(完整版)某集團(tuán)法務(wù)管控方案

1、某集團(tuán) 法務(wù)管控方案為落實(shí)集團(tuán)法務(wù)部的各項(xiàng)職責(zé)，本著 “維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，防范公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，避免及減少公司損失”的理念，制定本集團(tuán)法務(wù)管控方案，擬在工作中推廣，以期* 年 *月前完善法務(wù)體系，形成國內(nèi)領(lǐng)先的集團(tuán)法務(wù)管控體系。一、管控的目標(biāo)1、為集團(tuán)提供一流的內(nèi)部法律支持。經(jīng)過管控，法務(wù)部和全體法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)能為集團(tuán)的重大決策、資本運(yùn)作、項(xiàng)目投資、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、經(jīng)營運(yùn)行、日常管理等提供有效的法律支持。2、預(yù)防和降低集團(tuán)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過管控，法務(wù)部和全體法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)協(xié)助集團(tuán)構(gòu)建起有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，形成 “以事先防范和事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔”的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。3、有效地處置與化解集團(tuán)出現(xiàn)的

2、風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過管控，法務(wù)部和全體法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)能對集團(tuán)已出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)，及時(shí)提出處置和化解策略，以協(xié)助集團(tuán)以最低成本解決出現(xiàn)的法律問題。二、管控的原則1、為提供一流的法律支持，建立一套快速反饋、保證質(zhì)量、符合業(yè)務(wù)需求的績效管理機(jī)制。2、為事前預(yù)范風(fēng)險(xiǎn)，建立一套完整的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。3、為有效處置出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，建立一套嚴(yán)格的應(yīng)訴標(biāo)準(zhǔn)流程及維權(quán)標(biāo)準(zhǔn)流程的案件與危機(jī)管理機(jī)制。集團(tuán)法務(wù)體系的定位是一種垂直而集中的管控體系。指集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)對集團(tuán)法務(wù)部、集團(tuán)法務(wù)部對下屬公司法務(wù)人員在人員、業(yè)務(wù)考核等方面的直接管理； “集團(tuán)管理”指集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)對集團(tuán)法務(wù)部、集團(tuán)法務(wù)部對下屬公司法務(wù)

3、人員在制度、事項(xiàng)等方面的統(tǒng)一管理。三、管控的手段1、制度管控。建立各項(xiàng)業(yè)務(wù)與人員管控制度、工件流程與標(biāo)準(zhǔn)等。2、 人員管控。建立人員績效考核與獎(jiǎng)懲機(jī)制、職業(yè)發(fā)展機(jī)制等。3、事項(xiàng)管控。將不同性質(zhì)、不同領(lǐng)域的事項(xiàng)在法務(wù)人員中進(jìn)行合理分配。4、信息管理。為保證制度執(zhí)行，強(qiáng)化考核反饋，建立信息傳遞與溝通機(jī)制。四、管控的具體措施（一）建立快速反饋、保證質(zhì)量，符合業(yè)務(wù)需求的法務(wù)工作機(jī)制1、快速反饋的工作機(jī)制（ 1）法務(wù)對合同的審核時(shí)間為1-3 個(gè)工作日，重大合同由法務(wù)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長1-2個(gè)工作日。（ 2）法務(wù)部對投資項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查時(shí)間為不超過5 個(gè)工作日，重大、疑難、復(fù)雜項(xiàng)目由法務(wù)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后

4、可延長1-2個(gè)工作日。（ 3）法務(wù)對法律咨詢的反饋時(shí)間，一般為當(dāng)場出具，重大、疑難、復(fù)雜問題由法務(wù)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長1-2 個(gè)工作日。（ 4）法務(wù)對法律意見書的出具時(shí)間為1-3 個(gè)工作日，重大、疑難、復(fù)雜問題由法務(wù)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長1-2 工作日。（ 5）法務(wù)人員的反饋時(shí)間作為績效考核指標(biāo)之一。（ 6）將法務(wù)人員按公司及專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行分類。為豐富法務(wù)人員經(jīng)驗(yàn)，可按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行輪換。（ 7）法務(wù)部內(nèi)部由專門人員負(fù)責(zé)接收與返還文件、登記臺(tái)賬、記錄反饋時(shí)間，審核人員不負(fù)責(zé)文件流轉(zhuǎn)。相關(guān)流程規(guī)定以文件聯(lián)絡(luò)函 的形式下發(fā)，要求業(yè)務(wù)部門按照規(guī)定流程送審合同、文件報(bào)批單。2、保證優(yōu)質(zhì)、高效的內(nèi)部法律服務(wù)（

5、 1）建立合同復(fù)核制。設(shè)合同初審職責(zé)、合同復(fù)核職責(zé)。一般合同復(fù)核由非訴訟業(yè)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)，重大合同復(fù)核由法務(wù)部總監(jiān)負(fù)責(zé)。下屬產(chǎn)業(yè)公司法務(wù)初審的合同由集團(tuán)法務(wù)部進(jìn)行復(fù)核。（ 2）建立學(xué)習(xí)機(jī)制，學(xué)習(xí)方式有個(gè)人自學(xué)、集體研討、模擬法庭；學(xué)習(xí)周期為每月兩次 。（ 3）制定培訓(xùn)制度，制定法務(wù)人員培訓(xùn)管理辦法，規(guī)定法務(wù)人員在崗期間必須接受培訓(xùn)課時(shí)、培訓(xùn)領(lǐng)域、培訓(xùn)效果的考核及相關(guān)獎(jiǎng)懲機(jī)制。（ 4）開辦法務(wù)專刊，全部法務(wù)人員均為?？峁﹥?nèi)容支持，督促法務(wù)人員提高專業(yè)素質(zhì)。（ 5）集團(tuán)法務(wù)部目前編制為 *人，在* 年 *有之前 ，集團(tuán)法務(wù)部編制內(nèi)的人員全部到位。隨集團(tuán)法務(wù)管控的逐步實(shí)施，視集團(tuán)新增投資規(guī)模和業(yè)務(wù)需要

6、，集團(tuán)法務(wù)部在 * 年 *月份編制增加*人左右 。（ 6）對于集團(tuán)絕對控股/控制的子公司法務(wù)人員，其編制由集團(tuán)法務(wù)部出具決策意見，但不占用集團(tuán)法務(wù)部編制，由各子公司與該公司法務(wù)簽訂勞動(dòng)合同，工資由子公司發(fā)放。（ 7）對于集團(tuán)絕對控股/控制的子公司法務(wù)人員的招聘、業(yè)務(wù)績效考核、 辭退由集團(tuán)法務(wù)部會(huì)同集團(tuán)管理中心執(zhí)行，報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批后，由子公司落實(shí)。（ 8）對于集團(tuán)相對控股/控制子公司（上市公司），其法務(wù)人員原則上參照對絕對控股/控制的子公司法務(wù)人員管理方式，但對于上市公司有特殊要求的，按上市公司特殊要求執(zhí)行。（ 9） 新錄用的法律顧問的招聘條件：應(yīng)是 211 大學(xué)法律系畢業(yè)，通過司法考試或企業(yè)法

7、律顧問執(zhí)行資格考試，在集團(tuán)某個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域如地產(chǎn)、金融、零售、商務(wù)等或在法院、檢察院、律師事務(wù)所，工作3年以上的。（ 10）法務(wù)人員晉升機(jī)制：每位法務(wù)人員設(shè)立初始專業(yè)方向，在1-2 年之后，由法務(wù)負(fù)責(zé)人對其進(jìn)行專業(yè)考核。如考核通過，可申請輪換到其他專業(yè)方向，以使法務(wù)人員能接觸不同領(lǐng)域的法務(wù)實(shí)踐。推行法務(wù)人員內(nèi)部等級規(guī)則，制定 內(nèi)部法律顧問專業(yè)與等級管理規(guī)定建立法務(wù)人員專業(yè)晉升體系，與法務(wù)人員的績效考評掛鉤。（11） 建立人才退出機(jī)制。通過法務(wù)人員專業(yè)能力與職業(yè)精神的考核， 會(huì)同集團(tuán)管理中心，將不符合集團(tuán)法務(wù)工作需求的人員辭退或調(diào)崗。（12） 集團(tuán)下屬產(chǎn)業(yè)公司涉及的項(xiàng)目投資、訴訟或仲裁案件、知識產(chǎn)權(quán)

8、事項(xiàng)由集團(tuán)法務(wù)部統(tǒng)一管理。（13） 建立內(nèi)部資料室，收集有關(guān)企業(yè)法務(wù)工作和法律專業(yè)的各種講座、培訓(xùn)、書籍，供大家交流，對提供信息數(shù)量居多者給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。3、提供符合業(yè)務(wù)需求的內(nèi)部法律服務(wù)（14） 團(tuán)業(yè)務(wù)類型涉及的法律問題，進(jìn)行專題會(huì)議學(xué)習(xí)。每月一次 。專題會(huì)議邀請對某業(yè)務(wù)類型熟悉的專業(yè)人士進(jìn)行講解。（15） 資部門、項(xiàng)目部門的定期溝通，正式會(huì)議和非正式聚會(huì)兩種形式均可，每月一次 。（16） 法務(wù)人員養(yǎng)成“站在商業(yè)交易的角度處理法律問題”的工作習(xí)慣。（17） 以工作聯(lián)絡(luò)函的形式，向各部門征求意見，如發(fā)現(xiàn)法務(wù)人員因質(zhì)量、服務(wù)意識等問題，屢次受到業(yè)務(wù)部門差評，則給予懲罰。（ 5） 制定集團(tuán) 股權(quán)投

9、資法律盡職調(diào)查指引， 并制定統(tǒng)一的股權(quán)投資法律盡職調(diào)查報(bào)告模板。（ 6）制定集團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)管理辦法、 商標(biāo)管理辦法、 專利管理辦法等制度。（ 7）法務(wù)人員不僅要懂法律，還要懂投資、金融、運(yùn)營、管理等， 建立綜合素質(zhì)模型的考核標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)法務(wù)人員多學(xué)科學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。（ 8）法務(wù)負(fù)責(zé)人參加集團(tuán)或產(chǎn)業(yè)公司的業(yè)務(wù)會(huì)議或項(xiàng)目會(huì)議，能知曉企業(yè)戰(zhàn)略與運(yùn)營情況，從而提高提供符合業(yè)務(wù)需求的內(nèi)部法律服務(wù)的能力。（二） 建立從風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分析到風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制1、建立風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制（ 1）組織法務(wù)人員深入研究，參照國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，識別集團(tuán)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，建立集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)事件庫，使集團(tuán)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)有清晰的歸類。（

10、2）總結(jié)集團(tuán)之前發(fā)生的訴訟經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，組織法務(wù)人員分析過去全部訴訟案件，撰寫案件評估報(bào)告。（ 3）加強(qiáng)法務(wù)人員對風(fēng)險(xiǎn)管理知識的掌握，統(tǒng)一組織集團(tuán)及下屬公司法務(wù)人員參加有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)。（ 4）聘請外部專家講授風(fēng)險(xiǎn)管理知識的掌握，統(tǒng)一組織集團(tuán)及下屬公司法務(wù)人員參加有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)。2、建立風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制（ 1）對 風(fēng)險(xiǎn)事件庫進(jìn)行分類、排列，并量化打分，定期 更新風(fēng)險(xiǎn)事件庫，撰寫風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。（ 2）將風(fēng)險(xiǎn)提示、風(fēng)險(xiǎn)分析列入法務(wù)人員的日常工作范圍。風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的提交，作為法務(wù)人員日常工作考核的內(nèi)容之一。（ 3）與業(yè)務(wù)部門定期交流，建立集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。3、建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制（ 1）通過法務(wù)專刊以及專

11、門培訓(xùn)，加強(qiáng)集團(tuán)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識。（ 2）通過風(fēng)險(xiǎn)識別、制定集團(tuán)訴訟預(yù)防管理辦法和 全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。（ 3） 要求法務(wù)人員主動(dòng)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對解決辦法，將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略列入法務(wù)人員的日常工作范圍，作為法務(wù)人員日常工作考核的內(nèi)容之一。（三）建立應(yīng)訴與維權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)流程1、建立應(yīng)訴的標(biāo)準(zhǔn)流程（ 1）建立從接案、分析案情、組織證據(jù)、答辯到應(yīng)訴全過程的應(yīng)訴標(biāo)準(zhǔn)流程。制定訴訟/仲裁案件代理流程管理規(guī)定。 對訴訟業(yè)務(wù)的法務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，每月至少進(jìn)行一次案件討論，并列入法務(wù)人員的日?？己酥?。（ 2）建立應(yīng)訴案件的集體討論機(jī)制。全部案件須經(jīng)法務(wù)集體討論 ，出庭人員的意見代表法務(wù)部的集體意見。（ 3

12、）建立案件報(bào)告制度。對于各階段，承辦法務(wù)人員都應(yīng)出具書面報(bào)告 上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)，包括案情分析報(bào)告、代理思路報(bào)告、庭審情況報(bào)告、結(jié)案報(bào)告、商業(yè)改進(jìn)報(bào)告等。對于出具的報(bào)告不符合要求或被領(lǐng)導(dǎo)多次退回的，計(jì)入該人員的績效考核中。（ 4）出于費(fèi)用控制及內(nèi)部人才培養(yǎng)的考慮，除重大案件及領(lǐng)導(dǎo)指定案件以外，集團(tuán)及產(chǎn)業(yè)公司新發(fā)的案件原則上由內(nèi)部法律顧問代理。 對于需要借助外部律師資源和特殊專業(yè)技能，而委托外部律師的訴訟與非訴訟事宜，制定集團(tuán)外部律師管理辦法。（5）修訂集團(tuán)現(xiàn)有的案件管理制度和 法務(wù)部管理和考核獎(jiǎng)罰辦法 ，聯(lián)合集團(tuán)人資部門，優(yōu)化案件獎(jiǎng)懲機(jī)制，加大案件敗訴懲罰力度。（6）加大對訴訟業(yè)務(wù)部門法務(wù)人員的培訓(xùn)，引

13、進(jìn)具有審判經(jīng)驗(yàn)的人才。（7）逐步建立集團(tuán)的法院資源庫、專家資源庫。（8）對于涉及集團(tuán)重大案件及可能有關(guān)集團(tuán)商業(yè)秘密的案件，應(yīng)當(dāng)專項(xiàng)辦理，嚴(yán)格保密。對于違反保密義務(wù)的法務(wù)人員，應(yīng)出具懲罰措施。2、建立維權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)流程（ 1）對于由集團(tuán)主動(dòng)提出的訴訟或仲裁，建立標(biāo)準(zhǔn)維權(quán)機(jī)制，包括案情分析、證據(jù)固定、法律檢索、團(tuán)隊(duì)討論、起訴思路、提起財(cái)產(chǎn)保全等程序，嚴(yán)格控制維權(quán)質(zhì)量。（2）對于由集團(tuán)主動(dòng)提出的其他維權(quán)措施，如發(fā)律師函、發(fā)告知函等，法務(wù)配合集團(tuán)其他相關(guān)部門如監(jiān)察中心 ，建立規(guī)范的流程。（3）保持與業(yè)務(wù)部門的密切溝通，一旦發(fā)現(xiàn)有侵害集團(tuán)合法利益的事件，法務(wù)第一時(shí)間參與，并提出針對性的維權(quán)措施。（四）實(shí)行“

14、公開、公平、公正”的考核機(jī)制1、考核原則實(shí)施“公開、公平、公正”的績效考核。2、考核項(xiàng)目（ 1）法務(wù)人員的考核包括常規(guī)考核、定級考核、晉升考核、崗位輪換考核。（ 2）常規(guī)考核的指標(biāo)包括：合同/項(xiàng)目審核時(shí)間、審核質(zhì)量、審核是否符合需求；風(fēng)險(xiǎn)防范意識與分析的能力、建議；訴訟/仲裁應(yīng)對的能力、結(jié)果；法務(wù)管理制度的擬定與流程優(yōu)化的能力、建議等。3、考核周期（ 1）考核周期分為：日考核、周考核、月考核、半年考核、年度考核。對于月度、半年、年度考核，按集團(tuán)規(guī)定的計(jì)劃管理辦法執(zhí)行。（ 2）對于日考核，由法務(wù)人員自行將一天的工作安排，填寫至工作微博 內(nèi)。相關(guān)評價(jià)，按工作微博軟件內(nèi)置程序執(zhí)行。（ 3）對于周考核，制定每周考核表。對于每位法務(wù)人員，量身定做一張每周考核表（定期更新）。 每周五17： 30-18： 00 之間自行填寫，由考核專員收集，通過郵件報(bào)給法務(wù)總