保密風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與管理制度

1、保密風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度第一條本制度規(guī)定了所采用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。通過識(shí)別信息資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，認(rèn)知公司的風(fēng)險(xiǎn)，在考慮控制成本與風(fēng)險(xiǎn)平衡的前提下選擇合適控制目標(biāo)和控制方式將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的水平，保持公司業(yè)務(wù)持續(xù)性發(fā)展，以滿足管理方針的要求。第二條本制度適用于第一次完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和定期的再評(píng)估。在辨識(shí)資產(chǎn)時(shí)，本著盡量細(xì)化的原則進(jìn)行，但在評(píng)估時(shí)我司又會(huì)把資產(chǎn)按照系統(tǒng)進(jìn)行規(guī)劃。辨識(shí)與評(píng)估的重點(diǎn)是信息資產(chǎn)，不區(qū)分物理資產(chǎn)、軟件和硬件。第三條技術(shù)部負(fù)責(zé)牽頭成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組。第四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組每半年至少一次，或當(dāng)體系、組織、業(yè)務(wù)、技術(shù)、環(huán)境等影響企業(yè)的重大事項(xiàng)發(fā)生變更、重大事故事件發(fā)生后，負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2、計(jì)劃，確認(rèn)評(píng)估結(jié)果,形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。第五條各部門負(fù)責(zé)部門使用或管理的信息資產(chǎn)的識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并負(fù)責(zé)部門所涉及的信息資產(chǎn)的具體安全控制工作。第六條各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)部門的信息資產(chǎn)識(shí)別。技術(shù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)匯總、校對(duì)全公司的信息資產(chǎn)。第七條技術(shù)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的策劃。第八條技術(shù)部牽頭成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，小組成員至少應(yīng)該包含：管理保密部門的成員、重要責(zé)任部門的成員。第九條信息資產(chǎn)1）軟件：應(yīng)用軟件、系統(tǒng)軟件和適用程序等。2）硬件：計(jì)算機(jī)設(shè)備、通訊設(shè)備、可移動(dòng)介質(zhì)和其他設(shè)備。3）數(shù)據(jù)：數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)、系統(tǒng)文檔、計(jì)劃、報(bào)告、用戶手冊(cè)、客戶配置策略等4）服務(wù)：培訓(xùn)服務(wù)、租賃服務(wù)、公用設(shè)施（能源、電力）。5）文檔：紙質(zhì)

3、的各種文件、傳真、電報(bào)、財(cái)務(wù)報(bào)告、發(fā)展計(jì)劃等6）人員：人員的資格、技能和經(jīng)驗(yàn)。7）其他：組織的聲譽(yù)、商標(biāo)、形象。第十條本公司的資產(chǎn)范圍包括：系統(tǒng)文件、研究信息、用戶手冊(cè)、培訓(xùn)教材、培訓(xùn)操作、培訓(xùn)軟件、支持性程序、業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃、應(yīng)變安排、審核記錄、審核的追蹤、歸檔信息。第十一條評(píng)估程序本評(píng)估應(yīng)考慮：范圍、目的、時(shí)間、效果、組織文化、人員素質(zhì)以及具體開展的程度等因素來確定，使之能夠與組織的環(huán)境和安全要求相適應(yīng)。第十二條資產(chǎn)屬性賦值資產(chǎn)賦值是對(duì)資產(chǎn)安全價(jià)值的估價(jià)，而不是以資產(chǎn)的賬面價(jià)格來衡量的。在對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)時(shí)，不僅要考慮資產(chǎn)的成本價(jià)格，更重要的是考慮資產(chǎn)對(duì)于組織業(yè)務(wù)的安全重要性，即根據(jù)資產(chǎn)損失

4、所引發(fā)的潛在的商務(wù)影響來決定。為確保資產(chǎn)估價(jià)時(shí)的一致性和準(zhǔn)確性，機(jī)構(gòu)應(yīng)按照上述原則，建立一個(gè)資產(chǎn)價(jià)值尺度(資產(chǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn))，以明確如何對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行賦值。第十三條資產(chǎn)估價(jià)的過程也就是對(duì)資產(chǎn)保密性、完整性和可用性影響分析的過程。影響就是由人為或突發(fā)性引起的安全事件對(duì)資產(chǎn)破壞的后果。這一后果可能毀滅莫些資產(chǎn)，危及信息系統(tǒng)并使其喪失保密性、完整性和可用性，最終還會(huì)導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)損失、市場(chǎng)份額或公司形象的損失。特別重要的是，即使每一次影響引起的損失并不大，但長期積累的眾多意外事件的影響總和則可造成嚴(yán)重?fù)p失。一般情況下，影響主要從以下幾方面來考慮：(1)違反了有關(guān)法律或(和)規(guī)章制度(2)影響了業(yè)務(wù)執(zhí)行(3)造成了

5、信譽(yù)、聲譽(yù)損失(4)侵犯了個(gè)人隱私(5)造成了人身傷害(6)對(duì)法律實(shí)施造成了負(fù)面影響(7)侵犯了商業(yè)機(jī)密(8)違反了社會(huì)公共準(zhǔn)則(9)造成了經(jīng)濟(jì)損失(10)破壞了業(yè)務(wù)活動(dòng)(11)危害了公共安全資產(chǎn)安全屬性的不同通常也意味著安全控制、保護(hù)功能需求的不同。通過考察三種不同安全屬性，可以能夠基本反映資產(chǎn)的價(jià)值。第十四條保密性賦值:賦值標(biāo)識(shí)定義5極高指組織最重要的機(jī)密，關(guān)系組織未來發(fā)展的前途命運(yùn)，對(duì)組織根本利益有著決定性影響，如果泄漏會(huì)造成災(zāi)難性的影響4高是指包含組織的重要秘密，其泄露會(huì)使組織的安全和利益遭受嚴(yán)重?fù)p害3中等是指包含組織一般性秘密，其泄露會(huì)使組織的安全和利益受到損害2低指僅在組織內(nèi)部或在

6、組織某一部門內(nèi)部公開，向外擴(kuò)散后可能對(duì)組織的利益造成損害1可忽略對(duì)社會(huì)公開的信息，公用的信息處理設(shè)備和系統(tǒng)資源等信息資產(chǎn)第十五條完整性賦值:賦值標(biāo)識(shí)定義5極高完整性價(jià)值非常關(guān)鍵，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會(huì)對(duì)評(píng)估體造成重大的或無法接受、特別不愿接受的影響，對(duì)業(yè)務(wù)沖擊重大，并可能造成嚴(yán)重的業(yè)務(wù)中斷，難以彌補(bǔ)4高完整性價(jià)值較高，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會(huì)對(duì)評(píng)估體造成重大影響，對(duì)業(yè)務(wù)沖擊嚴(yán)重，比較難以彌補(bǔ)3中等完整性價(jià)值中等，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會(huì)對(duì)評(píng)估體造成影響，對(duì)業(yè)務(wù)沖擊明顯，但可以彌補(bǔ)2低完整性價(jià)值較低，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會(huì)對(duì)評(píng)估體造成輕微影響，可以忍受，對(duì)業(yè)務(wù)沖擊輕微，容易彌補(bǔ)1可忽略完整性價(jià)值非常

7、低，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會(huì)對(duì)評(píng)估體造成的影響可以忽略，對(duì)業(yè)務(wù)沖擊可以忽略第十六條可用性賦值:賦值標(biāo)識(shí)定義5極高可用性價(jià)值非常高，合法使用者對(duì)信息系統(tǒng)及資源的可用度達(dá)到年度99.9%以上4高可用性價(jià)值較高，合法使用者對(duì)信息系統(tǒng)及資源的可用度達(dá)到每天99蛆上3中等可用性價(jià)值中等，合法使用者對(duì)信息系統(tǒng)及資源的可用度在正常上班時(shí)間達(dá)到90%乂上2低可用性價(jià)值較低，合法使用者對(duì)信息系統(tǒng)及資源的可用度在正常上班時(shí)間達(dá)到25%乂上1可忽略可用性價(jià)值可以忽略，法使用者對(duì)信息系統(tǒng)及資源的可用度在正常上班時(shí)間低于25%第十七條資產(chǎn)賦值最終資產(chǎn)價(jià)值可以通過違反資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性三個(gè)方面的程度綜合確定，資產(chǎn)

8、的賦值采用定性的相對(duì)等級(jí)的方式。與以上安全屬性的等級(jí)相對(duì)應(yīng)，資產(chǎn)價(jià)值的等級(jí)可分為五級(jí)，從1到5由低到高分別代表五個(gè)級(jí)別的資產(chǎn)相對(duì)價(jià)值，等級(jí)越大，資產(chǎn)越重要。具體每一級(jí)別的資產(chǎn)價(jià)值定義參見下表。由于資產(chǎn)最終價(jià)值的等級(jí)評(píng)估是依據(jù)資產(chǎn)保密性、完整性、可用性的賦值級(jí)別，經(jīng)過綜合評(píng)定得由的，評(píng)定準(zhǔn)則可以根據(jù)企業(yè)自身的特點(diǎn)，選擇以安全三性中要求最高的一種的賦值級(jí)別為綜合資產(chǎn)賦值準(zhǔn)則。等級(jí)標(biāo)識(shí)資產(chǎn)價(jià)值定義5很高資產(chǎn)的重要程度很高，其安全屬性破壞后可能導(dǎo)致系統(tǒng)受到非常嚴(yán)重的影響4高資產(chǎn)的重要程度較高，其安全屬性破壞后可能導(dǎo)致系統(tǒng)受到比較嚴(yán)重的影響3中資產(chǎn)的重要程度較高，其安全屬性破壞后可能導(dǎo)致系統(tǒng)受到中等程度

9、的影響2低資產(chǎn)的重要程度較低，其安全屬性破壞后可能導(dǎo)致系統(tǒng)受到較低程度的影響1很低資產(chǎn)的重要程度都很低，其安全屬性破壞后可能導(dǎo)致系統(tǒng)受到很低程度的影響，甚至忽略不計(jì)第十八條每半年重新評(píng)估一次，以確定是否存在新的威脅或薄弱點(diǎn)及是否需要增加新的控制措施，對(duì)發(fā)生以下情況需及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：a）當(dāng)發(fā)生重大事故時(shí)；b）當(dāng)信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生重大更改時(shí)；c）保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定有必要時(shí)。第十九條各部門對(duì)新增加、轉(zhuǎn)移的或授權(quán)銷毀的資產(chǎn)應(yīng)及時(shí)在設(shè)備管理臺(tái)賬上予以添加或變更。第二十條保密風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司保密辦公室定期對(duì)系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、場(chǎng)所等主要管理活動(dòng)，進(jìn)行保密風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。各部門對(duì)照業(yè)務(wù)流程對(duì)保密風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估，做由具體防