智能制造與技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目績效評價(jià)自評報(bào)告

1、智能制造與技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目績效評價(jià)自評報(bào)告一、項(xiàng)目總體情況（一）項(xiàng)目實(shí)施依據(jù)1.中共福州市委 福州市人民政府印發(fā)福州市推動(dòng)新一輪經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展十項(xiàng)政策的通知（榕委發(fā)20175號）2.中共福州市委 福州市人民政府關(guān)于加快福州新區(qū)發(fā)展的實(shí)施意見（榕委發(fā)20165號）（二）項(xiàng)目基本性質(zhì)、用途和主要內(nèi)容、涉及范圍為適應(yīng)新時(shí)代我市工業(yè)投資和企業(yè)技術(shù)改造的新情況、新特點(diǎn)，引導(dǎo)企業(yè)加大技術(shù)改造力度，同時(shí)，進(jìn)一步扶持企業(yè)技術(shù)研發(fā)，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康可持續(xù)發(fā)展，從扶持企業(yè)技術(shù)改造、技術(shù)創(chuàng)新方面入手，給予引導(dǎo)、扶持和保障。（三）預(yù)期投入情況及實(shí)施后達(dá)到的主要效益2017年市財(cái)政安

2、排6000萬元項(xiàng)目資金，用于扶持智能制造與技術(shù)創(chuàng)新。實(shí)際支出8319.54萬元，詳情如下：（1）第一批工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造補(bǔ)助5525.54萬元；（2）市級產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)補(bǔ)助1554萬元；（3）市級工業(yè)設(shè)計(jì)中心獎(jiǎng)勵(lì)120萬元；（4）市級企業(yè)技術(shù)中心項(xiàng)目資金270萬元；（5）第二十批新認(rèn)定省級企業(yè)技術(shù)中心市級獎(jiǎng)勵(lì)資金150萬元；（6）省級企業(yè)技術(shù)中心市級獎(jiǎng)勵(lì)資金700萬元。在項(xiàng)目帶動(dòng)下，全市全年工業(yè)固投完成1489.6億元，比增6.6%，總量居全省第二位；技改投資完成996.2億元，比增18.3%，增速居全省第一；新增省、市級企業(yè)技術(shù)中心19家、工業(yè)設(shè)計(jì)中心5家。相關(guān)企業(yè)通過轉(zhuǎn)型升級、提升創(chuàng)新能力等手段

3、，增強(qiáng)了企業(yè)競爭力。技術(shù)改造、自主研發(fā)成果的投產(chǎn)運(yùn)用，提高了產(chǎn)品質(zhì)量，降低了企業(yè)生產(chǎn)成本，經(jīng)濟(jì)效益呈增長態(tài)勢。二、項(xiàng)目績效自評結(jié)論 （一）項(xiàng)目績效自評得分及等級項(xiàng)目績效評價(jià)得分82.2分，等級為良好。（二）項(xiàng)目期初績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況分析1.“投入時(shí)效目標(biāo)目標(biāo)完成率（當(dāng)年完成目標(biāo)數(shù)/期初編制目標(biāo)數(shù)）”績效目標(biāo)設(shè)置為2017年100%，2017年該項(xiàng)目設(shè)定績效目標(biāo)9個(gè)，實(shí)際完成5個(gè)，目標(biāo)完成率56%。2.“投入成本目標(biāo)預(yù)算執(zhí)行率（當(dāng)年預(yù)算實(shí)際支出/年度預(yù)算）”績效目標(biāo)設(shè)置為2017年不低于95%，當(dāng)年預(yù)算實(shí)際支出6000萬元，年度預(yù)算6000萬元，預(yù)算執(zhí)行率100%。3.“產(chǎn)出數(shù)量目標(biāo)補(bǔ)助項(xiàng)目數(shù)技改

4、”績效目標(biāo)設(shè)置為2017年不低于30家，實(shí)際于2017年補(bǔ)助21家。4.“產(chǎn)出數(shù)量目標(biāo)補(bǔ)助項(xiàng)目數(shù)技術(shù)進(jìn)步”績效目標(biāo)設(shè)置為2017年不低于40家，實(shí)際于2017年補(bǔ)助75家。5.“產(chǎn)出質(zhì)量目標(biāo)對通過認(rèn)定的企業(yè)技術(shù)中心或工業(yè)設(shè)計(jì)中心獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況”績效目標(biāo)設(shè)置為100%按榕委發(fā)20175號執(zhí)行，2017年實(shí)際100%按按榕委發(fā)20175號執(zhí)行。6.“效益經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)市委辦、市府辦下達(dá)的年度工業(yè)固投比增率指標(biāo)完成程度”績效目標(biāo)設(shè)置為2017年不低于95%，2017年工業(yè)固投比增率實(shí)際為6.6%，指標(biāo)下達(dá)16%，目標(biāo)完成率41%。7.“效益經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)市委辦、市府辦下達(dá)的年度工業(yè)固投總額指標(biāo)完成程度

5、”績效目標(biāo)設(shè)置為2017年不低于95%，2017年工業(yè)固投完成1489.6億元，指標(biāo)下達(dá)1621.1億元，目標(biāo)完成率92%。8.“效益可持續(xù)影響目標(biāo)新增省、市級企業(yè)技術(shù)中心和工業(yè)設(shè)計(jì)中心數(shù)量”績效目標(biāo)設(shè)置為2017年不低于15家，2017年實(shí)際新增省、市級企業(yè)技術(shù)中心19家、工業(yè)設(shè)計(jì)中心5家，共24家。9.“效益服務(wù)對象滿意度目標(biāo)企業(yè)滿意度”績效目標(biāo)設(shè)置為不低于95%，2017年度企業(yè)滿意度達(dá)到100%。（三）項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題和改進(jìn)建議1.存在問題受2017年新出臺政策等因素影響，技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)提高，技改項(xiàng)目預(yù)算資金安排不足，實(shí)際支出超預(yù)算39%，從當(dāng)年度其他預(yù)算資金中調(diào)整支出2

6、319.54萬元。2.改進(jìn)建議進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目政策、預(yù)算管理，改善資金分配方式，加快項(xiàng)目進(jìn)度，確保如期完成預(yù)定目標(biāo)。（四）績效評價(jià)指標(biāo)得分具體分析1投入類指標(biāo)分值18分，得分15.33分，其中：（1）“目標(biāo)完成率”分值6分，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：目標(biāo)完成率A=目標(biāo)實(shí)際完成數(shù)/期初目標(biāo)編制數(shù),得分為6A。目標(biāo)實(shí)際完成數(shù)5，期初目標(biāo)編制數(shù)9，實(shí)際得3.33分。（2）“預(yù)算執(zhí)行率”分值6分，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)算執(zhí)行率B=當(dāng)年預(yù)算對應(yīng)的實(shí)際支出資金/當(dāng)年度部門預(yù)算批復(fù)數(shù)100%，B=100%時(shí)得6分，B100%時(shí)得分為6B。當(dāng)年預(yù)算對應(yīng)的實(shí)際支出資金為6000萬元，當(dāng)年度部門預(yù)算批復(fù)數(shù)為6000萬元，預(yù)算執(zhí)行率100%，

7、得6分。（3）“資金使用率”分值6分，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：資金使用率C=當(dāng)年預(yù)算對應(yīng)的實(shí)際支出資金/財(cái)政部門核定額度數(shù)，得分為6C。“財(cái)政部門核撥資金”為0時(shí)，本項(xiàng)不得分。當(dāng)年預(yù)算對應(yīng)的實(shí)際支出資金與財(cái)政部門核定額度數(shù)均為6000萬元，實(shí)際資金使用率100%，得6分。2過程管理指標(biāo)分值46分，得分35.7分，其中：（1）“預(yù)算績效管理組織保障”分值6分，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：主管部門成立以主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)為組長的預(yù)算績效管理領(lǐng)導(dǎo)小組得3分；項(xiàng)目單位按財(cái)政部門年度評價(jià)方案要求成立評價(jià)工作組得3分。本單位成立了以主要領(lǐng)導(dǎo)為組長的項(xiàng)目績效評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組并按市財(cái)政局年度評價(jià)方案要求成立了由5名專家組成的評價(jià)工作組，得6分。

8、（2）“目標(biāo)編制數(shù)量”分值3分，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：期初每編制1個(gè)績效目標(biāo)得0.3分，本項(xiàng)最高3分。期初編制9個(gè)目標(biāo)，實(shí)際得2.7分。（3）“目標(biāo)個(gè)性化程度”分值5分，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：編制充分反映項(xiàng)目專業(yè)特點(diǎn)的“產(chǎn)出與效益”類個(gè)性指標(biāo)的，每1個(gè)個(gè)性指標(biāo)得0.5分，本項(xiàng)最高5分。實(shí)際編制“產(chǎn)出與效益”類個(gè)性指標(biāo)7個(gè)，實(shí)際得3.5分。（4）“目標(biāo)全面程度”分值5分，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：編制的績效目標(biāo)全面涵蓋投入、產(chǎn)出、效益三類10種目標(biāo)得5分，不滿10種的按比例計(jì)分（如期初編制三類5種目標(biāo)，得分為55/10=2.5分）。實(shí)際共編制三類7種目標(biāo)，得3.5分。（5）“目標(biāo)完成質(zhì)量”分值6分，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：目標(biāo)完成質(zhì)量D=所有期初績

9、效目標(biāo)完成程度的算術(shù)平均值，得分為6D。期初績效目標(biāo)完成程度算術(shù)平均值107%，實(shí)際得6分。（6）“預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控情況”，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目單位開展預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控并按要求填報(bào)監(jiān)控表和監(jiān)控報(bào)告得5分，否則不得分；項(xiàng)目列入財(cái)政重點(diǎn)監(jiān)控名單并按要求填報(bào)監(jiān)控表和監(jiān)控報(bào)告得2分，否則不得分。本項(xiàng)有開展預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控并按要求填報(bào)監(jiān)控表和監(jiān)控報(bào)告，并列入財(cái)政重點(diǎn)監(jiān)控名單，得7分。（7）“項(xiàng)目管理制度健全性”分值2分，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目單位獨(dú)立或會同其他單位共同制定項(xiàng)目相關(guān)管理制度得2分（制度應(yīng)包含但不局限于項(xiàng)目范圍管理、資金分配管理、進(jìn)度管理、成本管理、質(zhì)量管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、采購管理、項(xiàng)目中止管理等內(nèi)容），否則不得分。項(xiàng)目

10、有制定相關(guān)管理制度，但不健全得1分。（8）“項(xiàng)目管理制度執(zhí)行有效性”分值2分，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目管理符合相關(guān)項(xiàng)目管理制度得2分，有1處不符合扣0.5分，扣完為止。無項(xiàng)目管理制度此項(xiàng)不得分。該項(xiàng)目管理符合相關(guān)管理制度，得2分。（9）“財(cái)務(wù)管理制度健全性”分值2分，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目單位獨(dú)立或會同其他單位共同制定項(xiàng)目資金管理辦法得2分（辦法應(yīng)包含但不局限于資金使用范圍、參與者職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)防控等內(nèi)容），否則不得分。我委制定了項(xiàng)目資金管理辦法，得2分。（10）“財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行有效性”分值2分,評價(jià)標(biāo)準(zhǔn): 資金管理符合相關(guān)項(xiàng)目資金管理辦法得2分，有1處不符合扣0.5分，扣完為止。無資金管理辦法此項(xiàng)不得分。資金管

11、理符合相關(guān)項(xiàng)目資金管理辦法，得2分。（11）“財(cái)政、審計(jì)及上級業(yè)務(wù)主管部門檢查情況”分值3分，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目被財(cái)政、審計(jì)及上級業(yè)務(wù)主管部門列為檢查對象得3分，檢查有披露項(xiàng)目存在問題的，1個(gè)問題扣0.5分，扣完為止。項(xiàng)目未被列為檢查對象，該項(xiàng)不得分。（12）“業(yè)務(wù)部門自查情況”分值3分，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)務(wù)部門對項(xiàng)目開展自查得1分，自查每發(fā)現(xiàn)1個(gè)問題并進(jìn)行整改加0.5分。業(yè)務(wù)部門未開展自查，該項(xiàng)不得分。3績效自評個(gè)性指標(biāo)體系36分，得分31.17分，其中：（1）“產(chǎn)出數(shù)量補(bǔ)助項(xiàng)目數(shù)-技改”分值5分。評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)際完成值優(yōu)于預(yù)設(shè)值30家（期初績效目標(biāo)值：2017年不低于30家）得滿分，未完成預(yù)設(shè)值時(shí)得分

12、為：指標(biāo)分值（實(shí)際完成值/預(yù)設(shè)值）。實(shí)際補(bǔ)助企業(yè)21家，得3.5分。（2）“產(chǎn)出數(shù)量補(bǔ)助項(xiàng)目數(shù)-技術(shù)進(jìn)步”分值5分。評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)際完成值優(yōu)于預(yù)設(shè)值40家（期初績效目標(biāo)值：2017年不低于40家）得滿分，未完成預(yù)設(shè)值時(shí)得分為：指標(biāo)分值（實(shí)際完成值/預(yù)設(shè)值）。實(shí)際補(bǔ)助企業(yè)75家，得5分。（3）“產(chǎn)出質(zhì)量對通過認(rèn)定的企業(yè)技術(shù)中心或工業(yè)設(shè)計(jì)中心獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況”分值5分。評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)際完成值優(yōu)于預(yù)設(shè)值100%（期初績效目標(biāo)值：100%按榕委發(fā)20175號執(zhí)行）得滿分，未完成預(yù)設(shè)值時(shí)得分為：指標(biāo)分值（實(shí)際完成值/預(yù)設(shè)值）。實(shí)際100%按榕委發(fā)20175號執(zhí)行，得5分。（4）“經(jīng)濟(jì)效益市委辦、市府辦下達(dá)的

13、年度“工業(yè)固投比增率”指標(biāo)完成程度”分值5.5分。評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)際完成值優(yōu)于預(yù)設(shè)值95%（期初績效目標(biāo)值：2017年不低于95%）得滿分，未完成預(yù)設(shè)值時(shí)得分為：指標(biāo)分值（實(shí)際完成值/預(yù)設(shè)值）。2017年實(shí)際比增率6.6%，指標(biāo)下達(dá)16%，目標(biāo)完成率41%，完成程度43%，得2.37分。（5）“經(jīng)濟(jì)效益市委辦、市府辦下達(dá)的年度“工業(yè)固投總額”指標(biāo)完成程度”分值5.5分。評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)際完成值優(yōu)于預(yù)設(shè)值95%（期初績效目標(biāo)值：2017年不低于95%）得滿分，未完成預(yù)設(shè)值時(shí)得分為：指標(biāo)分值（實(shí)際完成值/預(yù)設(shè)值）。2017年工業(yè)固投完成1489.6億元，指標(biāo)下達(dá)1621.1億元，目標(biāo)完成率92%，完成程度

14、97%，得5.3分。（6）“可持續(xù)效益新增省、市級企業(yè)技術(shù)中心和工業(yè)設(shè)計(jì)中心數(shù)量”分值5分。評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)際完成值優(yōu)于預(yù)設(shè)值15家（期初績效目標(biāo)值：2017年不低于15家）得滿分，未完成預(yù)設(shè)值時(shí)得分為：指標(biāo)分值（實(shí)際完成值/預(yù)設(shè)值）。2017年實(shí)際新增省、市級企業(yè)技術(shù)中心19家、工業(yè)設(shè)計(jì)中心5家，共24家，該項(xiàng)得5分。（7）“服務(wù)對象滿意度企業(yè)滿意度”分值5分。企業(yè)滿意度實(shí)際值不低于績效目標(biāo)值95%時(shí)得滿分，低于績效目標(biāo)值得分為指標(biāo)分值績效目標(biāo)值完成率。經(jīng)2017年度財(cái)政支出項(xiàng)目滿意度調(diào)查，企業(yè)滿意度達(dá)100%，得5分。三、其他需要說明的情況（一）專家參與績效自評情況根據(jù)項(xiàng)目績效評價(jià)工作方案，委計(jì)財(cái)處從省財(cái)政廳預(yù)算績效管理專家系統(tǒng)中抽選了5名