量愈