轉(zhuǎn)融通業(yè)務出借人規(guī)則解讀ppt課件

1、轉(zhuǎn)融通業(yè)務出借人規(guī)那么解讀中國銀河證券中國銀河證券 融資融券部融資融券部 前言：什么是轉(zhuǎn)融通？一、證券出借人需滿足的條件二、證券出借的標的證券三、證券出借期限四、證券出借費用五、證券出借申報六、申報本卷須知目錄七、成交匹配八、證券歸還九、合約展期和順延十、標的證券涉及收買和終止上市十一、證券權(quán)益處置十二、信息披露目錄續(xù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務和轉(zhuǎn)融券業(yè)務。轉(zhuǎn)融資業(yè)務是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務的運營活動。轉(zhuǎn)融券業(yè)務是指證券金融公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的運營活動。 前言：什么是轉(zhuǎn)融通？前言：什么是轉(zhuǎn)融通？轉(zhuǎn)融券融入轉(zhuǎn)融資

2、發(fā)債證券金融公司證券金融公司證券公司證券公司出借人出借人轉(zhuǎn)融券融出客戶客戶融資募集資本融券符合以下條件的證券持有者，可以成為出借人：1.熟習證券出借買賣相關(guān)規(guī)那么，了解證券出借買賣風險特性，具備相應風險接受才干；2.不存在被法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本所業(yè)務規(guī)那么制止或者限制參與證券出借買賣的情形；3.最近三年內(nèi)沒有與證券買賣相關(guān)的艱苦違法違規(guī)記錄；4.本所規(guī)定的其他條件。一、轉(zhuǎn)融通出借人的條件 買賣所公布的融券標的證券范圍。 證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整前未了結(jié)的證券出借合約依然有效。二、證券出借的標的證券三、證券出借期限期限證金公司轉(zhuǎn)融券借入費率年化3天1.5%7天1.6%14天1.

3、7%28天1.8%182天2.0%四、證券出借費用注：以上表費率并非證券金融公司正式發(fā)布的最終版本。借券費用計算公式：借券費用=出借日證券收盤價出借數(shù)量出借日費率實踐出借天數(shù)/360一申報時間買賣日9:30至11:30和13:00至15:00。申報當日有效，14:30前可以撤銷。二申報通道出借人委托券商經(jīng)過券商買賣單元進展申報。出借人經(jīng)過自有買賣單元進展申報。五、證券出借申報三非商定申報即無對手方的意向申報，能否成交取決于當日融入申報的情況。四商定申報即有對手方的成交申報，雙方商定好事宜，先后申報，一定可以成交。五、證券出借申報六、申報本卷須知二轉(zhuǎn)融券余額占流通股本比例暫停重啟一申報數(shù)量規(guī)定三

4、標的證券停牌期間，不可出借。四出借人申報前，應確認股票足量。五出借人在撤銷申報指令前，不得對已申報出借的證券再申報賣出或者另作他用。因證券缺乏導致已成交的證券出借合約交收違約的，出借人應按照已成交的證券出借合約金額的0.05%向借入人一次性支付違約金。已成交證券出借合約金額=已成交出借證券數(shù)量出借日證券收盤價六、申報本卷須知一非商定申報成交七、成交匹配二商定申報成交按照一一對應原那么撮合成交，雙方的商定號、期限檔次、證券代碼、證券數(shù)量、費率等各項要素均相符時那么成交，恣意一項不匹配那么不成交。七、成交匹配八、證券歸還一合約展期借入人歸還日之前3個買賣日提出；出借人和借入人雙方贊同； 展期期限與

5、原期限一樣，累計期限最長不得超越6個月，182天期的轉(zhuǎn)融券買賣不得展期。九、合約展期和順延二合約順延歸還日為非買賣日的，順延至下一個買賣日。歸還日標的證券停牌的，順延至該證券復牌日。 順延30個自然日以下的，借入人按原費率和順延自然日天數(shù)向出借人支付借券費用；超越30個自然日的，借入人自第31個自然日起不再向出借人支付借券費用。順延超越30個自然日的，借入人與出借人可以協(xié)商采取現(xiàn)金方式按公允價值清償。公允價值=證券停牌前一買賣日收盤價現(xiàn)金了結(jié)日前一買賣日該證券對應的股票行業(yè)指數(shù)/停牌前一買賣日該證券對應的股票行業(yè)指數(shù)出借證券數(shù)量九、合約展期和順延十、標的證券涉及收買和終止上市歸還日提早一權(quán)益類

6、型1.證券發(fā)行人分配投資收益；2.證券發(fā)行人向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券；3.證券發(fā)行人發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認購權(quán)的證券。二權(quán)益補償日1. 現(xiàn)金紅利或者利息，權(quán)益補償日為歸還日；2. 送股和轉(zhuǎn)增股份，權(quán)益補償日以權(quán)益證券上市日和歸還日兩者較晚日期為準；3.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和派發(fā)權(quán)證的，權(quán)益補償日以權(quán)益證券上市日的下一買賣日與歸還日兩者較晚日期為準；4. 配股，權(quán)益補償日以除權(quán)日的下一買賣日與歸還日兩者較晚日期為準。十一、證券權(quán)益處置三補償方式1. 現(xiàn)金紅利或者利息，借入人在權(quán)益補償日歸還出借人現(xiàn)金。2. 送股或者轉(zhuǎn)增股份，借入人在權(quán)益補償日歸還出借人股份。3. 增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，補償金額大于零時，借入人在權(quán)益補償日補償出借人現(xiàn)金。補償金額小于或者等于零時，不予補償。補償金額=優(yōu)先認購證券上市首日成交均價-發(fā)行認購價錢可優(yōu)先認購證券數(shù)量4. 無償派發(fā)權(quán)證，借入人在權(quán)益補償日補償出借人現(xiàn)金。補償金額=權(quán)證上市首日成交均價派發(fā)權(quán)證數(shù)量5.配股，補償金額大于零時，借入人于權(quán)益補償日補償出借人現(xiàn)金。補償金額小于或者等于零時，不予補償。補償金額=權(quán)益登記日收盤價-除權(quán)參考價出借證券數(shù)量6. 證券出借期間，借入人不對出借人提供投票權(quán)的補償。十一、證券權(quán)