基金從業(yè)資格考試數(shù)字大全(年份+期限+時(shí)間+比例等)高頻考點(diǎn)歸納匯總(十類)

1、基金從業(yè)資格考試數(shù)字大全(年份+期限+時(shí)間+比例等)中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日修改后的證券投資基金法于2013年6月1日正式實(shí)施2012年6月7日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立1990年加拿大多倫多證券交易所推出第一只ETF指數(shù)參與份額2000年10月8日中國證監(jiān)會發(fā)布并實(shí)施了開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法2002年12月首家批準(zhǔn)中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理成立2002年2月證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見正式出臺2003年10月28日十屆人大五次審議通過中華人民共和國證券基金投資法1997年11月國務(wù)院證券委員會頒布證券投資基金管理暫行辦法2007年7月新的企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則在基金

2、業(yè)得到全面實(shí)施2004年12月中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立2001年8月中國證券協(xié)會基金公會成立2007年中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部2014年12月15日基金協(xié)會頒布了基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行業(yè)自律準(zhǔn)則2006年11月2日我國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金發(fā)行2013年9月6日首批3個(gè)5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出2008年9月19日對證券交易印花稅實(shí)行單向征收2002年12月26日我國首家合資基金公司招商基金管理公司成立1985年12月20日歐洲委員會通過了可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令UCITS2002年11月5日人民銀行發(fā)布了合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)投資管理暫行辦法2

3、014年4月10日證監(jiān)會批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展互聯(lián)互通，當(dāng)年12月1日實(shí)施2001年9月第一只開放式基金保安創(chuàng)新2006年9月成立的期貨交易所是中國金融期貨交易所基金從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)歸納匯總（十類）年月日：基金從業(yè)資格考試必考內(nèi)容之：年月類，你記住了嘛？1868英國世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信托1924美國世界第1只開放式公司型基金：馬薩諸塞投資信托基金1933美國證券法1934美國證券交易法1940美國投資公司法投資顧問法1957年標(biāo)普指數(shù)編制1992.6深圳人行批準(zhǔn)當(dāng)時(shí)最大封基：天驥基金1992.11央總行批準(zhǔn)的第1家投資基金：淄博基金，1億元1993.8月

4、第1只上市交易封閉式基金：淄博基金1995CFA協(xié)會籌備全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會1997證券投資基金管理暫行辦法發(fā)布，此前的基金叫：老基金1998.3南方、國泰基金成立，發(fā)行規(guī)模20億元的基金開元、基金國泰時(shí)限類：基金重大事項(xiàng)臨時(shí)公告：2日內(nèi)基金季報(bào)：季末15個(gè)工作日基金年報(bào)：年末90日基金定期報(bào)告?zhèn)浒福号逗蟮?個(gè)工作日證監(jiān)會收到驗(yàn)資報(bào)告及備案材料后書面確認(rèn)備案完成、基金合同生效：3個(gè)工作日登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會私募辦結(jié)登記：20個(gè)工作日證監(jiān)會受理基金公司變更股東、控制人：60日決定證監(jiān)會受理基金募集申請后：6個(gè)月決定巨額贖回延期支付：3個(gè)工作日內(nèi)公告基金宣傳材料發(fā)布后：5個(gè)工作日備案召開

5、份額持有人大會：提前30日公告托管人職責(zé)終止6個(gè)月內(nèi)新選任ETF建倉期：3個(gè)月開基募集期：3個(gè)月基金合同生效后：次日公告公布招募書、基金合同：發(fā)售前3日資格條件類： 基金公司注冊資本：1億元基金主要法人股東凈資產(chǎn)：2億元基金主要自然人股東金融資產(chǎn)：3000萬元，10年資管經(jīng)驗(yàn)持股5%以上基金非主要法人股東凈資產(chǎn)：5000萬元持股5%以上基金非主要自然人股東金融資產(chǎn)：1000萬元，5年資管經(jīng)驗(yàn)基金申請QDII條件：2年基金業(yè)務(wù)，2億凈資產(chǎn)，200億管理資產(chǎn)券商申請QDII條件：1年資管業(yè)務(wù)，8億凈資本，20億管理資產(chǎn)，凈資本占凈資產(chǎn)70%QDII境外托管人條件：10億美元實(shí)收資本，1000億美元

6、托管資產(chǎn)QDII境外投顧條件：5年投資管理，100億美元管理證券資產(chǎn)之最類：最大對沖基金：布里奇沃特最大大宗商品管理公司：貝萊德最大PE：高盛最大基礎(chǔ)設(shè)施投資公司：麥格里最大不動產(chǎn)投資公司：世邦魏理仕最先出現(xiàn)的金融期貨：外匯期貨按名義金額計(jì)算，交易量最大衍生工具：互換合約最難預(yù)測趨勢：短期趨勢歐洲最大資產(chǎn)管理中心：英國全球第一基金分銷中心：盧森堡門檻類：基金從業(yè)資格考試必考內(nèi)容之：門檻類，最小規(guī)模、認(rèn)購門檻、不得超過你記住了嘛？開放式基金最小規(guī)模：2億元封基最小募集規(guī)模：核準(zhǔn)額80%QDII認(rèn)購門檻：1000元ETF申贖門檻：30萬元基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤報(bào)告門檻：0.25%基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤報(bào)告并公

7、告門檻：0.5%合資基金公司外資持股：49%以下合資基金公司港資持股：50%以上可深交所A股傭金起點(diǎn)：5元QFII持個(gè)股限制：10%以下分級基金合并募集認(rèn)申購門檻：5萬元分級基金分開募集B類認(rèn)申購門檻：5萬元股基認(rèn)購費(fèi)：不超1.5%B股無過戶費(fèi)，有結(jié)算費(fèi)：0.05%，不超500港元貨基銷售服務(wù)費(fèi)率：0.25%紐交所石油期貨最小交易單位：1000桶芝加哥小麥最小交易單位：5000蒲計(jì)算類：復(fù)利終值：FV=PV*(1+i)n復(fù)利現(xiàn)值：PV=FV/(1+i)n單利利息=PV*i*t遠(yuǎn)期利率：f12=(1+s2)2/(1+s1)-1凈認(rèn)購額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購額+認(rèn)購利息)/

8、份額面值贖回總額=贖回?cái)?shù)量*份額凈值贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用折溢價(jià)率=(二級市場價(jià)-份額凈值)/份額凈值ETF份額折算比例=(基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(指數(shù)收盤值*1%或0.1%)ETF折算后份額=原持有份額* ETF份額折算比例除權(quán)除息價(jià)=(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)*股份變動比例)/(1+股份變動比例)標(biāo)的證券除權(quán)除息后權(quán)證行權(quán)價(jià)=原行權(quán)價(jià)*標(biāo)的證券除權(quán)除息價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)除息前價(jià)標(biāo)的證券除權(quán)后權(quán)證行權(quán)比例=原行權(quán)比例*標(biāo)的證券除權(quán)前價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)價(jià)標(biāo)的證券除息后，行權(quán)比例不變基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)=(前一日基金資產(chǎn)凈值*年費(fèi)率)/當(dāng)年實(shí)際天數(shù)

9、保本基金風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)*安全墊=放大倍數(shù)*(投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線)權(quán)益乘數(shù)(杠桿比率)=總資產(chǎn)/所有者權(quán)益負(fù)債權(quán)益比(產(chǎn)權(quán)比率)=負(fù)債/所有者權(quán)益修正久期=久期/(1+到期收益率)修正久期衡量市場利率變動時(shí)，債券價(jià)格的變動：P/P=-Dmody維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+市值)/(融資買入額+融券賣出數(shù)量*市價(jià)+利息費(fèi)用)貝塔系數(shù)：p=p，m*(p/m)基金股票換手率=(期間基金股票交易量/2)/期間基金平均資產(chǎn)凈值時(shí)間加權(quán)收益率=(1+r1)(1+r2)(1+rn)-1幾何平均收益率=(1+ri)(1/n)-1費(fèi)用類：基金從業(yè)資格考試中涉及贖回費(fèi)、認(rèn)購費(fèi)、交易傭金等數(shù)額、比例等，是

10、考試中的必考的內(nèi)容，一定要記清楚了！1.股票型基金認(rèn)購費(fèi)率不超過1.5%;債券型基金在1%以下;貨幣市場基金認(rèn)購費(fèi)0。2.我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。3.開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。4.股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例：不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，持續(xù)持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費(fèi);少于30日的不低于0.75%，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);少于3個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);長于3個(gè)月少于6個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額

11、50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);長于6個(gè)月的，將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。5.貨幣市場基金的申購和贖回費(fèi)率為0，從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于25%的銷售服務(wù)費(fèi)。6.申購和贖回基金份額時(shí)券商可按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。7.單個(gè)開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時(shí)為巨額贖回。8.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下，對其余贖回申請延期辦理。9.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。10.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。分?jǐn)?shù)類：基金從業(yè)資格考試中幾分之幾的分?jǐn)?shù)類

12、考點(diǎn)歸納，你記住了嗎？基金從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)歸納之贖回費(fèi)用、贖回費(fèi)率等內(nèi)容。1.基金份額持有人大會應(yīng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。低于以上比例的，召集人在原公告的會議召開時(shí)間的3-6個(gè)月以內(nèi)重新召集基金份額持有人大會，重新召集基金份額持有人大會應(yīng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加。2.基金份額持有人大會就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)經(jīng)參加大會的持有人2/3以上通過。3.法定規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。數(shù)字類：家公

13、司，份起，申報(bào)數(shù)量份，申購申報(bào)單位元，贖回申報(bào)單位份。1.截至2015年3月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司96家，其中合資公司46家，內(nèi)資公司50家，取得公募基金管理資格的證券公司7家，保險(xiǎn)資管公司1家。2.股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次，每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。3.二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一次基金參考凈值(IOPV)報(bào)價(jià)，LOF通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。4.截至2013年末，我國共有80只ETF。5.聯(lián)接基金申購1000份起。6.封閉式基金和封閉式基金的交易時(shí)間：周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。7.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)

14、倍，不足100份的部分可以賣出。8.我國ETF基金的最小申購和贖回單位一般為50萬份或100萬份。9.LOF場內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。10.基金年度報(bào)告披露的持有人信息包括上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。11.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站連接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。百分比：1.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。2.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。3.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為基金中的基金。4.偏股型基金中股票的配置比例為50%-70

15、%，債券的配置比例為20%-40%。5.股債平衡型基金股票與債券的配置比例為40%-60%。6.ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成份股。7.QDII基金禁止行為：除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。8.累計(jì)市值占市場總市值20%以下的公司為小盤股，累計(jì)市值占市場總市值50%以上的為大盤股。9.一般本金保證比例為100%，但也有低于或高于100%的情況。10.基金管理公司的主要股東是持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。11.基金管理公司變

16、更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。12.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。13.封閉式基金募集的基金份額總額需達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。 14.封閉式基金的價(jià)格跌漲幅比例為10%。例題講解：科目一法律法規(guī)5類計(jì)算題基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范科目中涉及計(jì)算的考點(diǎn)和例題講解。一、認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計(jì)算凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額(注意：對于適用固定金額認(rèn)購費(fèi)的認(rèn)購，認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額，較少考察)認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+

17、認(rèn)購利息)/基金份額面值例1：某投資人投資3萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額分比為：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)=30000/(1+1.8%)=29469.55(元)認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額=30000-29469.55=530.45(元)認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值=(29469.55+5)/1=29474.55(份)二、折(溢)價(jià)率的計(jì)算折(溢)價(jià)率=(二級市場價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值100%=(二級市場價(jià)格/基金份額凈值-1)100%注意：(1)當(dāng)

18、基金二級市場價(jià)格基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，對應(yīng)的是溢價(jià)率;(2)當(dāng)基金二級市場價(jià)格基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易，對應(yīng)的是折價(jià)率。例2：封閉式基金的折價(jià)率反映了基金份額凈值與其二級市場價(jià)格之間的關(guān)系，當(dāng)市場價(jià)格為1.14元，基金份額凈值為1.20元，該基金的折價(jià)率為：折(溢)價(jià)率=(二級市場價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值100%=(二級市場價(jià)格/基金份額凈值-1)100%，折價(jià)率=(1.14-1.20)/1.20100%=-5%三、申購費(fèi)用及申購份額的計(jì)算凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值注意：當(dāng)申購費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下(較少考察)：凈申購金額=申購金額-固定金額申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值例3：某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費(fèi)和可得到的申購份額分別為：凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)=10000/(1+1.5%)