上海2016年上半年基金從業(yè)資格：債券違約受償順序考試試卷

1、上海2016年上半年基金從業(yè)資格：債券違約受償順序考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)不包括_。A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時(shí)報(bào)指數(shù)2.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為。A. 8.33%B. 9.09%C. 16.67%D. 18.18%3.基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有_。A.基金管理人報(bào)告B.審計(jì)報(bào)告C.投資組合報(bào)告D.

2、托管人報(bào)告4.如果基金名稱(chēng)顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A.50%B60%C70%D80%5.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指_。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限6 .下列關(guān)于基金的信息披露，說(shuō)法不正確的是_。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn)D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率7 .下列不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)8 .基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)8.一是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，是由證券公

3、司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；印花稅8 .基金交易費(fèi)；印花稅C.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；傭金D.基金交易費(fèi)；傭金9 .下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是_。A.久期B.基金分紅C.已實(shí)現(xiàn)收益D,凈值增長(zhǎng)率10 .證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近一年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為。A. 1B. 2C. 3D. 511 .分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括_。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明C.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期

4、報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件12 .以下屬于貨幣證券的有_。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票13 .證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于_。A.基金的強(qiáng)制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專(zhuān)業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制14 .以下屬于我國(guó)證券投資基金交易費(fèi)的是_。A.印花稅B.開(kāi)戶(hù)費(fèi)C.過(guò)戶(hù)費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)15 .如果基金募集期限后滿(mǎn)而募集結(jié)果不滿(mǎn)足募集要求的，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿(mǎn)后日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A. 5B. 15C. 30D4516 .備兌權(quán)證通

5、常由發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)17 .合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A. 5B. 10C. 15D. 2018 .根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿(mǎn)之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%19 .下列關(guān)于QDII基金申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，正確的有_。A.申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為基金管理人的直銷(xiāo)中心及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)B.“未知價(jià)”是申購(gòu)贖回的原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)

6、格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算C.“金額申購(gòu)，份額贖回”是申購(gòu)贖回的原則D.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以隨時(shí)撤銷(xiāo)20 .證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不包含的活動(dòng)有。A.產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷(xiāo)售21 .可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金C. 一般開(kāi)放式基金D. 一般封閉式基金22 .根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A. 3B. 6C. 9D. 1223 .下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是。A.員工自律B,部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)

7、的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)24 .證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)_。A.具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制B.具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C.具備基金銷(xiāo)售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D.支持基金銷(xiāo)售適用性原則在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用25 .如果基金募集期限后滿(mǎn)而募集結(jié)果不滿(mǎn)足募集要求的，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿(mǎn)后日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A. 5B. 15C. 30D. 4526.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部27.下列各項(xiàng)

8、中，基金信息披露不包括。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露28.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結(jié)合力增高D.運(yùn)鐵蛋白飽和度降低E.紅細(xì)胞內(nèi)原嚇咻增高29.某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬(wàn)股。A.1800B2000C3000D400030.下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說(shuō)法，不正確的是。A.實(shí)行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題

9、2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）31.我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是。A.證券法B.證券投資基金法C.證券投資基金管理暫行辦法D.開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法32.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_(kāi)。A.封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金33.下列屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的有A.印花稅B.開(kāi)戶(hù)費(fèi)C.過(guò)戶(hù)費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)34.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括_。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)35.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于

10、貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金36.基金銷(xiāo)售監(jiān)管中的公平原則要求_。A.公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇37.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為。A.封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金38.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)

11、不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰39.客戶(hù)流失的指客戶(hù)為了購(gòu)買(mǎi)合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購(gòu)買(mǎi)。A.價(jià)格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務(wù)原因40 .根據(jù)（證券投資基金運(yùn)作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在以上；債券基金的債券投資比重必須在以上。A. 60%;80%B. 80%;60%C. 60%;60%D. 80%;80%41 .在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是A.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但

12、不保證年收益率為10%C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15%42.基金宣傳推介材料可以_。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字43.債券和其他證券三大類(lèi)。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì),契約型基金反44.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是關(guān)系，債券反映的是映的是關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托45 .基金份額凈值等于除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值46 .國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行A.公開(kāi)管理原則B.實(shí)質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則47.根據(jù)不同，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A.法律形式B.運(yùn)作方式C.投資目標(biāo)D.投資對(duì)象48.下列債券基金