曼昆經(jīng)濟(jì)學(xué)原理(微觀部分)外部性

1、國內(nèi)外經(jīng)典教材名師講堂國內(nèi)外經(jīng)典教材名師講堂曼昆經(jīng)濟(jì)學(xué)原理(微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分冊)(第6版)第1010章外部性外部性主講教師：賈 甫此文檔是曼昆經(jīng)濟(jì)學(xué)原理網(wǎng)授課程的講義！最好結(jié)合課程進(jìn)行學(xué)習(xí)（復(fù)制以下鏈接到瀏覽器打開）：http:/ 市場通常是一種組織經(jīng)濟(jì)活動的好方法 如果沒有市場失靈，競爭市場的結(jié)果是有效率的，并最大化了總剩余 u一種市場失靈： 外部性：一個人的行為對旁觀者福利的無補(bǔ)償?shù)挠绊憉外部性有負(fù)外部性或正外部性正外部性之分，這取決于對旁觀者福利的影響是有利的還是不利的。介介 紹紹u由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的外部成本或收益，因此市場結(jié)果沒有效率。 u經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一： 政府行為有

2、時可以改善市場結(jié)果u在存在外部性的情況下，公共政策能提高效率。 介介 紹紹u汽車廢氣有負(fù)外部性u修復(fù)歷史建筑物具有正外部性u狂吠的狗引起負(fù)外部性u新技術(shù)研究帶來正外部性外部性的例子：外部性的例子：需求曲線表示私人價值：對于買者的價值（也就是他們的支付意愿）供給曲線表示私人成本：賣者直接承擔(dān)的成本市場均衡結(jié)果最大化了消費者剩余+生產(chǎn)者剩余0123450102030Q (加侖)P $汽油市場$2.525福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧外部性和市場無效率外部性和市場無效率供給 (私人成本)外部成本 =對旁觀者負(fù)外部性影響的價值=$1/每加侖（煙霧、溫室氣體等造成的損害的價值）社會成本 = 私人成本 + 外部成本負(fù)的

3、外部性負(fù)的外部性0123450102030Q (加侖)P $汽油市場外部成本 市場均衡數(shù)量 (Q Q = 25)大于社會均衡數(shù)量(Q Q = 20)一種解決方法： 對賣者征稅$1/每加侖，使供給曲線向上移動$10123450102030Q (加侖)P $汽油市場DS社會成本25負(fù)的外部性負(fù)的外部性社會最優(yōu)數(shù)量是20加侖任意Q20，增加汽油的價值大于社會成本 任意Q20，最后一單位汽油的社會成本大于它的社會價值0123450102030Q (加侖)P $汽油市場DS社會成本25負(fù)的外部性負(fù)的外部性u外部性內(nèi)在化：改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外部效應(yīng)；u在我們的例子中，對賣者征稅$1/每加侖

4、使賣者的成本=社會成本；u當(dāng)市場參與者必須支付社會成本時， 市場均衡= 社會均衡 (對買者征稅也能達(dá)到相同的結(jié)果；市場均衡量等于社會最優(yōu)量）外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化u在存在正外部性的情況下，一種物品的社會價值包括：私人價值：對于買者的直接價值外部利益：正外部性對于旁觀者的價值u社會最優(yōu)數(shù)量是社會福利最大化：低于社會最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會價值大于它的成本；高于社會最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于它的社會價值。正的外部性正的外部性外部利益 = $10/每支疫苗畫出社會價值曲線找出社會最優(yōu)數(shù)量Q應(yīng)該用什么政策來使外部性內(nèi)在化？010203040500102030PQ$SD流感疫苗市場正的外

5、部性正的外部性社會價值 =私人價值+$10外部利益社會最優(yōu)數(shù)量Q =25支為使外部性內(nèi)在化，需要補(bǔ)貼= $10/每支疫苗010203040500102030PQ$外部利益流感疫苗市場25正的外部性正的外部性u 如果存在負(fù)外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會合意的數(shù)量u如果存在正外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會合意的數(shù)量u為了解決這個問題，可以使“外部性內(nèi)在化”對有負(fù)外部性的物品征稅對有正外部性的物品補(bǔ)貼總結(jié)：外部性的影響總結(jié)：外部性的影響u兩種方法：命令與控制政策：直接管制 例如：限制排放的污染數(shù)量強(qiáng)制企業(yè)采取某種技術(shù)來減少排放量以市場為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵。 例如：矯正

6、性稅收與補(bǔ)貼可交易的污染許可證針對外部性的公共政策針對外部性的公共政策u矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性引起的社會成本的稅收；u這種稅也被稱為庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的；u理想的矯正稅=外部成本u對于有正外部性的活動，理想的矯正補(bǔ)貼=外部利益矯正性稅收與補(bǔ)貼矯正性稅收與補(bǔ)貼u其他稅收與補(bǔ)貼會扭曲激勵，并使經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)離社會最優(yōu)數(shù)量。經(jīng)濟(jì)福利的減少消費者剩余和生產(chǎn)者剩余之和大于政府收入的增加。u矯正性稅收與補(bǔ)貼使私人激勵與社會的利益結(jié)合在一起使私人決策者做決策時考慮到他們行為的外部利益與外部成本使經(jīng)濟(jì)向一個資源

7、配置更有效率的方向移動矯正性稅收與補(bǔ)貼矯正性稅收與補(bǔ)貼u不同企業(yè)削減污染的成本不同 u有效率的結(jié)果：減排成本最低的企業(yè)減少最多的污染u污染稅是有效率的：減排成本低的企業(yè)會減少污染，進(jìn)而降低稅收負(fù)擔(dān)；減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收.u管制需要所有企業(yè)都減少一定數(shù)量的污染，這是沒有效率的。為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于矯正稅收而非管制？為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于矯正稅收而非管制？u矯正性稅收對環(huán)境更有利：矯正性稅收給企業(yè)以激勵，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收；如果清潔技術(shù)可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術(shù)的激勵；作為對比，管制并沒有給已經(jīng)減少一定數(shù)量污染的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵。為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于矯正稅收而

8、非管制？為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于矯正稅收而非管制？汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)外部性：u擁擠你駕車越多，你對擁擠的貢獻(xiàn)便越大u車禍一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大u污染燃燒礦物燃料會排放出溫室氣體矯正性稅收的例子：汽油稅矯正性稅收的例子：汽油稅u可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染： 減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證減少污染成本高的企業(yè)可以購買污染許可證 u結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè)?？山灰椎奈廴驹S可證可交易的污染許可證u像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對污染的需求也是污染價格的減函數(shù)： 矯正稅（確定了污染價格）稅收增加了污染的價格，因此也減少了企業(yè)污

9、染需求的數(shù)量；可交易的污染許可證制度（確定了污染數(shù)量）限制了供給污染的權(quán)利，與稅收也同樣的效果。 u當(dāng)政策制定者不知道需求曲線的位置時，許可證制度能更好的達(dá)到減少污染的目標(biāo)，而矯正稅可能無法實現(xiàn)此目標(biāo)（P212）。 矯正性稅收矯正性稅收可交易的污染許可證可交易的污染許可證u美國SO2污染許可證從1995年便開始可以進(jìn)行交易u(yù)在美國東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開始可以進(jìn)行交易u(yù)歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易u(yù)在2008年1月，巴拉克奧巴馬和約翰麥卡恩分別一個提出“限制和貿(mào)易”方案來減少溫室氣體的排放?，F(xiàn)實世界中可交易的污染許可證現(xiàn)實世界中可交易的污染許可證u一些政客以及許多

10、環(huán)保主義者宣稱:沒有人擁有“購買”污染的權(quán)利，也不能對環(huán)境標(biāo)價;u然而，人們面臨權(quán)衡取舍。清新的空氣與清潔的水的價值必須與它們的成本進(jìn)行比較;u以市場為基礎(chǔ)的方法降低了保護(hù)環(huán)境的成本，因此能增加公眾對于清潔環(huán)境的需求.關(guān)于污染的經(jīng)濟(jì)分析的評價關(guān)于污染的經(jīng)濟(jì)分析的評價u私人解決方法的類型：道德規(guī)范和社會約束，比如：“金科玉律”慈善行為，比如：西拉俱樂部(Sierra club)市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約外部性的私人解決方法外部性的私人解決方法u科斯定理：如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題。一個例子：Dick 有一條名為Spot的狗 負(fù)外部

11、性：Spot的狂吠干擾了Dick的鄰居Jane社會有效率的結(jié)果：最大化Dick與Jane的福利如果Dick對Spot的評價比Jane對平靜與安寧的評價要高，那Dick應(yīng)該養(yǎng)狗；科斯定理：私人市場可以自己達(dá)到有效率的結(jié)果 情形情形1 1：Dick有養(yǎng)Spot的權(quán)利 Dick養(yǎng)Spot的利益=$500Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會有效率的結(jié)果： Dick放棄養(yǎng)Spot私人結(jié)果： Jane支付給Dick $600，讓他放棄養(yǎng)Spot，Jane和Dick都會更好私人結(jié)果=有效率的結(jié)果Dick 有養(yǎng)Spot的權(quán)利。 Dick養(yǎng)Spot的利益=$1000Jane承受Spot狂吠的成本=$80

12、0社會有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot 私人結(jié)果：Jane不愿意支付超過$800的價格，Dick也不愿意接受少于$1000的價格，因此Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot。 私人結(jié)果=有效率的結(jié)果情形情形2 2：Jane擁有平靜與安寧的權(quán)利 Dick養(yǎng)Spot的利益=$800Jane承受Spot狂吠的成本=$500社會有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果：Dick支付給Jane $600，并繼續(xù)養(yǎng)狗私人結(jié)果 = 有效率的結(jié)果 無論最初的權(quán)利如何分配，私人市場最后能達(dá)到有效率的結(jié)果情形情形3 3：為什么私人解決方法并不總是有效為什么私人解決方法并不總是有效u交易成本：各方在達(dá)成協(xié)議與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本，這些成本可能最終使雙方達(dá)不成對雙方都有利的結(jié)果；u固執(zhí)：即使協(xié)議對雙方都是有利的，雙方也可能不會達(dá)成協(xié)議，而是等待一個對自己更好的交易；u協(xié)調(diào)問題：當(dāng)利益各方人數(shù)眾多時，協(xié)調(diào)各方變得成本高昂、困難，甚至不可能。內(nèi)容提要內(nèi)容提要u當(dāng)市場交易影響第三方的福利時，會產(chǎn)生外部性。如果一項活動產(chǎn)生了負(fù)外部性，例如污染，市場的社會最適量將小于均衡量。如果一項活動產(chǎn)生了正外部性，例如技術(shù)溢出