工程項目交工驗收管理辦法(第三版)

1、注意保存寶鋼德盛不銹鋼有限公司管理文件文件編號：BDG07011第3版簽發(fā)：江慶元工程項目交工驗收管理制度1總則1.1為規(guī)范寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項目實物交接、交工驗收等管理環(huán)節(jié)，明確工程項目實物交接、交工驗收的業(yè)務流程及職責降低工程項目管理風險，特制定本管理制度。1.2本管理制度適用于寶鋼德盛不銹鋼有限公司（以下簡稱公司）建設、技改工程項目。2定義2.1項目實物交接是指項目按設計要求建成，達到預定可使用狀態(tài)，由施工單位交付項目單位組織負荷試車。項目實物交接日期指項目單位及使用部門簽署實物交接協(xié)議書的簽字日期。2.2項目交工驗收是指項目完成實物交接、資料交接、設備、房屋及構筑物移交工作。交

2、工驗收完成日期指組織交工驗收的管理部門簽署交工驗收證書的日期。2.3交工驗收分單位工程交工驗收和工程項目交工驗收兩個階段，單位工程交工驗收全部辦理完后方可辦理工程項目交工驗收，沒有劃分單位工程的工程項目按項目編號視同一個單位工程辦理交工驗收。2.4沒有劃分單位工程及劃分為5個以下單位工程的工程項目，其交工驗收工作視同技改項目管理，劃分為5個及以上單位工程的工程項目，其交工驗收工作視同建設項目管理。2.5建設項目熱負荷試車開始日期視同為投產(chǎn)日期，技改項目實物交接日期視同為投產(chǎn)日期。3管理職責3.1工程管理部3.1.1負責制、修訂工程項目交工驗收管理辦法。3.1.2負責審查、確定實物交接、交工驗收

3、計劃；負責審批實物交接協(xié)議書、交工驗收證書；負責跟蹤工程項目實物交接、交工驗收實績；負責協(xié)調(diào)、裁定和解決實物交接、交工驗收工作中的問題。3.1.3負責組織工程項目的軟件設計單位辦理交工驗收。在軟件項目交工驗收工作中軟件開發(fā)單位既是設計單位，也是軟件的施工單位。3.2項目單位321是項目實物交接、交工驗收的責任單位。3.2.2 （關鍵控制活動）組織實物交接的驗收和工程項目實物交接協(xié)議書（詳見表格：BDG07011-01C的簽證，并負責協(xié)調(diào)、督促遺留問題的處理。3.2.3負責對施工單位編制的竣工圖進行審核。3.2.4組織項目交工資料交接和復核、協(xié)調(diào)、督促交工資料問題的處理，簽證工程項目交工驗收證書

4、（詳見表格：BDG07011-02）。對屬于設計、設備等原因造成的不影響安全、不直接影響生產(chǎn)的遺留問題，在辦理工程項目交工驗收證書時尚未處理完畢的，可填寫工程項目交工驗收遺留問題備忘錄（詳見表格：BDG07011-03C，由責任單位按規(guī)定時間內(nèi)處理完成。3.2.5組織建設項目生產(chǎn)技術準備及試生產(chǎn)文件的歸檔。3.2.6對于純軟件項目，項目單位負責組織用戶驗證測試，對系統(tǒng)是否滿足上線條件進行確認。3.2.7項目單位負責對純軟件項目的系統(tǒng)功能進行功能考核驗收。純軟件項目交工驗收應在系統(tǒng)功能考核3-6個月后進行，交工資料在系統(tǒng)功能考核完成后的1個月內(nèi)完成。3.3設備部3.3.1參與相關專業(yè)（如通訊、計

5、算機、工業(yè)電視、同位素儀表、測量設備等）的單體調(diào)試和功能考核。3.3.2負責組織電梯、起重機械、鍋爐、壓力容器等特種設備使用許可證的辦理。3.3.3負責組織防雷接地裝置、防靜電裝置許可證的辦理。3.3.4負責交工資料工作的業(yè)務檢查、指導。3.3.5負責交工資料的驗收、歸檔工作，并簽證相關表格。3.4能源環(huán)保部3.4.1參與工程項目環(huán)保設施的單體調(diào)試和功能考核。3.4.2負責組織壓力管道使用許可證的辦理。3.5安全保衛(wèi)部3.5.1參與消防、職業(yè)衛(wèi)生、勞動安全設施的實物交接和交工驗收工作。3.6經(jīng)營財務部3.6.1在項目實物交接進行的當月負責完成暫估入賬。4業(yè)務流程工程項目交工驗收管理辦法管理業(yè)務

6、流程圖見附件一。5流程要求5.1實物交接5.1.1施工單位應提前5日向項目單位提出實物交接申請，由項目單位組織相關單位進行實物交接，簽證工程項目實物交接協(xié)議書。5.1.2工程項目實物交接協(xié)議書由協(xié)議書主表和工程項目實物驗收專業(yè)確認表、工程項目實物交接遺留問題明細表兩個附表組成。當工程實物交接無遺留尾項時，工程項目實物交接遺留問題明細表可省略。在此基礎上制訂了工程實物交接、交工驗收標準和考核要求（詳見附件二）。5.1.3工程實物交接后7日內(nèi)，工程管理部根據(jù)實物交接實際完成時間，下達交工驗收正式計劃。5.2工程資料交接5.2.1施工文件521.1施工單位在工程實物交接后，技改項目30日內(nèi)、建設項目

7、90日內(nèi)完成施工文件的整理，交監(jiān)理單位。5.2.1.2監(jiān)理單位在收到施工單位編制的施工文件后，技改項目15日內(nèi)、建設項目30日內(nèi)完成監(jiān)理評估。5.2.1.3凡經(jīng)質(zhì)監(jiān)站受監(jiān)的項目，施工文件在監(jiān)理單位完成監(jiān)理評估后應送質(zhì)監(jiān)站進行質(zhì)量核定，原則上質(zhì)監(jiān)站應在如下時間內(nèi)：技改項目15日內(nèi)、建設項目30日內(nèi)完成質(zhì)量核定。5.2.2竣工圖5.2.2.1 （關鍵控制活動）設計單位必須在工程實物交接后，技改項目15日內(nèi)、建設項目30日內(nèi)設計關門，并將升版后的升版圖及總目錄（含電子文件）發(fā)施工單位。5.2.2.2施工單位收到升版圖后，技改項目20日內(nèi)、建設項目70日內(nèi)完成竣工圖編制。5.2.2.3監(jiān)理單位在收到施

8、工單位編制的竣工圖后，技改項目10日內(nèi)、建設項目20日內(nèi)完成竣工圖審核。5.2.2.4項目單位對監(jiān)理單位審核后的竣工圖，技改項目10日內(nèi)、建設項目20日內(nèi)完成復審。5.2.2.5設備部資料室收到施工單位的交工資料后，要求技改項目10日內(nèi)、建設項目20日內(nèi)完成交工資料驗收。522.5采購部門負責組織歸檔隨機文件，要求技改項目投產(chǎn)后3個月內(nèi)、建設項目投產(chǎn)后7個月內(nèi)完成。522.6監(jiān)理文件由監(jiān)理單位組織歸檔，要求技改項目投產(chǎn)后3個月內(nèi)、建設項目投產(chǎn)后7個月內(nèi)完成。522.7項目單位組織歸檔建設項目生產(chǎn)技術準備及試生產(chǎn)文件，要求投產(chǎn)后10個月內(nèi)完成。5.2.3辦理設備移交清單5.2.3.1采購部門在建

9、設項目投產(chǎn)后30日內(nèi)、技改項目投產(chǎn)后15日內(nèi)，向項目單位提交工程項目設備移交清單（詳見表格：BDG07011-04）5.2.3.2項目單位在收到清單后，技改項目15日內(nèi)、建設項目30日內(nèi)完成工程項目設備移交清單（分國內(nèi)設備和引進設備）中實物的清點確認，完成設備安放地點的填寫，并移交給經(jīng)營財務部進行竣工財務決算。5.2.4辦理房屋及構筑物移交清單5.2.4.1施工單位在工程實物交接后，技改項目15日內(nèi)、建設項目30日內(nèi)完成工程項目房屋及構筑物移交清單的編制（詳見表格：BDG07011-05C,并提交項目單位。5.2.4.2項目單位收到施工單位提交的房屋及構筑物移交清單后（填妥建筑地點等信息），1

10、5日內(nèi)完成簽章確認，并移交給經(jīng)營財務部進行竣工財務決算。5.3項目交工驗收5.3.1項目交工驗收由工程管理部負責組織。5.3.2 （關鍵控制活動）施工單位在完成本標段負責的所有單位工程交工驗收后，辦理工程項目交工驗收證書，監(jiān)理單位負責簽署質(zhì)量核定意見，項目單位、設備部資料室簽證工程項目交工驗收證書，工程管理部最終簽發(fā)工程項目交工驗收證書。具體要求見工程實物交接、交工驗收其他要求（附件三）。5.4執(zhí)行本程序的記錄是BDG07011-01C寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項目實物交接協(xié)議書保存期永久BDG07011-02C寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項目交工驗收證書保存期永久BDG07011-03C工程項

11、目交工驗收遺留問題備忘錄保存期二年BDG07011-04C工程項目設備移交清單保存期三年BDG07011-05C工程項目房屋及構筑物移交清單保存期三年6附則6.1交工驗收的依據(jù)及標準6.11國家有關工程建設的法律法規(guī)。6.12初步設計及有關審批文件。6.13施工圖和設備技術資料。6.14設計變更資料。6.15軟件技術方案及功能需求書。6.16合同文本及合同技術附件。6.17現(xiàn)行技術標準及技術規(guī)范、規(guī)程和施工驗收規(guī)范。6.18寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程技術相關規(guī)定。6.19進口設備合同所規(guī)定的技術標準、檢驗規(guī)范（若無明確規(guī)定，則按我國現(xiàn)行技術標準執(zhí)行）。6.20交工驗收的項目編號和名稱按寶鋼德盛

12、不銹鋼有限公司下達的有關文件執(zhí)行。擬稿：吳亞梅日期：2014年7月3日審核：葛明偉日期：2014年7月4日附件一寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項目交工驗收流程圖附件二工程實物交接、交工驗收標準和考核要求1 單位工程實物交接的條件1.1 土建工程竣工后達到設計功能。1.2 機電安裝工程竣工后經(jīng)無負荷聯(lián)動試車合格。1.3 鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械竣工后經(jīng)福州市特種設備監(jiān)督檢驗技術研究院監(jiān)檢合格。1.4 消防設施竣工后經(jīng)有資質(zhì)的機構檢測合格。1.5 辦理實物交接時，經(jīng)施工、監(jiān)理、項目單位三方認可，不影響熱負荷試車和生產(chǎn)安全使用的遺留問題可填寫工程項目實物交接遺留問題明細表，但不影響實物交

13、接的辦理。2 工程交工驗收的條件2.1 各單位工程實物交接、資料交接、設備、房屋及構筑物移交清單辦理完畢。2.2 機電安裝工程經(jīng)熱負荷聯(lián)動試車合格。2.3 辦理交工驗收時，原則上不得有遺留施工問題。3 交工驗收考核3.1 施工單位考核：因自身原因未按計劃完成交工驗收的，按每遲延一天處以施工合同金額萬分之一點五的罰款。3.2 監(jiān)理單位考核：因自身原因未按計劃完成相關工作的，按每遲延一天處以監(jiān)理合同金額萬分之一點五的罰款。3.3 設計單位考核：因自身原因未按計劃完成相關工作的，按每遲延一天處以設計合同金額萬分之五的罰款。3.4 寶鋼德盛不銹鋼有限公司各部門執(zhí)行公司績效考核有關規(guī)定。附件三工程實物交

14、接、交工驗收其他要求1 生產(chǎn)工藝涉及幾個單位工程需要同步實物交接、或者一個單位工程較大需要分批辦理實物交接時，項目單位要及時組織有關單位根據(jù)生產(chǎn)工藝特點和合同規(guī)定商定實物交接的范圍。2 辦理實物交接時，經(jīng)施工、監(jiān)理、項目單位三方認可，不影響熱負荷試車和生產(chǎn)安全使用的遺留問題可填寫工程項目實物交接遺留問題明細表，但不影響工程項目實物交接協(xié)議書的辦理。工程項目實物交接協(xié)議書辦理完畢后，管理責任由施工單位轉移至項目單位，但是在實物交接至交工驗收期間發(fā)現(xiàn)的施工問題仍由施工單位負責處理。3 對屬于設計、設備等原因造成的不影響安全、不直接影響生產(chǎn)的遺留問題，在項目投產(chǎn)后，技改項目3個月、建設項目7個月內(nèi)不

15、能處理完成的，必須強制辦理工程項目交工驗收證書，同時由項目單位組織相關單位填寫工程項目交工驗收遺留問題備忘錄（表格編號：BDG07011-03B，責任單位應在規(guī)定時間內(nèi)處理完遺留問題。4 為了盡早發(fā)揮投資效益，加快固定資產(chǎn)入帳，對按設計要求完整地建成、能獨立生產(chǎn)和使用的單位工程，必須盡早辦理交工驗收。技改項目實物交接后3個月內(nèi)必須完成交工驗收；建設項目投產(chǎn)后7個月內(nèi)必須完成項目交工驗收。表格編號：BDG07011-01C寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項目實物交接協(xié)議書項目編號JG2011-040項目名稱冷軋drap項目酸洗段塑料管道安裝工程項目實物交接協(xié)議書項目編號JG2011-040項目名稱冷軋

16、DRAP項目酸洗段塑料管道安裝實際開工日期2013.5.10實際竣工日期2014.5.20施工圖號E00062父接雙方認為該工程已具備實物父接條件，自即日起由施工單位移父生產(chǎn)單位使用。今后工程的管理、維護和保衛(wèi)工作由接受單位負責。工程簡要內(nèi)容：依據(jù)相關圖紙對冷軋廠DRAP項目酸洗段塑料管道進行安裝。施工單位負責人簽章年月日項目單位負責人簽章年月日監(jiān)理單位負責人簽章年月日本表一式四份，施工單位、項目單位、監(jiān)理單位、工程管理部各執(zhí)一份。工程項目實物驗收專業(yè)確認表項目名稱項目編號JG2011-040專業(yè)確認者監(jiān)理單位日期驗收單位日期工藝機械電氣儀表土建計算機通訊同位素爐窯消防空調(diào)綠化監(jiān)理單位負責人簽

17、字：對口生產(chǎn)廠、部負責人簽字:注：1、本表中“專業(yè)”欄空格可以增填其他專業(yè)2、本表一式四份，為實物交接協(xié)議書的附件精品文檔工程項目實物交接遺留問題明細表項目編號JG2011-040序號遺留問題處理意見責任單位計劃完成日期簽證項目名稱冷軋DRAPS目酸洗段塑料管道安裝專業(yè)項目內(nèi)容：無備注：施工單位項目負責人簽章：年月日監(jiān)理工程師簽章：年月日項目單位專業(yè)驗收負責人簽章：年月日注：1、本表書寫要清楚2、本表一式四份，其中施工單位、項目單位、監(jiān)理單位、工程管理部各執(zhí)一份表格編號：BDG07011-02C填寫說明：1、本證書按工程管理部下發(fā)的項目編號和名稱填寫2、工程概況欄內(nèi)寫明項目包含的各專業(yè)系統(tǒng)的范

18、圍寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程交工驗收證書項目編號JG2011-040項目名稱冷軋drap項目酸洗段塑料管道安裝工程項目交工驗收證書工程項目交工驗收證書工程項目編號JG2011-040工程項目名稱冷軋DRAP項目酸洗段塑料管道安裝計劃開工日期2013810實際開工日期2013.8.30計劃實物交接時間實際實物交接時間附件無工程概況：依據(jù)相關圖紙對冷軋廠DRAP項目酸洗段塑料管道進行安裝。質(zhì)量等級核定（含備案）：監(jiān)理單位簽章：年月日施工圖號:E00062施工單位負責人簽章：年月日項目單位負責人簽章：年月日設備部資料室負責人簽章工程管理部負責人簽章：年月日年月日精品文檔表格編號：BDG07011-03C工程項目交工驗收遺留問題備忘錄序號項目編號項目名稱施工單位遺留問題整改意見責任單位確認者及日期施工單位負責人簽字：監(jiān)理單位負責人簽字：項目單位負責人簽字：設備部資料室負責人簽字：采購部門負責人簽字：工程管理部負責人簽字：表格編號：BDG07011-04C工程項目設備移交清單項目編號：項目名稱：序設備名稱規(guī)格型號技術參數(shù)數(shù)量單位設備編碼制造廠采購價格安放地點采購部門經(jīng)辦人：電話：負責人：年月日項目單位固定資產(chǎn)管理員：電話：負責人：年月日編制要求及操作流程：1、采購部門按項目編號、項目名稱填寫設備名